Теория факторных пропорций

Основные положения данной теории были выдвинуты в 1919 г. экономистом Эли Хекшером. Позднее его последователь Бертель Олин развил эту теорию и включил ее в свою книгу, вышедшую в 1933 г. В 1940-х годах Пол Самуэльсон доработал эту теорию, пред­ложив ее математическую интерпретацию.

Необходимо отметить, что в 70-е годы XX в. высокий статус тео­рии был поставлен под сомнение результатами эмпирических прове­рок, однако сегодня эта теория изучается повсеместно и признана заслуживающей детального анализа и повышенного внимания.

Исходная позиция Э. Хекшера и позднее Б. Олина заключалась в том, что международная торговля объясняется различной обеспечен­ностью стран факторами производства и, соответственно, различия­ми в пропорциях их использования. При этом авторы подчеркивали, что важно не просто иметь эти факторы в избытке, но и интенсивно их использовать. Теория, доработанная П. Самуэльсоном и получив­шая название теории факторных пропорций (часто ее называют тео­рией Хекшера - Олина, или теорией X - О), приобрела вид двух тео­рем: теоремы Хекшера — Олина и теоремы выравнивания цен на факторы производства.

Теорема X - О. Страна будет экспортировать товары, в производ­стве которых интенсивно используются относительно избыточные

28

факторы производства, и импортировать товары, в производстве кото­рых используются относительно дефицитные факторы производства.

Теорема выравнивания цен на факторы производства. Между­народная торговля ведет к выравниванию цен не только на товары, но, в тенденции, и на факторы производства, выравнивая таким обра­зом между странами доходы от использования однородных факторов производства [4, с. 48-49].

Анализируя теорему X - О отметим, что факторами производства принято считать те ресурсы, которые необходимо затратить, чтобы произвести товар или оказать услугу. Общепринятые факторы про­изводства включают труд, технологию, землю и капитал.

Естественно, что у разных стран сложилась различная наделен-ность факторами производства. Эта наделенность определяет про­изводственные и торговые возможности страны, возможности роста благосостояния. Именно неравная наделенность факторами произ­водства лежит в основе теории факторных пропорций.

Также большое значение, как было отмечено выше, приобретает интенсивность использования факторов производства. Часто эту интенсивность связывают с четвертым фактором производства (см. разд. 1), т.е. с технологией.

В действительности зачастую интенсивность использования како­ю-либо фактора производства может компенсировать ограниченную наделенность другими факторами производства. Ярким примером является Япония, в которой, при ограниченных ресурсах полезных ископаемых и земли, эффективно используются высококвалифици­рованный труд и новейшие технологии, что позволяет не только компенсировать нехватку некоторых факторов производства, но и развиваться быстрее многих стран, где эти факторы избыточны.

Продолжая исследовать природу факторов производства и разра­зи ывая теорию международной конкурентоспособности, знамени­тый экономист современности Майкл Портер классифицировал фак-к»ры производства, разделив их на:

• основные, которые имеют природное или историческое проис­ хождение (географическое положение, климат, полезные ископаемые и т.д.);

• развитые, которые приобретены в результате капитальных нложений и освоения (технологии, ноу-хау, инфраструктура).

Еще одним критерием разделения может служить степень универ­сальности фактора производства. Если фактор может применяться по­всеместно, в разных отраслях, то его называют общим, например фи-

29

нансовый капитал. Если же применение фактора производства связано с узкой группой отраслей, он будет считаться специальным, например нанотехнологии. Как правило, основные факторы производства являют­ся общими, а развитые чаще выступают в качестве специальных.

Факторы, которые могут как перетекать между отраслями внутри страны, так и перемещаться между странами, обладают так называе­мой мобильностью, и их принято называть мобильными факторами производства.

Существует связь между природой факторов производства (общие и специальные) и их мобильностью. Обычно большей мобильностью обладают общие факторы производства в силу своей универсально­сти. А вот для усиления международной конкурентоспособности стране более выгодно иметь большее количество факторов производ­ства, которые являются менее мобильными, но развитыми и специ­альными. Их нельзя с легкостью перенести в другую страну и адап­тировать там в короткие сроки, поэтому они создают более устойчи­вое конкурентное преимущество в самой стране.

Итак, перейдем непосредственно к анализу теоремы Хекшера -

Олина.

Рассмотрим две страны (Отечество и Заграницу) и два товара (ткань и сыр) [4, с. 56-67]. Среди допущений отметим следующие: 1) страны используют одинаковую технологию в производстве аналогичных товаров; 2) страны имеют идентичные предпочтения потребителей; 3) на рынках стран существует совершенная конкуренция; 4) факто­ры обладают внутренней мобильностью, но не перетекают из страны в страну; 5) транспортные издержки в странах равны; 6) в странах нет тарифных ограничений на импорт/экспорт товаров.

Интенсивность использования факторов будем обозначать через понятие «фактороемкость», при этом производство сыра будем счи­тать трудоемким, т.е. требующим больше затрат труда относительно капитала, чем производство ткани, а производство ткани будем счи­тать капиталоемким, т.е. требующим использования большего объе­ма капитала относительно труда, чем производство сыра.

Страной с избыточным трудом (трудоизбыточной) будет та стра­на, в которой отношение общего предложения труда к капиталу бу­дет выше этого же соотношения в другой стране. Страна с большим соотношением общего количества капитала к общему количеству труда будет считаться капиталоизбыточной.

Известно, что ценой фактора труда является заработная плата (и>), а фактора капитала - ставка процента (/г). Таким образом, по соот-

30

ношению и> и /г также можно судить о том, какая страна является трудоизбыточной, а какая капиталоизбыточной, - чем больше рабо­чих и чем меньший размер заработной платы приходится на единицу капитала, тем трудоизбыточней является страна, и, наоборот, чем меньше уровень процентной ставки, тем более капиталоизбыточна страна [4, с. 55-67].

Допустим, что в Отечестве общее соотношение ресурса труда по отношению к ресурсу капитала больше, чем у Заграницы. Значит, цена труда в Отечестве относительно цены капитала будет меньше. Таким образом, Отечество будет трудоизбыточной страной, а Загра­ница - капиталоизбыточной.

Так как мы рассматриваем два товара: сыр и ткань, и установили, что сыр является более трудоемким товаром, чем ткань, а ткань более капиталоемка, чем сыр, Отечество, будучи трудоизбыточной страной, может производить относительно больше сыра, чем Заграница. Загра­ница же, наоборот, сможет произвести больше ткани по сравнению с Отечеством. В результате Отечество начинает наращивать производ­ство (специализироваться) и экспортировать за границу сыр - товар, требующий больших затрат труда относительно затрат капитала, так как имеет сравнительное преимущество по его производству, а Загра­ница, напротив, обладая избыточным фактором «капитал» относи-н-льно фактора «труд», имеет сравнительное преимущество по произ-нодству ткани, поэтому Заграница начинает специализироваться на производстве и экспорте ткани в обмен на сыр [4, с. 55-67].

Исходя из вышесказанного, можно сформулировать общее прави-по применительно к ситуации с различной обеспеченностью стран и-м или иным ресурсом: более эффективной в производстве товара (услуги) будет страна, которая интенсивно использует для его произ-подства тот фактор производства (ресурс), который имеется в изоби­лии. Важно отметить, что, поскольку специализация предполагает интенсивное использование ресурсов, это еще раз подтверждает || иимосвязь специализации и эффективности ведения хозяйственной юггельности.

Все это подтверждает основной постулат теоремы Хекшера -' 'пина: страна экспортирует товар, производство которого требу­ет интенсивного использования относительно избыточного факто-/'.;, // импортирует товар, требующий для производства дефицит­ный фактор [4, с. 61].

Поскольку очевидно, что движение товаров между странами ока-м.тает влияние на цены, то необходимо проанализировать это влия-

31

ние, что поможет нам понять, как меняются в процессе торговли це­ны не только на товары, но и на факторы производства. Речь пойдет о теореме выравнивания цен на факторы производства.

Как уже было сказано выше, в Отечестве предложение труда от­носительно капитала больше, значит и предторговая цена на сыр ни­же, так как заработная плата ниже. Отечество с установлением тор­говых отношений начинает специализироваться на сыре и экспорти­ровать сыр, сокращая производство ткани. Рост спроса на сыр, в силу увеличения внешнего спроса, приводит к увеличению спроса на труд, который используется для производства сыра. Увеличивается заработная плата. Одновременно с этим относительный спрос на ка­питал из-за сокращения в Отечестве производства ткани уменьшает­ся, что ведет к снижению стоимости капитала, т.е. процентной став­ки. Обратный процесс происходит у Заграницы: в этой стране повы­шается процентная ставка (плата за капитал), так как увеличивается спрос на ткань, и снижается заработная плата (стоимость труда) в силу сокращения производства сыра.

На деле получается, что торговые отношения, поднимая зарплату в трудоизбыточной стране и снижая ее в капиталоизбыточной, где оплата труда первоначально была выше, ведет к сближению уровней зарплаты, выравнивая ее [4, с. 63].

Это происходит из-за того, что торговля - не просто обмен това­рами, но и обмен факторами производства, которые используются для производства товаров. На самом деле Отечество расширяет дос­туп Заграницы к использованию своего избыточного фактора произ­водства труда через обмен трудоемким сыром на капиталоемкую ткань. А Заграница, в свою очередь, экспортируя ткань в Отечество, расширяет доступ Отечества к своему капиталу.

Не вдаваясь в более детальный анализ выравнивания цен на фак­торы производства и товары [4, с. 63-65], необходимо лишь отме­тить, что на практике цены на факторы производства в разных стра­нах разные. Например, общеизвестно, что заработная плата в США выше, чем в Европе в одних и тех же отраслях, не говоря уже о зара­ботной плате в странах Юго-Восточной Азии, которая во много раз уступает странам Европы и США. Также различаются и процентные ставки, подтверждением чему служит различие в ставках рефинанси­рования от страны к стране.

Причины кроются в тех допущениях, на которых строится теоре­тическая модель, объясняющая теорию факторных пропорций, и, в частности, теорему выравнивания цен на факторы производства. К

32

основным таким допущениям относятся: 1) производство обоих това­ров есть в обеих странах; 2) использование одинаковых технологий в обеих странах для производства одного и того же товара; 3) отсутст­вие различий в транспортных тарифах; 4) отсутствие методов админи­стративного сдерживания торговли (торговых барьеров); 5) идентич­ность условий производства (например, в США традиционно сильны профсоюзы, которым удается поддерживать заработную плату ра­ботников на достаточно высоком уровне по сравнению с другими странами).

На практике все эти обстоятельства оказывают значимое влияние на движение и уровень цен, как на товары, так и на факторы произ­водства, затраченные на производство товаров.

Для анализа теоремы выравнивания цен правильнее все же гово­рить о воздействии товарных цен на факторы производства и тен­денции выравнивания цен на эти факторы производства.

Важно отметить, что с работами Э. Хекшера, Б. Олина и П. Саму-эльсона очень тесно связана концепция международного движения экономических ресурсов. Эта концепция так же, как и концепция ме­ждународного разделения труда, исходит из того, что коренная при­чина существования и развития мировой экономики и МЭО заключа­ется в различной обеспеченности стран экономическими ресурсами (факторами производства). В свою очередь, различие в наделенности ресурсами ведет, с одной стороны, к международному разделению труда (прежде всего на базе внешней торговли), и, с другой стороны, к международному движению экономических ресурсов [8, с. 38].

Международное движение экономических ресурсов - движение между странами капитала, рабочей силы, предпринимательских спо­собностей, знаний. Важно помнить, и об этом уже говорилось ранее, что такое движение ресурсов зависит не только от спроса и предло­жения этих ресурсов в разных странах, но и от их мобильности, раз­личных барьеров на пути их движения и т.д. Но даже несмотря на многочисленные барьеры объем международного движения эконо­мических ресурсов сопоставим с объемом международной торговли. •