Правовой генезис организованной преступности в Республике Казахстан. Учебное пособие

совершенныхорганизованнымигруппамиипреступнымисообществами

значная связь, и что установить ее, причем с достоверностью, позволяет современный уровень научных познаний. В данном случае речь идет об определении однозначной связи между психологическими характеристиками личности субъекта и совершенными им действиями.1

Помимо ставших уже традиционными таких видов судеб- но-психологическихэкспертиз,какэкспертизаиндивидуально-пси- хологических особенностей подозреваемого, экспертиза аффекта, способности свидетеля или потерпевшего правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для дела, и давать о них правильные показания и др., учитывая специфику преступной деятельности организованных формирований, могут быть назначены: судебно-психологическая экспертиза формирования, фонограмм и видеозаписей, а также психолого-лингвистическая (автороведческая) экспертиза.

Судебно-психологическая экспертиза преступного формированияможетназначатьсяпримаскировкеучастникамиформирования своихистинныхролей,стремлениипереложитьответственностьна других, исказить степень участия в отдельных эпизодах преступной деятельности формирования.

Установление у субъектов конкретных индивидуально-пси- хических свойств, эмоционально-волевых особенностей, черт характера делает возможным в настоящее время проведение психологических экспертиз по определению характера межличностных отношений в формировании. Цель подобных экспертиз — выявление в преступном формировании лиц, обладающих выраженными личностными качествами, позволяющими ему выдвинуться в лидеры, и, наоборот, лиц, имеющих определенные свойства в эмоци- онально-волевой и интеллектуальной сферах, в силу которых они заняли в формировании подчиненное положение. Особенностью таких экспертиз считается то, что исследованию подлежит не один подозреваемый, а каждый участник преступного формирования,

атакже «степень влияния группы на отдельных ее членов».

1 Сафуанов Ф. Судебно-психологическая экспертиза в уголовном процессе.

М., 1998. С. 15.

201

2. Уголовное преследование по делам об уголовных деяниях,

При расследовании деятельности устойчивых преступных формирований, неоднократно совершавших преступления и имеющих сложную организационную структуру, выполнение этой задачи значительно затрудняется, особенно в случаях, когда соучастники умышленно скрывают организатора. Здесь нужна помощь эксперта-психолога.

Перед экспертом при исследовании структуры и ролевых функций членов преступного формирования могут быть поставлены следующие вопросы:

—каковы индивидуально-психологические особенности личности подозреваемых?

—кто из подследственных имеет психологические особенности личности, позволяющие ему занимать лидирующее положение

вгруппе?

—кому из подозреваемых присущи такие особенности личности, как повышенная внушаемость, робость, зависимость или повышенная агрессивность, жестокость (в зависимости от того, что интересует следствие)?

—имеются ли в группе социально-психологические признаки высокой организованности, сплоченности, и если имеются, то в чем они конкретно выражаются?

Выявленные психологические особенности членов формирования, дают возможность составить вероятный «сценарий» их поведения в ситуации совершения преступления.

В настоящее время возникает возможность расширения рамок судебной экспертизы путем разработки теории и методики исследования, прежде недоступных источников доказательственной информации.

Один из таких источников — речь человека, зафиксированная в материалах уголовного дела. Индикаторами внутреннего состояния говорящего человека являются разнообразные характеристики речи: громкость, пауза, тональность, т. е. в речевом общении мысли окрашены чувством. При этом эмоции обнаруживают двойную направленность: выражение субъективных мыслей, чувств и объективное воздействие на мысли, чувства других людей. Эксперт-психолог учитывает это при исследовании видео- и

202

совершенныхорганизованнымигруппамиипреступнымисообществами

фонограмм следственных действий, когда нужно определить, не было ли незаконного воздействия на допрашиваемого со стороны следователя.1

В процессе изучения специалистами речи можно также установить, какой предмет речи вызывает наибольшую напряженность, и это интерпретируется как факт причастности допрашиваемого к определенному событию, деянию.

Эксперт, разумеется, не правомочен отвечать на вопрос о правдивости или ложности показаний. Однако он вправе определить соответствие или несоответствие характеристик того или иного психологическогопроцесса,явленияобъективнымданным.2 Вывод о лживости или правдивости показаний относится к компетенции следователя, а в итоге — суда. Основанием же для данного вывода может быть заключение эксперта. При этом рекомендуется на разрешение эксперта-психолога поставить следующие вопросы:

—какова психологическая характеристика испытуемого?

—с учетом анализа дела, прослушивания фонограммы испытуемого и психологического обследования можно ли полагать, что его показания стали данными в процессе естественного припоминания события, имевшего место в действительности, либо содержат признаки, указывающие на фантазию и воспроизведение по памяти ранее внушенной информации?

—сучетомпсихологическиххарактеристик,отраженныхвфонограммах допроса испытуемого, можно ли полагать, что в момент этого допроса он находился в стрессовом или ином необычном состоянии?

Аналогично решаются вопросы о достоверности показаний свидетелей и потерпевших. Однако, вывод о ложности показаний

1 Мазунин Я.М. Проблемы теории и практики криминалистической методики расследования преступлений, совершаемых организованными преступными сообществами (преступными организациями). Дис. … д.ю.н. Барнаул: Алтайский государственный университет. 2005. С. 409.

2 Носенко Э.Л. Возможности использования методик распознавания состояния говорящего по характеристике его речи в практике судебного расследования // Теория и практика собирания доказательственной информации техническими средствами на предварительном следствии. Киев, 1980. С. 116.

203

2. Уголовное преследование по делам об уголовных деяниях,

должен делаться не только на основании экспертизы, а на совокупности всех доказательств, имеющихся в уголовном деле.

Следует особо подчеркнуть, что в рамках психологического исследования аудио- и видеозаписей обязательно проводится экс- периментально-психологическое обследование подэкспертного, в ходе которого устанавливаются его интеллектуальные, личностные, эмоционально-волевые особенности, а также склонность к фантазированию и устойчивость к внушающему воздействию.

В случаях, когда допрашиваемый собственноручно написал свои показания в протоколе допроса, а впоследствии, не отрицая этогофакта,отказалсяотних,мотивируяэтотем,чтоонинаписаны при участии другого лица (следователя, оперативного работника, прокурора и т. д.) и представляют собой результат либо диктовки, либо изложения, либо их сочетания, может быть назначена психо- лого-лингвистическая (автороведческая) экспертиза.

На разрешение экспертизы ставятся следующие вопросы:

—учитывая уровень интеллектуального развития, особенностей устной и письменной речи, индивидуально-психологические характеристики и конкретные обстоятельства дела, является ли данное лицо автором исследуемого текста?

—содержатся ли в исследуемом тексте признаки специфического состояния?

Данная экспертиза проводится комплексно экспертами-психо- логами и экспертами-автороведами (лингвистами). В ходе исследования сравнительному лингвистическому анализу подвергаются исследуемые тексты, свободные и экспериментальные образцы письменнойречииспытуемого.Вотношенииегопроводятсяэкспе- риментально-психологическоеобследование,атакжепсихологиче- ский анализ его почерка. Полученные результаты ложатся в основу совместного заключения психологов и автороведов.

Необходимость назначения судебно-психологической экспертизы возникает и в иных ситуациях. Дать же полный перечень вопросов, относящихся к компетенции эксперта-психолога, и характерных для расследования преступлений, совершенных организованными преступными формированиями, невозможно, т. к. круг их

204

совершенныхорганизованнымигруппамиипреступнымисообществами

увеличивается по мере развития общей психологии и ее отрасли — судебной психологии.

Одна из экспертиз, способствующих выявлению и доказыванию вины организаторов преступных формирований и других соучастников преступления — это судебно-фоноскопическая экспертиза. Речь идет о видео-, аудиозаписях, полученных при проведении следственных действий, а также оперативно-розыскных мероприятий во время оперативной проверки или разработки, в т. ч. и после начала предварительного следствия.

Законодательное разрешение прослушивания и записи телефонных переговоров и разговоров, снятия информации с технических каналов связи, использования при проведении ОРМ информационных систем видео-, аудиозаписи повысило их значение при раскрытии и расследовании преступлений и, в первую очередь, совершенных организованными преступными формированиями. Однако, видеозаписи и фонограммы могут стать доказательствами только после правильного процессуального оформления и установления их подлинности. Одним из способов такой проверки и является проведение судебно-фоноскопической экспертизы.

Исследование литературных источников свидетельствует о том, что фоноскопические исследования развиваются в настоящее время в основном в двух направлениях: проведение экспертных исследований аудио- и видеодокументов, приобщенных в качестве доказательств к уголовным делам, и диагностические исследования по выявлению лица, речь которого зафиксирована.

При экспертных исследованиях аудио- и видеодокументов устанавливаются следующие обстоятельства:

—принадлежит ли речевая информация определенному лицу?

—является ли фонограмма или видеофонограмма оригиналом или копией?

—не производилась ли в процессе записи остановка магнитофона, не прерывалась ли она иным способом; определены ли источник происхождения звуков, место, где производилась запись (помещение, улица и т. д.)?

Помимо проведения идентификационных исследований ви- део-, аудиозаписей при расследовании преступной деятельности

205

2. Уголовное преследование по делам об уголовных деяниях,

организованных групп следователь и орган дознания, зачастую, нуждаются в получении оперативно-розыскной информации о субъекте аудиозаписи.

Внастоящее время эксперт может получить и предоставить следователю информацию о личности говорившего человека: пол, его национальную принадлежность, возраст, охарактеризовать внешность, данные о речевых органах и патологии, выявить антропологические (рост, вес и т. д.), индивидуально-психологические (эмоциональное состояние в момент разговора, темперамент) и социально-психологические характеристики (образование, род деятельности, профессия, уровень культуры, социальное положение, судимость).

Такимобразом,придиагностическомисследованиифонограмм речи определяется совокупность свойств, характеризующих человека как социально-биологическую систему и способствующих установлению лица, интересующего следствие. При выявлении же члена преступного формирования, речь которого зафиксирована на фонограммах, возникает возможность его идентификации.

Вто же время нельзя не отметить, что, несмотря на важность получения диагностической информации о лице, причастном к совершению преступления, в изученных нами уголовных делах случаев назначения судебно-фоноскопической экспертизы с целью проведения диагностических исследований не выявлено.

Контрольные вопросы:

1)Осмотр, как вид следственного действия. Виды осмотра?

2)Процессуальные сроки уголовного задержания?

3)Обыск и выемка: порядок и процедура производства, их отличие?

4)Допрос, как один из основных видов следственного действия: порядок производства, характер документирования, длительность производства?

5)Очная ставка: порядок и процедура, тактика производства очных ставок?

6)Проверка и уточнение показаний на месте: порядок и условия производства, процедура применения НТС?

206

совершенныхорганизованнымигруппамиипреступнымисообществами

7)Предъявление для опознания, виды опознания?

8)Наложение ареста на ПТО, прослушивание и запись разговоров и телефонных переговоров: порядок и процедура производства, соблюдение законности?

9)Назначение и производство экспертиз?

10)Оценка доказательств, полученных при производстве следственных действий?

Список рекомендуемой литературы:

1)Белкин Р.С. Проверка и уточнение показаний на месте. М., 2001.

С. 19.

2)Голик Ю.В., Гонтарь И.Я., Карасев В.И., Номоконов В.А.,

Чернышова В.О. и др. Организованная преступность: тенденции, перспективы борьбы // Под общ. ред. В. Номоконова, Владивосток, 1999. 226 с.

3)Долгова А.И. Криминологические оценки организованной преступности и коррупции, правовые баталии и национальная безопасность. М.: Российская криминологическая ассоциация, 2011. 665 с.

4)Долгова А.И. Преступность, ее организованность и криминальное общество. М.: Российская криминологическая ассоциация. 2003. 572 с.

5)ЕскендировА.А. Организационно-правовыеипроцессуальныеаспек- ты расследования преступлений, совершенных организованными группами

ипреступными сообществами. Учебное пособие. Алматы, 2014. 209 с.

6)Москвин А.Р. Расследование бандитизма. М.: МВШ МВД СССР,

1988.

7)Чебуренков А.А. Курс криминалистики: Особенная часть. Т. 1: Методика расследования насильственных и корыстно-насильственных преступлений // Отв. ред. В.Е. Корноухов. М., 2006.

8)Мазунин Я.М. Проблемы теории и практики криминалистической методики расследования преступлений, совершаемых организованными преступными сообществами (преступными организациями). Дис. … д.ю.н. Барнаул: Алтайский государственный университет. 2005.

9)Белова Н.В. Доказывание организованного характера преступной группы на досудебных стадиях уголовного процесса. Дис. … к.ю.н.

Воронеж, 2002. 156 с.

10)Жук О.Д. Раскрытие и расследование преступлений, совершенных организованными преступными формированиями. Томск, 1998. 261 с.

11)Иванов Н.В. Понятие организованной группы в уголовном законодательстве. Дис. … к.ю.н. М., 1998. 166 с.

207

2.Уголовное преследование по делам об уголовных деяниях,

12)Криминалистика. Учебник для вузов // Под ред. А.Ф. Волынского. М.: Закон и право, ЮНИТИ-ДАНА, 1999. 304 с.

13)Кореневский Ю.В., Токарева М.Е. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам. Методическое пособие. М., 1999. 79 с.

14)Овчинский В.С. Мафия: новые мировые тенденции. М.: Книжный мир, 2016. 384 с.

15)Организованная преступность. Учебник // Под ред. А.И. Долговой,

С.В. Дьякова. М., 1989. 254 с.

16)Расследование бандитизма. Учебник // Под ред. А.И. Дворкина и Т.А. Боголюбовой. М., 2000.

17)Сорокин В.С., Дворкин Л.И. Обнаружение и фиксация следов. М., 1974. 115 с.

18)Шумилов В.Ю. Новые правила документирования результатов оперативно-розыскной деятельности. М., 1999.

19)Совершенствование борьбы с организованной преступностью, коррупцией и экстремизмом. Учебник // Под ред. А.И. Долговой. М.: Российская криминологическая ассоциация, 2008. 320 с.

20)Преступность, организованная преступность, терроризм, коррупция. Учебник // Под ред. А.И. Долговой. М.: Российская криминологическая ассоциация, 2007. 345 с.

21)Тенденции преступности, ее организованности, закон и опыт борьбы с терроризмом. Учебник // Под общ. ред. А.И. Долговой. М.: Российская криминологическая ассоциация. 2006. 118 с.

22)Оперативно-розыскная деятельность. Учебник // Под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, Г.К. Синилова, А. Ю. Шумилова. М., 2004. 848 с.

208

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Предметом постоянной заботы государства были и остаются укрепление правовой основы государственной и общественной жизни, неуклонное соблюдение законности и правопорядка. Опираясь на поддержку общественности, государственные органы обязаны делать все необходимое для обеспечения сохранности чужого имущества, охраны чести и достоинства граждан, вести решительную борьбу с преступностью, предупреждать любые правонарушения и устранять порождающие их причины. Это программное положение представляет собой предельно конкретную и по-настоящему реалистичную постановку задач в сфере борьбы с преступностью,включаятеизних,которыепризванарешатьсистема профилактики преступлений.

Особо актуальны проблемы анализа криминогенной обстановки в регионе, получения надежных прогнозов ее развития, улучшения планирования профилактической деятельности, разработка более совершенной тактики выявления и устранения причин и условий, способствующих совершению преступлений, и оказания индивидуального профилактического воздействия на неустойчивых граждан, определение объективных критериев оценки эффективности профилактики преступлений. Каждое научное проблемное исследование должно иметь конкретный практический выход.

Реальная оценка ситуации свидетельствует, что организованнаяпреступностьпоразиламногиесторонысоциальнойжизни.Без эффективных мер борьбы с нею дальнейшее совершенствование общественных отношений невозможно. По существу, здесь речь должна идти о создании национальной программы борьбы с организованной преступностью.

209

ОТ РЕЦЕНЗЕНТОВ

Рецензентами учебного пособия выступили выдающиеся ученые в области уголовного права и криминологии.

УчебноепособиеАлауханова Е.О.сталоочереднымшагом,ранееимиздаваласьвРоссиимонография,тема«Криминологические проблемы предупреждения корыстно-насильственных преступлений» (2005 год). В 2013 году в городе Санкт-Петербурге в издательстве «Юридический центр Пресс» им был издан учебник «Криминология» (38 п.л., 608 стр.), который произвел знаменательное и историческое событие в Казахстане.

Следует особо отметить, что наш коллега проявил авторский и порой оригинальный подход к решению некоторых проблем изучения, изложенные в настоящем учебном пособии.

Совершенносправедливыученияавтораотом,чтокаждыйученый видит проблему преступности и преступника соответственно своей специальности и создает свою теорию о ней, ее причинах и людях, совершивших преступления.

Особо выделим то обстоятельство, что рецензируемая работа автором посвящена его учителям и наставникам — доктору юридическихнаук,профессору,академикуАЕНРеспубликиКазахстан, Заслуженному деятелю науки и техники Республики Казахстан Елегену Изтлеуовичу Каиржанову и доктору юридических наук, профессору Юлдашу Мустафаевичу Каракетову.

Издание профессора Алауханова Е.О. «Правовой генезис организованной преступности в Республике Казахстан», в большой степени выдвигаетавторитетКазахстанскойнаукинамеждународныйуровеньи станетвсеобщимпризнаниемзаслугмногихпоколенийКазахстанских ученых-криминологов, сложившихся за последние годы.

Ведеринкова О.Н., Лебедев С.Я., Фадеев В.Н., Коняхин В.П.

210