Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Организованная экономическая преступность, сопряженная с коррупцией. Состояние, тенденции и меры борьбы с ней. Монография
.pdf
стью, в том числе в сфере экономики, ученые-юристы ведут разносторонние исследования в рамках теории оперативно-розыскной
деятельности (В.М. Атмажитов, А.М. Абрамов, Ю.С. Блинов,
В.Г. Бобров, Н.П. Водько, В.В. Волченков, С.С. Галахов, В.Г. Гриб,
И.М. Дьяченко, В.И. Елинский, Р.А. Журавлев, П.И. Иванов,
В.П. Илларионов, И.А. Климов, В.П. Кувалдин, А.В. Куликов,
В.Д. Ларичев, С.С. Овчинский, В.Н. Омелин, Г.К. Синилов,
Е.В. Токарев, Л.Л. Тузов, А.А. Фальченко, А.Н. Хоботов и др.).
Работы этих и других авторов (Д.Х. Быков, А.Ю. Введенский,
Д.В. Зорников, И.И. Карташов, С.Г. Ловкий, О.В. Маликова,
А.А. Стукалов, Т.В. Прокофьева, В.П. Топыричев, С.Н. Шкалин)
стали базой для данного исследования.
Несмотря на несомненную значимость работ указанных авторов, следует констатировать, что в основном в них освещались вопросы, связанные с деятельностью по выявлению, предупреждению, пресечению, раскрытию и расследованию отдельных видов
преступлений, совершаемых организованными преступными структурами, и в меньшей степени уделялось внимание изучению криминологического аспекта такого социально негативного феномена,
как организованная экономическая преступность
1
.
Проведенный анализ монографической и иной литературы показывает, что глубоких научных исследований по проблемам, связанным с организованной экономической преступностью, сопряженной с коррупцией, до настоящего времени не проводилось.
Между тем в современных условиях их научная разработка приобретает особую значимость. Более убедительна в этом плане позиция
В.Е. Новичкова, наиболее полно выразившего доводы и аргументы,
в том числе в пользу сказанного: «Масштабность проблем борьбы с
преступностью, динамизм обстановки, многообразие процессов и
явлений, связанных с воспроизводством преступности и ее проявлениями в социальной жизни, предопределяют актуальность комплексного прогнозирования развития ситуации. Без этого нельзя
достичь точности и своевременности в определении целей и задач
борьбы с преступностью, их соотношений и приоритетов; нельзя
установить необходимые объемы и интенсивность мер предупреждения, уголовно-правового, пенитенциарного, а также уголовнополитического воздействия»
2
.
1
Понятие «преступность» является более общим по отношению к экономической преступности. Содержание последней охватывается лишь преступлениями
в сфере экономики. При этом автор монографии исходит из предмета своего
исследования.
2
Новичков В.Е. Комплексное прогнозирование борьбы с преступностью (про-
блемы теории и практики): Монография. М.: Юридическая мысль, 2003. С. 3.
11
Углубленное изучение проблемы, связанной с организованной
экономической преступностью, сопряженной с коррупцией, одновременно предполагает и комплексное прогнозирование развития
криминогенной ситуации. Учитывая это обстоятельство, мы решили воспользоваться для подкрепления значимости исследования
названной проблемы доводами названного автора.
Представляется, что усилия специалистов других областей знаний (особенно уголовно-правового и криминалистического циклов) в исследовании понятия, сущности и содержания организованной преступности в сфере экономики (в том числе рассматриваемой нами разновидности) пока несколько разобщены. Отчасти
по этой причине, на наш взгляд, до сего времени не удалось
сформулировать общепринятое (наиболее приемлемое в научном
плане) понятие «организованная экономическая преступность,
сопряженная с коррупцией». Учитывая это, автор настоящей монографии предпринял попытку, в том числе на основе анализа
существующих смежных определений, сформулировать это понятие. Разумеется, в этом вопросе немало «белых пятен». Ведь на
сегодня остается не вполне ясным базовый понятийный аппарат
по проблемам организованной экономической преступности, сопряженной с коррупцией.
Следует отметить, что даже в советскую эпоху существовали
некоторые предпосылки для возникновения и развития рассматриваемого нами явления. Конец Х1Х в. — начало ХХ в. ознаменовались наличием множества противоречий (слабая государственная власть, отсутствие гражданского контроля, периодически возникающие экономические кризисы, военные межгосударственные
конфликты и т.п.). Этим отчасти воспользовались организованные
преступные формирования. В юридической литературе справедливо отмечается, что «бурное развитие и усложнение товарноденежных отношений, с одной стороны, и отсутствие сильной государственной власти и гражданского контроля — с другой стороны, создавали благоприятные условия для всевозможных товарных
и финансовых махинаций, что позволило получать огромную
сверхприбыль. На этом фоне стали процветать торговые, финансовые, промышленные дельцы, которые успешно объединялись в
преступные сообщества между собой и с чиновниками различных
ведомств»
1
.
1
Шахназаров А.Г. Экономические причины и условия, способствующие организованной преступности // Состояние и тенденции развития организованной
преступности в Российской Федерации: Материалы круглого стола (Москва,
14 ноября 2008 г.). М.: ВНИИ МВД России, 2009. С. 201.
12
Учеными давно доказано, что в период кризисных состояний
1
общества преступность резко растет
.
Между тем среди исследователей нет единого мнения. В частности, Ю.В. Латов утверждает, что коррумпированный чиновник и
коррумпирующий предприниматель стали символами постсоветской
экономической жизни. По его мнению, смычка криминализированных предпринимателей с коррумпированными чиновниками
наблюдается с 1990-х (если не с 1980-х) годов, а потому автор высказывает свое несогласие в части констатации тезиса о том, что в
настоящее время организованная экономическая преступность выходит на качественно новый уровень, хотя ученые уже на начальном этапе реформ предсказывали возможную криминализацию
2
экономики
.
При всем разнообразии суждений и мнений методологически
оправдан подход, суть которого заключается в следующем: «Чтобы
подняться на новую ступень знания, мы «должны становиться на
плечи предшественников», но ни в коем случае не делать вид, что
их не было, или игнорировать пройденный ими путь. Каждое, даже
самое маленькое приращение знания в истории человечества имеет
всегда высокую себестоимость, а заблуждения, может быть, и даны
3
для того, чтобы о них знали и умели извлекать из них уроки»
.
Продолжая сказанное, заметим, что исследуемый нами вид преступности должен изучаться таким образом, чтобы по его результатам можно было бы ответить по крайней мере на следующие вопросы: каким мы представляли до недавнего времени данное явление; каким оно теперь стало; каким рассматриваемое явление станет в будущем?
Главная наша идея — познать современную организованную
экономическую преступность, сопряженную с коррупцией, получив
предварительно ее «фотографию», а затем дать оценку этому явлению с учетом сегодняшних реалий. Конечной целью такого анализа
является совершенствование борьбы с организованной экономической преступностью, сопряженной с коррупцией, на основе разработки и принятия программы.
Для раскрытия содержания и структуры рассматриваемого
явления, его особенностей и формулирования понятия «органи-
1
См., например: Дубинин В.П., Карпец И.И., Кудрявцев В.Н. Генетика, поведе-
ние, ответственность. М.: Книга, 1982.
2
Основы борьбы с организованной преступностью: Монография / Под ред.
В.С. Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова. М., 1996. С. 215—217; Преступность и реформы в России / Под ред. А.И. Долговой. М., 1998. С. 215—222.
3
Криминология: Учебник для юридических вузов / Под общ. ред. А.И. Долговой. М.: ИНФРА-М-НОРМА, 1997. С. 6.
13
зованная экономическая преступность, сопряженная с коррупцией» с позиции криминологического исследования важное значение имеют анализ и корректное использование наработок предшественников.
Автор одним из первых предпринял попытку ввести в научный оборот термин «организованная экономическая преступность, сопряженная
с коррупцией».
При помощи этого нового термина, на наш взгляд, будет легче
анализировать сущностные черты относительно нового криминального феномена — симбиоза экономической преступности, организованной преступности и коррупции. Причем изолированное изучение составных частей этого явления не дает целостного представления о нем. Для этого организованная экономическая преступность, сопряженная с коррупцией, может быть представлена, с одной стороны, в виде системы, а с другой — в виде системноструктурного явления.
А.И. Долгова справедливо подметила, что «без уяснения того,
что представляет собой преступность, нельзя не только эффективно
бороться с ней, но и успешно преобразовывать общественные от-
1
ношения»
. По ее мнению, преступность никогда не поддавалась
«кавалерийским атакам», «шапкозакидательству». Невольно напрашивается вывод: поиск повышения эффективности борьбы, в частности с организованной экономической преступностью, лежит через познание сущности данного явления.
Развивая эту идею несколько в ином ключе, П.А. Скобликов
пишет: «Противоправный бизнес зачастую носит организованный характер, и для обеспечения безопасности функционирования, а также максимизации прибыли практически всегда используются коррупционные контакты в органах государственной власти. Симбиоз экономической (нередко — олигархической) и коррупционной преступности в российских условиях с
середины 1990-х гг. проявляется в функционировании так называемых красных крыш, и по сути это очень опасная форма
2
организованной преступности»
. Автор подчеркивает, что благодаря организованным формам экономической преступности,
тесно связанной с коррупцией (относительно самостоятельным
явлением), криминальным структурам удается постоянно получать неконтролируемую прибыль.
1
Долгова А.И. Введение // Преступность и реформы в России. М., 1998. С. 3.
2
Скобликов П.А. Актуальные проблемы борьбы с коррупцией и организованной
преступностью в современной России. М.: Норма, 2007. С. 5.
14
На повышенную опасность обращает внимание и Д.Н. Шувалов,
подчеркивая, что «работа сотрудников правоохранительных органов
намного усложнилась в связи со значительным ростом преступности и резким развитием ее новейших форм — организованной преступности в сфере экономической деятельности. Один из видов
преступности в сфере экономической деятельности — это налоговая
преступность.
В условиях рыночной экономики уклонение организаций от
уплаты налогов, помимо того, что наносит прямой ущерб бюджету, представляет собой существенный источник образования
«грязных денег», который «питает» криминальную среду, нелегальный бизнес, что наносит ущерб экономической безопасности
страны»
1
.
Более подробно рассмотрим понятие, содержание и структуру в
контексте исследуемого нами явления.
Для того чтобы понять сущность и содержание организованной экономической преступности, сопряженной с коррупцией
2
,
необходимо определиться в составных ее частях, образующих
целостное новое явление. В частности, специалисты в области
теории оперативно-розыскной деятельности коррупцию рассматривают как элемент экономической организованной преступно-
3
ñòè
. В свою очередь криминологи при изложении криминологических основ борьбы с организованной преступностью коррупцию, отмывание «грязных» денег и уголовный терроризм рассматривают как элементы российской организованной преступ-
4
ности
. Как видим, криминологи сферу действия коррупции рас-
сматривают гораздо шире.
Одновременно следует иметь в виду, что рассматриваемая нами
разновидность экономической преступности ни в коей мере не
должна расцениваться как механическая совокупность нескольких
1
Шувалов Д.Н. Проблемы выявления и расследования уклонения организаций
от уплаты налогов: Автореф. дисс. … канд. юрид. наук. Волгоград, 2010. С. 3.
2
В криминологии отдельные авторы по объективной стороне корыстные преступления делят на несколько групп, используя при этом термин «сопряженные». К корыстной преступности мы относим также рассматриваемый нами вид
преступности, а вот ее проявления, следовательно, подпадают под указанное
основание классификации, например, хищения, сопряженные с дачей (получением) взятки.
3
Петухов А.В. Теория и практика оперативно-розыскной деятельности органов
внутренних дел по борьбе с организованной преступностью в сфере экономики:
Автореф. дисс. … докт. юрид. наук. М., 2004. С.8.
4
Основы борьбы с организованной преступностью: Монография / Под ред.
В.С. Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова. М.: ИНФРА-М, 1996. С. 180—192.
15
явлений. В противном случае мы не найдем точного ответа на основной вопрос: в чем же заключаются ее сущность и относительная
самостоятельность исследуемого явления?
Отдельно взятые явления нами рассматриваются как элементы
системы, в качестве которой выступает сама организованная экономическая преступность, сопряженная с коррупцией. Мы считаем,
что ее составные части, будучи содержанием организованной экономической преступности, не ведут себя «пассивно» (они также
обладают совокупностью признаков, их характеризующих), именно
их наличие в общей системе придает ей качественно новое содержание в виде самостоятельного социального явления (организованной экономической преступности, сопряженной с коррупцией
1
,
совершенно новыми компонентами).
При этом мы должны иметь в виду то, что признаки экономической преступности в системе не «растворяются», а они вместе с
другими свойствами находят свое проявление, в частности, в преступной деятельности, в том числе совершаемой в организованных
формах. Заметим, что относительная самостоятельность той же
экономической преступности выражается в том, что, возникнув как
негативное явление, она, говоря словами И.И. Карпеца, «проникает
затем в поры общественного организма и начинает свою самостоятельную жизнь в нем, паразитируя на его недостатках и несовершенстве»
2
.
Давайте теперь попытаемся проанализировать определение понятия «организованная преступная деятельность». В криминологической литературе достаточно много дефиниций. Пока что не
сформировано единое мнение и по этому вопросу. Сошлемся на
одну из них. Вот как определяет ее Н.П. Яблоков: «Организованная преступная деятельность — это совокупность преступлений,
совершаемых на криминально-профессиональной основе в виде
постоянного промысла в целях криминального обогащения лицами, объединившимися в устойчивые, высокоорганизованные, законспирированные, достаточно защищенные от быстрого разоблачения (в том числе и с помощью коррумпированных связей) преступные формирования (группы, организации, сообщества), действующие самостоятельно или в составе еще более сложной струк-
1
Организованную экономическую преступность, сопряженную с коррупцией, мы
рассматриваем как наиболее опасную форму групповой преступности. Такая преступность, как и организованная, имеет свое содержание, понятие и структуру.
2
Подробнее см.: Карпец И.И. Преступность, иллюзии и реальность. М.: Российское право, 1992. С. 253.
16
туры на региональном, межрегиональном или международном
1
уровнях»
.
Автор полностью разделяет высказанное в юридической литературе мнение о том, что организованная преступность в любой
стране является результатом достаточно длительного развития
объективных процессов, прежде всего в экономике. Исходя из
этого (с некоторыми уточнениями), на наш взгляд, можно утверждать о том, что организованная преступность есть социальноэкономическое явление.
Возникновение организованной преступности многие криминологи связывают с развитием групповой преступности, ее определенной трансформацией, поскольку групповая преступность
только тогда приобретает характер организованности, когда в
структуре ее деятельности появляются признаки экономической
деятельности, т.е. планомерного извлечения прибыли
2
. Не вполне
убедительной, на наш взгляд, является позиция тех авторов, которые считают, что «первоначально на состояние организованной
преступности в России повлияло несколько факторов общего и
частного характера. Основные из них: во-первых, сложившаяся в
стране в начале 90-х годов социально-экономическая и политическая обстановка, позволившая приватизировать государственную
собственность и перераспределить ее между криминальными и
политическими структурами; во-вторых, неспособность правоохранительных органов оперативно реагировать на быстро изменяющуюся обстановку и реально противостоять новым криминальным процессам»
3
.
Становление организованной преступности в России ис-
следователи делят на несколько этапов
4
. Остановимся на их
краткой характеристике.
1
Основы борьбы с организованной преступностью. Монография / Под ред.
В.С. Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова. М.: ИНФРА-М, 1996. С. 166.
2
Организованная преступность: проблемы, дискуссии, предложения. М., 1989. С. 45.
3
Королев И.А., Лозовицкая Г.П. О некоторых проблемах борьбы с организованной преступностью в России // Состояние и тенденции развития организованной преступности в Российской Федерации: Материалы круглого стола (Москва,
14 ноября 2008 г.). М.: ВНИИ МВД России, 2009. С. 105.
4
Одни авторы (И.А. Королев, Г.П. Лозовицкая и др.) выделяют три этапа,
другие — несколько больше. Так, сторонники первой группы утверждают, что
началом зарождения организованной преступности следует считать середину
70-х годов ХХ столетия. В качестве второго этапа они рассматривают середину
80-х годов. Наконец, 90-е годы, по мнению этих авторов, начало точки отчета
третьего этапа. Думается, что приведенная точка зрения, наряду с другими,
имеет право на существование. Ее сторонники пытались по-своему аргументировать предложенный ими вариант. См.: Королев И.А., Лозовицкая Г.П. Óêàç.
ñî÷. Ñ. 105, 106.
17
Признаки современной организованной преступности обнару-
1
живались еще в 1960-е годы
, когда были изобличены преступные
группы, совершавшие крупномасштабные хищения товарноматериальных ценностей и денежных средств, а также хозяйственные и должностные злоупотребления, т.е. появились первые резонансные «громкие» дела. Однако (главным образом из-за отсутствия политической воли) в то время проблема, связанная с организованной преступностью, не только не исследовалась, но и не ставилась. Хотя, начиная с середины 1970-х годов, эксперты ООН уже
были заняты разработкой понятийного аппарата организованной
преступности. К этому времени «воровская среда», носившая ярко
выраженный общеуголовный характер, приобретает экономическую
окраску. Об этом свидетельствует тот факт, что в «общак» от криминальной экономической деятельности начинает поступать солидный преступный доход. Увеличение доходов в свою очередь привело к сращиванию общеуголовной и экономической преступности.
Это, в частности, находит выражение в том, что криминал берет
«под защиту» бизнес, затем вовлекает в оборот средства, добытые
преступным путем, в этих целях активно начинает использовать
коррумпированные связи. Таким способом криминально активные
лица уверенно «встают на ноги».
2
В начале 1980-х годов
руководители высших правоохранительных органов все же обратили внимание на тревожные симптомы в
природе групповой преступности, в том числе на связь общеуголовных элементов с дельцами «теневой» экономики и отдельными
1
Отдельные авторы высказывают несколько иное мнение. Так, А.Г. Шахназаров
считает, что уже «в конце 50-х, в 60-е годы, когда наметился некоторый подъем
производства, а экономические отношения перешли из состояния военной экономики в состояние планомерно развивающихся с некоторыми элементами самостоятельности (хозяйственная реформа 1965 г.), стали появляться теневые экономические структуры: подпольные цеха по производству дефицитных товаров народного потребления, неучтенное производство различной продукции на заводах и
фабриках, толкачи с обширными коррупционными связями, фарцовщики, занимающиеся перекупкой модных заграничных товаров и т.п. Вместе с этим начался
процесс сращивания преступности общеуголовной, которая к тому времени уже
структурировалась и разделила сферы влияния, с экономической, а позже (в 70-е
и 80-е годы) и те, и другие стали активно налаживать связи с представителями
местных органов власти и различных государственных ведомств». Об этом подробнее см.: Шахназаров А.Г. Экономические причины и условия, способствующие
организованной преступности // Состояние и тенденции развития организованной преступности в Российской Федерации: Материалы круглого стола (Москва,
14 ноября 2008 г.). М.: ВНИИ МВД России, 2009. С. 202, 203.
2
В связи с этим следует особо отметить тот факт, что конец 1970-х и начало
1980-х годов ознаменовались как годы застоя.
18
политическими деятелями. Уже в то время за статистическими показателями групповой преступности скрывались конкретные проявления организованной преступности.
Только к концу 1980-х годов
1
на основе анализа судебно-следственной практики были сформулированы основные признаки, характеризующие современную организованную преступность. Мы
теперь находим их в трудах А.И. Гурова, А.И. Долговой,
С.В. Дьякова и ряда других авторов.
Между тем следует подчеркнуть, что до настоящего времени не
выработано унифицированного определения организованной преступности. В итоговом документе Международного семинара ООН
по вопросам борьбы с преступностью (Суздаль, СССР, 21—25 октября 1991 г.) «под организованной преступностью понималась îò-
носительно массовая группа устойчивых и управляемых сообществ
преступников, занимающихся преступлениями как промыслом и создающих систему защиты от социального контроля с использованием
таких противозаконных средств, как насилие, запугивание, коррупция
и крупномасштабные хищения». Данное определение может пони-
маться и в более широком смысле: «любая группа или отдельные
лица, организованные на постоянной основе для получения прибыли незаконным способом»
2
.
Приведенная дефиниция почти в аналогичной редакции (с некоторой конкретизацией) воспроизводилась во многих учебниках
по криминологии. Вот одна из них: «… организованную преступность образуют широкая консолидация и сплочение организованных преступных групп, преступных организаций и преступных
сообществ, обеспечивающих противоправную деятельность, с целью увеличения криминальных доходов и укрепления влияния на
властные структуры»
3
. Принципиально важными в этом определении мы считаем (с позиции предмета нашего исследования) создание предпосылок для коррумпирования государственных чиновников посредством наращивания преступных доходов (денег, ценных бумаг, иных материальных или интеллектуальных ценностей
или прав на них).
1
Как известно, с 1987 г. начались рыночные реформы, которые открыли простор не только для предприимчивых правопослушных граждан, но и всевозможных дельцов «теневой» экономики и расхитителей социалистической собственности.
2
Эти дефиниции см.: Основы борьбы с организованной преступностью. Монография / Под ред. В.С. Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова. М.:
ИНФРА-М, 1996. С. 9.
3
Криминология Учебник для юридических вузов / Под общ. ред. А.И. Долговой. М.: ИНФРА-М-НОРМА, 1997.
19
Несколько по-иному формулируют определение «организованная преступность» специалисты ВНИИ МВД России. Так,
они утверждают, что современная организованная преступность
представляет собой сложную криминальную систему организованных преступных групп и преступных сообществ (организаций), осуществляющих свою социально опасную деятельность,
отличающуюся высокой степенью вреда для всего российского
1
общества»
. Как нам представляется, такая несколько «упрощенная» трактовка не раскрывает сущность рассматриваемого социально-правового явления, в этой дефиниции выпали из поля
зрения исследователей важные признаки, характеризующие организованную преступность. Речь идет прежде всего о цели и средствах ее достижения.
В юридической литературе можно встретить и другие определения, с которыми нельзя согласиться по многим соображениям. Однако, не вдаваясь в полемику, приведем еще одно из них. Организованная преступность рассматривается как создание и функционирование организованных преступных групп, их преступная деятельность. Погрешности этого простейшего определения очевидны.
Общеизвестно, что организованная преступность неразрывно связана с такими понятиями, как «организованная преступная группа»
и «преступное сообщество» («преступная организация»). В ст. 35
УК РФ приведены четыре формы соучастия, две из которых представляют наибольшую опасность: организованная группа (ч. 3) и
преступное сообщество (ч. 4). Мы считаем, что это базовые термины, которые должны войти в содержание формулируемых понятий
«организованная преступность».
Организованная преступность в динамике есть преступная
деятельность криминальных структур. Данная деятельность в
юридической литературе определяется как система деяний с заранее обдуманным умыслом по приготовлению, покушению, совершению одного или более преступлений, предусмотренных
статьями УК РФ, а также по легализации и приумножению преступных доходов.
Что касается особенностей организованной криминальной деятельности в сфере экономики, то при этом, как правило, называют
наиболее характерные и устойчивые ее признаки. К их числу, в частности, относят:
1
Прогноз преступности на 2003 год (на базе статистических данных за 2002 год) /
Под общ. ред. С.И. Гирько. М.: ВНИИ МВД России, 2003.
20
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]