Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Организация и ведение научных исследований аспирантами. Учебник
.pdf
Государственноеказенноеобразовательноеучреждение
высшегопрофессиональногообразования
«РОССИЙСКАЯТАМОЖЕННАЯАКАДЕМИЯ»
ОРГАНИЗАЦИЯИВЕДЕНИЕ
НАУЧНЫХИССЛЕДОВАНИЙ
АСПИРАНТАМИ
УЧЕБНИК
Подобщейредакцией
докторавоенныхнаук,профессора,
заслуженногоработникавысшейшколы
РоссийскойФедерации
А.Я.Черныша
2-еиздание,
дополненноеиисправленное
Москва
2014
УДК 378
ББК 72.4
О64
Допущено
учебно-методическим советом Российской таможенной академии
в качестве учебника для аспирантов, обучающихся по направлениям:
«Информатика», «Экономика», «Юриспруденция»,
«Отечественная история», «Политология»
Авторскийколлектив:
А.Я. Черныш,проректорпонаучнойработе,д-рвоен.наук,профессор,заслуженныйработниквысшей
школыРоссийскойФедерации(введение,гл.2(2.2–2.5),3(3.1–3.2),7(7.3),8,11(11.2,11.4),13(13.3–
13.4),14,заключение);Н.П. Багмет,начальникотделапланирования,координациииведениянаучной
работы–главныйнаучныйсотрудник,канд.воен.наук,доцент(гл.2(2.1),6,9,11(11.1));Т.Д. Михай-
ленко,начальникнаучно-информационногоотделаНаучно-исследовательскогоинститута,д-рфилол.
наук,профессор(гл.1,10,12,13(13.1–13.2));Е.Г. Анисимов,директорНаучно-исследовательскогоин-
ститута,д-рвоен.наук,д-ртехн.наук,профессор,заслуженныйдеятельнаукиРоссийскойФедерации
(гл.5);Н.Г. Липатова,начальникотделаисследованияпроблемвтеорииипрактикетаможенногокон-
троляНаучно-исследовательскогоинститута,канд.техн.наук,доцент(гл.4);Ю.Е. Гупанова,профессоркафедрыэкономикитаможенногодела,д-рэкон.наук,доцент(гл.7(7.1–7.2));Е.В. Красавина,про-
фессоркафедрыгуманитарныхдисциплин,д-рсоциол.наук,доцент(гл.3(3.3–3.4));А.С. Грушко,пре-
подавателькафедрымеждународногоиконституционногоправа(гл.11(11.3))
Рецензенты:
А.А. ЛИТВИНЮК, профессор кафедрыэкономики труда и управленияперсоналом Российского
экономическогоуниверситетаим.Г.В.Плеханова,д-рэкон.наук,профессор;
Ю.Г.ЛЕБЕДЕВ,старшийнаучныйсотрудникНаучно-исследовательскогоинститутаРоссийскойтаможеннойакадемии,д-рэкон.наук,профессор;
Ю.Г.ШПАКОВСКИЙ,профессоркафедрыэкологическогоиприродоресурсногоправаМосковскогогосударственногоюридическогоуниверситетаим.О.Е.Кутафина,д-рюрид.наук,профессор
Организацияиведениенаучныхисследованийаспирантами:учебник/А.Я.Черныш,
Н.П.Багмет,Т.Д.Михайленко,Е.Г.Анисимов,Н.Г.Липатова,Ю.Е.Гупанова,Е.В.Красавина,А.С.Грушко.2-еизд.,доп.ииспр.М.:Изд-воРоссийскойтаможеннойакадемии,
2014.278с.
ISBN978-5-9590-0827-7
Вовторомизданииучебникавсоответствиисфедеральнымигосударственнымиобразовательнымистандартамивысшегообразованиясистемноизложеныобщиеположениясовременнойтеории
научногопознания,рассмотренывопросы организации научно-исследовательскойработыиподготовкинаучныхкадроввРоссии,методологиииметодикипроведениянаучныхисследований,даны
рекомендациипонаписаниюиоформлениюразныхвидовнаучныхработ.Основноевниманиеуделенодиссертационномуисследованию:рассмотренвесьспектрнаучных,методических,организационныхииныхаспектов,связанныхсегопроведениемизащитойполученныхнаучныхрезультатов.
Учебникпредназначендляаспирантов,обучающихсяпообразовательнымпрограммамвысшегообразования–программамподготовкинаучно-педагогическихкадровв аспирантуре.Онтакже
можетбытьполезнымнаучнымипедагогическимработникам,являющимсянаучнымируководите-
лямиаспирантов.
©Российскаятаможеннаяакадемия,2014
3
ВВЕ ДЕ НИЕ
Современномуобществунужныспециалисты,которыеспособныдобыватьновыезнания,пополняющиеобщечеловеческуюсокровищницуидей,
теорий,методовигипотез.ИменнотакихлюдейотносятккатегорииУЧЕНЫХ.Отнихждутновыхоткрытий,изобретений,оригинальныхрешений
актуальных задач.Процессотбора иусвоения знаний, необходимых для
работыученого,современемтолькоусложняется.Недостатокзнанийзатрудняетведениеисследовательскойработыиповышаетрискзатратысил
исредствнаполучениеужеизвестныхрезультатов.Рациональноераспределениевременимеждунакоплениемзнанийипроведениемсобственных
исследований–одинизпервичныхнавыковученого.
Дляуспешногопополнениясвоихзнанийисследовательдолженобладать,помнениюнауковедов,тремяосновными свойствами:творческими
способностями,компетентностью,деловойактивностью.
Творчество – сложный процесс мыслительно-трудовой деятельности,
порождающийнечтоновое,отличающеесянеповторимостью,оригинальностьюи уникальностью. Творческие способностикаждогочеловекаиндивидуальны,ихформированиеисостояниеобусловленымногимифакторами,поройне зависящимиотсамогочеловека.На развитиитворческих
способностей в период становления ученого благоприятно сказываются
высокийнаучный потенциалколлектива (кафедры,научного подразделения),уважительноеотношениестаршихколлег,преждевсегонаучногоруководителя.
Ученыйдолженбытькомпетентнымвсвоейнаучнойсфере.Компетентность–это,преждевсего,необходимыйобъемзнанийиопытавизбранной
областинауки.Компетенцияхарактеризует ученогоглавнымобразомкак
эксперта,анекакпроизводителяновыхзнаний.
Ученыйдолженпроявлятьделовуюактивность–трудолюбие,упорство, настойчивость, целеустремленность, организованность (самодисцип-
4
лину)вдостижениипоставленнойцелиирешениинаучныхзадач.Также
очевидно, чтобезнаучной добросовестности,честностии порядочности
нельзястатьнастоящимученым.Ученый-организатор–этонеадминистраторинеобычныйруководитель,ачеловексуникальнымнаучнымкругозором,общепризнаннымиличныминаучнымидостижениямиихорошимиорганизаторскимиспособностями.Чащевсеготакиелюди–генераторы
идейиоснователиновыхнаучныхшкол.
Учебник«Организацияиведениенаучныхисследованийаспирантами»
познакомит начинающего ученого с общими положениями современной
теориипознания,сметодологическимииорганизационно-методическими
вопросамипроведениянаучныхизысканийвобластиэкономических,юридических,техническихидругихнаук применительноктаможенномуделу,сособенностямиработыснаучнойлитературойиметодикойподготовкинаучныхпубликаций,поможетовладетьразличнымиметодаминаучных
исследований иих практическимиспользованием прирешении конкретныхнаучныхзадач.
Основноевниманиевучебникеуделяетсядиссертационномуисследованию(диссертациинасоисканиеученойстепеникандидатанаук);детально рассматривается весь спектр научных, методологических, методических,языковых,оформительскихиорганизационныхвопросов–отвыборатемыдозащитыеевдиссертационномсовете.
Данныйучебникпоявился врезультатеанализаи обобщениялитературныхисточниковпоследнихлетиздания,атакженаосновеличногоопыта авторов впроведении разносторонних научных исследований ируководстве работой аспирантов, организации научно-издательской и научно-информационной деятельности в Российской таможенной академии
(Академия).
Всематериалыданногоучебникапрошлиапробациювпроцессепреподаваниядисциплины«Организацияиведениенаучныхисследованийаспирантами»вАкадемии.
5
Глава 1
НАУ КА И НА УЧ НОЕ ИС СЛЕ ДО ВА НИЕ
1.1. По ня тие «нау ка». Клас си фи ка ция на ук
Понятие«наука»имеетнесколькоосновныхзначений.Во-первых,под
наукой понимается сфера человеческой деятельности, направленной на
выработкуисистематизациюновыхзнанийоприроде,обществе,мышленииипознанииокружающегомира.Вовторомзначениинаукавыступает
какрезультатэтой деятельности–системаполученных научныхзнаний.
В-третьих,наукапонимается какодна изформобщественногосознания,
социальныйинститут.Впоследнемзначениионапредставляетсобойсистемувзаимосвязей междунаучными организациями ичленами научного
сообщества,атакжевключаетсистемынаучнойинформации,нормиценностейнаукиит.п.[57,77].
Непосредственные целинауки заключаютсявполучении знанийоб
объективномисубъективноммире,постиженииобъективнойистины.Эти
целидостигаютсяпутемрешениятакихосновныхзадачнауки,как:
–собирание,описание,анализ,обобщениеиобъяснениефактов;
–выявлениезаконовдвиженияприроды,общества,мышленияипознания;
–систематизацияполученныхзнаний;
–объяснениесущностиявленийипроцессов;
–прогнозированиесобытий,явленийипроцессов;
–установлениенаправленийиформпрактическогоиспользованияполученныхзнаний.
Структуранаукиможетбытьпредставленапо-разномувзависимостиотоснованийееделениянасоставляющиеэлементы.Каксис те му
по по лу че нию и ис поль зо ва нию на уч ных зна нийееможнорассматриватьсостоящейизтеории,методологии,методикиитехникиисследований,практикивнедренияполученныхрезультатов.
Если науку рассматривать с точки зрения взаимодействия субъ ек та
и объ ек та по зна ния,тоонавключаетвсебяследующиеэлементы:
1)объ ект,представляющийсобойто,чтоизучаетконкретнаянаука,на
чтонаправленонаучноепознание.Например,объектомтеориигосударства
6
иправаявляютсяосновныезакономерностивозникновенияиразвитиягосударстваиправа,ихсущность,назначениеифункционированиевобществе,атакжеособенностиправовогосознания;
2)субъ ект – конкретный исследователь, научный работник, специа-
листнаучнойорганизациииливцеломорганизация;
3)на уч ную дея тель ность,являющуюсясвязующимэлементомнауки,
представляющимсобойцеленаправленнуюдеятельностьсубъекта,применяющегоопределенныеприемы, операции, методывотношенииобъекта
дляпостиженияобъективнойистиныиобнаружениязаконовдействительности.
Наибольшуюизвестностьполучилаклассификациянаук,даннаяФ.Энгельсомвегоработе«Диалектикаприроды».Исходяиз развития движущейсяматерииотнизшегоквысшему,онвыделилмеханику,физику,химию,биологию,социальныенауки[54].НаэтомжепринципесубординацииформдвиженияматерииоснованаклассификациянаукБ.М.Кедрова.
Онразличалшестьосновныхформдвиженияматерии:субатомно-физическую,химическую,молекулярно-физическую,геологическую,биологическуюисоциальную[38].
Известнаитакаяклассификациянаук, которая учитываетинтенсивно
происходящие интеграционные и корреляционные процессы в формированиисовременногонаучногознания.Ееавтор–докторфилософскихнаук,профессорЛ.Г.Джахая,разделивнаукиоприроде,обществеипознаниинатеоретическиеиприкладные,внутриэтойклассификациивыделил
философию,основныенаукии«отпочковавшиеся»отнихчастныенауки
[30].Например,косновнымтеоретическимнаукамобобществеонотнес
историю,политэкономию,правоведение,этику,искусствоведение,языкознание.Этинауки,всвоюочередь,подразделилнасоставныечасти,например,висториивыделилэтнографию,археологиюивсемирнуюисторию.
Государствоведениекакосновнуюприкладнуюнаукуувязалсполитикой,
управленческим делом, судопроизводством, криминалистикой, военным
деломиархивнымделом.Крометого,ондалклассификациютакназываемых«стыковых»наук,определив:
– «промежуточные»наукикаквозникшиенаграницедвухсоседствую-
щихнаук(например,математическаялогика,физическаяхимия);
– «скрещенные»науки,которыеобразовалисьпутемсоединенияприн-
циповиметодовдвухотдаленныхдруготдруганаук(например,геофизика,экономическаягеография);
– «комплексные»науки какрезультатинтеграциирядатеоретических
наук(например,океанология,кибернетика,науковедение).
7
Проблемаклассификациинаучногознания,выделенияегоотраслейдля
раскрытияихвзаимнойсвязидонастоящеговременинеимеетоднозначногоиобщепринятогорешения.Однаконеобходимостьорганизациинаучно-исследовательской, научно-педагогической, библиотечно-информационнойдеятельноститребуетпоискасоответствующегоболее-менеерациональногорешения. Приэтомклассификация наукобычно проводитсяна
основании определенных принципов (объективных, субъективных, координации,субординацииит.д.)путемпредставленияихсвязиввиделогическиобоснованногорасположениянаук[13].
Внастоящеевремянаиболееполноепредставлениеосодержаниинаучногознаниявзависимостиот сфе ры, пред ме та и ме то да по зна ниядает
структура,включающаяестественные,социальные,гуманитарныеиформальныенауки[80].
Ес те ст вен ны миназываютсовокупностьвсехнаук,занимающихсяисследованиемприроды.Этотакиенауки,какфизика,химия,биология,ботаника,зоология,анатомия,физиология,геология,минералогия,палеонтология,метеорология,география,астрономияидр.
Со ци аль ные нау ки представляют собой систему знаний об обществе,
они изучают законы функционирования и развития отдельных социальныхсфериобществавцелом,объективныезакономерностиобщественногоразвития.Вчислосоциальныхнауквходятэкономическаянаука,социология,политическиенауки,социальнаяпсихологияит.п.
Кгу ма ни тар нымотносятсянауки очеловеке,истории,культуре[84].
Изучениемэтихобъектовзанимаютсяисторические,филологические,философскиенауки.
Фор маль ные нау кихарактеризуютсявысочайшейстепеньюабстрактностиихподходакисследуемымобъектам.Этопозволяетиспользоватьполучаемыерезультатыприпознаниипрактическивсехобластейдействительности.Кформальнымнаукамотносятсялогикаиматематика.
При под го тов ке на уч но-пе да го ги че ских кадров в аспирантуреиспользуетсятрехуровневаяклассификациянаучногознания,основнымэлементом
которойявляетсяотрасльнауки.Врамкахотраслинаукивыделяютсягруппынаучныхспециальностейинаучныеспециальности[72].Например,отрасльнауки–«Физико-математическиенауки».Врамкахданнойотрасли
выделенытакиегруппыспециальностей,как«Математика»,«Механика»,
«Астрономия»,«Физика».Группаспециальностей«Математика»включаетследующиеспециальности:«Вещественный, комплексныйифункциональныйанализ»,«Дифференциальныеуравнения,динамическиесистемы
иоптимальноеуправление»,«Математическаяфизика»идр.Всоответст-
8
вииспринятойклассификациейнаучногознанияученыестепениприсуждаютсяпоотраслямнаук.
Существуютидругиеподходыкклассификациинаук.Например,взависимостиотсвязиспрактикойнаукиделятнафун да мен таль ные(теоре-
тические)ипри клад ные (рис.1.1).
Отрасли наук, по которым присуждается ученая степень
Отрасли наук, выделяемые по характеру связи с практикой:
ФУНДАМЕНТАЛЬНЫЕ (ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ) – объясняют
основные законы объективного и субъективного
мира и прямо не ориентированы на практику
ПРИКЛАДНЫЕ – направлены на решение
технических, производственных,
социально-технических проблем
Архитектура Культурология Технические
Биологические Медицинские Фармацевтические
Ветеринарные Педагогические Физико-математические
Географические Политические Филологические
Геолого-минералогические Психологические Философские
Искусствоведение Сельскохозяйственные Химические
Исторические Социологические Экономические
Военные Юридические
Р и с .1.1.Основныеподходыкклассификациинаучногознания
В статистических сборниках обычно выделяют следующие секторы
науки:академический,вузовский,отраслевойипроизводственный.
Вака де ми че ских струк ту рах и образовательных организациях,прово-
дящих, какправило, фундаментальные исследования по важнейшим направлениям естественных и общественных наук, создают теоретические
основы дляразработки принципиальноновых видов техники итехнологий,атакжевыполняютсучастиемотраслевойизаводскойнаукипоисковыеивысокоэффективныеприкладныенаучно-исследовательскиеиопытно-конструкторскиеработыотраслевогоимежотраслевогохарактера.
К от рас ле вым научным учреждениям относят головные научно-ис-
следовательскиеинституты,конструкторскиеорганизации,атакжеопытныепроизводства,подчиняющиесянепосредственноминистерствамиведомствам,научно-техническиецентры,межотраслевыенаучно-техниче-
9
скиекомплексы,научно-производственные объединения, селекционные
центры,зональныесельскохозяйственныестанции,государственныенаучныецентры,наукоградыидругиеэлементынациональнойинновационной системы [81]. Эти учреждения определяют научно-технический
уровень производствавотрасли,здесь, какправило,выполняются прикладныеисследования,результатомкоторыхявляютсявысокоэффективныекомплексымашин,оборудования,приборовиматериалов,технологическиепроцессы,новыесортарастений,породыживотных ит.д.Отраслевые научныеучрежденияподчиняются соответствующим органам
управления,отвечающимзапроведениеединойнаучно-техническойполитикигосударства.
Про из вод ст вен наянаукаразвиваетсянапредприятиях,влабораториях,
специальныхиопытно-конструкторскихбюро, отделах, экспериментальныхиопытныхцехахит.п.Целипроизводственнойнауки–повышатьтехническийуровеньиулучшатьорганизациюпроизводства,совершенствоватьтехнологию,получатьпродукциювысокогокачества,обеспечиватьее
конкурентоспособностьисвоевременнообновлять.
Впоследниегодыполучаетразвитиевне ве дом ст вен наянаука.Онареа-
лизуется преимущественно в научно-исследовательских структурах малыхформ:консультативныхинаучно-техническихорганизациях,научных
иинженерныхобществах,центрахэкспертизы,научно-техническоготворчествамолодежиидр.
1.2. На уч ное ис сле до ва ние
как фор ма су ще ст во ва ния и раз ви тия нау ки
На уч ная (на уч но-ис сле до ва тель ская) дея тель ность –этодеятельность,
направленнаянаполучениеиприменениеновыхзнаний[79].Основными
еекомпонентами являются фундаментальныеи прикладныенаучныеисследования.
Приэтомнаучноеисследованиерассматриваетсякакдеятельность,на-
правленная навсестороннееизучениеобъекта,процессаили явления,их
структурыисвязей,атакжеполучениеивнедрениевпрактикуполезных
длячеловекарезультатов. Егообъектомявляютсяматериальнаяилиидеальнаясистемы,апредметом–структурасистемы,взаимодействиеееэлементов, различные свойства, закономерности развития и т.д. Поскольку
любоенаучноеисследованиехарактеризуетсяопределеннойцелью,научнымизадачами,средствамидляихрешения,четкойорганизациейисследо-
10
вательскогопроцесса,тона уч ное ис сле до ва ние пред став ля ет со бой не что
иное, как фор му су ще ст во ва ния и раз ви тия нау ки.
Научныеисследованияклассифицируютсяпоразличнымоснованиям.
Пои сточ никуфинансирова н ияразличаютнаучныеисследования
бюджетные,контрактные(договорные)инефинансируемые.
Бюд жет ные ис сле до ва нияфинансируютсяизсредствбюджетаРФили
бюджетовсубъектовРФ.
Кон тракт ные (до го вор ные) исследования финансируются организациями-заказчикамипозаключеннымконтрактам(договорам).
Не фи нан си руе мые исследования могут выполняться по инициативе
ученого,индивидуальномупланупреподавателя,научногоработника.
По цел евом у н азн ачениюнаучныеисследованияделятнафундаментальные,прикладные,поисковыеиразработки.
Фун да мен таль ные научные исследования представляют собой экспериментальнуюилитеоретическуюдеятельность,направленнуюнаполучениеновыхзнанийобосновныхзакономерностяхстроения,функционированияиразвитиячеловека,обществаиокружающейсреды[79].Например,
ккатегориифундаментальныхможноотнестиисследованияозакономерностяхстановленияифункционированияправовогогосударстваилиомировых,региональныхироссийскихтенденцияхпреступности.
При клад ные научные исследования – это исследования, направленные преимущественно на применение новых знаний для достижения
практическихцелейирешенияконкретныхзадач[79].Инымисловами,
онинаправленынарешениепроблемиспользованиянаучныхзнаний,полученныхврезультатефундаментальныхисследований,впрактической
деятельности людей. Например, как прикладные можно рассматривать
работыотактикеиметодикерасследованияотдельныхвидовпреступленийилиопредупреждениипреступленийнаотдельныхтерриторияхили
предприятиях.
Научные исследования зачастую представляют собой сочетание двух
названныхвидов,поэтомуихследуетименоватьтеоретико-прикладными.
По ис ко вы миназываютнаучныеисследования,направленныенаопределениеперспективностиработынадтемой,отысканиепутейрешениянаучныхзадач.
Раз ра бот койназывают исследование, которое направлено на внедрениевпрактикурезультатовконкретныхфундаментальных иприкладных
исследований.
Подлительностинаучныеисследованияможноразделитьнадолгосрочные,краткосрочныеиэкспресс-исследования.
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]