Правовой генезис организованной преступности в Республике Казахстан. Учебное пособие

мироваяиотечественнаяпрактика

Реальная оценка ситуации свидетельствует, что организованнаяпреступностьпоразиламногиесторонысоциальнойжизни.Без эффективных мер борьбы с нею дальнейшее совершенствование общественных отношений невозможно. По существу, здесь речь должна идти о создании национальной программы борьбы с организованной преступностью.

Своеобразной формой процессуальной профилактики и ограничения функционирования и воспроизводства организованной преступной деятельности является развивающаяся с использованием зарубежного опыта практика органов расследования:

—по стимулированию позитивного посткриминального поведения рядовых участников организованных преступных структур («обмен» помощи в раскрытии организованной преступной деятельности и изобличении ее руководителей на освобождение от уголовной ответственности или существенное ее смягчение);

—по созданию ситуаций по захвату с поличным участников организованных преступлений;

—по привлечению руководителей и активных членов ОПГ при затруднительности доказывания совершения тяжких преступлений и реальности угрозы их продолжения к уголовной ответственности за менее тяжкие преступления, которые могут быть доказаны (т. е. обеспечить специальную направленность института двойной превенции).

Профилактика организованных преступлений является одним из ведущих направлений в международном сотрудничестве Казахстана в сфере борьбы с преступностью. Республика Казахстан — член МОУП «Интерпол», участник разработки ряда международно-правовых документов по борьбе с организованной преступностью.Расширяетсякруггосударств,скоторымиимеются договорыоб оказании правовойпомощи(вт. ч., розыске, изобличении и экстрадиции лидеров и членов организованных преступных структур, выявлении преступно нажитого имущества).

Расширяется и взаимодействие в рассматриваемой сфере и в рамках СНГ. В частности, на основе утвержденной Советом глав правительств стран-участников СНГ, Программы совместных действий по борьбе с организованной преступностью и иными опас-

121

1. Правовой генезис организованной преступности:

ными преступлениями, заключены соглашения о сотрудничестве в этойсферемеждуГенеральнымипрокуратурамииминистерствами внутренних дел стран СНГ. Причем предусмотрены не только взаимный обмен оперативной, справочной и иной информацией, но и проведение совместных мероприятий, взаимодействие в обучении специализированных кадров и т. д.

Созданы и действуют Антитеррористический центр, Бюро по координации борьбы с организованной преступностью и иными опасными преступлениями, Центрально-Азиатский региональный информационно-консультативный центр, которые располагают специализированными АБД и оказывают практическое содействие в осуществлении межгосударственного розыска лидеров и участников ОПГ, в проведении согласованных оперативно-розыскных мероприятий и комплексных операций, разрабатывают рекомендации по борьбе с транснациональной преступностью и т. д.

Кспециальныммерампрофилактикиорганизованнойпреступности следует отнести:

1)создание в Министерстве юстиции Республики Казахстан Центра криминологической экспертизы нормативно-правовых актов в области борьбы с преступностью, в частности, организованной;

2)систематическое обновление материально-технического оснащения оперативно-розыскных мероприятий МВД;

3)создание на местах специальных негласных аппаратов для получения опережающей информации о формирующихся и уже действующих преступных группах и сообществах в государственной, коммерческой и банковской сферах;

4)систематическое обновление и совершенствование централизованного АБД о возникающих преступных формированиях для обеспечения своевременного оперативно значимого обмена и реагирования на все виды информации между основными службами МВД, КНБ, антикоррупционной службы и т. д.;

5)совершенствование межрегиональных связей с аналогичными службами стран СНГ;

6)высокий режим секретности проводимых специальных мероприятий;

122

мироваяиотечественнаяпрактика

7)качественное устранение выявляемых причин и условий организованной преступной деятельности;

8)совершенствование нормативно-правовой базы по закреплению доказательств и свидетельских показаний при обнаружении признаков организованной преступной деятельности;

9)реформирование законодательства по вопросам международного сотрудничества в сфере борьбы с транснациональной организованной преступностью, где конкретно определить механизм участия зарубежных правоохранительных органов в раскрытии преступлений и расследовании уголовных дел на территории каждой страны, и расценивать их как неотъемлемую часть процесса оказания взаимной международной помощи в контексте имеющихся обоюдно значимых законов и прав сторон.

Прирасследованииуголовныхделопреступлениях,совершенных организованными преступными группами и формированиями может быть оказано активное противодействие ходу расследования. Различают приемы противодействия, характерные для любой преступной деятельности, такие как дача ложных показаний, уничтожение следов, выдвижение ложного алиби, уклонение от следствия и др.

Втожевремясуществуютприемыпротиводействия,характерные только для организованной преступности:

— дача членами ОПГ ложных показаний, отказа от дачи пока-

заний и т. п. (92,9%);

— подкуп, запугивание, насилие в отношении свидетелей, потерпевших и сотрудников правоохранительных органов (71,3%);

— прикрытие преступной деятельности легальными формами

иконспирация (54,5%);

—незаконные действия адвокатов-защитников (15%);

—переход на нелегальное положение отдельных членов ОПГ, против которых у правоохранительных органов имелись серьезные улики и задержание которых может повлечь разоблачение всего формирования (23,6%);

—попытки повлиять на ход расследования черезсредства массовой информации (34,8%);

123

1.Правовой генезис организованной преступности:

—попытки воздействовать на следователей (25,6%) и судей (22,7%) в целях принятия решений, выгодных членам преступных формирований;

—укрывательство заподозренных членов ОПГ за пределами Казахстана (15,3%).1

В большинстве случаев, противодействие преступных групп расследованию является закономерным процессом, случаи непротиводействия являются скорее исключением, чем правилом.

С повышением степени организованности преступных групп (от группы лиц по предварительному сговору, далее к организованной группе и преступному сообществу) усиливаются их системные свойства и увеличивается степень их противодействия внешней среде и расследованию.

Органы уголовного преследования должны быть готовы к оказанию противодействия расследованию, и, прежде всего, со стороныпреступныхгрупп.Ононедолжнобытьнеожиданнымиобескураживать. Нужно знать формы такого противодействия, проводить упреждающие меры, предупреждать потерпевшего о возможном воздействии на него подозреваемых и их родственников, раскрывать перед потерпевшим их истинные намерения, инструктировать потерпевшего, как поступать в том или ином случае.

Проведенное исследование позволило выявить факторы, детерминующие противодействие досудебному расследованию, к которым можно отнести:

—вид преступной деятельности;

—степень организованности преступной деятельности;

—регион, где эта деятельность осуществляется;

—личность субъектов противодействия;

—эффективность воздействия на свидетелей, потерпевших и других участников судопроизводства.

Преступники и их пособники в целях оказания противодействия организуют наблюдение за деятельностью правоохранитель-

1 Материалы анкетирования и опроса практических работников следственной службы и оперативных подразделений ДВД г. Астаны, ДВД г. Алматы, ДВД Алматинской обл., ДВД Акмолинской области и ДВД Павлодарской области

(2013–2014 гг.).

124

мироваяиотечественнаяпрактика

ных органов, анализируют результаты допросов свидетелей или потерпевших с целью установить, что уже известно органам, ведущим расследование.

Полученныесведенияизучаютсяииспользуютсядлясокрытия преступления,определениялинииповедениянаследствииивсуде, подборе приемов воздействия на соучастника, дающего правдивые показания, потерпевшего, свидетеля, следователя или судью. Как мы уже отмечали ранее, основная часть этих способов противодействия раскрытию и расследованию организованной преступной деятельностикриминальныхформированийвыявляетсяприпроведении ОРМ и операций, осуществляемых в ходе разведывательной деятельности оперативно-розыскных подразделений.

Особую роль при этом играют:

—оперативное внедрение оперативных или негласных сотрудников в преступное формирование;

—выявление лиц из криминальной и иной среды, могущих сотрудничать с оперативно-розыскными подразделениями в качестве негласных сотрудников;

—оперативные контакты;

—осуществление скрытного наблюдения и оперативных уста-

новок;

—использование массивов оперативных учетов;

—прослушивание телефонных переговоров;

—применение технических средств, предназначенных для негласного получения информации.

Необходимо пресекать незаконные действия защитников подозреваемых, противоречащие адвокатской этике, по передаче сообщений своих подзащитных соучастникам, членам преступных групп, подстрекательство родственников подозреваемых на неправильное поведение в судебном заседании. Заранее беседовать с адвокатами и руководством их общественных организаций.

Некоторые адвокаты-защитники, зачастую озабочены не установлением действительных обстоятельств по делу, а поисками упущений, пробелов и ошибок следствия, доказательством не истины,

атого, что она не установлена обвинением. Их, как говорят практические работники, интересует, как «развалить дело», показать

125

1. Правовой генезис организованной преступности:

несостоятельность обвинения и добиться в лучшем случае оправдательного приговора.1

Таким образом, они «ищут» свою истину, а найдя, стремятся убедить, что это и есть то, что соответствует действительности, или, на худой конец, продемонстрировать бесплодность предпринятых поисков истины стороной обвинения.

Разумеется, участие защитников в расследовании при их действиях в строгом соответствии с законами, безусловно, отвечает принципу состязательности. Однако, к сожалению, не все защитники в этой ситуации выбирают законные пути в своей деятельности. Как свидетельствует практика, сделать это легче всего путем компрометации доказательств.

Таким образом, тактика наступательной активной защиты предполагает множество вариантов состязательности, проявление которых не должно быть неожиданностью для следователя и его преактивного анализа. Следователь должен быть всегда готов к отказу от ранее данного признания и учитывать его возможность сразу же после признания вины. Предотвратить или нейтрализовать изменение поведения подозреваемого (обвиняемого) можно, подтвердив признание следующими путями:

а) объективными данными: вещественными доказательствами, заключением эксперта, результатами проверки и уточнения показаний на месте, следственного эксперимента;

б) аналогичными показаниями соучастников, результатами очных ставок;

в) системой косвенных доказательств, не допускающей иного, кроме признания, истолкования;

г) фиксациейспомощьютехническихсредствобстоятельств,в которых было получено признание.2

Если потерпевший отказался от данных вначале показаний, найти дополнительные доказательства изложенных им сведений. Допросить сотрудников полиции, принимавших заявление, близких родственников потерпевшего; еще раз попытаться установить

1 Зорин Г.А. Криминалистическая методология. Минск, 2000. С. 542.

2 Яблоков Н.П. Расследование организованной преступной деятельности. М., 2004. С. 148.

126

мироваяиотечественнаяпрактика

психологический контакт с потерпевшими, выяснить подробно причины изменения позиции.

Кроме того, не секрет, что показания — не только главный, но и самый нестабильный источник доказательств в уголовном процессе. Использование их, как одной из форм противодействия расследованию в настоящее время весьма распространено. Особенно часто это проявляется при расследовании преступлений, совершаемых ОПГ. Оставшиеся на свободе участники криминальных группировок путем угроз склоняют свидетелей к отказу от ранее данных ими показаний, изобличающих виновных лиц. Основным средством нейтрализации такого рода противодействия является, прежде всего, изоляция свидетелей и потерпевших от воздействия на них членов организованных преступных формирований или иных лиц, заинтересованных в развале дела.

Особой темой стоят проблемы обеспечения защиты потерпевших и свидетелей, как одно из существенных средств борьбы с организованной преступностью.

Необходимость рассмотрения данной проблемы определяется следующими обстоятельствами:

1)показания потерпевших и свидетелей являются источниками доказательств и потому играют важную роль в обеспечении отправления правосудия. Излишне говорить о значении таких показаний по делам об организованной преступности и вытекающей отсюда необходимости защиты материальных носителей такого рода источников доказательств — самих потерпевших и свидетелей;

2)широкое распространение получили случаи воздействия на свидетелей и потерпевших с целью изменения ими показаний или вообще отказа от них;

3)в отечественной юридической науке исследования, посвященные этой проблеме, составляют единицы.

Сказанное и предопределило необходимость рассмотрения данной проблемы в рамках настоящей работы.

Действующее уголовное законодательство стоит на защите интересов свидетелей, потерпевших и экспертов, а также связанными

сними интересами правосудия.

127

1.Правовой генезис организованной преступности:

Вст. 421 УК говорится об отказе свидетеля или потерпевшего от дачи ими показаний в суде либо при в ходе досудебного расследования.

Всуществующих статьях УК, предусматривающих уголовную ответственность за понуждение к даче ложных показаний потерпевшего, свидетеля, переводчика и эксперта, их близких родственников, можно выделить ст. 422 УК «Подкуп или принуждение к даче ложных показателей или уклонению от дачи показаний, ложному заключению либо к неправильному переводу» состоит из 4-х частей. Она предусматривает способы преступного воздействия, каковыми являются:

1) подкуп; 2) принуждение, в т. ч. посредством шантажа, угрозы убий-

ством, причинения вреда здоровью, уничтожения имущества этих лиц или их близких;

3) применение насилия не опасного для жизни и здоровья; 4) применение насилия опасного для жизни и здоровья; 5) обвинение в совершении коррупционного, тяжкого или осо-

бо тяжкого преступления.

Втехслучаях,когдавотношениисвидетеля,потерпевшего,переводчикаилиэкспертаприменяетсянасилиеилиугрозанасилием, они быстрее могут дать ложные показания, ложный перевод или ложное заключение.

Вслучаях же подкупа жизни, здоровью или имуществу свидетеля или его близких не угрожает никакая опасность и поэтому он может более стойко противостоять преступному воздействию. При подкупе преступник не вызывает в свидетеле, потерпевшем, экспертечувствострахаипоэтомутакогородадеянияявляютсяболее опасными, чем совершение под влиянием угрозы. Необходимо учитывать, что подкуп должен быть выражен в материальной форме. Всякого рода обещания различных благ в будущем — это ещё не подкуп.

Понятие подкупа свидетеля, потерпевшего, переводчика и эксперта — это передача указанным лицам денежного или иного материального «вознаграждения». Действия лица, виновного в этом преступлении, должны быть выражены в понуждении или подкупе

128

мироваяиотечественнаяпрактика

вне зависимости от того, дал ли свидетель или потерпевший ложные показания, переводчик — ложный перевод, а эксперт — ложное заключение.

Как мы видим, под охраной уголовного закона находится и переводчик. Не вступая в дискуссию о целесообразности этого действия, следует всё же заметить, что, на наш взгляд, переводчик является достаточно легко заменимой фигурой, к тому же, не очень часто используемой в процессе.

Представляетсялогичнымвключениевстатьютакогодействия, как воспрепятствование явке указанных лиц для дачи показаний в ходе предварительного расследования либо в суде. В действующем законодательстве это не предусмотрено отдельно в статье.

Вообще необходимо задаться вопросом «Являются ли достаточно действенными существующие меры защиты потерпевших, свидетелей и экспертов?». Как нам представляется, что однозначного ответа на этот вопрос дать нельзя.

Разумеется, некоторые меры способны в какой-то степени оградить человека, выполнившего свой гражданский долг, от посягательств преступников. Это видно из ЗРК № 72 «О государственной защите лиц, участвующих в уголовном процессе» от 05.07.2000 года. Однако, если задаться вопросом «А использованы ли все имеющиеся правовые средства для защиты свидетелей и потерпевших и дают ли они полную гарантию их безопасности?», то следует дать отрицательный ответ. Основной недостаток в том, что закон не содержит соответствующего материального, ресурсного и организационногообеспечения,ипоэтомуонноситвзначительной степени декларативный характер.

Вкачестве примера комплексного подхода к данной проблеме

ссоответствующим ресурсным обеспечением можно привести следующий, уже созданный, прецедент.

Так, в США функционирует целая программа охраны свидетелей. В случаях, когда есть опасения, что жизнь свидетеля подвергается опасности, Управление по обеспечению законодательства Министерства юстиции США сразу же включает его в программу охраны. Он получает новое свидетельство о рождении и карточку социального страхования. Свидетеля, с его согласия, могут пересе-

129

1. Правовой генезис организованной преступности:

лить в более безопасный район страны, предоставить ему дополнительные средства существования, оказать другую необходимую помощь. Эти услуги и надзор за свидетелем обеспечивает служба судебныхисполнителей.ЗатратынареализациюПрограммыдоста- точновелики,новысокаиеёэффективность,такв2008–2011 годах ею было охвачено около 12 тыс. человек.1

Кромеэтойпрограммы,вСШАпрактикуютсяииныеспособы, чтобыобезопаситьсвидетеляисоздатьнадежнуюдоказательственную базу.

Так, суд может принять в качестве доказательства показания свидетеля, зафиксированные в процессе расследования на видеоплёнке. В этом случае снижается риск и теряется смысл убийства свидетеляпреступниками,т. к.дажевслучаеегосмертиданныеим сведения сыграют свою роль.

Между тем даже при ограниченных материальных средствах нашего государства есть определённые резервы, которые могли бы обеспечить достаточно высокий уровень безопасности свидетелей и потерпевших. Для этого необходимо решить целый комплекс правовых, организационных, материально-технических вопросов. Направлениями таких решений могут являться следующие.

Необходимо рассмотреть вопрос об эффективности действий ст. 422 УК. В качестве сравнения скажем, что санкция аналогичной статьи в американском уголовном законодательстве предусматривает наказание в виде лишения свободы на срок до 10 лет или штраф до 250 тыс. долларов США либо и то и другое вместе.

Далее, предусмотреть процедуру оглашения показаний свидетеля без вызова в суд, если это связано с реальной угрозой его безопасности, а также возможность допросить его в помещении суда по месту жительства, а не по месту проведения судебного разбирательства. Целесообразно разработать нормы, которые ограничили бывозможностьполучениязаинтересованнымилицамиустановочных данных потерпевших и свидетелей из материалов уголовного делаивпроцессеглавногосудебногоразбирательства,вчастности, ввести ответственность адвокатов и иных участников процесса за

1 Тумаков С.А. Тюрьма для свидетеля? // Неделя. М., 1990. № 46(1598). С. 7.

130