Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Организованная экономическая преступность, сопряженная с коррупцией. Состояние, тенденции и меры борьбы с ней. Монография
.pdf
влечения противоправным путем сверхвысоких прибылей. Основное условие возникновения и существования организованных преступных структур — наличие потенциальных источников сверхдоходов. Только они могут в короткие сроки воспроизводить преступный капитал. Их поиск, создание, завоевание и эксплуатация —
главная задача организованной преступности, на решении которой
1
сосредоточены усилия криминальных структур»
.
Криминологическая ситуация в стране и происходящие в структуре экономической преступности качественные перемены диктуют
необходимость разработки и реализации неотложных мер борьбы с
новыми ее проявлениями в современных условиях рыночной экономики. Эти меры должны носить комплексный и упреждающий
характер, что, в свою очередь, вызывает необходимость пересмотра
объема и содержания деятельности ОВД в целом и аппаратов БЭП
в частности.
Говоря о криминологической характеристике, нельзя обойти
вниманием сложившуюся практику применения уголовного законодательства.
Оценивая в целом позитивно с криминологической точки зрения некоторые положительные сдвиги социальной политики государства в области уголовно-правовой борьбы с экономическими
преступлениями, совершаемыми в организованных формах, необходимо отметить наличие серьезных недостатков такой политики.
Значимость и объем негативных последствий экономических преступлений данной категории при применении законов должным
образом недооцениваются, что приводит к ошибкам.
Не всегда соблюдается принцип обеспечения неотвратимости
ответственности за рассматриваемые преступления. Все большему
числу таких преступников удается избежать уголовной ответственности. Как показывает практика, уголовное дело либо вообще не
2
возбуждается, либо оно прекращается
в ходе следствия по причине
сложности расследования таких дел, возникающих трудностей при
закреплении доказательств, а также предстоящих проведению дорогостоящих экспертиз.
1
Никитин А.М. Криминологические проблемы развития отношений собственно-
сти при переходе к рынку: Дисс. … докт. юрид. наук. М., 2000. С. 127, 128.
2
Так, «если количество прекращенных дел по экономическим преступлениям
колеблется от 30 до 40%, то по захватам предприятий этот показатель составляет
60—70%». Одной из причин «брака» — это противодействие расследованию,
прежде всего, со стороны заинтересованных лиц. См. об этом: Коптяева А.В.
Преодоление противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление организациями // Противодействие
расследованию преступлений и меры по его преодолению: Материалы 51-х криминалистических чтений, 28 октября 2010 г. Ч. 2. М.: Академия управления
МВД России, 2010. С. 174.
61
Сравнительный анализ числа лиц, совершивших экономические
преступления и осужденных за это судом за целый ряд лет, свидетельствует о том, что число последних стабильно почти вдвое ниже.
Например, в 2009 г. было выявлено 7 112 лиц, виновных в хищении, а осуждено 4 343. В течение последних лет разрыв этих показателей увеличивается.
Существенное снижение уровня карательного воздействия наглядно демонстрирует анализ практики привлечения лиц, виновных
в совершении экономических преступлений, к уголовной ответственности. Так, в 2000—2003 гг. в числе выявленных лиц, совершивших экономические преступления исследуемой категории, количество привлеченных за это к уголовной ответственности выросло на 41%, а освобожденных от нее по нереабилитирующим основаниям — почти в три раза.
Суд же, проводя ту же политику гуманизации уголовной ответственности за экономические преступления, ежегодно освобождает
более тысячи таких лиц от уголовной ответственности по нереабилитирующим основаниям.
Практика назначения судом наказаний определяется принципом экономии репрессии. К лишению свободы осуждаются, как
правило, менее 1% осужденных (в 2009 г. 59 из 6 429 человек), причем почти 63% из них — к срокам менее одного года. Более 45%
лиц осуждаются условно, часть осужденных приговариваются к выплате штрафа. Представляется, что суды нередко допускают необоснованное ослабление ответственности, оправдание и освобождение лиц, виновных в совершении экономических преступлений.
Думается, что происходит повсеместная недооценка степени общественной опасности указанных видов преступлений и причиняемого ими ущерба.
Изучение и анализ правоприменительной практики свидетельствует о ее нестабильности и наметившейся тенденции сокращения
числа осуждаемых к лишению свободы. Так, если по состоянию на
конец 2007 г. констатировался рост количества и регистрируемых
организованных экономических преступлений, сопряженных с коррупцией, и выявленных лиц, осужденных к лишению свободы, то в
последующие годы наблюдается противоположная картина.
Приведенные данные тревожны. Они могут свидетельствовать:
а) о неоднозначно складывающейся судебно-следственной практике
ввиду имеющихся разночтений уголовного закона; б) о «погрешностях», допущенных на стадии доследственной проверки по выявлению и фиксации фактических данных, которые могли бы быть доказательствами по делу.
Между тем нельзя не учитывать то обстоятельство, что увеличение числа зарегистрированных организованных экономических преступлений, сопряженных с коррупцией, свидетельствует о количе-
62
ственном и качественном изменении преступности в сфере экономики, повышении степени ее общественной опасности.
Наиболее характерным примером проявлений организованной
экономической преступности, сопряженной с коррупцией, может
1
послужить рейдерская деятельность
Особенностью рейдерства
.
2
в настоящее время является не силовой захват, а система последовательно осуществляемых операций,
приводящих в конечном счете к установлению полного контроля
над предприятием (компанией). Многолетняя практика борьбы с
рейдерской деятельностью убедительно показывает, что организованные преступные группы при этом опираются на административные ресурсы и коррумпированные правоохранительные органы.
В юридической литературе справедливо отмечается, что развитие рейдерства связано с введением в оборот акций. Приобретая на
рынке ценных бумаг акции той или иной компании, можно стать ее
владельцем.
Анализируя уже проведенные исследования по проблеме рейдерства, мы пришли к выводу о том, что авторов в большей мере
3
интересовали способы и формы рейдерской деятельности
. Так,
М.В. Талан выделяет, например, четыре формы: «1) захват чужой
компании или предприятия через акционерный капитал. При этом
скупается 10—15% (или иное количество) акций, достаточных для
того, чтобы инициировать собрание собственников и принять нужное решение, например, о смене руководства компании; 2) выведение активов предприятия на другие счета и осуществление контроля менеджером как наемным руководителем; 3) захват путем скупки
кредиторской задолженности чужого предприятия и таким образом
установление контроля над ним в качестве основного кредитора;
4
4) оспаривание проведенной ранее приватизации»
.
1
В юридической литературе несколько шире рассматривают факты противоправного завладения собственностью. См., например: Валласк Е.В. Недружественное поглощение, корпоративный захват, рейдерство и их взаимосвязь с коррупцией // Преступность и проблемы борьбы с ней / Под общ. ред. А.И. Долговой, В.И. Каныгина. М.: Российская криминологическая ассоциация, 2007.
С. 186—191.
2
Рейдерство характерно сфере слияния, поглощения, выделения и пользования
имущественными комплексами юридических лиц.
3
Федеральный закон от 1 июля 2010 г. ¹ 147-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и статью 151 УПК РФ» // Российская
газета. ¹ 5224. 2010. 5 июля.
4
Подробнее см.: Талан М.В. Ответственность за некоторые виды рейдерской
деятельности по уголовному праву России // Уголовно-правовые нормы об экономических и служебных преступлениях: проблемы правоприменительной и законодательной техники: итоговые материалы Международной научно-практической конференции, посвященной 1000-летию г. Ярославля (1 октября 2010
года) / Отв. ред. Л.Л. Кругликов. Ярославль: ЯрГУ, 2010. С. 49.
63
Многолетняя практика показывает, что чаще всего захватам
подвергается крупный, средний и малый бизнес.
Как нам представляется, «особую тревогу вызывает то, что все
больше наблюдаются хорошо подготовленные преступления. Функционируют формальные и неформальные группы, основным бизнесом которых стало получение контроля над активами других субъектов экономической деятельности. В состав организованной группы, имеющей целью захват предприятия, нередко входят юристы,
бухгалтеры, сотрудники регистрационных и правоохранительных
органов, работники суда, нотариусы»
1
. Стоит также отметить, что
коррумпированные должностные лица правоохранительных и иных
органов, как правило, выступают основными субъектами противодействия расследованию преступлений, связанных с рейдерством.
В результате этого многие уголовные дела в ходе расследования
приостанавливаются либо прекращаются, а по некоторым из них —
выносятся оправдательные приговоры.
Другим характерным примером проявлений организованной
экономической преступности, сопряженной с коррупцией, могут
послужить преступления, совершенные в сфере экспорта продукции
топливно-энергетического комплекса (ТЭК), а также хищения нефтепродуктов из магистральных нефтетрубопроводов
2
.
Что касается преступных посягательств в сфере экспорта продукции ТЭК, то для них, как правило, характерно совершение преступлений организованными преступными группами. Анализ материалов практики показывает, что количественный и качественный
состав организованных преступных групп напрямую зависит от вида преступлений. Так, «контрабанда ресурсов и продукции ТЭК
совершается ОПГ с наличием «зарубежного звена» в цепочке (преступной группы или отдельного лица), в составе от одного до нескольких десятков человек»
3
.
Преступная деятельность в сфере экспорта продукции ТЭК существенным образом отличается от аналогичной деятельности в
1
Коптяева А.В. Преодоление противодействия расследованию преступлений,
связанных с присвоением прав на владение и управление организациями //
Противодействие расследованию преступлений и меры по его преодолению:
Материалы 51-х криминалистических чтений, 28 октября 2010 г. Ч. 2. М.: Академия управления МВД России, 2010. С. 174.
2
Магистральный нефтепродуктопровод, как правило, состоит из линейной части с линейными сооружениями, включающими в себя ответвления и отводы,
головной перекачивающей станции, промежуточных перекачивающих станций,
наливных пунктов, конечных пунктов, аварийно-восстановительных пунктов.
3
Криминогенная ситуация в сфере экспорта продукции топливно-энергетического комплекса: Аналитический обзор ГУБЭП ФСЭНП МВД России от
2 июля 2004 г. ¹ 717/5435.
64
иных сферах экономики. Наиболее характерны следующие особенности:
• как правило, они носят международный характер. Это отчет-
ливо проявляется, например, при контрабандной поставке
энергоносителей в страны ближнего и дальнего зарубежья;
• им присуща многоэпизодность. Здесь хищения топливно-
энергетических ресурсов выступают как бы основным источником для последующего их перемещения за границу.
Хищения одновременно выступают начальным звеном преступной цепи;
• крупномасштабность противоправных сделок. Материальный
ущерб от хищений энергоресурсов и неконтролируемых их
поставок исчисляется десятками миллионов рублей;
• широкий круг участников преступной деятельности (коррум-
пированные сотрудники органов власти и управления, руководители компаний и их сотрудники).
К рассматриваемой нами группе могут быть отнесены также
факты совершения мошенничества путем создания фирмыпосредника при транспортировке и реализации тепловой энергии.
Для хищения денежных средств преступниками создается юридическое лицо, выступающее посредником между производителем и потребителями тепловой энергии. Хотя тепловые сети принадлежат
Горэнерго и потребителям, все расчеты за отпущенную тепловую
энергию осуществляются через посредника. За использование тепловых сетей посредник арендную плату не осуществляет, а тариф,
по которому производитель отпускает ему тепловую энергию, устанавливается ниже утвержденного Региональной энергетической
компанией и определяется договором между ними
1
.
Нецелевое использование бюджетных денежных средств, выделяемых учреждениям финансово-кредитной системы для вложения
их в реальный сектор экономики, нередко выступает результатом
деятельности организованных преступных формирований и коррупционеров. Степень устойчивости названных формирований
прежде всего определяют наличие у них экономической основы и
системы коррупционных связей.
Среди рассматриваемых нами явлений коррупция служит связующим звеном между экономической и организованной преступностью. Некоторые криминологи справедливо утверждают, что
«наиболее масштабные проявления коррупции связаны именно с
организованной преступностью. Коррупция используется как спо-
1
Методические рекомендации по выявлению и документированию мошенничества при транспортировке и реализации тепловой энергии. Подготовлены в
2008 г. ГУБЭП МВД России.
65
соб поставить экономику под контроль криминальной среды, где и
нужна организованная преступность. Цель здесь одна — коррумпировать экономическую систему и вывести ее на уровень подконтрольности мафии и криминального регулирования»
1
. Äëÿ òîãî ÷òî-
бы понять механизм взаимосвязи, следует ее тщательнее изучить.
Еще в 1994 г. на этапе реформирования общественных отношений криминологи обращали особое внимание на общественную
опасность коррупционных проявлений. В частности, участники
Международного семинара «За честный бизнес» в своем Обращении Президенту Российской Федерации, Премьер-министру Российской Федерации и Федеральному Собранию Российской Федерации указывали на то, что «часть государственного аппарата поражена коррупцией в ее разнообразных формах. Все это стимулирует
преступность в сфере предпринимательства, порождает недоверие
населения к государству, правовой нигилизм и негативизм, ориентацию людей на неправовые средства решения проблем. В том числе с обращением за помощью к криминальным структурам, что
расширяет базу организованной преступности»
2
. Акцентируя внимание на явлении коррупции, дается его расшифровка и отмечается, что это явление имеет место тогда, когда должностные лица государственных и общественных организаций фактически продаются
и покупаются на регулярной основе. К тому же подчеркивается, что
данное явление производно от организованности в преступности и
нарастания масштабов ее доходов.
По оценкам экспертов, ежегодные потери экономики России от
коррупции составляют сотни миллиардов рублей.
Коррупционное поведение стало составной частью экономической и иной деятельности, связанной с управлением большими
финансовыми потоками. Государственные учреждения, осуществляющие контрольно-надзорные функции в государственном и негосударственном секторах экономики, оказались наиболее подверженными коррупции. За взятки, как правило, выдаются квоты, лицензии, разрешения на осуществление определенных видов деятельности в различных сферах экономики, организуются тендеры и
аукционы, причем с заранее предрешенным результатом, подряды
на проведение различных видов работ уже известными фирмами.
Процедура утверждения проектно-сметной документации также
1
Солодовников С.А. Терроризм и организованная преступность: Монография. М.:
ЮНИТИ-ДАНА; Закон и право, 2007. С. 39, 40.
2
Обращение Президенту Российской Федерации, Премьер-министру Российской Федерации и Федеральному Собранию Российской Федерации // Закономерности преступности, стратегия борьбы и закон / Под ред. А.И. Долговой.
М.: Российская криминологическая ассоциация, 2001. С. 19.
66
сопровождается дачей взятки. Коммерческие структуры при согласовании проектной и иной документации соответствующими контрольно-надзорными органами чаще всего сталкиваются с поборами. При вводе в эксплуатацию объектов строительства они также
вынуждены решать вопросы за взятки.
К сожалению, взяточничество на сегодня является самой распространенной формой проявления коррупции. Отрадно, что законодатель наконец-то определил понятие коррупции, под которой, в
частности, понимается:
а) злоупотребление служебным положением, дача взятки, получение взятки, злоупотребление полномочиями, коммерческий подкуп либо иное незаконное использование физическим лицом своего
должностного положения вопреки законным интересам общества и
государства в целях получения выгоды в виде денег, ценностей,
иного имущества или услуг имущественного характера, иных имущественных прав для себя или для третьих лиц либо незаконное
предоставление такой выгоды указанному лицу другими физическими лицами;
б) совершение деяний, указанных в подпункте «а», от имени
1
или в интересах юридического лица
.
Как нам представляется, наличие такого определения понятия
коррупции вовсе не означает «закрытие» вокруг него каких-либо
дискуссий. Между тем она набирает силу. Есть еще вопросы, относящиеся к сущности и содержанию понятия коррупции. На наш
взгляд, этого и следовало ожидать, поскольку не удалось законодателю предложить правоприменителям «усредненный» его вариант.
В исследовательских целях не лишне будет, если коротко рассмотрим отдельные определения коррупции, сформулированные
специалистами до принятия указанного нами закона.
По мнению Э.И. Петрова, Р.Н. Марченко, Л.В. Бариновой,
«коррупция заключается в использовании лицами, уполномоченными на выполнение государственных функций, своего официального положения и связанных с ним возможностей для противоправного получения материальных и иных благ и преимуществ, а
также в предоставлении им благ физическими и юридическими
2
лицами»
.
А.В. Петухов рассматривает коррупцию как элемент экономической организованной преступности. Более того, установление кор-
1
Федеральный закон от 25 декабря 2008 г. ¹ 273-ФЗ «О противодействии кор-
рупции» // Российская газета. 2008. ¹ 266.
2
Петров Э.И., Марченко Р.Н., Баринова Л.В. Криминологическая характеристика
и предупреждение экономических преступлений: Учебное пособие. М., 1995. С. 31.
67
рупционных связей, по мнению автора, является составной частью
противоправной деятельности организованных преступных формирований. Иными словами, подкуп должностных лиц различных государственных органов тесно связан с их функционированием
1
.
Весьма интересную в научном плане формулировку коррупции
предлагает Л.Ю. Тарасенко. В частности, коррупция, по его мнению, «это негативное социальное явление, разрушающее культурные, моральные, нравственные, правовые и экономические основы
государственного устройства, детерминированное процессом подмены общественных интересов личными или групповыми интересами, осуществляемым посредством девиантного поведения лиц,
наделенных властными полномочиями для выполнения своих профессиональных обязанностей»
2
.
Несколько иную формулировку коррупции дают А.И. Долгова и
С.В. Ванюшкин. Коррупция, как полагают авторы, это социальное
явление, характеризующееся подкупом — продажностью государственных и иных служащих и на этой основе корыстным использованием ими в личных либо узкогрупповых, корпоративных интересах
официальных служебных полномочий, связанных с ними авторите-
3
та и возможностей
.
Из приведенной дефиниции прямо просматриваются следующие отличительные признаки преступлений коррупционной направленности
4
: 1) одновременные действия корруптера и коррумпируемого лица (двусторонняя сделка); 2) наделенность должностного лица
5
властными функциями (полномочиями); 3) наличие
права совершать действия, порождающие правовые последствия в
интересах корруптера.
Если внимательно вчитываться в приведенное выше определе-
ние, то нетрудно заметить, что о коррупции может идти речь не
1
Петухов А.В. Теория и практика оперативно-розыскной деятельности органов
внутренних дел по борьбе с организованной преступностью в сфере экономики:
Автореф. дисс. … докт. юрид. наук. М., 2004. С. 26.
2
Тарасенко Л.Ю. О соотношении коррупции и организованной преступности //
Преступность и проблемы борьбы с ней / Под общ. ред. А.И. Долговой,
В.И. Каныгина. М.: Российская криминологическая ассоциация, 2007. С. 193, 194.
3
Криминология: Учебник для юридических вузов / Под общ. ред. А.И. Долговой.
М.: ИНФРА-М-НОРМА, 1997. С. 501.
4
Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 10 февраля 2000 г. «О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе» // Бюллетень
Верховного Суда РФ. 2000. ¹ 4 (Законность. 2000. ¹ 4. С. 53—59).
5
Существует точка зрения, согласно которой «всякий представитель власти есть
вместе с тем должностное лицо, но … не всякое должностное лицо является
представителем власти». См. об этом: Лысов М.Д. Ответственность должностных
лиц по советскому уголовному праву. Казань, 1972. С. 32. При этом не следует
забывать и о том, что должностное лицо вправе осуществлять организационнораспорядительные и административно-хозяйственные функции.
68
только применительно к сфере государственного управления, но и
негосударственной сфере. На это обстоятельство акцентирует свое
внимание и профессор Л.Д. Гаухман. Он, в частности, отмечает, что
термин «коррупция» используется по меньшей мере в четырех его
значениях: общесоциальном, политэкономическом, криминологическом и уголовно-правовом
1
.
Между тем законодатель исчерпывающе не перечисляет все
деяния, предусмотренные в настоящее время в Уголовном кодексе
Российской Федерации, используя для этого слово «иное». Правоохранительные органы только сейчас определились с перечнем
коррупционных проявлений
2
. Их многообразие позволяет утверждать, что «коррупция — это модифицированное «качественное»
явление по отношению к простейшим формам должностных преступлений …»
Коррупция чрезвычайно опасное явление
3
.
4
. К сожалению, она
проникла во все сферы общества и реально стала оказывать разрушительное воздействие на функционирование государственных институтов
5
. Существование коррупции6 снижает темпы экономического роста, сохраняет социальное неравенство, порождает недоверие прежде всего к правительству. Все это свидетельствует о том,
что уровень коррупции уже представляет угрозу национальной
безопасности. Причем ситуация с распространением коррупции
вышла на качественно новый уровень.
В последнее время не случайно принят ряд законодательных
и иных нормативных правовых актов для создания действенной
системы контроля за ее уровнем. Между тем учеными доказано,
1
Гаухман Л.Д. Коррупция и коррупционное преступление // Законность. 2000. ¹ 6.
2
Указание Генеральной прокуратуры РФ, МВД России от 30 апреля 2010 г.
¹ 187/86/2. «О внесении изменений в Перечни статей Уголовного кодекса Российской Федерации, используемые при формировании статистической отчетности».
3
Сайгитов У.Т. Понятие коррупции как формы организованной преступности //
Российский следователь. 2003. ¹ 4. С. 35.
4
Ведь проявления коррупции могут носить и организованный характер. Например, организованная коррупция в сфере избирательного процесса. Подробнее
см.: Климова Ю.Н. Коррупционная преступность в условиях избирательного
процесса и ее организованность // Преступность и проблемы борьбы с ней /
Под общ. ред. А.И. Долговой, В.И. Каныгина. М.: Российская криминологическая ассоциация, 2007. С. 200.
5
По разным оценкам, только на взятки в России ежегодно тратится до 30—
40 млрд долларов.
6
Различают бытовую, деловую, корпоративную (или коммерческую) и административную коррупцию. См. об этом: Латов Ю.В. Образ коррупции в общественном сознании россиян // Противодействие коррупции: проблемы и перспективы региональной антикоррупционной политики: Материалы межвузовского
научно-практического семинара. Казань, 2008. С. 66.
69
что «коррупция имеет высочайшую приспособительную способность, непрерывно мимикрирует, видоизменяется и совершенст-
1
вуется»
.
При всех достоинствах и недостатках главным ориентиром в
деятельности правоохранительных органов по борьбе с коррупцией
выступает Федеральный закон «О противодействии коррупции» от
2
25 декабря 2008 г. ¹ 273-ФЗ
.
Серьезный антикоррупционный потенциал заложен в Национальной стратегии противодействия коррупции и Национальном
плане противодействия коррупции на 2010—2011 годы, утвержденных Президентом РФ.
В настоящее время основные усилия по противодействию коррупции сосредоточены по трем основным направлениям, а именно:
1) осознание общественной опасности коррупции и ее по-
3
следствий
. В первую очередь, само общество должно осознавать,
насколько тяжкие последствия несет в себе коррупция. Естественно, здесь высока роль и значение независимых средств массовой информации. Общеизвестно, что без внешнего общественного контроля (создание института общественного контроля) никакую коррумпированную власть переделать невозможно. Меры
упреждения направлены на создание на государственной и муниципальной службе атмосферы «невыгодности» коррупционного
поведения. Думается, что в этом плане предстоит еще длительная
работа;
2) своевременное предупреждение коррупционных проявлений. Практическая реализация этого направления в первую очередь ложится на правоохранительные органы, в том числе специализированные подразделения органов внутренних дел. Говоря об
этом, нельзя не отметить то обстоятельство, что среди коррупционных проявлений наиболее распространенными и опасными являются получение и дача взятки. Обратимся к статистике: в 2004 г.
их было выявлено 5 273 факта, в 2005 г. — 5 496, в 2006 г. — 5 720,
в 2007 г. — 6 788, в 2008 г. — 7 131. Отсюда не трудно заметить
ежегодное увеличение количества выявленных фактов взяточниче-
1
Лунеев В.В. Коррупция учтенная и фактическая // Государство и право. 1996.
¹ 8. Ñ. 79.
2
Помимо этого Закона в деле борьбы с коррупцией важное значение имеет Указ
Президента РФ от 13 апреля 2010 г. ¹ 460 «О Национальной стратегии противодействия коррупции и Национальном плане противодействия коррупции на
2010/2011 годы».
3
Коррупция стала существенным фактором, значительно снижающим эффективность осуществления верховенства закона, развития правового государства и
создания гражданского общества.
70
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]