Преступность иностранных граждан оперативно-розыскная деятельность и криминологический анализ. Монография
.pdf
сии от 22 января 1997 г.); Инструкция по взаимодействию правоохранительных органов Российской Федерации при расследовании и раскрытии преступлений, связанных с пося гательствами на культурные ценности России (утверждена приказом Генеральной прокуратуры РФ, МВД России, ФСБ России и ГТК России от 25 ноября 1997 г. № 69/777/425/700; Указание МВД России, Генеральной прокуратуры РФ от 24 сен тября 1998 г. № 1/199.34. 83/86 «О совершенствовании дея тельности по раскрытию убийств, связанных с безвестным исчезновением граждан, и розыску лиц, пропавших без вес ти»; Инструкция о порядке изъятия из незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ и их прекур соров, инструментов и оборудования (совместный приказ МВД России, Минюста России, Минздрава России, Минэко номики России, ГТК России, ФСБ России и ФПС России от 9 ноября 1999г. № 840/320/388/472/726/530/585.
Правоприменение оперативно розыскного закон в отноше нии иностранных граждан и лиц без гражданства возможно только при условии привлечения их к уголовной ответствен ности по российскому уголовному закону в случаях, предус мотренных ст. 11 и 12 УК РФ. В этом проявляется принцип реальности действия Федерального закона «Об ОРД».
Оперативно розыскные мероприятия в отношении иност ранных граждан будут считаться правомерными в случаях:
–если они проводятся в отношении иностранного гражда нина (лица без гражданства), постоянно проживающего на территории Российской Федерации, спланированы или на чаты на территории России, а продолжены или закончены за границей;
–если они проводятся с целью защиты от планируемых или начатых преступных посягательств не на территории Российской Федерации, но их окончание, во первых, предпо лагается на территории Российской Федерации или, во вто рых, их завершенность неизбежно влечет реализацию угроз жизненно важным интересам граждан Российской Федера ции, российского общества или Российского государства.
Таким образом, система законодательных актов, регули 131 рующих ОРД, оказывает существенное влияние на ее орга
низационно тактическое и психологическое обеспечение и осуществляется на конституционном законодательном и подзаконном уровнях правового регулирования, создавая реальные предпосылки дальнейшего совершенствования те ории и практики ОРД.
В практическом плане приведенный правовой анализ за конодательных актов, регулирующих оперативно розыск ную деятельность в борьбе с преступностью иностранных граждан, состоит в том, что оперативно розыскные силы, средства и методы, используемые оперативными подразде лениями субъектов ОРД, в условиях активизации междуна родной преступности должны быть направлены на создание максимально эффективной системы противодействия пре ступности иностранцев путем предупреждения и раскрытия наиболее опасных преступлений, активной борьбы с транс национальной организованной преступностью (терроризмом, наркобизнесом, коррупцией, торговлей оружием и др.). Пра вовая основа и законодательные нормы, регулирующие ОРД в сфере борьбы с преступностью иностранцев, равно как и порядок ведомственной нормативно правовой регламента ции вопросов организации тактики проведения ОРМ, позво ляют утверждать, что эта деятельность носит исключитель но правовой характер.
3.2.ПРАВОВЫЕ ИНСТИТУТЫ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ РЕЗУЛЬТАТОВ ОПЕРАТИВНО РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В БОРЬБЕ С ПРЕСТУПНОСТЬЮ ИНОСТРАНЦЕВ
Правоотношения, возникающие между государством и иностранными гражданами при совершении ими преступле ний, в том числе международных преступлений либо пре ступлений международного характера, нередко приобретают политический характер, и проведение мер противодействия иностранной преступности связано с использованием инсти
132 тутов государственной власти. Уголовная политика опреде ляет основные направления, цели и средства воздействия на
преступность, в частности на преступность иностранных граждан, путем формирования уголовного, уголовно процес суального, уголовно исполнительного законодательства, ре гулирования практики его применения, а также путем выра ботки и реализации мер, направленных на предупреждение
ираскрытие преступлений [139]. Реализация уголовной по литики в предупреждении и раскрытии преступлений ино странных граждан невозможна без использования методов и средств оперативно розыскной деятельности.
Теория оперативно розыскной деятельности как область научных знаний, призванная вооружить практику борьбы с преступностью системой научных выводов и рекомендаций, необходимых для эффективной организации и осуществления оперативно розыскных мероприятий, определяет основные цели и задачи теоретических исследований в сфере оператив но розыскной деятельности, направленной, в частности, на борьбу с преступностью иностранных граждан.
Следует особо подчеркнуть неразрывную связь теории оперативно розыскной деятельности с теми юридическими науками, предметом которых является изучение содержа ния и функционирования отдельных отраслей права по ис пользованию оперативно розыскной деятельности в борьбе с преступностью иностранцев. Наиболее тесно она связана с наукой уголовного процесса, которая определяется:
–единством задач оперативно розыскной и процессуаль ной деятельности (выявление, предупреждение, пресечение
ираскрытие преступлений);
–направленностью ОРМ на информационное обеспечение уголовно процессуальной деятельности органов дознания, предварительного расследования и органов судебной власти;
–наличием оснований уголовно процессуального характера для проведения ОРМ, таких как возбужденное уголовное дело;
–установленным в оперативно розыскном законодатель стве правом судей санкционировать органам, осуществляю щим ОРД, проведение ОРМ, связанных с ограничением прав личности на переписку, телефонные переговоры, почтовые,
телеграфные и иные сообщения, а также на неприкосновен 133 ность жилища;
–установлением в оперативно розыскном законодатель стве порядка использования результатов ОРД для подготов ки и осуществления следственных действий и проведения ОРМ по предупреждению, пресечению и раскрытию пре ступлений, а также в качестве доказательств по уголовным делам после их проверки и оценки в соответствии с уголовно процессуальным законодательством;
–законодательным учреждением судебного контроля за соблюдением прав и свобод человека и гражданина при про ведении ОРМ как в ходе вынесения судебных решений, санкционирующих проведение ОРМ, так и при рассмотрении уголовных дел, а также жалоб, заявлений и исков граждан, связанных с действиями должностных лиц при осуществле нии ОРМ;
–законодательным установлением прокурорского надзо ра за точным и неуклонным исполнением законов Россий ской Федерации органами и должностными лицами при про ведении ОРМ.
Таким образом, уголовно процессуальные особенности ис пользования сведений (оперативных данных), полученных в результате оперативно розыскной деятельности в процессе возбуждения и расследования уголовных дел с участием ино странных граждан, обусловлены особенностями правового ре гулирования сотрудничества правоохранительных органов различных государств в сфере уголовного судопроизводства, особенностями правового статуса иностранцев в Российской Федерации, особенностями социально психологических свойств личности иностранцев, криминалистическими особен ностями преступлений, которые совершаются иностранцами,
идругими факторами, обусловливающими специфическую природу расследования рассматриваемой категории дел.
В качестве рабочего понятия в рассматриваемом контекс те под оперативными данными автор предлагает понимать фактические сведения и иную информацию, полученную при осуществлении оперативно розыскной деятельности, которые способствовали обнаружению признаков подготов
134 ки или совершения преступлений иностранцами, а также ро зыска преступников иностранцев.
Порядок представления оперативных данных в уголовный процесс утвержден межведомственной Инструкцией ФСБ, МВД, ФСО, ФТС, СВР, ФСИН, ФСКН, МО России от 17 апре ля 2007 г. Направления реализации оперативных данных не посредственно вытекают из содержания ст. 11 Федерального закона «Об ОРД»: для обнаружения, пресечения и раскры тия преступлений, совершенных иностранцами, установле ния причастных к ним лиц; в качестве повода и основания для возбуждения уголовного дела в отношении иностранца; для розыска иностранцев, скрывшихся от органов следствия
исуда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших; для подготовки и осуществления следственных
исудебных действий по уголовным делам в отношении ино странцев; для использования в качестве доказательств по уголовным делам о преступлениях, связанных с иностранца ми; для установления обстоятельств противодействия про цессу расследования и судебного рассмотрения, в том числе угроз свидетелям, потерпевшим, должностным и иным ли цам, для принятия мер по устранению этих обстоятельств, обеспечению необходимой защиты участников уголовного процесса.
Результаты оперативно розыскной деятельности в борьбе с преступностью иностранцев могут иметь значение как для формирования доказательственной базы их участия в совер шении преступлений, так и носить ориентирующий харак тер, например при выдвижении версий, составлении плана расследования, в выборе тактики проведения следственных действий и т.п. Если исходить из буквального толкования ст. 89 УПК РФ, то при выборе тактических приемов исполь зования оперативной информации, полученной в результате проведения ОРМ, следствие должно руководствоваться нор мами УПК. Но возникает вопрос: какими нормами? Их мож но найти только в ведомственных нормативных актах, регла ментирующих вопросы взаимодействия следователя и оперработника, функционирования оперативно следствен ных групп, но не на законодательном уровне, что свидетель
ствует о неурегулированности многих вопросов процессу 135 ального характера.
В какой бы процессуальной роли ни выступал иностранец (свидетель, потерпевший, подозреваемый и т.д.), факт его участия в российском уголовном судопроизводстве придает процессу предварительного расследования характерные особенности не только собственно уголовно процессуального, но международно правового и криминалистического харак тера. В силу этого оперативные подразделения органа дозна ния, проводя оперативно розыскные мероприятия с целью получения доказательств вины иностранца, в том числе с участием конфидентов иностранцев, встречаются с рядом дополнительных правовых, процессуальных, организацион ных и других проблем, которые обусловлены особенностями правового статуса иностранцев в РФ, особенностями соци ально психологических свойств личности иностранцев, кри миналистическими особенностями преступлений, которые совершаются иностранцами.
Исследуя проблему использования оперативных данных, по лученных в процессе оперативно розыскной деятельности по преступлениям иностранцев в уголовном процессе, автором проводились опросы оперработников уголовного розыска в семи регионах России (городах Москве, Санкт Петербурге, Москов ской, Воронежской, Калужской, Тульской, Омской областях).
На вопрос о том, предусматривают ли оперработники при работе по делам оперативного учета, касающимся противо правной деятельности иностранцев, проведение конкретных мероприятий по реализации собранных материалов в уго ловном процессе, лишь 15% ответили утвердительно («да», «как правило»). Только 30% опрошенных осуществляли спе циальные мероприятия, направленные на использование оперативных данных в качестве доказательственной инфор мации по уголовным делам. Такое положение закономерно. На контрольный вопрос о целесообразности приобщения к уголовному делу материалов оперативно розыскных меро приятий лишь 50% ответили, что это следует делать в от дельных случаях, а каждый пятый убежден, что такого не надо делать никогда.
136 Можно выдвинуть несколько гипотез, объясняющих сла бое использование оперативных данных, касающихся пре
ступлений, совершаемых иностранцами в уголовном процес се. Во первых, слабая профессиональная подготовка оперсо става, не умеющего эффективно планировать и проводить оперативно розыскные мероприятия. Во вторых, работа оперсостава сводится в основном к раскрытию очевидных преступлений, когда отсутствует потребность в осуществле нии оперативно розыскных мероприятий. В третьих, невоз можность обеспечить конспирацию при осуществлении ме роприятий. Только 25% опрошенных планировали в случае использования оперативной информации в уголовном про цессе специальные мероприятия по защите сведений об уча стниках ОРД, а 23% опрошенных – в отдельных случаях.
В этой связи заслуживают внимания ответы, полученные на вопрос о том, что чаще всего препятствует использованию оперативно розыскных материалов относительно преступ ности иностранцев в уголовном процессе: 50% от числа опро шенных назвали одной из причин невозможность обеспече ния безопасности участников ОРД, 52% – отсутствие необходимых навыков работы по обеспечению уголовного процесса значимыми сведениями.
Судя по результатам опроса, сбор и реализация оператив ной информации, касающейся преступности иностранцев, ее качество и содержание существенно ограничивают возмож ности ее использования в уголовном процессе. Чаще всего информация принималась во внимание при решении вопро сов о возбуждении уголовного дела, выдвижении версий и составлении плана расследования преступлений иностран цев, при определении круга причастных лиц, а также при об наружении преступников и мест хранения ими похищенного. Однако в качестве доказательственной информации опера тивные данные трансформировались лишь по каждому чет вертому изученному делу.
Можно констатировать, что представленные результаты опроса использования в уголовном процессе оперативно ро зыскных данных – это реальность, но существуют и резервы, которые способны интенсифицировать данное направление ОРД, особенно с учетом обнаружения и раскрытия тяжких 137 преступлений, совершенных иностранцами. Некоторые из
этих резервов находятся в сфере законодательного и норма тивно правового регулирования как ОРД, так и уголовного процесса, другие – в области развития тактико методичес ких основ улучшения профессиональной подготовки оперсо става, следователей и судейского корпуса.
Использование оперативных данных в уголовном процес се всегда ставит задачу приемлемого разрешения сложной двуединой проблемы – максимально полного использования оперативных материалов в доказывании по уголовным делам и обеспечения конспирации проведенных ОРМ (когда это требуется), а также защиты участников ОРД.
Прежде всего отметим тот факт, что в УПК не регламен тирован исчерпывающим образом механизм использования результатов ОРД по уголовным делам. Нередко в силу имен но этого обстоятельства органы предварительного расследо вания не всегда решаются использовать полученные резуль таты ОРМ как источника доказательств. Сложность их процессуального закрепления зачастую, как отметил К.К. Го ряинов, является причиной приостановления или прекраще ния уголовных дел из за отсутствия доказательств, хотя фактически они имеются, и лица, подлежащие привлечению к уголовной ответственности, бывают установленными [140].
Следует согласиться с О.А. Галустьяном, высказавшим предположение, что в большинстве случаев положения о правах граждан носят в известной степени декларативный характер [141]. К нарушениям прав граждан зачастую при водят неурегулированные правоотношения, возникающие в оперативно розыскной деятельности. Так, согласно ст. 8 За кона «Об ОРД» проведение ОРМ допускается до возбуждения уголовного дела при отсутствии даже признаков преступле ния. Закон не устанавливает какой либо процессуальной формы для осуществления этих мероприятий, но в то же время допускает использование полученных с их помощью данных в качестве доказательств по уголовным делам.
Например, в законодательстве до сих пор не урегулиро ванным остается вопрос, связанный с судебным использова 138 нием негласной видеозаписи. Но практика ее использования в суде показывает, что такая запись признается доказатель
ством, если она проводилась в соответствии с требованиями, предъявляемым к доказательствам и в соответствии со ст. 86, 87 УПК РФ. Закономерен вопрос: будет ли являться доказа тельством негласная видеозапись в отношении иностранного гражданина? По существующему законодательству да, но нет методики ее получения, с учетом опять же правового ста туса иностранца.
Фотографии, сделанные в ходе негласного наблюдения за иностранцами, также могут приниматься судом в качестве доказательств, если доказано, что они истинно и корректно передают суть зафиксированного на снимке факта или собы тия, и главное – можно с уверенностью идентифицировать личность иностранца. Аналогичные требования предъявля ются и к видеоматериалам, полученным с помощью лазерно телевизионных систем [142]. Кроме того, исходя из смысла ст. 84 УПК РФ в качестве вещественных доказательств, получен ных с использованием ОРМ, могут приниматься и иные носи тели информации (например, рентгеновские снимки, увели ченные микрофотографии и др.).
Неурегулированными в российском законодательстве ос таются вопросы, связанные с использованием в качестве до казательств сведений, полученных негласным путем. Для успешного раскрытия преступлений, совершенных иност ранцами, это немаловажный фактор, так как зачастую полу чить доказательства преступной деятельности иностранца можно, только используя негласные методы работы. Следо вательно, полученная таким способом оперативная инфор мация должна каким либо образом стать доказательством и использоваться в уголовном процессе.
Статья 3 УПК РФ устанавливает производство по уголов ным делам о преступлениях, совершенных иностранными гражданами или лицами без гражданства на территории Рос сийской Федерации, в соответствии с правилами настоящего кодекса. Следовательно, оперативная информация, получен ная негласно оперативным подразделением, должна отве чать требованиям, предъявляемым к доказательствам УПК
РФ (ст. 74, 84, 86, 87, 89). Однако четкого механизма реализа 139 ции такой оперативной информации в уголовном процессе нет.
По мнению автора, в качестве единственно возможной формы реализации доказательств при судебном рассмотре нии дела о преступлениях иностранных граждан, получен ных негласным путем, должно допускаться выступление в суде оперработника, по заданию которого добывалось такая информация. Такая форма использования в качестве доказа тельств оперативной информации в уголовном процессе, по лученной от лиц, сотрудничающих с оперативными подраз делениями, в разной степени используется в странах Западной Европы, например Германии [143].
Отсутствие в УПК норм, прямо определяющих возмож ные способы и субъектов (в частности, иностранных граждан) получения оперативно розыскной информации, по нашему мнению, делает недостаточными законодательные предпосыл ки, содержащиеся в ст. 13–18 Федерального закона «Об ОРД», для вывода о том, что полученные в ходе ОРМ и используе мые в уголовном процессе сведения добыты законными мето дами. Поэтому четко закрепленный в УПК статус оператив но розыскных данных позволил бы вводить информацию, полученную непосредственно от исполнителя очевидца, в уголовный процесс.
Документы и материалы, полученные оперативным путем как доказательства по уголовным делам, необходимо оцени вать, исходя из требований ст. 88 УПК с учетом их относимо сти, допустимости и достоверности при соблюдении опреде ленных условий. Во первых, должно быть указано, как полученная информация попала в материалы уголовного де ла. Во вторых, в документе должны содержаться данные о гражданине, от которого она исходит. В третьих, должен быть указан источник осведомленности составителя доку мента. В том случае, если вышеперечисленные условия не соблюдаются, составитель данного документа через пере водчика допрашивается в качестве свидетеля [144].
Следует обратить внимание, что в уголовно процессуаль ном законодательстве России предусмотрено недостаточно возможностей для защиты участников оперативно розыск 140 ной деятельности. В УПК РФ допускается возможность за крытого судебного разбирательства на основании определе