Правовой генезис организованной преступности в Республике Казахстан. Учебное пособие

мироваяиотечественнаяпрактика

разглашение следственной тайны, связанной с биографическими данными указанных лиц.

Не менее важным представляется обеспечение мер защиты свидетелей и потерпевших, как в процессе отправления правосудия, так и в дальнейшем.

В качестве таких мер можно предложить следующие:

—изменение биографических данных и выдача новых документов;

—переселение с прежнего места жительства;

—изменение места работы или учебы;

—личная охрана;

—ужесточениережимавыдачисведенийизадресногобюро,паспортных аппаратов и других информационно-справочных фондов.

Для реализации таких мер можно предложить использовать:

—средства, вырученные от реализации конфискованного и бесхозного имущества и транспортных средств, невостребованной ручной клади и грузов на транспорте;

—суммы, поступающие от взыскания штрафов за правонарушения и преступления;

—средства подозреваемых в виде залога в качестве меры пресечения;

—отчисления в фонд от заработков осуждённых.

Конечно,мынеставилисебезадачейдетальнуювыработкукомплекса мер по защите свидетелей и потерпевших. Представляется, что это под силу только коллективу учёных-юристов. Нами данная проблема была рассмотрена, как необходимая предпосылка, составная часть вопроса об оценке достаточности правового обеспечения безопасности свидетелей и потерпевших.

Анализ материалов следственно-судебной практики показывает, что преступники применяли различные способы воздействия, самостоятельно «классифицировав» свидетелей и потерпевших на различные группы.1

1Архивные материалы следственно-судебной практики по уголовным делам

опреступлениях, совершенных организованными преступными группировками (2009–2012 г.г.) // г. Астана и Акмолинская обл., г. Алматы и Алматинская обл., Павлодарская обл.

131

1. Правовой генезис организованной преступности:

Если выстроить эти способы по убыванию частоты применения, то получится следующая картина:

—угроза насилием в отношении близких — 26%;

—угроза насилием самому свидетелю — 19%;

—угроза истреблением имущества самого свидетеля или потерпевшего — 16%;

—подкуп — 15%;

—угроза убийством самого свидетеля или потерпевшего —

13%;

—способ воздействия сложно установить (неопределенные угрозы, уговоры и т. п.) — 11%.

Преступникидействовалипримернопоследующейсхеме.Они выделили женщин и мужчин, имеющих детей, и, угрожая насилием в их отношении, требовали изменения показаний. По понятным причинам, это являлось достаточно эффективным способом воздействия.

Затем выделялись владельцы личных автомобилей и гаражей (16%), на которых воздействие шло через угрозы уничтожения автомашинигаражей,какправило,путёмподжога.Такойспособбыл также достаточно эффективным.

Довольно широко применялся подкуп (15%). Его применение, однако,касалосьспецифическогокругапотерпевшихисвидетелей.

Сюда попали, по нашим данным, следующие категории лиц:

—лица, злоупотребляющие спиртными напитками или наркотическими средствами;

—лица, имевшие отношение к деятельности ОПГ или преступной деятельности вообще, но, по разным причинам, выступающих в их нынешней роли;

—лица, в отношении которых не было найдено других эффективных «рычагов» воздействия.

В отношении лиц, на которых воздействие указанными способами не дало «нужного» результата, применялись угрозы личного характера.

Так, угроза насилием применялась в 19%, а убийством — в 13% случаев. В 11% способ воздействия было определить затруднительно. Применялись угрозы неопределенного характера, раз-

132

мироваяиотечественнаяпрактика

личного рода уговоры, ссылки на некие родственные, корпоративные чувства, обещание каких-либо услуг или благ в будущем, угрозы оглашения компрометирующих сведений и т. д. Конечно, представленная картина несколько отличается от той, которая была

вжизни. Способы применялись в некоторых случаях поочередно, в различных сочетаниях. Нами они были приведены в определенную системудляудобстваанализа,что,думается,неповлиялонадостоверность заключений по его результатам.

Отметим,какпредставляется,интересныйспособвоздействия, неоднократно применявшийся преступниками. Свидетелю или потерпевшему давали деньги, инструктировали насчет его ложных показаний и предупреждали, что в случае невыполнения их требований будет применено насилие (или в отношении личности, или уничтожение имущества и т. д.). В случае дачи ложных показаний

всуде свидетелю или потерпевшему в качестве «поощрения» выделялась дополнительная сумма или оказывались услуги личного характера. Это было похоже на своеобразный «симбиоз» угроз и подкупа, известную политику «кнута» и «пряника».

Всевоздействиенасвидетелейипотерпевшихосуществлялось двумя категориями лиц:

1)подозреваемыми, не взятыми под стражу;

2)не попавшими в орбиту уголовного процесса связями обвиняемых (подсудимых) в преступной среде.

Перваякатегориядействоваласовершеннобезбоязненноввиду того, что даже в случае их привлечения к уголовной ответственности еще и по ст. 354 УК, это фактически не повлияло бы на размер наказания, даже если бы санкция статьи была значительно жестче. Однакоэтакатегориябыладовольнонезначительнойвобщем,объёме — около 10%. Остальное составляла вторая категория — связи

впреступнойсреде.Онитожефактическималоопасалисьдействия ст. 422 УК по следующим, на наш взгляд, причинам:

— отсутствие возможности у правоохранительных органов контролировать сложившуюся ситуацию;

— наличие указанной статьи очень мягкой санкции.

По результатам проведенного анализа в качестве выводов можно высказать следующее. Действующий уголовный закон охваты-

133

1. Правовой генезис организованной преступности:

вает, в основном, все распространённые способы воздействия при принуждении. Их небольшое число свидетельствует о достаточной эффективности. Что же касается рекомендаций по поводу санкции, то к этому нужно подходить с известной осторожностью.

Входепроведённогоопросапрактическихработниковзатрагивалась и рассматривается проблема.

Так, 84% опрошенных видят возможность и необходимость совершенствования ст. 422 УК только в одном — в ужесточении санкции. Соответствующие изменения предлагаются ими в следующих пределах:

—до 7 лет лишения свободы — 40%;

—до 10 лет лишения свободы — 44%.

12% опрошенных предлагают ввести такой способ воздействия, как угроза разглашения позорящих сведений.

Учитывая изложенное, в заключение необходимо отметить следующее. Решение проблемы правовой защиты потерпевших и свидетелей должно являться следствием комплекса различных мероприятий.

Роль уголовных мер видится нам необходимой, но не решающей. Основной упор в решении этой проблемы переносится в сферу уголовного судопроизводства, соответствующей служеб- но-административной обеспечивающей деятельности. Что же касается оценки непосредственно уголовно-правовой нормы, а имени ст. 422 УК, то она представляется нам таким образом:

—в целом норма отвечает предъявляемым к ней требованиям;

—представляетсяцелесообразнымвведениетермина«воспрепятствование явке»;

—необходимо рассмотреть вопрос о введении в норму такого способа воздействия, как угроза оглашения позорящих сведений.

Как показывает практика, в преступных группах межличностные отношения могут приобретать конфликтный характер, что имеет большое значение не только при расследовании групповых

иорганизованных преступлений, но и для правоохранительной деятельности в целом.

Если преступная группа представляет собой живой специфический социальный организм, то в процессе развития и функцио-

134

мироваяиотечественнаяпрактика

нирования ОПГ существующие в них конфликтные отношения не остаются неизменными: они либо «затухают», либо сглаживаются или переходят в острые столкновения между соучастниками.

Чаще всего, конфликты возникают по следующим схемам:

—между лидером и всей группой;

—между лидером и оппозиционером, лицом, которое борется

слидером за руководство преступной группой;

—между «старыми» и «новыми» членами ОПГ;

—между членами ОПГ, решившими прекратить преступную деятельность, и всей группой;

—между членами ОПГ, выполняющими разные функциональные роли при совершении преступлений;

—между членами ОПГ, стремящимся занять более высокое иерархическое положение в ее структуре;

—между группой в целом и одним из ее членов, который чем-либо скомпрометирован;

—между отдельными членами ОПГ на почве личных неприязненных отношений.

Разоблачениепреступной группы и привлечение ееучастников к уголовной ответственности способствуют обострению существующих конфликтов в группе. Этому способствует вся обстановка предварительного следствия, в процессе которого тщательно выясняется роль каждого соучастника в преступлении и ставится вопрос об индивидуальной ответственности.

В связи с этим возникает важная в практическом отношении и сложнаявтеоретическомпланепроблемаиспользованияконфликтов в преступной группе при расследовании совершенных ею деяний.

Существующие в преступной группе конфликты носят объективный характер, но это не значит, что они не могут быть привнесены извне. Такой же объективный характер носит и происходящее обострение конфликта в преступной группе в период расследования совершенных ею преступлений. Поэтому в принципе нельзя считать незаконным или несоответствующим нравственным требованиям использование следователем конфликтов, прежде всего, существующих в преступной группе, при расследовании. Если один из членов преступной группы, участвующих в конфликте, на

135

1. Правовой генезис организованной преступности:

допросеследователястанетдаватьправдивыепоказанияопреступной деятельности группы или отдельных ее участников из чувства мести, то это не может служить причиной отказа от использования тактических приемов расследования, основанных на использовании конфликта.

Тактическим приемом, основанным на использовании конфликта, прежде всего, в отношении преступных групп должно предъявляться одно непреложное требование — они должны быть основаны преимущественно на фактах, имевших место в действительности, но не ставших своевременно известными всей группе или отдельным членам, что, однако, не исключает и иных принципов реализации конфликта в криминальной среде для достижения глобальных целей правоприменительной практики.

Контрольные вопросы:

1)Формы и виды организованной преступности?

2)Основные причины и условия, порождающие организованную преступность?

3)Причины и условия существования организованной преступности?

4)К основным социальным условиям «живучести» организованных форм преступности можно отнести…?

5)Стратегия и тактика борьбы с преступностью?

6)Специальные меры профилактики организованной преступности?

7)Какую доказательственную роль играют признательные показания подозреваемого, как их можно оценить и в совокупности с какими фактами?

8)Виды защиты свидетелей и потерпевших, как на стадии досудебного расследования, так и в дальнейшем?

9)Каким образом можно предотвратить или нейтрализовать изменение поведения подозреваемого?

10)Факторы, детерминующие противодействие расследованию?

Список рекомендуемой литературы:

1) Алауов (Алауханов) Е.О. Проблемы правовой борьбы с вымогательством. Алматы: Жеты Жаргы, 1997. 224 с.

136

мироваяиотечественнаяпрактика

2) Алауханов Е.О. Криминологические проблемы корыстно-насиль- ственных преступлений. СПб.: Юридический центр, 2005. 282 с.

3) Алауханов Е.О., Зарипов З.С. Профилактика преступлений. Учебник. Алматы: Нур-пресс, 2008. 375 с.

4)Ахмедов Э.М. Актуальные вопросы расследования и предотвращения корыстно-насильственных преступлений, совершаемых межрегиональными организованными преступными группами. Дис. … к.ю.н. Алматы, 1999.

5)Базилов А.Н. Криминалистическое обеспечение расследования организованной преступной деятельности. Дис. … к.ю.н. Караганда, 2001.

6)Борчашвили И.Ш., Жуманиязов М.А. Преступления против жизни.

Астана: Институт законодательства. 2009.

7) Голик Ю.В., Гонтарь И.Я., Карасев В.И., Номоконов В.А.,

Чернышова В.О. и др. Организованная преступность: тенденции, перспективы борьбы // Под общ. ред. В. Номоконова, Владивосток, 1999. 226 с.

8)Долгова А.И. Криминологические оценки организованной преступности и коррупции, правовые баталии и национальная безопасность. М.: Российская криминологическая ассоциация, 2011. 665 с.

9)Долгова А.И. Преступность, ее организованность и криминальное общество. М.: Российская криминологическая ассоциация. 2003. 572 с.

10)Дворкин А.И., Сафин Р.М. Расследование убийств, совершенных организованными преступными группами при разбойных нападениях: Научно-методическое пособие. М.: Экзамен, 2003.

11)Ескендиров А.А. Организационно-правовые и процессуальные аспекты расследования преступлений, совершенных организованными группами и преступными сообществами. Учебное пособие. Алматы, 2014. 209 с.

12)Иванов С.Н. Организационные и тактические проблемы расследования вымогательств, совершенных преступными группами. Дис. … к.ю.н. Ижевск, 1996.

13)Карпец И.И. Проблемы преступности. М.: Юрид. литература, 1969.

168 с.

14)Лебедев С.Я. Традиции, обычаи и преступность. Теория, методология, опыт криминологического анализа. М., 1995. 324 с.

15)Макуха А.Д. Хищение либо вымогательство оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывчатых устройств. Учебное пособие. Алматы:

АЭП, 2001.

16)Нургалиев Б.М. Теоретические и прикладные проблемы расследования организованной преступной деятельности. Дис. …д.ю.н. Караганда, 1998. 332 с.

137

1.Правовой генезис организованной преступности:

17)Овчинский В.С. Мафия: новые мировые тенденции. М.: Книжный мир, 2016. 384 с.

18)Рагимов И.М. Философия преступления и наказания. М.: Юридический центр, 2013. 350 с.

19)Тлеухан Р. Проблемы расследования и предупреждения преступлений, совершаемых организованной группой в денежно-кредитной сфе-

ре. Дис. … к.ю.н. Алматы, 1998. 154 с.

20)Яблоков Н.П. Расследование организованной преступной дея-

тельности. М., 2004. 299 с.

21)Совершенствование борьбы с организованной преступностью, коррупцией и экстремизмом. Учебник // Под ред. А.И. Долговой. М.: Российская криминологическая ассоциация, 2008. 320 с.

22)Преступность, организованная преступность, терроризм, коррупция. Учебник // Под ред. А.И. Долговой. М.: Российская криминологическая ассоциация, 2007. 345 с.

23)Тенденции преступности, ее организованности, закон и опыт борьбы с терроризмом. Учебник // Под общ. ред. А.И. Долговой. М.: Российская криминологическая ассоциация. 2006. 118 с.

24) Оперативно-розыскная деятельность. Учебник // Под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, Г.К. Синилова, А. Ю. Шумилова. М., 2004. 848 с.

138

2. УГОЛОВНОЕ ПРЕСЛЕДОВАНИЕ ПО ДЕЛАМ ОБ УГОЛОВНЫХ ДЕЯНИЯХ,

СОВЕРШЕННЫХ ОРГАНИЗОВАННЫМИ ГРУППАМИ И ПРЕСТУПНЫМИ СООБЩЕСТВАМИ

2.1. Доказательства и доказывание по конкретному уголовному делу

Согласно ст. 113 УПК по уголовному делу подлежат доказыванию:

1)событие и предусмотренные уголовным законом признаки состава уголовного правонарушения (время, место, способ и другие обстоятельства его совершения);

2)кто совершил запрещенное уголовным законом деяние;

3)виновность лица в совершении запрещенного уголовным законом деяния, форма его вины, мотивы совершенного деяния, юридическая и фактическая ошибки;

4)обстоятельства,влияющиенастепеньихарактерответственности, подозреваемого, обвиняемого;

5)обстоятельства, характеризующие личность подозреваемого, обвиняемого;

6)последствия совершенного уголовного правонарушения;

7)характер и размер вреда, причиненного уголовным правонарушением;

8)обстоятельства, исключающие уголовную противоправность деяния;

9)обстоятельства, влекущие освобождение от уголовной ответственности и наказания.

По уголовному делу подлежат выявлению также обстоятельства, способствовавшие совершению уголовного правонарушения.

Эти обстоятельства образуют алгоритм следственной работы покаждомууголовномуделу.Помимоэтого,покаждомурасследуе-

139

2. Уголовное преследование по делам об уголовных деяниях,

мому делу возникает необходимость установления дополнительных обстоятельств, имеющих значение для расследования.

Не являясь элементом предмета доказывания, установление этих обстоятельств имеет большое практическое значение с точки зрения мысленного воссоздания (моделирования) всей картины совершенного преступления, розыска преступников, определения путей поиска доказательств по уголовному делу.

Расследование организованной преступной деятельности характеризуется рядом особенностей организационного и тактического плана:

—специализация субъектов расследования и оперативно-ро- зыскной деятельности;

—особенности начала досудебного производства;

—выдвижения версий и планирования расследования.

По делам данной категории специфичны меры:

—по выявлению организатора преступной группы и всех ее членов;

—установлению роли каждого из них;

—поизучениюличностичленовпреступнойгруппывпроцессе расследования;

—по преодолению организованного противодействия расследованию и обеспечению безопасности свидетелей и потерпевших.1 Существенные особенности имеются в обеспечении следственной тайны, в использовании специальных научных знаний и ведомственных учетов (АБД, АИПС и т. д.), в организации взаимодействия следователя с оперативной службой УКП-УБОП, сред-

ствами массовой информации и защитником.

Расследование по делам рассматриваемой категории в УВДДВД осуществляется наиболее подготовленными следователями, специализирующимися в указанном направлении. Такая специализация позволяет следователям лучше овладеть навыками работы в сложных условиях этой борьбы, эффективно взаимодействовать с оперативными работниками УБОП.

1 Криминалистика. Учебник для вузов // Под ред. А.Ф. Волынского. М.: Закон

иправо, ЮНИТИ-ДАНА, 1999. С. 321.

140