Преступность иностранных граждан оперативно-розыскная деятельность и криминологический анализ. Монография

ния или постановления суда в случаях, когда разбирательст во уголовного дела в суде может привести к разглашению го сударственной или иной охраняемой федеральным законо дательством тайны или если этого требуют интересы обеспечения участников судебного разбирательства (ч. 2 п. 1, 4 ст. 241 УПК РФ). Однако надо отметить, что механизм за щиты судебного разбирательства, когда речь идет о негласной оперативно розыскной деятельности, в том числе с участием иностранных граждан, четко не определен и фактически не используется. В результате важная составляющая для судь бы уголовного дела и привлечения к ответственности винов ных не реализуется и в интересах конспирации не использу ется.

По мнению автора, наиболее приемлемыми формами за щиты в уголовном процессе всех иностранных граждан, в том числе участвующих в судебном разбирательстве, могли быть следующие: создание специализированных судов для рас смотрения уголовных дел, по которым проходят организато ры и другие участники преступных сообществ из числа ино странцев; источники получения негласной информации должны рассматриваться в судебном заседании в отсутствие подсудимых и их адвокатов; возможность скрытого предъяв ления для опознания подозреваемых, обвиняемых и подсу димых.

Из опыта зарубежных стран может быть заимствована и демонстрация видеозаписей показаний свидетелей, не жела ющих разглашать данные о своей личности, с ретуширован ным изображением их лица и измененным тембром голоса.

Принципиально новой и требующей всестороннего право вого осмысления, а возможно, и практического опробования, является постановка вопроса о введении в уголовный процесс фигуры представителя органа, осуществляющего ОРД, кото рый был бы правомочным защищать интересы иностранцев и нести ответственность за предоставление ими следственным и судебным органам оперативно розыскной информации при недостаточности доказательств в уголовном деле.

Закономерен вопрос: возможно ли использование по уго 141 ловным делам о преступлениях иностранцев результатов

оперативно розыскных мероприятий в качестве оснований для производства следственных действий. В Федеральном законе «Об ОРД» не говорится о возможности производства любых следственных действий. Следовательно, вопрос об ос нованиях проведения следственных действий необходимо ре шать с учетом правил их производства, регламентированных УПК РФ. В то же время ни в одной статье, регламентирующей проведение следственных действий, не говорится, что основа ниями их проведения могут быть сведения, полученные в ре зультате оперативно розыскных мероприятий. В связи с этим неясно, какие следственные действия можно, т.е. правомерно, провести на основании информации, полученной в ходе ОРД по раскрытию преступлений, совершенных иностранцами.

По мнению автора, такими следственными действиями могут быть допрос свидетеля, подозреваемого, производство выемки, осмотра, задержание лица (иностранца) по подозре нию в совершении преступления, получение образцов для сравнительного исследования, освидетельствование. Исклю чение составляют: очная ставка, предъявление для опозна ния, следственный эксперимент, которые проводятся после сбора и оценки данных, признанных доказательствами по уголовному делу, но требующих дополнительной проверки либо уточнения.

До конца нерешенной проблемой использования резуль татов ОРМ в уголовном процессе является проблема преоб разования фактических данных, полученных за рамками уголовного дела, в доказательства [145]. В оперативных под разделениях она содержится в делах оперативного учета, в справках, рапортах, меморандумах и т.д. Для использования ее в уголовном судопроизводстве необходимо, чтобы она бы ла оформлена в соответствии с требованиями закона [146].

Обеспечение прав личности при проведении оперативно розыскных мероприятий в первую очередь зависит от соблю дения законных оснований их проведения. От правомерности проведения ОРМ зависит и возможность использования их результатов в интересах уголовного судопроизводства.

142 В силу специфики ОРД ее результаты не всегда могут иметь процессуальное значение и официально использовать

ся в уголовном процессе. Причем результат ОРД нередко отождествляется с результатом проведения отдельного ОРМ, а непроцессуальное получение информации невозможно в последующем использовать в рамках уголовного процесса [147]. Чаще они выступают лишь в качестве информации, ко торая может быть использована при подготовке и производ стве следственных действий и представлена как их резуль тат. Следует согласиться с мнением А.В. Земсковой, что «принятие решений о производстве следственных действий на основе оперативно розыскных данных допустимо рассма тривать как начальный этап процесса доказывания» [148].

Таким образом, результаты проведенных оперативно ро зыскных мероприятий в целях раскрытия преступлений, со вершенных, в частности, иностранцами, «являются лишь сведениями» [149] о фактах, полученных с соблюдением тре бований ФЗ «Об ОРД» и УПК РФ.

Межведомственная Инструкция 2007 г. «О порядке пред ставления результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд» определяет результаты ОРД как фак тические данные, полученные оперативными подразделени ями в установленном ФЗ «Об ОРД» порядке, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного пре ступления, о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, скрывшихся от органов дознания, следст вия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без ве сти пропавших, а также о событиях или действиях, создаю щих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России.

Это определение включает в себя основной видовой при знак результатов ОРД как фактических данных о признаках конкретного преступления, а также указание на субъектов и порядок их получения. Однако не все результаты ОРД всегда можно признать в качестве достоверных. Например, при проведении такого ОРМ, как оперативное внедрение, полу ченная информация требует дополнительной проверки. Она может быть некорректной, неполной, предположительной,

может содержать определенную долю субъективизма, исхо 143 дящего от предоставившего ее источника. При помощи дру

гих данных и только по их совокупности можно с достаточной долей вероятности утверждать, что эти данные являются объективными и достоверными. В оперативно розыскном смысле результаты ОРД также не всегда являются фактиче скими данными, хотя они и могут быть использованы в каче стве оснований для проведения конкретного ОРМ, определе ния тактики его проведения. Такого рода действия могут основываться и на предположениях (версиях), первичных данных, которые лишь предстоит проверить, после чего эти сведения при их подтверждении можно будет рассматривать как сведения о фактах. При этом результаты проведения од ного ОРМ могут служить основаниями для проведения дру гого. Эти данные могут иметь как материальное закрепление в виде бумажных, электронных либо иных носителей, так и характер вербальной информации, не имеющей докумен тального закрепления [150]. По вопросам использования ре зультатов ОРД существуют различные мнения [151].

Вместе с тем использованию результатов ОРД посвящены и другие нормы ФЗ «Об ОРД». В частности, его ст. 10 закреп ляет право органов, осуществляющих ОРД, для решения за дач, возложенных на них ФЗ «Об ОРД», создавать и исполь зовать информационные системы, а также заводить дела оперативного учета, что возможно лишь по результатам ОРД. Органы, осуществляющие ОРД, в пределах своих пол номочий также вправе собирать данные, необходимые для принятия предусмотренных ФЗ «Об ОРД» решений (ст. 7).

Исходя из содержания этих норм ФЗ «Об ОРД», можно выделить следующие основные направления использования результатов ОРД, полученных в ходе проведения ОРМ в от ношении иностранцев: подготовка и проведение ОРМ; заве дение дел оперативного учета; принятие соответствующих решений органами, осуществляющими ОРД; пополнение ин формационных схем; оценка в качестве повода и основания для возбуждения уголовного дела; подготовка и осуществле ние следственных и судебных действий; доказывание по уго ловным делам; иное обеспечение уголовного процесса ОРД.

144 Процесс документирования действий организованных преступных групп из числа иностранных граждан в ходе

проведения ОРМ имеет определенную специфику. Во пер вых, процесс документирования тесно связан с оперативной работой и процессуальным доказыванием. Во вторых, ре зультаты ОРМ не могут использоваться в доказывании со гласно требованиям, предъявляемым к соответствующим видам доказательств на основании УПК. В третьих, предме том доказывания должна быть преступная деятельность ОПГ, а не только конкретных ее участников. В частности, действующие ведомственные нормативные акты, регулиру ющие вопросы оперативно розыскной деятельности, ориен тируют оперсостав на фиксацию противоправных действий конкретных лиц. Совершенно правы В.А. Росеа и В.В. Таги ров, полагающие, что «действия членов этнических ОПС, как правило, не являются решением задачи реализации соб ственного преступного умысла, а представляют продукт со гласованной преступной деятельности ОПС, обеспечивае мой механизмом ее существования» [152]. Действительно, только всесторонне отрабатывая организованную преступ ную группу из числа иностранцев (фиксация обстоятельств, относящихся к событиям преступлений; причастность ОПГ к подготовке и совершению преступлений; выявление пре ступных связей как в России, так и за ее пределами и т.д.), можно пресечь ее преступную деятельность. Привлечение к уголовной ответственности одного двух участников группы либо их депортация серьезного урона деятельности ОПГ не нанесет.

Таким образом, в процесс доказывания деятельности ор ганизованных преступных групп иностранных граждан должно входить: нахождение признаков организованной преступности иностранцев, т.е. наличие связей, подтвержда ющих криминальность группы иностранцев; выявление осо бенностей организации и тактики ее преступной деятельнос ти; получения фактических данных в рамках дел оперучета, вне уголовного дела, сбор, проверка и оценка оперативной информации, полученной в ходе проведения оперативно ро зыскных мероприятий по преступлениям иностранцев, сле

дует рассматривать как первичный этап доказывания обсто 145 ятельств, предусмотренных ст. 73 УПК РФ [153].

Глава 4 ОСНОВЫ СОДЕЙСТВИЯ ИНОСТРАННЫХ ГРАЖДАН ОПЕРАТИВНО!РОЗЫСКНЫМ ОРГАНАМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В БОРЬБЕ

СПРЕСТУПНОСТЬЮ

4.1.ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ПРИВЛЕЧЕНИЯ ИНОСТРАННЫХ ГРАЖДАН

ККОНФИДЕНЦИАЛЬНОМУ СОДЕЙСТВИЮ

Исходя из положения Конституции Российской Федера ции (ч. 3 ст. 62), иностранцы обладают тем же объемом прав и обязанностей, что и российские граждане. Федеральный за кон «О правовом положении иностранных граждан в Россий ской Федерации» от 25 июня 2002 г. № 45 ФЗ регулирует от ношения между иностранными гражданами и органами государственной власти и их должностными лицами, возни кающие в связи с пребыванием (проживанием) иностранных граждан в Российской Федерации и осуществлением ими в пределах ее территории трудовой, предпринимательской и иной деятельности.

Следовательно, правоотношения, возникающие в процес се осуществления иностранными гражданами содействия органам, осуществляющим оперативно розыскную деятель ность, регулируются нормами права. Участники указанных правоотношений – иностранцы и оперработники как пред ставители государственных органов, осуществляющих ОРД, связаны между собой субъективными правами и обязаннос тями, которые возникают в силу урегулирования правом об

146 щественных отношений, возникающих в процессе конфиден циальной работы.

Таким образом, конфидент иностранец имеет возмож ность непосредственно осуществлять свои юридические пра ва (оказывать содействие органам – субъектам ОРД) и нести при этом юридические обязанности, т.е. юридическую ответ ственность за правонарушения. Иностранные граждане (со гласно ст. 17 Закона «Об ОРД») могут с их согласия привле каться к подготовке или проведению оперативно розыскных мероприятий с сохранением по их желанию конфиденциаль ности содействия органам, осуществляющим оперативно ро зыскную деятельность. Закон конкретно не устанавливает, к какому виду конфиденциального содействия может привле каться лицо, в том числе иностранец. В ст. 17 Закона прямо указывается, что лица могут привлекаться к конфиденци альному содействию, в том числе по контракту.

По форме выражения оно носит индивидуальный харак тер, может осуществляться на контрактной и бесконтракт ной основе; по временному критерию подразделяться на од нократное и периодическое [154].

Законодатель (ст. 6 ФЗ «Об ОРД») устанавливает широкий спектр оперативно розыскных мероприятий, в которых мо гут принимать участие иностранные граждане в процессе конфиденциального содействия при осуществлении опера тивно розыскной деятельности (наведение справок, сбор об разцов для сравнительного исследования, исследование предметов и документов, наблюдение, отождествление лич ности, обследование помещений, зданий, сооружений, участ ков местности и транспортных средств, оперативное внедре ние и др.).

В то же время их участие в оперативно розыскных меро приятиях имеет ограничения: иностранцы оказывают содей ствие в качестве негласных источников оперативным под разделениям только в проведении оперативно розыскных мероприятий в отношении своих сограждан, добывая опера тивно значимую информацию о совершенных, совершаемых либо подготавливаемых ими преступлений для их раскры тия, розыска преступников или нейтрализации криминаль

ной активности преступных групп. Участие иностранцев в 147 проведении ОРМ в отношении российских граждан не долж

но допускаться, так как оно не регулируется нормами меж дународного права.

Таким образом, законодатель устанавливает возможность использовать лиц, в том числе иностранных граждан, для обеспечения эффективного проведения ОРМ. Данное поло жение позволяет сотрудникам оперативных подразделений использовать возможности иностранных граждан с их согла сия в проведении оперативных комбинаций в целях выпол нения задач борьбы с преступностью.

Следует отметить, что не все категории иностранных граждан могут оказывать содействие оперативным подраз делениям. Учитывая правовое положение иностранцев в Российской Федерации, оказывать содействие на контракт ной основе могут иностранные граждане, имеющие вид на жительство, т.е. документ, подтверждающий их права на по стоянное проживание в Российской Федерации, так как только эта категория иностранцев подпадает по действие ФЗ «Об основах социального обслуживания населения в Россий ской Федерации» от 10 декабря 1995 г. № 195 и; т.е. имеет равные права с гражданами России на социальное обеспече ние. Таким образом, только эту категорию иностранцев мож но рассматривать в качестве участников оперативно розы скных мероприятий, способных выполнять оперативные задания.

Исходя из правового положения иностранных граждан в Российской Федерации, а также нормативных предписаний ФЗ «Об ОРД», касающихся содействия граждан, органам, осуществляющим оперативно розыскную деятельность, иностранные граждане могут привлекаться к содействию ор ганам, осуществляющим ОРД, и не на контрактной основе, если они имеют разрешение на временное проживание в Рос си не менее 90 суток; разрешение на трудовую деятельность, т.е. трудовой договор или гражданско правовой договор на выполнение работ (оказание услуг) или зарегистрированы в качестве индивидуальных предпринимателей; имеют посто янное место жительства и проживают там. Иностранцы, име

148 ющие законные основания для нахождения в Российской Федерации, могут привлекаться для оказания содействия в

сборе оперативной информации и оперативного освещения преступной деятельности иностранных граждан, установле ния иностранцев нелегалов, установление незарегистриро ванных иностранных фирм, выявления иностранцев, зани мающихся противоправной деятельностью.

В приведенной диспозиции ст. 17 заключены два важней ших элемента деятельности субъектов оперативно розыскной деятельности, определяющих сущность работы оперативных подразделений с конфидентами. Это, во первых, привлечение лиц, в том числе иностранцев, к конфиденциальному содейст вию с их согласия и, во вторых, использование их возможнос тей в борьбе с преступностью с сохранением конфиденциаль ности. Таковы принципиальные параметры практически всех точек зрения по вопросу о сущности негласной работы [155]. Среди ее важнейших черт следует отметить специфичность и относительную самостоятельность.

Самостоятельный характер конфиденциального содей ствия как подсистемы ОРД проявляется в том, что в системе органов внутренних дел ее ведение относится к исключитель ной компетенции подразделений криминальной милиции. Только оперативным подразделениям разрешено устанав ливать правоотношения на конфиденциальное содействие с гражданами независимо от их национальности на условиях конфиденциальности, которое обеспечивается специальной законодательной и ведомственной нормативно правовой регламентацией, подробно регулирующей практически все действия, составляющие ее содержание. По нашему мнению, это обстоятельство усиливает тезис о самостоятельном ха рактере указанного вида деятельности.

Ведение конфиденциальной работы основано на институ те тайного осведомления (разведывательного сбора инфор мации) о лицах и фактах, представляющих оперативный ин терес. Центральным звеном этой работы, как исторически сложившейся, устоявшейся и осуществляемой в строго оп ределенных целях, является какое либо лицо, в силу раз личных обстоятельств осведомленное о лицах и фактах,

представляющих оперативный интерес, и информирующее о 149 них соответствующее оперативное подразделение согласно

порядку, установленному законами и ведомственными нор мативными актами.

Информация, получаемая о подозреваемых иностранцах в совершении преступлений, используется только в целях обеспечения привлечения виновных к ответственности, ус тановленной законом.

Анализируя положения, характеризующие сущность конфиденциального содействия, нельзя обойти вниманием изучение вопросов, связанных с ее допустимостью. Эти во просы весьма важны именно с гносеологической точки зре ния, определяя базис для научных исследований и совер шенствования практики оперативно розыскных аппаратов органов внутренних дел.

Социальная обусловленность необходимости использова ния негласных методов указанной работы в криминогенной среде иностранцев характеризуется следующими факторами:

–появлением новых опасных форм уголовных проявлений международного характера, что обусловливает острую по требность в использовании информаторов из числа иностран цев для выявления системы глубоко законспирированных преступных связей, предупреждения и раскрытия преступ лений, совершенных иностранцами, розыска скрывающихся преступников;

–значительная часть преступлений категории тяжких, совершаемых иностранцами, готовится и совершается тайно нередко за пределами России с тщательным сокрытием их следов, улик, сопровождается нейтрализацией свидетелей, противодействием нормальному ходу расследования и т.п. ;

–информация о преступлениях иностранцев циркулиру ет в рамках замкнутой национальной преступной среды, об разуемой преступниками иностранцами и связанными с ни ми лицами, и выявление сведений об их противоправной деятельности способами, не связанными с негласной дея тельностью, часто является не только крайне затруднитель ным, но и бесперспективным;

–преступная среда иностранцев крайне консолидирована 150 и замкнута для проникновения извне, что, в свою очередь, не позволяет активно вести внутреннее наблюдение и исключа