Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Организованная экономическая преступность, сопряженная с коррупцией. Состояние, тенденции и меры борьбы с ней. Монография
.pdf
1) конкретизация объекта исследования, его системных свойств,
целей деятельности, выполняемых функций, структуры;
2) детализация процесса управления с уточнением особенностей
конкретных стадий;
3) построение математической (абстрактной) модели системы,
которая позволяет лучше понять оригинал.
Основное системное качество любого явления, которое позволяет охарактеризовать его как систему, заключается в целостности
взаимосвязей составляющих его элементов. При этом важно учитывать, что «эта целостность может раскрываться и в особом характере отношений между элементами, и в наличии некоторых общих
свойств, и в стремлении объекта к самосохранению под воздействи-
1
ем меняющихся внешних условий и во многом другом»
.
Объект криминологического изучения в рассматриваемом нами
случае состоит из двух компонентов: 1) организованная экономическая преступность, сопряженная с коррупцией (представлена как
2
сложное системно-структурное явление)
; 2) преступная экономическая среда (криминализованные экономические отношения). Такая среда стала прежде всего следствием существования параллельно с легальной экономикой теневой (криминальной) экономики.
В криминологической литературе можно встретить и такое понятие,
как коррупционная экономика (коррупционная среда), с чем автор
полностью согласен с некоторыми уточнениями.
Подключив второй компонент — организованную экономическую преступность, сопряженную с коррупцией, — целесообразно
было бы рассматривать его не просто как социальное явление, а
изучить как социально-экономическое явление. Ведь данный вид
преступности не существует вне сферы экономики. Он отражает не
просто совокупность деяний, но и степень криминализации экономических отношений (хозяйственных, предпринимательских, торговых, финансовых и др.).
Следует отметить, что целостный характер организованной экономической преступности, сопряженной с коррупцией, далеко не
очевиден. В связи с этим вполне может сложиться мнение о том,
что данный вид преступности не конгломерат абсолютно различных
явлений, никоим образом не связанных друг с другом. Естественно,
согласиться с такой позицией в нынешних условиях (если даже она
1
Горошко И.В. Системный анализ и экономико-математическое моделирование
деятельности органов внутренних дел по борьбе с преступностью в условиях
рыночной экономики: Дисс. … докт. технич. наук. М.: Академия управления
МВД России, 2001. С. 13.
2
Согласно названию монографии данное социально-правовое явление нами
исследуется как относительно самостоятельное, целостное явление. Системноструктурный подход требует его расчленения.
131
имела бы место), когда научно обоснован системный характер преступности в целом, трудно. Рассматриваемое нами явление представляет собой определенную систему взаимосвязанных элементов.
Отдельно взятый его элемент не обладает качественными характеристиками, присущими самой организованной экономической преступности, сопряженной с коррупцией, как системы.
Криминологическое изучение рассматриваемого явления как
объекта преследует цель обнаружения и фиксации закономерных
взаимосвязей разных элементов (подсистем). Экономическая среда
как живой организм (она постоянно развивается, изменяется) вынуждает данный вид преступности «приспосабливаться» к ней. Даже исследуемое явление способно приспосабливать среду, чтобы
сохранить себя. Вот здесь-то можно вести речь о появлении изощренных (замаскированных) форм проявления организованной
экономической преступности, сопряженной с коррупцией. Иными
словами, возникновение новых условий, в которых это явление пытается адаптироваться (выжить), сопровождается адекватным его
реагированием на вызов самой среды функционирования. Вследствие этого нередко наблюдается процесс дальнейшей криминализации экономических отношений.
Организованная экономическая преступность, сопряженная с
коррупцией, как система означает:
1) взаимообусловленность исследуемого явления со средой, в
которой оно находит свое проявление;
2) целостность названного явления, несмотря на наличие у него
множества составных элементов;
3) структурное ее построение (строго определенная модель построения). Подсистемы взаимосвязаны и взаимообусловлены, они
придают системе — рассматриваемому виду преступности, новые
качественные ее характеристики;
4) наличие устойчивой зависимости экономических преступлений, совершаемых в организованных формах и сопряженных с коррупцией, внутри системы и других социальных явлений (например,
общеуголовной корыстной преступностью, налоговой и рецидивной
преступностью);
5) невозможность автоматического переноса закономерностей,
количественных и качественных характеристик, присущих исследуемому виду преступности, его отдельно взятому элементу системы (в нашем случае это может быть организованная или экономическая преступность либо коррупционная преступность).
В рассматриваемом ключе более убедительно мнение
Л.Ю. Тарасенко, полагающего, что «объективно существующая
многоаспектность проявлений коррупции и организованной преступности до настоящего времени не позволяет ученым-правоведам
132
и юристам-практикам оценить с какой-то одной точки зрения характер связи между этими явлениями. Тем не менее, на основе системного подхода можно достичь определенного единства взглядов
на данную проблему.
Для этого целесообразно рассмотреть коррупцию и организованную преступность не изолированно друг от друга, а в максимально полной и целесообразной совокупности взаимосвязей и
взаимозависимостей, как друг с другом, так и с другими объектами: властью, девиантным поведением, групповой преступностью и
другими»
1
.
Как нам представляется, такая трактовка является не совсем
верной, ибо экономическая преступность может изучаться и как
отдельно взятая система. В связи с этим мы разделяем позицию
Т.В. Пинкевич, которая, отвечая на вопрос, что следует отнести к
экономическим преступлениям, отмечает, что «характерными особенностями устойчивых функциональных связей внутри экономической преступности как целостного социального явления можно
назвать следующее: общность объекта посягательства — экономические отношения; наличие общей цели для всех преступлений — получение экономической выгоды; мотивация — присутствие корыстных побуждений или иной личной заинтересованности; особенность субъекта преступления — лицо, включенное в процесс незаконной экономической деятельности, совершаемой экономическими способами»
2
. Наряду с этим она выделяет существующую связь
между двумя социальными явлениями — экономической преступностью и коррупцией
3
.
В.В. Колесников об экономической преступности как о системно-структурном образовании говорил еще в 1996 г. Он утверждал,
что «экономическую преступность можно рассматривать как дисфункциональное асоциальное явление, некую совокупность экономических преступлений. Ее неправомерно сводить лишь к простому
множеству деликтов в сфере бизнеса, элементарной сумме отдельных элементов. Экономическая преступность представляет собой
сложное специфическое системно-структурное образование с многообразными взаимосвязями разных преступлений, видов преступности и самих деликвентов, является образованием, имеющим тесную взаимообусловленность с особенностями социальной среды, со
1
Тарасенко Л.Ю. О соотношении коррупции и организованной преступности //
Преступность и проблемы борьбы с ней / Под общ. ред. А.И. Долговой,
В.И. Каныгина. М.: Российская криминологическая ассоциация, 2007. С. 191.
2
Пинкевич Т.В. Криминологические и уголовно-правовые основы борьбы с эко-
номической преступностью: Дисс. … докт. юрид. наук. М., 2002. С. 70.
3
Òàì æå. Ñ. 71—74.
133
спецификой существующих экономических и социально-политических условий и отношений и т.д.»
1
.
Придерживаясь этой точки зрения, можно констатировать, что
наличие внутренних взаимосвязей между этими компонентами единой системы (организованная экономическая преступность, сопряженная с коррупцией) делает возможным применение системноструктурного метода. Остается лишь их установить и познать существующие взаимозависимости.
Если взять хотя бы один вид преступности — экономическую,
то мы будем иметь дело со множеством преступлений экономической направленности, а также лиц, их совершивших. Как правило,
анализируются динамика, структура данного вида преступности.
В рамках криминологической характеристики конкретного преступного проявления изучается личность преступника по уже апробированным теорией и практикой элементам. Используя системный метод, вскрываются причины и условия, определяются тенденции развития экономической преступности, обусловливающие их факторы.
Экономическая преступность в исследуемом ракурсе представлена как специфическое системно-структурное образование.
На это обстоятельство обращает в своей докторской диссерта-
2
ции особое внимание и Т.В. Пинкевич
. В частности, она отмечает,
что для выяснения сущности объекта экономической преступности
и механизма преступного посягательства на него важно определить
структуру общественных отношений, механизм взаимодействия между его системными образованиями, а также связи между различными элементами его составных частей. Экономические отношения
образуют систему, которая включает в свою структуру социальноэкономические отношения (или отношения собственности) и организационно-экономические отношения, связанные с производст-
3
вом, распределением, обменом и потреблением
.
По ее мнению, системообразующим признаком для определе-
ния экономической преступности является субъект преступления.
Не менее интересную точку зрения отстаивают С.Х. Нафиев и
Г.Р. Хамидуллина, утверждая о том, что «экономическую преступность можно рассматривать как самостоятельное, внутренне проти-
4
воречивое и сложное социальное явление»
, с чем следует во мно-
1
Колесников В.В. О феномене экономической преступности на этапе перехода к
рыночному хозяйству // Известия Санкт-Петербургского университета экономики и финансов. 1996. ¹ 1. С. 50.
2
Пинкевич Т.В. Криминологические и уголовно-правовые основы борьбы с эко-
номической преступностью: Дисс. … докт. юрид. наук. М., 2002.
3
Òàì æå. Ñ. 60.
4
Нафиев С.Х., Хамидуллина Г.Р. Экономические преступления. Судебно-бухгалтерская экспертиза как метод предупреждения экономической преступности:
Учебное пособие. М.: Экзамен, 2003. С. 4.
134
гом согласиться. Авторы предлагают не отождествлять данный вид
преступности только с бизнесом, т.е. ведением дела в противоправных формах с целью незаконного обогащения. Отстаивая свою позицию, они считают, что бизнес тесно связан с коррупцией, пронизывающей все сферы государственного управления. Тем самым выстраивается целая цепь со взаимосвязанными звеньями. В итоге
имеем дело с системно-структурным явлением, каким представлена
в рамках предмета настоящего исследования организованная экономическая преступность, сопряженная с коррупцией.
Изучение криминологической и иной литературы показывает,
что не только экономическая преступность рассматривается как
система в целях углубленного ее изучения «изнутри», но и преступления в сфере экономики. Мы разделяем эту точку зрения. В частности, А.П. Кузнецов и И.Н. Бокова приводят авторское определение следующего содержания: «Под системой преступлений в сфере
экономики необходимо понимать целенаправленно функционирующий
законодательно определенный порядок расположения взаимодействующих между собой уголовно-правовых институтов, осуществляющих
охрану общественных отношений, складывающихся в сфере экономики,
1
от противоправных посягательств»
. На наш взгляд, приведенное
определение сформулировано несколько неудачно, если оттолкнуться от понятия «система», рассматриваемого как «множество
взаимодействующих элементов, находящихся в отношениях и свя-
2
зях друг с другом, составляющих целостное образование»
.
В действительности преступления в сфере экономики (раздел
VIII ÓÊ ÐÔ)
3
могут быть представлены как целостное образование
(прежде всего по объекту преступного посягательства). У этой системы множество взаимодействующих элементов, а именно: 1) преступления против собственности (гл. 21); 2) преступления в сфере
экономической деятельности (гл. 22); преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях (гл. 23).
В учебном пособии по криминологии, подготовленном под редакцией лауреата Государственной премии СССР, заслуженного
деятеля науки РСФСР, профессора Н.Ф. Кузнецовой, отмечается,
что «при исследовании экономической преступности часто используется понятие «теневая экономика». «Теневая экономика» — сово-
1
Кузнецов А.П., Бокова И.Н. О системе преступлений в сфере экономики // Налоговые и иные экономические преступления: Сб. науч. статей. Вып. 6 / Под
ред. Л.Л. Кругликова. Ярославль: ЯрГУ, 2005. С. 21.
2
Экономический и юридический словарь / Под ред. А.Н. Азрилияна. М.: Институт новой экономики, 2004. С. 808.
3
Уголовно-правовые нормы, помещенные в эту главу, по существу являются
преемниками аналогичных норм УК РСФСР 1960 г. (гл. VI «Хозяйственные преступления»).
135
купность противоправных сделок с товарами и услугами, не отраженных в соответствующей системе регистрации. Разумеется, далеко не все сферы «теневой экономики» представляют собой экономическую преступность, однако само существование «теневой»
сферы экономической активности является питательной средой для
такой преступности»
1
. Мы разделяем представленную позицию.
К сожалению, сформировались криминальные секторы «теневой
экономики», которые самым непосредственным образом связаны с
экономической преступностью. Назовем некоторые из таких секторов. К числу «теневых» сфер экономической активности, как правило, относят: незаконный оборот стратегически важных сырьевых
товаров (редкоземельные и цветные металлы, энергоносители, драгоценные камни, лес и т.п.); легализацию денежных средств, полученных преступным путем; сокрытие доходов (прибыли) или иных
объектов от налогообложения; уклонение от погашения кредиторской задолженности, обман вкладчиков, производство и оборот алкогольной и спиртосодержащей продукции
2
.
Говоря о системном анализе экономической преступности, коррупции и организованной преступной деятельности, следует принять во внимание одну немаловажную деталь. Исследователя интересует не просто экономическая преступность, а преступность данного же вида, но представленная в организованной форме и сопряженная с коррупцией, ибо сама методика анализа, цели и задачи,
решаемые при этом, имеют свою специфику. В то же время нецелесообразно проводить анализ в отрыве от общего состояния преступности в сфере экономики. Последняя может быть представлена
как «фоновое явление» по отношению к организованной экономической преступности, сопряженной с коррупцией. Не учитывать в
аналитической работе данное обстоятельство — значит не видеть
общую среду со всеми факторами, обусловливающими рост либо
снижение уровня рассматриваемого вида преступности.
В связи со сказанным приведем некоторые официальные статистические данные, косвенно характеризующие состояние экономической преступности. Так, в 2009 г. было выявлено 429 тыс. экономических преступлений. Среди них почти 173 тыс. — тяжких и особо тяжких, свыше 68 тыс. — в крупном и особо крупном размере.
Обращает на себя внимание тот факт, что материальный ущерб от
1
Криминология: Учебное пособие / Под ред. Н.Ф. Кузнецовой. М.: Зерцало,
1998. Ñ. 78.
2
Основы борьбы с организованной преступностью: Монография / Под ред.
В.С. Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова. М.: ИНФРА-М, 1996. С. 208—
224; Криминология: Учебное пособие / Под ред. Н.Ф. Кузнецовой. М.: Зерцало,
1998. Ñ. 79—81.
136
преступлений в сфере экономики неуклонно растет. В 2009 г. он
составил свыше 1 трлн рублей.
Сложные преступные схемы были вскрыты в финансовокредитной сфере. Благодаря принятым мерам пресечена деятельность межрегиональной организованной группы, которая похитила
более 28 млн рублей путем оформления на подставных физических
лиц кредитов. Выявлено свыше 8 тыс. фактов легализации доходов,
полученных преступным путем, это почти на 7% больше по сравнению с 2008 годом.
В 2009 г. была пресечена попытка хищения бюджетных средств
в размере 1 млрд рублей, выделенных в рамках Государственной
программы «Развитие сельского хозяйства и регулирования рынков
сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия на
2008—2012 годы».
Несмотря на принимаемые меры, результаты деятельности ОВД
не отражают реальных масштабов организованной экономической
преступности. При этом «необходимо заметить, что, во-первых, изза отсутствия четких критериев «организованной преступности»
сведения о ней носят ориентировочный характер. Во-вторых, все
преступления, совершаемые преступными организациями, отличаются высокой латентностью, и регистрация их очень неполно отражает реальность. В-третьих, лишь в последние 6-7 лет в уголовной
статистике выделяются сведения о преступлениях, совершаемых
1
организованными преступными сообществами и группами»
.
Второй компонент также состоит из комплекса взаимосвязанных элементов. Так, экономика включает в себя множество отраслей и сфер. Отрасли в свою очередь состоят из различных подотраслей и т.д. Посредством системного анализа сферы экономики
представляется возможным выйти на причинный комплекс экономической преступности, детализировать и установить те отрасли,
где чаще всего совершаются преступления экономической направленности, т.е. подверженность их криминальному влиянию. Таким
же путем могут быть выявлены обстоятельства, способствующие
совершению налоговых преступлений.
Экономическая преступность рассматривается нами во взаимо-
2
действии со средой
ее проявления. Следовательно, тут уместно го-
1
Ãðèá Â.Ã. Современное состояние противодействия организованной преступности в России // Состояние и тенденции развития организованной преступности в Российской Федерации: Материалы круглого стола (Москва, 14 ноября
2008 г.). М.: ВНИИ МВД России, 2009. С. 6.
2
В данном случае имеется в виду социальная среда, которая обозначает совокупность «всех тех общественных условий, деятельностей и отношений, которые
окружают личность и оказывают активное (прямое или косвенное, стихийное или
сознательное) воздействие на ее сознание и поведение». См. об этом: Попов С.
Сознание и социальная среда. М., 1979. С. 31.
137
ворить о комплексном изучении системы воздействия на данный
вид преступности.
Проводя эту работу, важно учесть, что и преступность, и среда
постоянно меняются в результате эволюционного развития
1
. Это
обстоятельство нельзя не учитывать при формулировании выводов
и рекомендаций по результатам их изучения.
Такова в общем виде схема системно-структурного анализа. Ее
суть, как нам представляется, заключается в рассмотрении экономической преступности и иных явлений как определенной сложно
организованной системы, в процессе применения данного метода
познания явление «анализируется в динамике, выявляется диалектика структуры преступности и ее взаимодействия с более общей
системой — обществом и другими его структурами»
2
.
Посредством изучения судебно-следственной практики проводится анализ экономической преступности, коррупции и организованной преступности. Результаты анализа в свою очередь создают
предпосылку для углубленного познания указанных социальноправовых явлений.
На вопрос о том, как проводится на местах (проводится ли вообще) системный анализ преступности в сфере экономики, сотрудники ОВД дали следующие ответы:
• такой анализ сведен к сравнению показателей отчетного пе-
риода с аналогичным периодом прошлого года — указали
75,3% опрошенных;
• остальные воздержались от ответов.
Данные опроса показывают, что наибольшее количество опрошенных считают, что системный анализ — это изучение статистических данных, отражаемых в соответствующих формах отчетности.
Благодаря анализу судебно-следственной практики «проявилась
весьма существенная закономерность методологии: путем наблюдения, анализа, осмысления была собрана новая информация о преступности, и эта информация привела к переоценке старых идей.
Потребовалось время для того, чтобы убедиться, что явления организованной преступности не «вписываются» в традиционные теоретические штампы, как общеюридические, так и отраслевые (уголовное право, криминология, криминалистика, теория оперативнорозыскной деятельности)»
3
.
1
Автор монографии исходит из того, что раз и навсегда заданных именно в дан-
ном качестве явлений просто не может быть в силу их диалектики.
2
Криминология: Учебник для юридических вузов / Под общ. ред. А.И. Долго-
вой. М.: ИНФРА-М-НОРМА, 1997. С. 47.
3
Основы борьбы с организованной преступностью: Монография / Под ред.
В.С. Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова. М.: ИНФРА-М, 1996. С. 6.
138
Отрадно, что в 1996 г. одной из первых вышла в свет монография, посвященная основам борьбы с организованной преступностью, под редакцией известных ученых В.С. Овчинского,
В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова. В предисловии этой работы справедливо отмечается, что «впервые в едином комплексе с учетом современного состояния науки и практики рассмотрены правовые, криминологические, криминалистические, оперативно-розыскные основы борьбы с организованной преступностью, а также основы международного сотрудничества в нейтрализации этого негативного
явления»
1
.
Наряду с другими вопросами содержание, понятие и структура
организованной преступной деятельности, истоки и развитие организованной преступности, коррупция, отмывание «грязных» денег,
проникновение организованной преступности в легальную экономику и финансовую систему составили криминологические основы
борьбы с организованной преступностью. Авторы не обошли вниманием проблемы коррупции, отмывания доходов, полученных
преступным путем.
Была сделана серьезная попытка определить содержание понятия «организованная преступность». Думается, что это ключевой
(стержневой) термин в теории криминологии. В этом плане заслуживает особого внимания позиция Н.П. Яблокова, который пишет:
«… организованная преступность понимается как совокупность
преступлений, совершенных организованными преступными группами, или сложная системно-структурная совокупность деятелей
преступного мира как устойчивое объединение ряда преступных
групп в преступное сообщество для совместной криминальной деятельности, достижения власти в определенной сфере либо как относительно массовое функционирование устойчивых, управляемых
сообществ преступников, занимающихся преступлениями как промыслом и имеющих коррумпированные связи»
2
.
На наш взгляд, правы авторы, считающие, что до сих пор в
полной мере дать более или менее унифицированное определение
сущности организованной преступности никому еще не удавалось.
Однако это вовсе не означает, что работу в этом направлении не
следует дальше вести. Мы полагаем, что ее следует сконцентрировать в русле формулирования предельно емкого понятия посредством выделения наиболее значимых свойств и признаков, характеризующих организованную преступность как особое социальноправовое явление.
1
Основы борьбы с организованной преступностью: Монография / Под ред.
В.С. Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова. М.: ИНФРА-М, 1996. С. 2.
2
Òàì æå. Ñ. 154.
139
Системно-структурный анализ экономической преступности,
коррупции
1
и организованной преступной деятельности позволяет
обнаружить внутреннюю взаимосвязь между этими явлениями, рассматривать их как новое качественное образование в современных
условиях. В таком ключе опасность организованной преступности
как социально-правового явления «заключается, прежде всего, в
том, что она имеет комбинированную функциональность — осуществляет параллельную официальному обществу и государству,
но противоречащую закону деятельность, используя структуры
самого общества и государства. При этом она способна изменять
общественные отношения, направляя развитие социально значимых процессов в криминальное русло. Это связано с тем, что организованные преступные формирования (организованные группы
и преступные сообщества) выстраивают целую систему взаимоотношений как в криминальной среде, так и с окружающей общественной средой»
2
.
Экономическая преступность, сопряженная с коррупцией и организованной преступной деятельностью, автором монографии рассматривается как система
3
, которая состоит из множества тесно
взаимосвязанных элементов (составных частей). Ими, в частности,
выступают преступления экономической направленности, совершаемые в организованных формах
4
. В то же время сама система
обладает относительной самостоятельностью. Из сказанного следует, что системный характер преступности в сфере экономики —
характерная черта современности. К тому же учеными давно доказано, что преступность в целом — социальная система, ибо она обладает всеми признаками системы
5
.
1
Объектом анализа выступает не только преступность, но и личность преступника. Так, лицо, совершившее преступление коррупционной направленности,
устанавливается по различным признакам, в том числе по факту приобретения
им в собственность ряда дорогостоящих объектов движимого и недвижимого
имущества, когда эти действия несоразмерны его официальным доходам.
2
Материалы к заседанию секции по актуальным проблемам нейтрализации
внутренних угроз национальной безопасности научного совета при Совете безопасности Российской Федерации по тематике: «О научно обоснованных подходах к системе борьбы с организованной преступностью экономической направленности в современных условиях». М.: Академия управления МВД России,
2009. Ñ. 1, 2.
3
В самом общем виде систему принято понимать как комплекс взаимосвязанных элементов, образующих некую целостность. См. об этом: Системные исследования. М., 1980.
4
Понятие «организация» подразумевает наличие в системе некоторой внутренней структуры, устойчивых связей между отдельными ее элементами и определенной упорядоченной последовательности действий.
5
Вицин С.Е. Системный подход и преступность. М., 1980.
140
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]