Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Гражданское процессуальное право. В 2 томах. Т.2 особенная часть. Производство по отдельным категориям дел
.pdf
Глава 57
РАССМОТРЕНИЕ ДЕЛ ОЗАЩИТЕ ПРАВ
ИЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ГРУППЫ ЛИЦ
§ 1. Понятие группового иска игруппового производства
1.1. Понятие группового иска
До недавнего времени российский процесс был построен в основном на модели, основанной на споре одного истца с одним ответчиком. Между тем современные правовые конфликты вовлекают в свою
орбиту порой не десятки, а сотни и тысячи лиц, находящихся как
в России, так и за рубежом, действиями ответчика могут нарушаться
права достаточно большой группы лиц. Как отмечал М. Каппеллетти,
традиционная структура разбирательства в судах – всего лишь дело
двух сторон – стала несостоятельной. Произошли фундаментальные
изменения в экономике и обществе, связанные с массовым производством, массовой дистрибуцией и массовым потреблением1. Например,
при конвейерном производстве один и тот же дефект может тиражироваться многократно и потребители могут обращаться к производителю
либо со множеством однотипных исков, либо может быть предъявлен
один групповой иск, в рамках которого будут рассмотрены требования
всех потребителей.
Групповой иск возник в Великобритании (representative action),
а затем был воспринят в США (class action), где он получил наибольшее развитие. Его правовой основой являются Правило 23
Федеральных правил гражданского судопроизводства в федеральных
районных судах США и большая судебная практика американских
судов2. Отдельные разновидности группового иска получили распространение в ряде государств системы гражданского права – например, в Испании, Италии, ФРГ, Литве, Швеции, Бразилии, что
свидетельствует о жизнеспособности и современности данной кон-
1
Cappelletti M. The Judicial Process in Comparative Perspective. Oxford: Clarendon
Press, 1989. P. 25.
2
Первый анализ группового иска в США был дан В.К. Пучинским (см.: Пучин-
ский В.К. Гражданский процесс США. М., 1979. С. 58–68).
301
Раздел 8
струкции и возможности ее использования в самых разных правовых
системах1.
Групповой иск исторически оказался тем процессуальным средством, которое позволяет эффективно из существующего процессуального инструментария защищать интересы большой группы граждан
и организаций, оказавшихся в одинаковой юридико-фактической
ситуации, если их права и интересы нарушены общим ответчиком.
Имея некоторые признаки большого соучастия либо иска, подаваемого представителем от значительного числа соистцов, групповой
иск имеет оригинальную правовую природу, позволяющую соединить
в одном процессе требования множества лиц, давая им возможность
присоединиться к первому требованию истца-представителя через механизмы оповещения, преобразуя неопределенный круг потерпевших
к концу судебного разбирательства во вполне персонифицированную
группу, состав которой будет определен в судебном решении. Суды
тем самым освобождаются от необходимости рассмотрения множества однотипных исков. Важно подчеркнуть, что групповой иск соответствует задаче обеспечения равенства всех перед законом и судом
(ст. 17 Конституции РФ, ст. 6 ГПК РФ, ст. 7 АПК РФ, ст. 8 КАС РФ),
уравнивая шансы пострадавших лиц на получение судебной защиты
и консолидацию их требований как в групповом, так и в исполнительном производстве.
Данный институт имеет ряд характеристик, которые могут способствовать злоупотреблению правом2, но поиск баланса есть постоянная задача, которая состоит в том, чтобы при правовом регулировании и правоприменении максимально использовать положительный потенциал того либо иного правового института и минимизировать возможности его использования в целях, противоречащих
назначению.
Групповой иск выделяется по критерию защищаемых интересов3.
Основанием для его выделения в классификации исков является ре-
1
См. обзор: Малешин Д.Я. Особенности российского типа гражданского процесса //
Труды юрид. факультета МГУ. Кн. 10. М., 2008. С. 102–112.
2
См. подробнее: Шак Х. Ведение процесса в защиту чужих прав // Российский
ежегодник гражданского и арбитражного процесса. 2005. № 4. СПб., 2006. С. 400; Дэвис С.
Групповые иски: «спасательный жилет» для инвесторов и акционеров или верный путь
к катастрофе для общества и «золотая жила» для юристов? // Вестник ФАС Уральского
округа. 2010. № 1. С. 149, 150.
3
См.: Ярков В.В. Новые формы исковой защиты в гражданском процессе (группо-
вые и косвенные иски) // Государство и право. 1999. № 9. С. 32–40.
302
Глава 57
шение вопросов о выгодоприобретателе по соответствующему иску,
т.е. лице, чьи права и интересы защищаются в суде, и о характере
защищаемого интереса. Соответственно можно выделить особенности процессуального регламента, связанные с возбуждением дела, его
подготовкой, понятием надлежащих сторон, полномочиями истцапредставителя, судебным разбирательством, содержанием судебного
решения, его исполнением и др.
1.2. Признаки группового иска
Признаки группового иска:
– это иск о защите большой группы лиц, являющихся участниками
одного правоотношения;
– оказавшихся в одинаковой юридико-фактической ситуации;
– общие права и интересы которых нарушены одним ответчиком
(соответчиками);
– иск подается истцом – представителем группы от имени участ-
ников группы;
– состав группы либо не известен на момент возбуждения дела,
но персонифицируется в судебном решении, либо он столь многочисленный, что не позволяет обеспечить фактическое участие в деле
всех участников группы;
– группа имеет общее требование, связанное с единым способом
правовой защиты, общим предметом доказывания;
– групповой иск рассматривается в рамках группового производства1, т.е. искового производства, с особенностями, установленными
в гл. 22.3 ГПК РФ и гл. 28.2 АПК РФ;
– по судебному решению участники группы получают общий положительный результат (в случае удовлетворения иска).
Рациональное начало групповых исков заключается в том, что, вопервых, они делают экономически целесообразным рассмотрение
множества мелких требований на небольшие суммы – например, большого числа потребителей, каждый из которых в отдельности потерял
небольшую сумму вследствие приобретения одного и того же товара,
во-вторых, они экономят время судей, поскольку позволяют в одном
процессе рассмотреть массу однотипных требований, наиболее полно
1
Категорию «групповое производство» впервые ввел в российскую процессуальную
науку Н.Г. Елисеев (см.: Елисеев Н.Г. Гражданское процессуальное право зарубежных
стран: Учебник. 2-е изд. М., 2004. С. 476, 494–520).
303
Раздел 8
выявить круг всех пострадавших и уравнять их шансы на получение
возмещения при исполнении решения суда, в-третьих, достигается
социальный эффект, поскольку одновременно защищаются как публичный интерес (пресекается противоправная деятельность ответчика), так и частноправовые интересы (происходит взыскание убытков
в пользу участников группы). Сама процедура разбирательства, связанная с необходимостью оповещения и выявления всех участников
группы, позволяет сделать неопределенный состав группы потерпевших на момент возбуждения дела вполне определенным и персонифицированным к вынесению судебного решения.
Отметим, что по своей идеологии конкурентом и (или) аналогом
группового иска является производство по делам о несостоятельности,
которое в конечном счете преследует те же цели, что и групповой
иск, – уравнять шансы кредиторов на возмещение ущерба.
1.3. Краткая история группового иска
Первая попытка введения группового иска в нашей стране была предпринята в 1995 г., когда по инициативе Федеральной комиссии по ценным бумагам был подготовлен законопроект о дополнении ГПК РФ
специальной главой, вводящей институт группового иска для защиты
прав больших групп вкладчиков финансовых компаний1. Проект, так
и не принятый, позволял соединять в одном иске требования множества
лиц, пострадавших в результате действий одного ответчика2.
В 2009 г. в АПК РФ была введена глава о защите прав и законных
интересов группы лиц (групповые иски) в соответствии с Федеральным законом от 19 июля 2009 г. № 205-ФЗ «О внесении изменений
в отдельные законодательные акты Российской Федерации». Опыт
применения группового иска показал его небольшую востребованность
в судебной практике в связи с особенностями модели группового иска,
реализованной в гл. 28.2 АПК РФ. Причин к тому несколько, выделим
только основные. Во-первых, концепция «этого же правоотношения»
(ст. 225.10 АПК РФ) толкуется в судебной практике практически как
соучастие. Во-вторых, групповой иск стал пониматься как допускающий предъявление только требований о признании, но не о присуж-
1
См.: Бернэм У., Решетникова И.В., Ярков В.В. Судебная реформа: проблемы
гражданской юрисдикции. Екатеринбург, 1996. С. 92–103; Путь к закону / Под ред.
М.К. Треушникова. М.: Городец, 2004. С. 431–444.
2
См. о развитии группового иска в новейшей юридической истории России:
Ярков В.В. Юридические факты в цивилистическом процессе. М., 2012. С. 242–245.
304
Глава 57
дении1. Такое толкование привело к крайне ограниченному использованию группового иска в арбитражном процессе, в связи с чем многие
его характеристики были оценены достаточно критически2.
Шагом вперед стало принятие КАС РФ, в ст. 42 которого предусмотрена возможность обращения в суд группы лиц с коллективным
административным исковым заявлением. Тем самым был введен административный групповой иск в административное судопроизводство. ГПК РФ до принятия Федерального закона от 18 июля 2019 г.
№ 191-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты
Российской Федерации» предусматривал только защиту неопределенного круга лиц.
1.4. Классификации групповых исков
По степени определенности многочисленной группы групповые
иски подразделяются на определенные (групповой иск представителя,
иск к многочисленной группе ответчиков) и неопределенные, связанные
с защитой неопределенного круга лиц.
Групповые иски также подразделяются на публичные и частные. Пуб-
личные групповые иски позволяют защищать общие коллективные
интересы в сфере как частного, так и публичного права – например, это
иски в защиту прав потребителей. При такой модели каждый потерпевший в случае признания действий ответчика противоправными должен
защищать свои частные интересы личным иском. Частные групповые
иски позволяют защищать как общий интерес потерпевших, так и всю
совокупность их частных интересов, поскольку в решении указывается
обязанность ответчика в отношении каждого из членов этой большой
группы истцов. Именно эта модель была закреплена в гл. 28.2 АПК РФ.
Групповые иски также подразделяются по правилам вовлечения
участников группы в групповое производство на групповые иски opt-
in и opt-out3. В исках opt-in участники группы приобретают этот статус
1
Об ограничении применения гл. 28.2 АПК РФ исками о признании писал
А.В. Егоров. См.: Егоров А.В. Вводные соображения о работах выпускников РШЧП
2009 г. // Актуальные проблемы гражданского права. Вып. 14. М.: Статут, 2012. С. 77–80.
2
См., например: Алехина С.А., Туманов Д.А. Проблемы защиты интересов группы
лиц в арбитражном процессе // Законы России: опыт, анализ, практика. 2010. № 1.
С. 38–43; Стрельцова Е.Г. О некоторых сложностях практического применения гл. 28.2
АПК РФ // Право и политика. 2010. № 4. С. 718–733.
3
См. подробнее: Дэвис С. Групповые иски: «спасательный жилет» для инвесторов
и акционеров или верный путь к катастрофе для общества и «золотая жила» для юристов?;
305
Раздел 8
по групповому иску только в том случае, если на это будет прямо выражена их воля (модель английского права). В групповых исках opt-out все
потенциальные участники группы предполагаются в ее составе, если они
не заявят о нежелании быть участниками группы (модель права США).
§ 2. Основные модели группового иска вгражданском
иадминистративном судопроизводствах
В российском процессе существуют три юридические модели защиты большой группы граждан: по ГПК РФ, АПК РФ и КАС РФ,
каждая из которых отличается по ряду аспектов друг от друга, степени «удобства» для истцов и содержанию судебного разбирательства.
Они сложились в существующем виде после принятия Федерального
закона от 18 июля 2019 г. № 191-ФЗ.
В частности, в каждом из процессов – гражданском, арбитражном
и судебном административном одновременно предусмотрены публичные и частные групповые иски, связанные с защитой как неопределенного круга лиц, так и вполне персонифицированной группы.
Первая модель – в рамках ГПК РФ по делам гражданского судопроизводства применяется для защиты публичного интереса неопределенного круга лиц (ст. 45 и 46 ГПК РФ). Суд может признать действия ответчика противоправными и нарушающими права этой неопределенной
группы, например, путем продажи товара ненадлежащего качества или
недостоверной рекламы. Интересы отдельных лиц должны защищаться
частноправовыми исками, а ранее вынесенное решение о защите неопределенного круга лиц имеет преюдициальное значение, установив
факт совершения соответствующих действий ответчиком.
Наряду с этим Федеральный закон № 191 ввел в ГПК РФ гл. 22.3
«Рассмотрение дел о защите прав и законных интересов группы лиц»,
которая регулирует модель частного группового иска. Она применяется
в соответствии с общими критериями разграничения подсудности между судами общей юрисдикции и арбитражными судами. Поэтому защита прав потребителей осуществляется групповым иском в гражданском
процессе, а защита прав участников фондового рынка – в арбитражном
процессе. Глава 22.3 ГПК РФ практически идентична содержанию
гл. 28.2 АПК РФ, за исключением состава группы лиц – по ст. 244.20
Ходыкин Р.М. Некоторые вопросы применения новых положений Арбитражного процессуального кодекса о групповом производстве // Вестник ФАС Уральского округа.
2010. № 1. С. 132–150.
306
Глава 57
ГПК РФ она должна составлять не менее 20 присоединившихся лиц –
членов группы к первоначальному обращению (1+20).
Вторая модель – в рамках АПК РФ в арбитражном процессе используется как модель исков о защите неопределенного круга лиц
(ст. 52 и 53 АПК РФ при защите публичных интересов), так и модель
частного группового иска (гл. 28.2 АПК РФ).
Ее использование связано с критериями компетенции арбитражных
судов – в отношении коммерческих организаций, предпринимателей
и акционеров, участников обществ с ограниченной ответственностью.
Глава 28.2 была введена в АПК РФ в 2009 г. и ее модель позволяет
соединить вместе защиту публичного и частных интересов членов
группы. В рамках модели opt-in установлен довольно небольшой порог
для создания группы, в отличие от ГПК РФ и КАС РФ, – к первому
заявителю достаточно присоединиться всего пяти лицам (1+5). Основным препятствием для широкого использования данной модели
группового иска являлось ограничительное толкование судами понятия общего интереса членов группы, из которого вытекала сложность
применения данной модели для целей денежных взысканий в пользу
группы лиц. Новая редакция гл. 28.2 АПК РФ, скорее всего, позволит
применять ее гораздо шире.
Третья модель – в рамках КАС РФ по делам административного
судопроизводства применяется для защиты прав участников в сфере
публичных правоотношений, при оспаривании действий и решений
органов исполнительной власти, муниципальных органов и должностных лиц.
Здесь также предусмотрена возможность предъявления административных исков в защиту неопределенного круга лиц (ст. 39 и 40 КАС РФ)
и вполне персонифицированной группы лиц (ст. 42 КАС РФ).
В рамках модели opt-in установлен относительно высокий порог
для создания группы (1+20), а также более широкие основания для толкования общего интереса ее участников через категорию «однородность» предмета спора и оснований требований всех соистцов. Плюсом
данной модели является также возможность трансформации обычного
искового производства в групповое в случае соответствия дела критериям ст. 42 КАС РФ по количеству участников, выбору одинакового способа защиты и т.п. Данная модель может применяться только по спорам, подсудным судам общей юрисдикции, но не арбитражным судам.
Кроме того, все ее регулирование заключается в одной ст. 42 КАС РФ,
в то время как гл. 22.3 ГПК РФ и гл. 28.2 АПК РФ по групповым искам
содержат более развернутое правовое регулирование (по девять статей).
307
Раздел 8
Ключевые различия моделей. Поскольку российское процессуальное
законодательство содержит несколько пусть и совпадающих в основном по содержанию, но автономных судебных производств по рассмотрению групповых исков в рамках гражданского (гл. 22.3 ГПК РФ), арбитражного (гл. 28.2 АПК РФ) и административного судопроизводств
(ст. 42 КАС РФ), то правила разграничения предметов ведения между
судами (называемые в зависимости от вида процессуального Кодекса
правилами подсудности, компетенции или подведомственности) сохраняют в полной мере свое правовое значение.
Поэтому сохраняются общие критерии разграничения подсудности
(компетенции) между судами общей юрисдикции и арбитражными судами, и они подлежат применению и при принятии групповых исков. Если
групповой иск связан с предпринимательской или иной экономической
деятельностью, то он должен быть рассмотрен арбитражным судом (ч. 3
ст. 22 ГПК РФ). На необходимость строгого следования правилам разграничения компетенции и подсудности между судами общей юрисдикции
и арбитражными судами обращается внимание и в судебной практике.
Так, на указанное обстоятельство обращено внимание применительно к АПК РФ: «Процедура подачи и рассмотрения групповых исков регулируется главой 28.2 АПК РФ. При толковании и применении
соответствующих норм о групповых исках следует помнить, что они
не изменяют установленную законом подведомственность дел. Требование, заявленное как групповой иск, должно иметь экономический
характер, быть связанным с осуществлением предпринимательской
и иной экономической деятельности»1.
Поэтому при выявлении различной подсудности требований, заявленных от имени группы лиц, перед судом применительно к правилам
ч. 4 ст. 22 ГПК РФ неизбежно возникнет вопрос о возможности раздельного либо совместного рассмотрения требований истцов либо о возвращении искового заявления по правилам п. 2 ч. 1 ст. 135 ГПК РФ.
Следует отметить, что в отличие от арбитражного судопроизводства
(абз. 4 ч. 5 ст. 4 АПК РФ) в гражданском судопроизводстве отсутствует
исключение из правила соблюдения досудебного порядка разрешения
спора по групповым искам. Согласно ч. 4 ст. 3 ГПК РФ «заявление подается в суд после соблюдения претензионного или иного досудебного
порядка урегулирования спора, если это предусмотрено федеральным
законом для данной категории споров».
1
См., например, Постановление Арбитражного суда Уральского округа от 21 июня
2012 г. № Ф09-5314/12 по делу № А60-1990/2012.
308
Глава 57
Несоблюдение (ненадлежащее соблюдение) обязательного претензионного или иного досудебного порядка урегулирования спора
до подачи группового иска является основанием для возвращения
искового заявления со ссылкой на п. 1 ч. 1 ст. 135 ГПК РФ, а после
принятия судом такого иска к производству – для оставления его
без рассмотрения применительно к абз. 2 ст. 222 ГПК РФ.
§ 3. Групповой иск вгражданском судопроизводстве
Групповое производство подразделяется на стадии сообразно движению гражданского процесса, имея свои особенности на стадиях возбуждения дела, его подготовки, судебного разбирательства и вынесения
решения судом. В этом плане новое правовое регулирование в гл. 22.3
ГПК РФ и новая редакция гл. 28.2 АПК РФ выгодно отличаются от первой
редакции гл. 28.2 АПК РФ и ст. 42 КАС РФ. Групповой иск в гражданском
судопроизводстве раскрывается в данном параграфе на примере гл. 22.3
ГПК РФ, но с учетом крайне небольших особенностей гл. 28.2 АПК РФ.
3.1. Возбуждение дела
В соответствии со ст. 244.20 ГПК РФ обратиться в суд в защиту прав
и законных интересов группы лиц вправе гражданин или организация,
которые являются членами определенной группы, связанной общим интересом или правом – например, группа потребителей, которая приобрела товар у одного и того же производителя с одним и тем же дефектом.
В установленных федеральными законами случаях в защиту прав
и законных интересов группы лиц также могут обратиться орган, организация и гражданин, не являющиеся членами этой группы лиц, –
например, организация потребителей.
Для квалификации группы лиц в понимании гл. 22.3 ГПК РФ необходимо соблюдение условий объективного и субъективного характера,
которые должны быть в совокупности:
1) имеется общий по отношению к каждому члену группы лиц
ответчик;
2) предметом спора являются общие либо однородные права и за-
конные интересы членов группы лиц;
3) в основании прав членов группы лиц и обязанностей ответчика
лежат схожие фактические обстоятельства;
4) использование всеми членами группы лиц одинакового способа
защиты своих прав;
309
Раздел 8
5) ко дню обращения в суд первого лица к его требованию о защите
прав и законных интересов этой группы лиц присоединились не менее 20 лиц – членов группы лиц по ГПК РФ (1+20) и не менее пяти
по АПК РФ (1+5).
Круг дел, по которым могут предъявляться групповые иски, не определен в ГПК РФ, как и в АПК РФ, поэтому могут быть предъявлены
любые групповые иски, соответствующие вышеуказанным требованиям,
а также критериям подсудности дел судам общей юрисдикции, – например, о защите прав потребителей в сфере оказания услуг жилищнокоммунального хозяйства, транспорта общего назначения (авиа- и железнодорожная перевозка пассажиров), потерпевших от загрязнения
окружающей природной среды, от незаконного строительства, и т.п.
Из смысла ст. 244.20 ГПК РФ следует, что требования по групповому иску могут быть заявлены как к коммерческим организациям, так
и к публично-правовым образованиям, указанным в гл. 5 ГК РФ.
В ст. 244.21 ГПК РФ определены дополнительные требования к иско-
вому заявлению по групповому иску (помимо предусмотренных в ст. 131
ГПК РФ). В исковом заявлении также указываются:
1) права и законные интересы группы лиц, в защиту которых предъ-
явлено требование о защите прав и законных интересов группы лиц;
2) круг лиц, являющихся членами группы лиц, основания такого
членства;
3) фамилии, имена и отчества лиц, присоединившихся к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц, место их жительства или пребывания, дата и место рождения, место работы или
дата и место государственной регистрации в качестве индивидуального
предпринимателя (при их наличии), а в случае, если лицом, присоединившимся к требованию о защите прав и законных интересов группы
лиц, является организация, – ее наименование и адрес.
Согласно ч. 4 ст. 30 ГПК РФ по данной категории дел установлены
исключительная подсудность, а именно иски о защите прав и законных интересов группы лиц, в том числе прав потребителей, подаются
по адресу ответчика.
3.2. Правовое положение лица, которое ведет дело
винтересах группы (истца-представителя)
В ведении дел группового производства достаточно много зависит от инициатора процесса (истца – представителя группы), который
в ст. 244.22 ГПК РФ и ст. 225.10-1 АПК РФ назван лицом, которое ведет
310
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]