Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Организация и ведение научных исследований аспирантами. Учебник
.pdf
241
Кпредварительнойэкспертизесоискательготовитэкземплярдиссертации(обычнонесброшюрованный),текст доклада, слайды дляиллюстрациидоклада,справкиовнедрениирезультатовисследований.
Про це ду ра пред ва ри тель ной экс пер ти зыпроводитсявтойжепоследовательности,чтоизащитадиссертации,исодержитследующиеэтапы:
1.Докладсоискателяорезультатахдиссертационнойработы.
2.Вопросыксоискателюиегоответынавопросы.
3.Выступлениярецензентов,предварительноизучившихработу.
4.Ответысоискателянавопросы,замечанияипредложениярецен-
зентов.
5.Выступленияучаствующихвобсуждениидиссертации.
6.Подведениеитоговдискуссииипринятиезаключенияоткрытымго-
лосованием.
Решение заседания кафедры (научного подразделения) оформляетсяпротоколом,выпискаизкоторогопредставляетсобойдокументальное
оформление заключения, необходимого для дальнейшего движения диссертационной работы. Заключение считается положительным, если диссертациярекомендованакзащитебезсущественныхдоработок,требующих
ееповторногорассмотрения.Соискателюможетбытьуказанонанеобходимостьотдельныхдоработок,послеосуществлениякоторыхработарекомендуетсякзащите.Вполневозможнопринятиерешенияонеобходимостивнесениясущественныхдополненийиизменений,требующихповторногорассмотренияработыназаседаниикафедры(научногоподразделения).Также
возможнопринятиерешенияополнойпереработкедиссертации.
Предварительную экспертизунужно тщательноготовить, таккак это,
посвоейсути,генеральнаярепетициязащиты.Наи бо лее рас про стра нен-
ным из по ло жи тель ных за клю че нийявляетсязаключениеследующегосодержания:«Заседаниекафедры(научногоподразделения)считаетцелесообразнымдоработатьдиссертациювсоответствиисвысказаннымивходе
обсуждениязамечаниямиипредложениями,послечегорекомендуетпринятьработукзащитебезповторногорассмотрения.Поручитьрецензентам
проверитьвнесениеисправленийидополненийвработу».
Высказанныезамечанияипредложениядолжныоперативноустраняться,таккакэтоповыситкачестводиссертации.Приэтомвполноймеренадоучитыватьтолькотепредложения,которыедействительноулучшаютработу,устраняютошибки,заполняютпробелы,отражаютобъективныетребованияэкспертов,ознакомившихсясработой.Позамечаниям,скоторыми
диссертантнесогласен,должныбытьподготовленынеобходимыеобоснования.
242
Глава 14
ЗА ЩИ ТА ДИС СЕР ТА ЦИИ
В ДИС СЕР ТА ЦИ ОН НОМ СО ВЕ ТЕ
После завершения диссертационного исследования и оформления
егорезультатовввидедиссертационнойработы,рассмотрениядиссертацииназаседаниикафедры(научногоподразделения)аспиранту(докторанту)предстоитпройтипро це ду ры пред ва ри тель но го рас смот ре ния
дис сер т а ции в дис сер та ци он ном со ве те и пуб лич ной за щи ты дис серта ции на за се да нии со ве та.Приположительном решении порезуль-
татамзащитыдиссертациинеобходимобудетпринятьучастиевподготовкеат те ста ци он но го де ла со ис ка те ля,котороедолжнобытьнаправ-
леновМинобрнаукиРоссиивтечениенеболеетридцатиднейсодня
защиты.
Соискатель имеет право представить диссертацию к защите в любой
диссертационныйсовет.Приэтомспециальность,по которой выполнена
диссертация, должна соответствовать научной специальности и отрасли
науки,покоторойдиссертационномусоветупредоставленоправопроведениязащитыдиссертаций.
Диссертационныйсоветпринимаетдиссертациюкпредварительному рассмотрению при наличии документов, предусмотренных перечнем,утвержденнымМинобрнаукиРоссии.Этотпереченьвключаетряд
документов[71],средикоторыхособуюзначимостьимеетру ко пись ав-
то ре фе ра та.
Автореферат диссертации рассылается в организации в соответствии
с определенным диссертационным советом списком рассылки, и на его
основании в диссертационный совет направляются отзывы организаций
соценкойдиссертации.Эти отзывы учитываются припринятии советом
решенияоприсуждениидиссертантуискомойученойстепени.Такимобразом,качестворазработкиавторефератадиссертациисущественновлияет
наокончательноерешениедиссертационногосовета,иемудиссертантобязануделитьсамоесерьезноевнимание.
243
14.1. Тре бо ва ния к ав то ре фе ра ту дис сер та ции,
его струк ту ра и ха рак те ри сти ка ос нов ных раз де лов
Приразработкеавторефератадиссертациинеобходимоисходить,преждевсего,изегоосновногофункциональногоназначения.
Авторефератдиссертациивыполняетследующиефункции[5]:
– информационную – информирует читателей о структуре диссерта-
ции, актуальности разрабатываемой тематики, предмете, объекте, цели
изадачахисследования,личномвкладеавторавразработкупроблемыисследования;
– индикативную–описываетразработанныеавторомметодики;
– сигнальную– извещает отом,чтодиссертация подготовлена ипо-
ступилавбиблиотекупоместуработыдиссертационногосовета,атакже
отом,гдеикогдасостоитсяеезащита,ктоизученыхбудетвыступатьоппонентамиподиссертации;
– ознакомительную–являетсяисточникомдляполучениясправочных
данныхопроведенномнаучномисследованиииполученныхрезультатах;
– познавательную–даетпредставлениеонаучномпотенциалеавтора.
Автореферат–документ,безкоторогодиссертациянеможетбытьдопущенакзащите.Всвязисэтимавторефератимеетзначениеюридического
документа.Неслучайнотолькосполучениемразрешениянаразмножение
авторефератасоискательприобретаетправоназащитудиссертации.Подготовкойавтореферата, посутидела, завершаетсяпоследний инаиболее
ответственныйэтапработынаддиссертацией.Важностьавторефератакак
документазаключаетсятакжевтом,чтопоприводимымвнемданнымсудятобуровнедиссертацииионаучнойквалификацииееавтора,втомчислеиоегоспособностиоформитьрезультатысвоегонаучноготруда.Авторефератявляетсяосновнымсредствоминформированиянаучнойобщественностиополученныхвдиссертациинаучныхрезультатах.
Подиссертации,втомчислевслучаепредставлениякзащитеопубликованноймонографии, долженбыть с разрешения диссертационного советанапечатаннаправахрукописиав то ре фе рат объ е мом до двух автор-
ских лис тов для док тор ской и од но го авторского лис та для кан ди дат ской
диссертациинатомжеязыке,чтоидиссертация,атакженарусскомязы-
ке(вслучаезащитыработы,написаннойненарусскомязыке).Подокторскими кандидатским диссертациям вобласти гуманитарных наукобъем
авторефератаможетбытьувеличендо2,5и1,5авторскихлистовсоответственно.Одинавторскийлист составляет40000 знаков.В этоколичество знаковвключаются и пробелы. При наборе текста на компьютере
244
достаточнолегкоопределитьобщееколичествознаковдокумента,посмотрев,например,вMicrosoftWordстатистическуюхарактеристикудокументавегосвойствах.Приэтомнеобходимоучитывать,чтовобъемавторскоголиставходятрисунки,графики,фотографии,таблицы,поэтомуусловно
определяютчислознаков,котороемоглобыразместитьсянаплощади,занятойназваннымииллюстрациямиитабличнымиматериалами[66].
Автореферат диссертациипечатаетсятипографским способом илина
множительных аппаратах в количестве экземпляров, определяемом диссертационным советом,ирассылается членам диссертационногосовета,
заинтересованныморганизациямнепозднеечемзамесяцдозащитыдиссертации.Адресатов,которымнеобходимонаправитьавтореферат,определяеттакжедиссертационныйсовет.
Вавторефератедолжныбытьизложеныосновныеидеиивыводыдиссертации,показанывкладавторавпроведенноеисследование,степеньновизныипрактическаязначимостьрезультатовисследований.
Автореферат, какправило,состоитиз следующих основных разделов[5]:
1.Общаяхарактеристикаработы.
2.Основныеположениядиссертации,выносимыеназащиту.
3.Выводыирекомендации(заключение).
4.Списокработ,вкоторыхопубликованыосновныеположениядиссер-
тации.
Вобщейхарактеристикеработырассматриваются:
–актуальностьисследования;
–степеньразработанностипроблемы;
–цельизадачиисследования;
–объектипредметисследования;
–методологическая,теоретическаяиэмпирическаябазаисследования;
–научныерезультаты,выносимыеназащиту;
–научнаяновизнарезультатовисследования;
–теоретическаяипрактическаязначимостьработы;
–соответствиедиссертациипаспортунаучнойспециальности;
–апробацияиреализациярезультатовисследования;
–публикации;
–структура(оглавление)иобъемдиссертации.
Ак ту аль ность ис сле до ва ния.Любойавторефератначинаетсясобоснования актуальности задачи (проблемы) исследования, позволяющего судитьоглубинепониманияавторомзадачи(проблемы)собственногоисследования.
245
Приобоснованииактуальностиисследованиянеобходимоотразитьследующиемоменты:
–новыеусловияипредпосылки,которыеобусловливаютактуальность
изучаемогоявлениявнастоящеевремя;
–освещениеданнойнаучнойзадачи(проблемы)вофициальныхдокументах;
–запросыобщества,которыемогутбытьудовлетворенырешениемданнойнаучнойзадачи(проблемы);
–освещениевопросавнаучнойлитературе;
–научныезадачи(проблемы),скоторымисвязаназадача(проблема)исследования;
– потребности науки, которые могут быть удовлетворены решением
этойзадачи(проблемы);
–обоснованиезадачи(проблемы)спозицийразвитиядругихнаук;
–причины,покоторымвнастоящеевремязадача(проблема)становитсяактуальной;
–причины,покоторымзадача(проблема)привлекаетвниманиепрактическихработников;
–потребностипрактики,которыемогутбытьудовлетворенырешением
такойзадачи(проблемы);
–имеющиесядостижения,которыеследуетобобщитьипроанализировать.
Обоснование актуальности задачи (проблемы) исследования может
быть проведено с использованием разных подходов. Чрезвычайно важнымипредставляютсямногоаспектностьдоказательстваактуальности,попыткасоискателярассмотретьактуальностьизбраннойзадачи(проблемы)
сразныхпозиций.
Сте пень раз ра бо тан но сти про бле мы.В данномразделеследует указать,вработахкакихавторовисследовалисьпоставленныевдиссертации
вопросы. Наосновании этого обзора необходимо выделитьнеизученные
аспектызадачи(проблемы),ккоторымдолжнаотноситьсяизадача(проблема),поставленнаявдиссертации.
Здесьнужноперечислитьотечественныхи зарубежныхученых,занимавшихсяданнойзадачей(проблемой)вразличныхракурсах,атакжесовременныхееисследователей,указатьнедостаточноразработанныепунктыиискажения, обусловленные слабой освещенностью темы вотечественной литературе, если таковые имеют место. Обосновать обращение
именнокэтойтемеможно,например,недостаточнойееисследованностью
илиобилиемвзарубежнойлитературенеизвестногоотечественнойнауч-
246
нойобщественностиматериалапоней,которыйследовалобыввестивнаучныйоборот.
Цель и за да чи ис сле до ва ния.Вэтомразделеследуетчеткоотразитьцель
работы, а также то,посредствомкаких поставленныхирешенных задач
онабыладостигнута.
Какправило,цельисследованиядолжнавытекатьизправильносформулированнойтемыисследования.
Объ ект и пред мет ис сле до ва ния.Объектисследования–этоконкретныйфрагментреальности,гдесуществуетнаучнаязадача(проблема),подвергающаяся непосредственному изучению: организации, предприятия,
люди,процессыит.п.Длярешенияразныхзадачодинитотжеобъектможетрассматриватьсячерезпризмуразныхпредметовисследования.
Предмет исследования – наиболее существенные свойства изучаемогообъекта,анализкоторыхособеннозначимдлярешениязадачисследования.Предметомисследованияявляетсяреальноепротиворечие,требующеесвоегоразрешения.Онвсегдаимеетсистемно-структурныйхарактер,
предполагаетразноаспектныйанализсвойствобъектаисследования.
Ме то до ло ги че ская ба за ис сле до ва ния. Методология в данном случае
понимаетсякаклогическаяорганизациянаучнойдеятельности,состоящая
вопределениицелиипредметаисследования,принципов,подходовиориентироввегопроведении,выборесредствиметодов,определяющихвозможностьполучения достоверныхиобоснованных результатов.Методологическойбазойисследованияявляютсяпринципиальныеподходы,методы,которыеприменялисьдляпроведениядиссертационногоисследования.
Применительнокдиссертациямметод–способпостроениясистемынаучногознания.
В разделе, посвященном методологии, диссертант должен сообщить,
какимиметодамипознанияонвоспользовалсявсвоейработе.Методологическоезнаниеявляетсямногоуровневым,иэтодолжнонайтиотражение
втексте.
Во-первых,могутбытьуказаныобщенаучныеифилософскиеметоды,
примененныеавтором(системныйподход,диалектическийметодидр.).
Во-вторых,методыфундаментальныхнаук,например,такихкакматематические,экономические(методытеорииигр,теорииграфов,метод
балансовидр.).Дополнительноследуетобратитьвниманиенаставшие
классическимиметодылогики:методанализа,методиндукции,методисследованияпричинно-следственныхсвязей,методвыдвиженияипроверки гипотез, метод дедуктивного вывода, методэмпирического обобщения.
247
В-третьих,методы,принадлежащие кизбраннойсфере исследования:
методэкспертныхоценок,методанкетирования,методрасчетаэкономическойэффективностиит.п.
Вначалеисследованияпереченьметодовможетбытьнамеченприблизительно,походуисследованияонуточняетсяидополняется.
Тео ре ти че ской ба зой ис сле до ва ния являются теоретические работы
ученыхиспециалистоввизучаемойобласти.Теоретическаяосноваисследования –целостныеипризнанныетеории,которыеприводятсяавтором
вполемикевобоснованиесвоейработы.Значениеэтогоразделазаключаетсяв том,что авторпоказываетсвою компетентность,готовностьработатьвнаучномсообществе, способность ориентироваться во множестве
научныхзнанийразногоуровняиразнойнаправленности.
Теория–этовысшаяформанаучногопознания,дающаяцелостноепредставлениеозакономерностяхисущественныхсвязяхопределеннойобластидействительности–объектаданнойтеории.Атрибутытеории:внутренняяцелостность,логическаязависимостьоднихэлементовотдругих,выводимостьсодержанияизнекоторойсовокупностиутвержденийипонятий
(аксиом,допущений,гипотез).
Впоследнеевремяисследователизачастуюобращаютсяктакомупонятию,как «парадигма».Парадигма–этопредтеоретическоеутверждение,
длякоторогомогутбытьвременнонесоблюденыстрогиеограничениятеориивследствиенеполноты,несовершенстванашегознания.Парадигмаактуализируетметатеоретическиеоснованиянаукиитесносвязанасавторскойнаучнойкартиноймира.
Принаписании данного раздела автореферата целесообразно придерживатьсяследующихправил:
–во-первых,указатьпарадигму,контекст,вкоторомпроводитсяисследование.Какправило,парадигмаилинеможетбытьдоказана,илиимеющиесядоказательстваспорны,нопарадигмажелательнакакформулировка
позиции,авторскогоотношения;
– во-вторых, привести первые теории, которые положили основу исследованиязаданнойпредметнойобласти,атакжесовременныенаиболее
фундаментальныеподходыитеории,признанныенаучнымсообществом;
–в-третьих,указатьнемногиетеорииитеоретическиеположения,выражающиенаиболеесущественные,ведущиезакономерностивизбранной
предметнойобласти;
–в-четвертых,указать(повозможности)наиболееширокийспектртеорийишкол,современныхавтору,вкоторыхрассматриваютсяразличные,
втомчислеичастные,вопросыизбраннойпредметнойобласти.
248
Эм пи ри че ская ба за ис сле до ва ния – это та выборочная совокупность
элементов объекта исследования, которая была изучена врамках данной
диссертационнойработы.Эмпирическаяосноваисследованияможетбыть
представленаперечнемэлементовиобластейобъекта,исследованныхавторомвконтекстесвоейработы.
Привыбореиописанииэмпирическойбазынеобходимоучитывать,что
внаукесуществуетопасностьтакназываемогоэмпиризма–когдавсезнаниевыводитсятолькоизэмпирическогоопыта. Этаопасностьпреодолеваетсядополнительнойобработкойэмпирическогоматериалаипоследующимпереходомавторанаболеевысокийтеоретическийуровень.Приэтом
используются такие основные методы эмпирического исследования, как
наблюдение,описание,измерение,эксперимент.
На уч ные ре зуль та ты, вы но си мые на за щи ту.Вэтомразделе соискательдолженуказать,какиенаучныерезультатыполученыимлично,показать,вчемконкретносостоятихсущностьизначение.
Наиболее существенными научными результатами могут выступать
сформулированныеавторомновыетеоретическиеположения,новыеидеи,
новыефакты,новыеконкретныеметодики,модели,способы,обоснования,
концепции,закономерностиидр.
Структура «формулы» научного результата может иметь следующий
вид:вводноеслово,наименованиеобъектанаучнойновизны,соединительныеслова,переченьсущественныхпризнаковобъектанаучнойновизны.
Еслиутверждается,например,чторазработанновыйметодрасчета,то
следуетпоказатьсущностьметодаито,какичемонобоснован.
Текстформулынаучногорезультата,имеющегоновизну,рекомендуется
начинатьсвводногослова:доказано,получено,установлено,определено,
выявлено,разработано,предложеноидр.Затемследуетуказатьнаименованиеобъектанаучнойновизны(чтоименносоздано,доказано:методика,
модель,способ,положение,концепцияит.д.).Послепредставленияназванияспомощьюсоединительныхслов(состоящий,заключающийсявтом,
что...)можноперейтикизложениюегоотличительныхпризнаков.Этипризнакинужнопоказатьстакойполнотой,чтобычитающийзаключениеспециалистмогпонятьсущностьобъектанаучнойновизныбезкаких-либодополнительныхкомментариевавтора.
Есливрезультатеисследованияполученонескольконаучныхрезультатов,«формула»должнасостоятьизнесколькихпунктов,каждыйизкоторыхдолжен иметьаналогичную структуруописания (вводное слово, наименованиеобъектанаучнойновизны,соединительныеслова,существенныепризнаки).
249
На уч ная но виз на ре зуль та тов ис сле до ва ния.Научнаяновизнаисследования должна подтверждаться новыми научнымирезультатами,полученнымисоискателем,сотражениемихотличительныхособенностейвсравненииссуществующимиподходами.
Краткое описание полученного объекта научной новизны исследования–научногорезультата–можетбытьвыраженочерезсущественныеотличительныепризнакирезультатаисследования,оказывающиевлияниена
эффектегоиспользования.
Описываянаучнуюновизнурезультата,нужночеткораскрытьсодержаниесоединительногослова«отличающийся».
Существенность отличительных признаков объекта научной новизны
нужноопределятьтакже,какэтоделаетсядляобъектовизобретений:мысленноудалитьпроверяемыйпризнакизописанияобъектанаучнойновизны,и еслипослеэтогопредполагаемаяотличительнаясущность объекта
остаетсяпонятной,данныйпризнакнесущественен,егонеследуетвключатьвописаниеобъектанаучнойновизны.
Тео ре ти че ская и прак ти че ская зна чи мость ра бо ты.Здесьследуетпоказать,чтоконкретноразвиваютвнаукеположенияиметоды,предложенныевданнойработе,т.е.показать,вчемзаключаетсяприращениедлянаукиблагодарянаучнымрезультатам,полученнымсоискателем.
Теоретическаязначимостьрезультатовисследованияможетхарактеризоватьсяследующимипараметрами:
– выдвинутыми идеями, аргументами, доказательствами, ихподтвер-
ждающимиилиотрицающими;
– обоснованием элементов изложения теории: аксиом,гипотез, науч-
ныхфактов,выводов,тенденций,этапов,стадий,факторовиусловий;
– формулированием законов илизакономерностей, общей концепции
вцелом;
– раскрытиемсущественныхпроявленийтеории:противоречий,несо-
ответствий,возможностей,трудностей,опасностей;
– выделениемновыхпроблем,подлежащихпоследующемуисследова-
нию;
– характеристикой явлений реальной действительности, которые со-
ставляютосновупрактическихдействийвтойилиинойобласти;
– установлениемсвязейданногоявлениясдругими.
Основнымипризнакамии показателямипрактическойзначимостирезультатовисследованиямогутявляться:
– числопользователей,заинтересованныхвданныхрезультатах;
– масштабывозможноговнедрениярезультатов;
250
– экономическаяисоциальнаяэффективностьреализациирезультатов;
– возможность и готовность к внедрению результатов исследования
идр.
Практическоезначениеполученныхнаучныхрезультатовможет,например,состоятьвтом,чтоихиспользованиеобеспечитповышение эффективностидеятельноститогоилииногообъектаисследования.
Практическаязначимостьможетбытьтакжеоцененаследующимипоказателями:
–определениемсферыприменениятеориинапрактике,областиреальнойжизни,гдепроявляютсяданныезакономерность,идея,концепция;
– созданием нормативной модели эффективного применения новых
знанийвреальнойдействительности;
–рекомендациямидляболеевысокогоуровняорганизациидеятельности;
–определениемрегламентирующихнормитребованийврамкахоптимальнойдеятельностиличностииколлективавсфереисследования.
Со от вет ст вие дис сер та ции пас пор ту на уч ной спе ци аль но сти.Обоснование соответствия диссертации паспорту специальности желательно
отразитьвавторефератедиссертации.
Паспортнаучнойспециальностисодержит:шифрспециальности,определениеформулыспециальностииобластиисследованияэтойспециальности,атакжепереченьпунктов,которымдолжнасоответствоватьдиссертация,защищаемаяподаннойспециальности.
При подготовке обоснования соответствия диссертации паспорту специальностинеобходимообосноватьсоответствиеотраженныхвдиссертациинаучныхположенийформулеспециальности,покоторойоназащищаетсяивкоторойобычноотражается,какиепроблемыисследуетданнаяспециальность,вкакихсферахдеятельностиичтоявляетсяеесодержанием.
Следуеттакжепоказать,какимконкретнопунктампаспортаспециальностисоответствуютрезультатынаучногоисследования.
Ап ро ба ция и реа ли за ция ре зуль та тов ис сле до ва ния. Апробация – это
испытание(одобрение,утверждение)разработанныхматериаловвусловиях,наиболееприближенныхкреальности,ипринятиерешенияобихвнедрениивмассовуюпрактику.
Внедрение –этореализация,использованиетехили иныхразработок
впрактическойдеятельности.Ономожетбытьосуществленонауровнегосударства,региона,отрасли,предприятия,учреждения,новезденеобходимырешениясоответствующихоргановуправленияидокументальноеподтверждениеэтого:акты,справкиовнедренииит.п.
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]