Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Актуальные проблемы современного права в научных исследованиях молодых ученых-юристов. Материалы научно-практической конференции аспирантов и соискате
.pdf
лиц это установление фамилии, имени, отчества, гражданства, даты рождения, реквизит документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа,
подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации)
или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), а в отношении юридических
лиц — наименование, идентификационный номер
налогоплательщика или код иностранной организации, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения.
Обязательному контролю подлежат операции с денежными средствами или иным
имуществом, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает
600 тыс. руб. либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600 тыс. руб.
Кроме
того, в течение трех дней, следующих за днем совершения операции, продавец
ювелирных изделий обязан представить в уполномоченный орган сведения о виде операции и основания ее совершения, дату совершения операции, сведения, необходимые
для идентификации физического и (или) юридического лица.
Проверка исполнения требований закона о выявлении операций, подпадающих
под обязательный контроль,
и подозрительных операций предполагает изучение
направленных в Росфинмониторинг сообщений о них, в процессе которого прокурор
оценивает правильность отнесения операции к указанным категориям, полноту фиксации сведений о них. Необходимым условием проверки является оценка прокурором
правильности оформления сообщений, соблюдения порядка передачи их в Росфинмониторинг, наличия защиты информации, соблюдения требований закона о
неинформировании клиента о реализованных процедурах обязательного и внутреннего контроля.
Прокурор проверяет соблюдение предусмотренных законом сроков направления информации в Росфинмониторинг
448
. Прокурор, выявив укрытую операцию, подлежащую
обязательному контролю или в отношении которой возникло подозрение о том, что она
связана с легализацией преступных доходов, должен потребовать от организации направить соответствующее сообщение в Росфинмониторинг.
По результатам проверки при выявлении нарушений прокурор применяет соответствующие меры реагирования: вносит представление, направляет предостережение,
выносит постановление
о возбуждении дела об административном правонарушении
или направлении соответствующих материалов в следственный орган для решения вопроса об уголовном преследовании по фактам выявленных нарушений.
Так, по результатам проверки Тушинской межрайонной прокуратурой ювелирной
компании ООО «Квазар Даймондс», осуществляющей производство ювелирных изделий, медалей и технических изделий из драгоценных металлов и камней, организация
оштрафована на 200 тыс. руб. за нарушение требований федерального законодательства
о противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов. Было установлено,
что ООО «Квазар Даймондс» не исполнялись требования федерального законодательства о предоставлении в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих
обязательному контролю. В нарушение установленных требований соответствующие
целевые, вводные и дополнительные инструктажи организацией своевременно
не проводились. Правила внутреннего контроля в компании не соответствовали требованиям
закона. Решением Тушинского районного суда г. Москвы юридическое лицо привлечено к административной ответственности в виде штрафа в размере 200 тыс. руб.
449
Необходимо отметить, что существует пороговая сумма, до которой идентификация
может не проводиться. Если физическое лицо приобретает ювелирные изделия на сумму, не превышающую 40 000 руб., либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную
448
См.: Жубрин Р. В. Указ. соч.
449
за нарушение требований федерального законодательства.
По результатам проверки Тушинской межрайонной прокуратуры ювелирная компания оштрафована на 200 тыс. руб.
211
40 000 руб. при расчетах наличными средствами, а также при расчетах юридически-
ми и (или) физическими лицами персонифицированными электронными средствами
платежа для совершения покупки ювелирных изделий в розницу на сумму, не превышающую 100 тыс. руб., либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 100 тыс. руб.,
идентификация клиента владельца не проводится.
В соответствии с п. 11
ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ ювелирная
организация (магазин, ИП) имеет право отказать в продаже клиенту соответствующего
товара, если возникают подозрения, что операция совершается в целях легализации ( отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
Кроме того, п. 12 той же статьи закона устанавливает, что отказ от выполнения операций не
является основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности
организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, за нарушение условий соответствующих договоров. То есть если покупатель
не предоставляет свой паспорт для проведения продавцом идентификации, продавец
имеет полное право отказать ему в продаже ювелирного изделия без каких-либо негативных для
себя последствий. Некоторые правозащитники считают, что положение
данной статьи противоречит нормам ГК и Закона «О защите прав потребителей», и потому продавцы ювелирных изделий будут не исполнять Федеральный закон № 115-ФЗ
по юридическим причинам. По их мнению, в соответствие с российским законодательством покупка ювелирного изделия не требует лицензии, не подлежит
государственной
регистрации и является обычной сделкой, и, соответственно, продавец просто не сможет
отказать покупателю в продаже изделия, если тот отказывается от процедуры идентификации. А если покупателю все-таки откажут, то он сразу же получит право подать
в суд на ювелирный магазин, ссылаясь на Конституцию, ГК, Федеральные законы « О защите прав потребителей» и «О персональных данных». Так, Конституционным Судом
РФ была рассмотрена жалоба гражданина А. Д. Кухтенкова, который оспаривает конституционность подп. «а» п. 2 ст. 3 Федерального закона от 03.06.2009 № 121-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи
с принятием Федерального закона “О деятельности по приему платежей физических
лиц, осуществляемой платежными агентами”», которым п. 1.1 ст. 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма» был изложен в новой редакции. Как следует
из представленных материалов, решением Тушинского районного суда города Москвы
от 23.09.2014 г. было отказано в удовлетворении исковых требований А. Д. Кухтенкова
о понуждении ООО «ЗолоТорг» заключить публичный договор о продаже ювелирного
изделия без идентификации потребителя. Конституционный Суд РФ пояснил, что возможно установление федеральным законодателем в порядке реализации возложенных
на него конституционных полномочий определенных требований в целях обеспечения
защиты конституционно значимых ценностей, в том числе в контексте взятых на себя
Российской Федерацией
международно-правовых обязательств, и определил отказать
в принятии к рассмотрению жалобы, поскольку она не отвечает требованиям Федерального конституционного закона «О Конституционном Суде Российской Федерации», в со-
450
ответствии с которыми жалоба в Конституционный Суд РФ признается допустимой
.
Гражданский кодекс устанавливает правила заключения публичного договора
и соответствующие последствия при отказе от заключения такового. Договор куплипродажи ювелирных изделий не выделен в отдельную группу договоров, например,
450
бы гражданина Кухтенкова Александра Дмитриевича на нарушение его конституционных прав подпунктом “а” пункта 2
статьи 3 Федерального закона от 3 июня 2009 года № 121-ФЗ “О внесении изменений в отдельные законодательные акты
Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона “О деятельности по приему платежей физических лиц,
осуществляемой платежными агентами”» // Документ опубликован не был. Доступ из справочной правовой системы «КонсультантПлюс».
Определение Конституционного Суда РФ от 09.06.2015 № 1229-О «Об отказе в принятии к рассмотрению жало-
212
как договор купли-продажи недвижимости. Но Закон о легализации преступных доходов является специальным законом, который выделяет определенные требования
к указанным в законе сделкам, куда относятся и сделки с ювелирными изделиями.
Конечно, почему законодатель считает, что финансирование терроризма и легализация преступных доходов может осуществляться через куплю-продажу ювелирных изделий
, остается до конца неясным. Ведь покупая ювелирное изделие, оно сразу теряет
первоначальную цену, хотя внесение в перечень ломбардов и пунктов скупки можно
объяснить, так как оно препятствует сбыту полученных преступным путем ценностей.
Кроме того, возникает вопрос, почему в перечень не включены товары, также представляющие ценность, например, меховые изделия. Ведь
ценник в розничных магазинах
аналогичен, а иногда и намного выше ювелирных изделий.
При прокурорском надзоре за исполнением требований закона об идентификации
клиентов прокурор проверяет факт наличия у ювелирной компании и (или) ИП необходимых для идентификации документов и сведений, являются ли документы действительными на момент предъявления, обеспеченно ли соответствующее хранение
данных в течение пяти лет.
Необходимо обратить особое внимание на выявление фактов уклонения клиентов
организаций от идентификации. При таковых прокурор выясняет, воспользовалась
ли организация в соответствии с п. 1.1 ст. 7 Федерального закона «О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» правом отказать в выполнении распоряжения клиента о
совершении
операции, по которой не предоставлены документы, необходимые для фиксирования
информации.
При проведении прокурорской проверки необходимо выяснить, имеет ли место
формальный подход ювелирной организации при анкетировании. Например, прокурор
может позвонить по указанному в анкете телефону клиента либо обратиться к нему
по указанному адресу лично. При проведении проверки прокурор истребует и изуча
ет дела с анкетами (досье) клиентов; правила внутреннего контроля, разработанные
в организации; приказы о назначении специальных должностных лиц, ответственных
за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления; должностные инструкции участников системы внутреннего контроля; отчеты и сообщения
организаций в Росфинмониторинг о сделках, подлежащих обязательному контролю,
и подозрительных сделках; финансовоо финансовых операциях и сделках
бухгалтерскую документацию со сведениями
451
.
Обобщая вышеизложенное, мы приходим к тому, что законодатель ввел жесткий
контроль в сфере продажи ювелирных изделий. Требует обязательную идентификацию
клиента, если сумма сделки по ювелирному изделию достигает или превышает указанную в законе сумму. Контроль за выполнением всех требований закона о легализации
возложен на ряд государственных органов, однако в силу
прямого указания ст. 14
данного Федерального закона прокуратура осуществляет надзор за его исполнением.
И для того чтобы надзор показал свои положительные результаты, прокурору необходимо в совершенстве знать законодательство в данной сфере, своевременно реагировать на сигналы о его нарушениях, взаимодействовать с контролирующими органами.
Кроме того, нужно проводить систематический анализ эффективности используемых
мер реагирования и совершенствовать эти меры.
-
451
См.: Жубрин Р. В. Указ. соч. С. 22–25.
213
Пунга И. М.,
аспирант кафедры уголовно-процессуального
права и криминалистики
ВГУЮ РПА (РПА Минюста России)
ВОПРОСЫ ОПТИМАЛЬНОГО
КОЛИЧЕСТВЕННОГО СОСТАВА
ПРИСЯЖНЫХ ЗАСЕДАТЕЛЕЙ
Статья посвящена проблеме определения оптимального количественного состава
коллегии присяжных заседателей. Автор исследует различные точки зрения в науке
относительно необходимого числа участников для вынесения справедливого вердикта,
зарубежный опыт, анализирует последствия предстоящей реформы института присяжных заседателей в России и вносит предложения по оптимизации этого института.
Человек часто нуждается во мнении других людей
ветственных решений, которые затрагивают интересы государства, общества, третьих
лиц. Прийти к выводу о виновности лица — непростая задача. Давно известно, что
групповые решения во многих случаях являются менее субъективными и более эффективными и ответственными, чем индивидуальные. Поэтому уже довольно давно возник
институт присяжных заседателей в суде, в первую очередь при рассмотрении уголовных дел. В идеале суд присяжных должен олицетворять собой уменьшенную модель
общества.
Этот институт наиболее характерен для судопроизводства европейских государств,
стран СНГ. Законодатели закрепляют, исходя из сложившихся традиций, правовых
обычаев или других причин, свои требования к формированию состава жюри: какие
лица могут быть допущены к исполнению обязанностей присяжных, каковы основания
для ограничений и отводов, в том числе свой количественный состав коллегии.
В рамках данной статьи нас будет интересовать именно численный состав жюри.
На первый взгляд может показаться, что совершенно неважно, сколько людей будет
включено в коллегию. На самом деле это совсем не так, потому что
оптимального количества присяжных ни о каком полном и всестороннем рассмотрении уголовного дела или вынесении наиболее справедливого вердикта не может быть
и речи.
Суд присяжных как элемент судебной системы общества, в котором вопросы
о фактической стороне дела и виновности подсудимого решает не профессиональный
судья, а коллегия присяжных заседателей, состоящая из 12 народных представителей,
возник, когда люди пришли к выводу, что идеальных судей, обладающих абсолютной
мудростью и беспристрастностью, не существует как среди профессионалов, так и среди
представителей народа.
Родиной суда присяжных в современном его понимании считается Англия.
Хотя есть точка зрения, что впервые подобие судов присяжных в их классическом виде
появилось
во Франции, во времена правления Людовика Благочестивого в 829 г.
сле вторжения в 1066 г. норманнов в Англию эти суды перенесены в английскую систему
судопроизводства. Первые упоминания о нем относятся к временам датской экспансии
против англосаксов (IX–XI вв.). Тогда король Этельред II принял Уонтаджский кодекс,
где говорилось о клятве 12 дворян-тинов и судьи в том, что они не скроют виновных
, особенно при выработке от-
без достижения
452
По-
452
лиз) // Международное уголовное право и международная юстиция. 2009. № 2. С. 16–20.
См.: Багдасаров Р. В. Суд с участием присяжных — суд совести и здравого смысла (сравнительно-правовой ана-
214
и не осудят невиновного. В период правления Генриха II избирались 12 местных достойных землевладельцев для рассмотрения ими земельных споров, причем решение
обязательно должно было выноситься единогласно. При короле Генрихе III 12 присяжных стали участвовать в уголовных процессах для решения вопроса о виновности
подсудимого. В итоге в английском праве прочно закрепилась судейская коллегия
из
12 человек, которых подбирают из общего предложенного списка по жребию для рас-
смотрения конкретного дела по обвинению в фелонии
453
.
В России изначально к такому институту можно отнести суды Новгородского
и Псковского веча, каравшие смертной казнью, конфискацией имущества и изгнанием. На смену народных собраний возникли так называемые судные мужи, далее —
сословные суды. Конечной формой «участия народного элемента» в осуществлении
правосудия являются суды с 12 присяжными заседателями, впервые учрежденные
в России
в 1864 г. во время проведения демократических реформ Александра II и просуществовавшие до издания Декрета «О суде» 24 ноября 1917 г., который отменил
функционирование всех имперских судов. Только в 1992 г. по поручению Президента
РФ был разработан законопроект о присяжных заседателях. Сам закон был принят
16 июля 1993 г. В 1994 г. суд присяжных стал функционировать в
нескольких регионах
страны: например, в Алтайском, Краснодарском, Ставропольском краях; Ивановской,
454
Московской, Ростовской, Рязанской, Саратовской, Ульяновской областях
. На данный
момент в России, в соответствии с п. 2 ч. 2 ст. 30 УПК, коллегия состоит из 12 присяж-
455
ных заседателей
.
Цифра 12 до сих пор часто ассоциируется с количеством присяжных, особенно
у обывателей. На самом деле количество членов жюри в разных странах менялось
с течением времени. Сегодня можно встретить самые разные численные составы присяжных: например, в Шотландии — 15 человек, в Бельгии — 12, в Норвегии — 10,
в Испании — 9, в Австрии — 8 и т. д.
456
Если обратиться к опыту США, для которых институт жюри пользуется большой
популярностью, то можно заметить, что в этой стране законодатель давно уже отошел
от неизменности двенадцатичленного состава. С 70-х гг. ХХ в. в штатах дела о преступлениях, за совершение которых не предусмотрены ни смертная казнь, ни пожизненное лишение свободы
, чаще всего рассматривают коллегии в усеченном составе из шести членов. Кроме того, Верховный суд также утвердил право штата рассматривать
не только вердикты присяжных, принятых на основании единогласия, поддержав один
вердикт, принятый присяжными девятью голосами против трех в штате Луизиана.
Основанием для уменьшения количественного состава жюри при рассмотрении уголовных
дел в судах штатов послужило решение по делу Williams v. Florida в 1970 г.,
в котором Верховный суд США признал не противоречащим Конституции закон штата
Флориды, где закреплена возможность формирования шестичленного жюри для ряда
457
составов, указав, что коллегия из 12 человек есть историческая случайность
.
Такое положение вещей сразу подверглось критике со стороны юристов и социологов. Во-первых, приводили в качестве контраргумента результаты социальнопсихологических исследований, которые показали, что участники усеченного состава
жюри не могут проводить обсуждение с той же полнотой, которая достигается при двенадцатичленном составе. Во-вторых, неизбежно изменится соотношение оправдательных
453
М., 1995.
С. 11–12.
монография / под ред. С. Д. Шестаковой. М. : Юрлитинформ, 2011.
См.: Боботов С. В. Откуда пришел к нам суд присяжных? Англосаксонская модель / под общ. ред. В. М. Савицкого.
454
См.: Воскресенский В., Конышева Л. Количество склонно переходить в качество // Российская юстиция. 1996. № 12.
455
См.: Демичев А. А. Перспективы российского суда присяжных // Государство и право. 2002. № 11. С. 101–104.
456
См.: Там же. С. 143.
457
См.: Коломенская С. А. Формирование коллегии присяжных заседателей в Уголовном процессе России и США :
215
вердиктов к обвинительным, что будет связано с «перестановкой сил» при обсуждении
дела шестичленным жюри. Однако Верховный суд своего решения не изменил, запретив только формировать составы, состоящие менее чем из шести человек.
Сегодня в нашей стране тоже поставлен вопрос реформирования института
присяжных, в том числе их количественного состава. 14 марта 2016 г. Президент
РФ
В. В. Путин внес в Государственную Думу ряд законопроектов. В одном из них («О внесении изменений в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации в связи
с расширением применения института присяжных заседателей») указано, что состав
коллегии уменьшится до восьми человек
458
.
Причин для сокращения числа жюри немало, и все они имеют под собой веские
основания.
Основанием «номер один», конечно, являются огромные материальные затраты
по составлению списков кандидатов в присяжные заседатели, формированию коллегий и обеспечению их деятельности. Так, в 2016 г. только на формирование списков
они составят более 196 млн руб.
459
Материальное обеспечение присяжных заседателей
тоже вопрос недешевый, так как каждому присяжному гарантируется компенсация заработной платы из средств федерального бюджета, во-первых, в размере, не меньшем
среднего заработка по месту его основной работы, а во-вторых, не меньшем, чем половина вознаграждения для профессионального судьи. Кроме того, такая компенсация
не
облагается налогом на доходы физических лиц
460
. Также возмещению подлежат
транспортные издержки и командировочные расходы всех явившихся кандидатов
для отбора присяжных. Учитывая, что с 1 января 2018 г. планируется введение коллегий присяжных в районных судах, очевидно, что это приведет к увеличению расходов
при сохранении двенадцатичленного состава.
Второе, не менее важное основание, — трудоемкость формирования многочисленной коллегии присяжных, ведь
очень часто кандидаты в присяжные отказываются
принимать участие в рассмотрении дела или совсем не являются на судебное заседание
по формированию. Основной причиной неявки является страх мести со стороны подсудимых. А обеспечение безопасности присяжным опять-таки приводит к расходованию
бюджетных средств.
Поэтому, нет сомнений, что внесенные законопроекты будут одобрены Федераль-
ным
Собранием РФ.
В теории, впрочем, давно ведутся споры относительно оптимального количества
присяжных. Много мнений как за сокращение состава, так и против. В. Степалин
и М. Немытина считают, что вполне допустимо разрешить выносить вердикт коллегии,
состоящей из 7–9 человек
461
. А. А. Демичев предлагает сократить количество присяж-
ных вообще до пяти членов, так как это количество, по его мнению, достаточное для независимости от мнения судьи
462
. Председатель Московского областного суда С. Мара-
санова предлагает сократить количество присяжных до 10 человек, а число запасных
увеличить до шести.
Противники реформ, как и в США, отстаивают необходимость сохранения
двенадцатичленной коллегии на основании исследований в областях психологии
458
См.: Законопроект № 1016453-6 «О внесении изменений в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации
в связи с расширением применения института присяжных заседателей» // Государственная Дума : сайт. URL: http://asozd2.
duma.gov.ru/main.nsf/%28Spravka%29?OpenAgent&RN=1016453-6 (дата обращения: 16.07.2016).
459
См.: Федеральный закон от 14.12.2015 № 359-ФЗ «О федеральном бюджете на 2016 год» // РГ. 2015. 17 дек.
460
сяжных заседателях Федеральных судов общей юрисдикции в Российской Федерации» (в ред. Федерального закона от 31 марта 2005 г. № 26-ФЗ): (постатейный): тексты постановлений Конституционного Суда РФ и Пленума Верховного Суда РФ. М. :
Юстицинформ, 2007.
См.: Шнитенков А. В., Великий Д. П. Комментарий к Федеральному закону от 20 августа 2004 г. № 113-ФЗ «О при-
461
См.: Немытина М. В. Российский суд присяжных : учеб.-метод. пособие. М. : БЕК, 1995.
462
См.: Демичев А. А. Перспективы российского суда присяжных // Государство и право. 2002. № 11. С. 101–104.
216
и социологии. Так, Л. Конышева считает, что при численности жюри в 6–8 человек
опасность принятия вердикта меньшинством резко увеличивается, так как к двумтрём наиболее инициативным участникам могут примкнуть и все остальные члены
463
Для принятия наиболее разумного решения и достижения в целом удовлетворительной
психологической обстановки необходимо сохранять прежний состав коллегии. А само
по себе пренебрежение устоявшимися традициями чревато нарушением прав человека
и грозит изменением подлинного демократического смысла института суда присяжных,
совсем недавно восстановленного в России. С. А. Пашин обосновывает оптимальный
состав жюри из 12
человек тем, что в психологии насчитывают такое же количество
типов характера, сочетание которых при обсуждении обеспечивает наиболее объективный взгляд
464
. В. В. Мельник также исходит из того, что установлено — при таком
количественном составе из 12 присяжные заседатели не только дополняют друг друга
по количеству накопленных знаний, но и совсем в малой степени подвержены влиянию
конформизма
465
.
Итак, на основании вышеизложенного мы пришли к следующим выводам:
1. Оптимальным количественным составом жюри можно назвать такое число при-
сяжных, которое позволяет вести непосредственное обсуждение ответов на предложенные в опросном листе положения всеми участниками, не допускает возможности доминировать чьему-либо одному мнению, создает необходимые условия для выработки
справедливого решения
.
2. Уменьшение численного состава коллегии присяжных заседателей приведет
к двояким последствиям. С одной стороны, такое решение обеспечит большую экономию
бюджетных средств и времени, что, безусловно, является положительным фактором.
С другой стороны, оно обязательно повлечет за собой «ухудшение качества» выносимых
вердиктов присяжных с точки зрения объективности, полноты, а значит, и справедливости
.
3. При формировании коллегии в усеченном составе необходимо уделять особое
внимание качественному составу присяжных, в том числе вопросу их психологической
совместимости.
4. Необходимо обеспечивать усиленный контроль за соблюдением независимости
коллегий от профессиональных судей, так как чем меньшее количество людей составляют жюри, тем проще повлиять на принимаемое ими решение.
5. Проблему сокращения
числа присяжных можно решить, воспользовавшись
американским методом: формировать усеченный состав коллегии для рассмотрения
дел по ограниченному перечню преступлений.
В заключении хотелось бы отметить, что проводя любые реформы, не только касающиеся судопроизводства или работы коллегий, законодатель все-таки должен ставить на первое место сохранность прав и свобод человека, исходить
из нерушимости
основополагающих принципов права и только во вторую очередь руководствоваться
целесообразностью и экономической выгодой.
.
463
монография / под ред. С. Д. Шестаковой. М. : Юрлитинформ, 2011.
нар. Хельсинкская федерация по правам человека, 2004. С. 4–46.
правовая культура, 2006. С. 355.
См.: Коломенская С. А. Формирование коллегии присяжных заседателей в Уголовном процессе России и США :
464
См.: Пашин С. А. Суд присяжных: проблемы и тенденции // Суд присяжных: проблемы и тенденции. М. : Между-
465
См.: Мельник В. В. Ведение защиты в суде с участием присяжных заседателей : науч.-практ. пособие. М. : Новая
217
Рогов Н. С.,
аспирант кафедры уголовно-процессуального
права и криминалистики
ВГУЮ (РПА Минюста России)
НЕКОТОРЫЕ ВОПРОСЫ, СВЯЗАННЫЕ
С УЧАСТИЕМ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ В УГОЛОВНОМ
ПРОЦЕССЕ В КАЧЕСТВЕ ПОТЕРПЕВШИХ
Политические и экономические изменения в России конца ХХ в. привели к существенному росту количества организаций и юридических лиц, что, в свою очередь,
привело к интеграции таких лиц в жизнь современного общества.
Уголовный процесс не отстает от современных тенденций, так, в действующем УПК,
в отличие от предшественников, впервые юридическое лицо появляется
уголовного процесса.
Юридические лица в соответствии с УПК могут выступать в уголовном процессе
в качестве потерпевшего, гражданского истца (ст. 44 УПК) и гражданского ответчика (ст. 54 УПК). В настоящей статье автор рассмотрит некоторые вопросы, связанные
с участием юридических лиц в уголовном процессе в качестве потерпевших.
Согласно ст. 42 УПК потерпевшим
является физическое лицо, которому преступлением причинен физический, имущественный, моральный вред, а также юридическое
лицо в случае причинения преступлением вреда его имуществу и деловой репутации.
Решение о признании потерпевшим принимается незамедлительно с момента возбуждения уголовного дела и оформляется постановлением дознавателя, следователя,
судьи или определением суда. Если на момент возбуждения уголовного
ют сведения о лице, которому преступлением причинен вред, решение о признании
потерпевшим принимается незамедлительно после получения данных об этом лице.
В силу ч. 1 ст. 48 ГК юридическим лицом признается организация, которая имеет
обособленное имущество и отвечает им по своим обязательствам, может от своего имени приобретать и осуществлять гражданские
права и нести гражданские обязанности,
быть истцом и ответчиком в суде.
Некоторыми учеными и исследователями в связи с тем, что в УПК используется
как понятие «юридическое лицо» (ст. 42, 44, 54 УПК), так и понятие «организация»
(ст. 6 УПК РФ), поднимается вопрос о соотношении этих понятий
466
стоящей статьи не видит существенной теоретической и практической проблемы в указанном вопросе. Так, по мнению автора, данные понятия, исходя из систематического
толкования, следует считать равнозначными, а использование различных терминов
лишь следствием слабой юридической техники законодателя. Кроме того, с практической точки зрения указанный вопрос также не
приводит к каким-либо трудностям, так
как случаев, при которых организации было отказано в признании ее потерпевшим,
в связи с тем, что она не является юридическим лицом, на практике найти не удалось.
Однако существует ряд практических и теоретических вопросов, которые широко
обсуждаются в науке и часто встречаются на практике.
Во-первых
, актуальным вопросом является понимание категория юридического лица в уголовном процессе. Так, можно наблюдать формирование небезупречной
концепции, в соответствии с которой юридическое лицо рассматривается не в качестве обособленного субъекта уголовного процесса, а в качестве несамостоятельного
как участник
дела отсутству-
. Однако автор на-
466
С. 238–241.
См.: Синенко С. А. Любая ли организация может быть признана потерпевшей от преступления? // ВЭПС. 2012. № 1.
218
и недееспособного лица, нуждающегося обязательно в представителе. Формирование
такой концепции, в первую очередь, связано с буквальным толкованием ч. 9 ст. 42 УПК,
согласно которой в случае признания потерпевшим юридического лица его права осуществляет представитель.
Вместе с тем в гражданском законодательстве и цивилистической науке, а также
судебной практике по гражданским и арбитражным спорам
наиболее серьезное обоснование и широкое распространение получила кардинально отличающаяся от приведенной выше концепция. Юридические лица, согласно данной концепции, трактуются как
полноценные, автономные участники общественных отношений, приобретающие права
и исполняющие обязанности посредством действий своих органов и (или) работников.
Следствием неверного понимания властными субъектами уголовного процесса сущности юридического лица
деятельности ошибок
является целый спектр допускаемых в правоприменительной
467
.
К таким ошибкам можно отнести: признание потерпевшим не юридическое лицо,
а руководителя постоянно действующего исполнительного органа или представителя, кем было непосредственно подписано заявление о возбуждении уголовного дела
или о признании юридического лица потерпевшем; признание юридического лица
в ходе предварительного расследования несколько раз потерпевшим в связи с участием
разных представителей
на различных этапах производства и др.
Во-вторых, любопытным является следующее, согласно ч. 1 ст. 45 УПК представителями потерпевшего, гражданского истца и частного обвинителя могут быть адвокаты, а представителями гражданского истца, являющегося юридическим лицом, также
иные лица, правомочные в соответствии с ГК представлять его интересы. Кроме того,
в силу ч. 1 ст
. 55 УПК представителями гражданского ответчика могут быть адвокаты,
а представителями гражданского ответчика, являющегося юридическим лицом, также
иные лица, правомочные в соответствии с ГК представлять его интересы.
Таким образом, при систематическом толковании указанных выше положений ч. 9
ст. 42, ч. 1 ст. 45 и ч. 1 ст. 55 УПК представителем юридического лица —потерпевшего может быть только адвокат,
а юридического лица — гражданского истца либо гражданского
ответчика иные лица, правомочные представлять его, такие как исполнительные органы, уполномоченные законным образом работники и др. Очевидно, что данное суждение
является неверным, а в кой-то мере даже ограничивает юридические лица в реализации
своих прав и обязанностей. Следовательно, необходимо законодательно решить данный
вопрос
, чтобы юридические лица независимого от своего процессуального положения,
будь то потерпевший, гражданский истец или гражданский ответчик, имели право
реализовывать процессуальные права и обязанности не только посредством адвоката,
но и через свои исполнительные органы, а в определенных случаях и через работников.
Неоднозначным на практике является вопрос процессуального оформления
правового статуса физического
лица, действующего от имени юридического лица, при-
знанного потерпевшим.
Встречаются несколько вариантов такого оформления. Первый, когда лицо допраши-
вается в качестве представителя юридического лица, понесшего вред от преступления.
Второй, при котором лица, осуществляющие производство по уголовному делу, допрашивают представителей юридического лица просто в качестве свидетелей, несмотря
на то, что вопросы
задаются касательно хозяйственной деятельности потерпевшего, а за-
частую показания таких «свидетелей» отождествляют с позицией самого потерпевшего.
Третьей и наиболее правильной, с нашей точки зрения, является оформление
протокола допроса такого представителя как потерпевшего в лице физического лица,
являющегося в силу уставных документов, должностного положения исполнительным
467
ном процессе // Вестн. Том. гос. ун-та. 2008. № 310. С. 105–109.
См.: Абдрахманов М. Х. Процедура признания юридических лиц потерпевшими и гражданскими истцами в уголов-
219
органом, имеющим право действовать без доверенности либо иного лица, надлежащим
образом уполномоченного действовать от его имени.
Актуальным также является вопрос процессуального правопреемства в уголовном
процессе. Дело в том, что в отличие от гражданского и арбитражного процессуального
права уголовный процесс не содержит положений о процессуальном правопреемстве,
за исключением ч. 8 ст. 42 УПК, согласно
которой по уголовным делам о преступлениях, последствием которых явилась смерть лица, права потерпевшего, предусмотренные
настоящей статьей, переходят к одному из его близких родственников и (или) близких
лиц, а при их отсутствии или невозможности их участия в уголовном судопроизводстве — к одному из родственников.
Однако какие-либо положения, регулирующие процессуальное
правопреемство
юридических лиц как потерпевших, так и гражданских истцов и гражданских ответчиков, отсутствуют, это, несмотря на то, что по данным статистики общее количество
юридических лиц, образованных путем реорганизации и которые на данный момент
осуществляют свою хозяйственную деятельность составляет 74 036
468
. То есть на прак-
тике ситуации, при которой юридические лица осуществляют реорганизацию и по которой все права и обязанности в порядке универсального правопреемства формально
переходят к другому юридическому лицу, не редкость.
Некоторые ученые и исследователи полагают, что в таких ситуациях должны ис-
пользоваться положения ГК о правопреемстве
469
.
Однако с указанной позицией сложно согласиться. Так, в соответствии с положениями ст. 44 ГПК в случаях выбытия одной из сторон в спорном или установленном решением суда правоотношении (смерть гражданина, реорганизация юридического лица,
уступка требования, перевод долга и другие случаи перемены лиц в обязательствах)
суд допускает замену этой стороны ее
правопреемником. Следовательно, единственным субъектом, уполномоченным допускать замену соответствующей стороны правопреемником, является суд. В уголовном процессе, помимо суда, такими полномочиями
должны быть наделены должностные и государственные органы, осуществляющие
предварительное расследование по уголовному делу.
Настоящий вопрос должен быть законодательно урегулирован внесением соответствующих поправок о процессуальном правопреемстве в рамках уголовного процесса
причем законодателю необходимо учесть специфику уголовного процесса, включив
должностных лиц и государственные органы, осуществляющие предварительное расследование по уголовному делу, в перечень субъектов, наделенных полномочиями
осуществления процессуального правопреемства.
По нашему мнению, также возможен вариант, при котором единственным субъектом, осуществляющим процессуальное правопреемство, будет суд, однако должностные
лица и государственные органы
на стадии предварительного расследования должны
быть наделены полномочиями по вынесению вопроса о процессуальном правопреемстве перед судом.
Так или иначе, законодательное решение данного вопроса позволит преодолеть
возникающие на практике трудности, когда в ходе расследования по уголовному делу
некоторые юридические лица подвергаются реорганизации, при этом меняя и наименование, и организационно правовую
форму.
Таким образом, при участии юридических лиц в уголовном процессе в качестве
потерпевшего возникают некоторые вопросы, ряд из которых требуют глубокого теоретического исследования, а ряд из которых законодательного решения, что позволит
качественно улучшить правовое положение юридических лиц в уголовном процессе.
,
468
ru/info_ul/?tab=commonAll (дата обращения 07.04.2016).
Ижевск, 2002.
См.: ССтатистика юридических лиц // Вестник государственной регистрации : сайт. URL: http://www.vestnik-gosreg.
469
См.: Мельников С. А. Представительство в современном российском уголовном процессе : дис. ... канд. юрид. наук.
220
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]