Правовой генезис организованной преступности в Республике Казахстан. Учебное пособие

совершенныхорганизованнымигруппамиипреступнымисообществами

следователь может выяснить это обстоятельство путем постановки ряда вопросов:

—где был свидетель в течение дня, и в частности, в определенное время?

—с кем встречался и т. п.?

Еслидопрашиваемыйнаэтивопросыдалложныеответы,можнопрямоспросить:«Небылливконкретноевремявконкретномместе?», проявив тем самым свою осведомленность. Предположение о том, что следователь располагает значительно большим объемом доказательственной информации, чем это есть на самом деле, нередко, побуждает допрашиваемого дать правдивые показания.

Сложностьиспользованияоперативно-розыскнойинформации заключается также и в том, что работая по раскрытию преступления, оперативные работники самостоятельно, или выполняя отдельное поручение следователя, проводят ряд оперативно-розыск- ных мероприятий, как гласного, так и негласного характера.

Полученная информация оценивается оперативным работником с двух позиций:

1)как она может быть использована для раскрытия преступления, в частности, при проведении допроса;

2)как обеспечить конспирацию деятельности по ее получению

изашифровке ее источников.

Оперативный работник отбирает ту часть информации, которая, по его мнению, необходима следователю, и которую можно передать без ущерба для оперативно-розыскной деятельности. Такая информация облекается, как правило, в форму рапорта, справки илиустногосообщения.Документы,фиксирующиенепосредственнуюинформацию,остаютсявразличныхделахоперативногоучета либо в другом специальном производстве оперативно-розыскных подразделений.

Таким образом, иногда информация, предназначенная и необходимая для предварительного следствия, к следователю не поступает или поступает не в полном объеме. В процессе преобразования формы, в которой запечатлена и сохранена информация, может происходить количественное и качественное изменение информации, характера отображения одних и тех же свойств объекта и т. д.

161

2. Уголовное преследование по делам об уголовных деяниях,

Со стороны оперативного работника происходит как бы обработка информации, во время которой он может не обратить внимания на информацию, имеющую большое значение для следователя. Это обусловлено несовершенством форм и каналов передачи следователю оперативно-розыскной информации, нечеткой регламентацией вопроса о пределах допуска следователя к оперативным материалам, что заставляет зачастую оперативных работников передавать информацию устно и нигде ее не фиксировать.

Представляется, что по делам о преступлениях, совершенных организованными группами могут быть использованы результаты таких оперативно-розыскных мероприятий, как опрос граждан, получение образцов, наблюдение, негласное проникновение и обследование места, негласные аудио- и видеоконтроль лица или места, контролируемая поставка.

Последнее оперативно-розыскное мероприятие используется в тех случаях, когда организованная группа нелегально перемещает либо по территории Казахстана, либо через границу в зарубежные страны или получает оттуда предметы, запрещенные к легальному обороту (оружие и др.), а также экономическую контрабанду, которую намеревается реализовать в Казахстане.

Следователь, расследующий дела в отношении лидеров и участников преступных групп должен иметь соответственно оформленный допуск к работе с секретным делопроизводством, при необходимости, согласно ст. 60 УПК, имеет право истребовать и изучить оперативно-розыскные материалы.

Во время изучения оперативных материалов на преступную группу, следователь, как руководитель следственной группы, должен совместно с оперативными работниками составить план опе- ративно-следственных мероприятий, где должен определить действия каждого сотрудника при задержании в зависимости от совершаемого преступления, следственные действия, которые будут проводиться после задержания.

Согласно ч. 3 ст. 188 УПК следователь вправе давать письменные поручения о производстве негласных следственных действий, требовать от органов дознании содействия при производстве любых процессуальных действий.

162

совершенныхорганизованнымигруппамиипреступнымисообществами

Следователю, во исполнение данных им поручений, представляются те результаты оперативно-розыскной деятельности, которые могут:

—служить поводом и основанием для начала досудебного расследования;

—быть использованы для подготовки и осуществления следственных действий;

—использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями УПК, регламентирующими собирание, исследование и оценку доказательств.

Необходимо, однако, иметь в виду, что при всем значении данных, полученных в результате ОРМ, они не могут использоваться

вуголовно-процессуальном доказывании прямо, непосредственно, а должны вводиться в уголовный процесс в соответствии с положениями УПК, регламентирующими собирание, исследование и оценку доказательств.

Результаты оперативно-розыскной деятельности, представляемыедляиспользованиявдоказываниипоуголовнымделам,должны:

1) позволять формировать доказательства, удовлетворяющие требованиям уголовно-процессуального законодательства, предъявляемые к доказательствам в целом, к соответствующим видам доказательств;

2) содержать сведения, имеющие значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу;

3) содержать указания на источник получения предполагаемого доказательства или предмета, который может стать доказательством;

4) содержать данные, позволяющие проверить в условиях уголовного судопроизводства доказательства, сформированные на их основе.1

Получив материалы, полученные в ходе ОРМ, надлежит проверить следующее:

—соблюденылиположениязаконаотом,вкакихцеляхпроведено данное оперативно-розыскное мероприятие;

1 Шумилов В.Ю. Новые правила документирования результатов оператив- но-розыскной деятельности. М., 1999. С. 48.

163

2.Уголовное преследование по делам об уголовных деяниях,

—проведено ли оперативно-розыскное мероприятие, результаты которого представляются уполномоченным па то государственным органом;

—предусмотрены ли законом оперативно-розыскные мероприятия, в результате которых получена представляемая информация;

—имелисьлипредусмотренныезакономоснованиядляпроизводства оперативно-розыскного мероприятия;

—соблюден ли установленный законом особый порядок проведения ОРМ, которое связано с ограничением таких конституционных прав граждан, как тайна переписки, телефонных переговоров,телеграфныхииныхсообщений,атакжеправананеприкосновенность жилища.1

Положительный результат указанной проверки дает возможность приступить к составлению процессуальных документов, которые и придадут данным, полученным при проведении оператив- но-розыскных мероприятий, статус доказательств.

Вовсехслучаяхдляудостоверенияфактов,изложенныхвпредставленных следователю материалах, нужно процессуально зафиксировать источник их установления. Поэтому, если оперативный работник или лицо, оказывающее ему содействие, непосредственно наблюдали имеющие значение для дела факты, составляется протокол их допроса в качестве свидетеля в соответствии с требованиями уголовно-процессуального закона Республики Казахстан.

Когда указанные лица обнаруживают в процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий какой-либо предмет или документ, они также допрашиваются в качестве свидетелей, кроме того, данный предмет или документ осматривается следователем с соблюдением требований ст. 220–221 УПК и с соблюдением положений ст. 119 УПК составляется соответствующий протокол.

Как уже говорилось, весь процесс предварительного следствия условно можно разделить на два этапа:

1) производство первоначальных, неотложных следственных действий;

1 Кореневский Ю.В., Токарева М.Е. Использование результатов оператив- но-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам. Методическое пособие. М., 1999. С. 69.

164

совершенныхорганизованнымигруппамиипреступнымисообществами

2) выполняется комплекс следственных действий по завершению формирования доказательственной базы.

Соответственно этому строится и деятельность оперативных сотрудников органов внутренних дел по оперативному сопровождению следствия.

На первом этапе основные усилия направляются на раскрытие преступления и установление всех его участников.

На втором этапе приоритетным направлением является работа по установлению обстоятельств, связанных с созданием и функционированием группы, ее полного состава, совершения иных преступлений, каналов сбыта похищенного, поступления оружия, наличия конкретных коррумпированных связей.

На первом этапе оперативными сотрудниками УВД-ДВД может быть поручено (в зависимости от обстоятельств совершенного убийства, акта терроризма, разбойного нападения):

—установитьсвидетелейиочевидцев;

—если это возможно, судя по обстоятельствам совершенного преступления, организовать поиск преступников по «горячим» следам с помощью служебно-розыскной собаки, ввести в действие операцию «Сирена» и начать поисково-заградительные мероприятия по плану «Перехват» и др.;

—организоватьрозыскпохищенногоимущества;

—собрать сведения об образе жизни и поведении потерпевшего, его связях, судимости, о характере взаимоотношений с окружающими, наличии денег, ценностей и др., нажитых, как законным, так и преступным путем, лиц, которые посещали потерпевшего и знали о его материальном положении;

—установить факты нахождения в организациях лиц без особой надобности незадолго до совершения преступления, и если такие факты имели место, установить эти лица и выяснить их причастность к совершенному разбойному нападению;

—выявить лиц, знавших о поступлении ценностей и крупных денежных сумм в организацию, на которую совершено нападение,

атакже тех, кто звал о наличии денег и ценностей у отдельных граждан, подвергшихся нападению;

165

2.Уголовное преследование по делам об уголовных деяниях,

—провести работу по установлению причастности к преступлению лиц, работавших ранее или работающих в настоящее время на этих объектах, а также лиц из близкого окружения потерпевшего;

—проверить среди них, в первую очередь, ранее судимых, а также лиц, поведение которых вызывает подозрение, выяснить их связи и местонахождение в период совершения преступления;

—установить места, где был перегружен похищенный груз или куда отвезен для продажи, а также выявить наличие у преступников для его хранения специальных складов;

—осуществить ряд ОРМ с целью проверки возможности реализации похищенного имущества (крупной партии товаров или продуктов питания) в расположенных вблизи места происшествия коммерческих магазинах, вещевых рынках;

—установить местонахождение похищенных автомашин, где осуществлялась перебивка заводских номеров на ряде деталей;

—выявитьторговыеорганизации,черезкоторыереализовывались похищенные автомобили, а также должностных лиц, способствовавших подобным незаконным сделкам;

—при наличии в регионе аналогичных нераскрытых преступлений предварительное следствие по которым было приостановлено, изучить их, а также дела оперативного учета, для установления совпадения механизмов совершенных преступлений, что может привести к объединению уголовных дел в единое производство в соответствии со ст. 43 УПК и, что, в свою очередь, будет способствовать накоплению запаса фактов, которые позволят, в конечном счете, установить лиц, совершивших разбойное нападение и убийство;

—изучить ориентировки с целью выявления подобных преступлений, совершенных в соседних регионах для сбора дополнительной информации и установления аналогии в действиях преступников.1

На втором этане оперативным сотрудникам УКП-УБОП может быть поручено:

1 Расследование бандитизма. Учебник // Под ред. А.И. Дворкина и Т.А. Бого-

любовой. М., 2000. С. 83.

166

совершенныхорганизованнымигруппамиипреступнымисообществами

—установить всех лиц, входивших в данную организованную группу, и те преступления, которые ими были совершены непосредственно в составе группы или вне ее, в т. ч. и в соседних областях, а возможно и в странах СНГ;

—собрать сведения, характеризующие личность подозреваемых, их образ жизни и установить их связи среди ближайших друзей по месту жительства, учебы или совместного отбывания наказания в исправительных учреждениях, родственников, сожительниц, т.к. организованные преступные группы часто формируются из числа таковых;

—установить местонахождение оружия, предметов, использованныхвкачествеоружия,атакжевспомогательныхитехнических средств, средств маскировки внешности, переговорных устройств

ит. п., использованных преступниками при совершении разбойных нападений;

—если механизм совершенных данной группой преступлений был связан с изготовлением поддельных документов и маркировочных знаков, то выявить местонахождение использованных поддельных документов, печатей, бланков строгой отчетности, в т. ч. настоящих, клише штампов, с помощью которых перебивались заводские номера на кузове, двигателе и др. подобных предметах;

—выявить предполагаемую линию поведения подозреваемых по противодействию расследованию и намечаемые в этой связи конкретные действия (отказ от дачи показаний, дача ложных или полуправдивых показаний, угроз и шантаж в адрес свидетелей, подкуп следователя и т. д.);

—если факты воздействия на свидетелей с целью изменения ранее данных показаний подтверждаются, то провести комплекс ОРМ по установлению виновных — путем прослушивания телефонных переговоров пресечь их незаконные действия, принять меры по охране свидетелей и членов их семей и принадлежащего им имущества;

—выявить коррумпированные связи членов ОПГ, в частности, лидеров, с представителями органов власти;

—установить места хранения имущества и ценностей, нажитых преступным путем;

167

2.Уголовное преследование по делам об уголовных деяниях,

—установить лиц, у которых изначально возник замысел на организацию преступной группы, кто конкретно, каким образом и когда занимался поиском и вербовкой лиц, предполагаемых участников организованной группы;

—выявить каналы приобретения оружия и боеприпасов.

В процессе расследования разбойных нападений на граждан и организации, следователю, прежде всего, необходимо контактировать со службой криминальной полиции, занимающимися раскрытием убийств, грабежей и разбойных нападений (в частности, отделы и управления по раскрытию преступлений против личности), а при расследовании разбойных нападений на водителей автомашин, сопряженныхсихубийством,сработникамиуправленияпораскрытию автотранспортных преступлений, которым необходимо поручить выявить местонахождение водителей, бесследно исчезнувших, особенно при оказании ими транспортных услуг и пропавших автомашин,

Если имели место факты разбойных нападений на водителей легкового или грузового автотранспорта, следователю необходимо взаимодействовать с оперативными подразделениями дорожно-па- трульной полиции с целью установления местонахождения похищенного транспортного средства.

Сотрудники службы собственной безопасности и УБОП ДВД при содействии органов антикоррупционной службы могут оказать помощь следователю в выявлении коррумпированных связей организованной группы с должностными лицами органов государственной власти, анализируя их материальное положение, финансовые затраты за определенный период, участие через родственников или подставных лиц в деятельности хозяйственных субъектов, требующей вложения капитала и т. п.

Кроме того, анализируя экономическую деятельность потерпевших, можно получить информацию о круге лиц, в число которых могут входить участники разбойных нападений.

Входящие в состав организованной группы женщины, чаще всего, используются для установления объекта нападения, для остановки автомашины под видом клиента транспортных услуг, беспрепятственного проникновения в квартиру потерпевших путем обмана. Женщины, занимающиеся проституцией, могут, придя

168

совершенныхорганизованнымигруппамиипреступнымисообществами

в квартиру потерпевшего, воспользовавшись удобным моментом, привести его в беспомощное состояние, подсыпав, к примеру, клофелин или димедрол в напиток, после чего в квартиру беспрепятственно проникают остальные участники разбойного нападения. Если подобные факты имели место, необходимо направить сотрудникам УБОП отдельное поручение на выявление среди, состоящих на учете проституток, женщин с требуемыми приметами.

Перечень конкретных поручений подразделениям УБОП широк, т. е. установить:

—в какую конкретно организованную группу входили задержанные лица;

—какова сфера деятельности этой организованной группы, ее преступная специализация, структура и состав участников, их связи, а также на какую территорию либо зону распространяется ее влияние (район, город, область);

—данные о местах проживания отдельных ее членов;

—данные о наличии судимых среди членов ОПГ, или иной компрометирующей информации;

—данные о мотивах или причинах вступления в ОПГ;

—данные о кличках, личностных характеристиках;

—имели ли члены организованной группы изначальный умысел на совершение разбойных нападений на граждан или организации;

—наличие или источники получения оружия, боеприпасов;

—с какими группировками конфликтовали или находились в состоянии длительного противостояния и на какой почве;

—не предоставляли ли они «крышу» местным предпринимателям, коммерсантам и владельцам торговых точек, не занимались ли «выколачиванием» долгов по их заказам;

—какие юридические и физические лица (организации, предприятия, торговые и коммерческие фирмы, отдельные граждане) находились под их контролем.1

На наш взгляд, этот перечень следует дополнить с целью установить следующие обстоятельства:

1 ИвановН.В. Понятиеорганизованнойгруппывуголовномзаконодательстве.

Дис. … к.ю.н. М., 1998. С. 102.

169

2.Уголовное преследование по делам об уголовных деяниях,

—входила ли данная организованная группа в другую более крупную или даже в преступное сообщество;

—кто является лидером данной организованной группы, каков ею авторитет в преступной среде;

—как могли использоваться деньги и ценности, полученные незаконным путем, вкладывались ли они в легальную хозяйственную деятельность и если да, то в какую именно;

—не была ли связана преступная деятельность данной организованной группы с возможным похищением потерпевших или с незаконным лишением их свободы;

—имела ли данная организованная группа коррумпированную связь в любых органах власти.

Помощь в расследовании дел рассматриваемой категории могут оказать различные учеты, которые ведутся в подразделениях ОВД (оперативно-справочные и дактилоскопические картотеки, АБД, АИПС).

Большое значение имеют данные, содержащиеся в ДТС МВД Республики Казахстан и в региональных банках криминальной информации УВД-ДВД. Эти данные сосредоточены в различных автоматизированныхсистемахиподсистемах,ивчастности,вподсистемах «Розыск» и др.

Большое розыскное значение имеют криминалистические учеты, которые ведутся в оперативно-криминалистических подразделениях ДВД (следотеки, коллекции субъективных портретов и пулегильзотеки). Для учета пальцевых отпечатков широко используется ресурсы АБД «Папиллон»:

—создание качественного массива дактилоскопических карт путем сканирования пальцев и ладоней живых лиц, не окрашивая их дактокраской;

—ввод и хранение в АБД полученных дактилоскопических

карт;

—установление личности человека по отпечаткам пальцев, хранящимся в АБД;

—идентификация следов пальцев и ладоней;

—ввод изображений дактилоскопической карты или следов на монитор или на принтер.

170