Правовой генезис организованной преступности в Республике Казахстан. Учебное пособие

совершенныхорганизованнымигруппамиипреступнымисообществами

ственных действий и, далее, для назначения адекватного содеянному и личности подсудимого уголовного наказания.

В ряде случаев с целью розыска лиц, совершивших разбой, важно установить некоторые факты, касающиеся личности потерпевших:

—место работы, должность;

—наличие судимости;

—характеристика по месту работы и жительства;

—материальное положение, источники дохода и т. д.;

—имелись ли долги у потерпевшего, и был ли кто ему должен, какую сумму, предъявлял ли потерпевший или кто-либо к нему по этому поводу какие-либо требования, при каких обстоятельствах;

—кому могло быть известно о материальном положении потерпевшего, наличии материальных ценностей, денег и др., какой имущественный ущерб причинен действиями нападавших.

Для того, чтобы установить обстоятельства, способствующие совершению разбойных нападений и убийств членами организованных групп, необходимо обратить внимание:

—нанедостаточноактивнуюработуУКП-УБОПДВДпоуста- новлению и разоблачению преступной деятельности лиц на стадии их организации в преступную группу;

—на недостаточный анализ соответствующими подразделениями ОВД (полиции) материалов нераскрытых преступлений о кражах, разбоях и иных корыстно-насильственных преступлениях, совершенных, по всей видимости, группой лиц;

—на отсутствие профилактических специальных мер, проводимых соответствующими подразделениями УВД-ДВД, связанных

сорганизацией охраны чужого имущества с целью пресечения деятельности преступных групп на стадии покушений;

—на недостаточное обеспечение сохранности своего имущества гражданами (организациями) и неразборчивость при приеме лиц на работу по охране организаций, складов, магазинов и др. предприятий (к примеру, разбойное нападение на инкассаторскую машину АО «ВалютТранзитБанка» в Жамбыльской области, имевшее место в июне 2006 года).

151

2. Уголовное преследование по делам об уголовных деяниях,

Важно также установить и пресечь каналы поступления к преступным формированиям оружия, выявить коррумпированные связи с представителями законодательной (маслихат) или исполнительной власти (акимат), проследить, каким способом легализуются денежные средства, полученные от незаконной деятельности и т. д.

Для того, чтобы установить обстоятельства, способствующие участию в организованной группе и в совершенных ею нападениях работников правоохранительных органов, необходимо обратить внимание:

—на недостаточную проверку лиц, принимаемых на работу

вэти органы;

—на недостаточную воспитательную работу в ведомственных учебных заведениях;

—на отсутствие должной воспитательной работы с личным составом в тех подразделениях, где работали эти лица;

—на недостаточное материальное обеспечение и низкую социальную защищенность работников правоохранительных органов.

Естественно, что весь приведенный выше перечень не является исчерпывающим и охватывает основные вопросы, подлежащие установлению при расследовании дел данной категории. Уточнение и дополнение этого перечня может производиться при расследовании конкретного уголовного дела.

Большую сложность в установлении события и состава преступления, определении предмета доказывания, собирании доказательств и виновности участвовавших в нем лиц представляют уголовные дела о создании и руководстве орагнизованной группой либо преступной организацией (ст. 262 УК). Они начинаются производством, как правило, по результатам длительных разработок специальных оперативно-розыскных служб, но, к сожалению, не всегда венчаются успехом в силу ряда следственных ошибок.

Причины таких ошибок и недостатков кроются:

—в недооценке оперативными работниками УКП-УБОП, а порой и следователями значения их взаимодействия на ранних этапах реализации разработок оперативно-розыскных служб;

152

совершенныхорганизованнымигруппамиипреступнымисообществами

— в несвоевременном представлении следователю для ознакомления всего объема ориентирующей информации по результатам проведения оперативно-розыскных мероприятий, что позволило бы правильно определить момент начала досудебного производства, основные направления первоначального этапа расследования и задач его оперативного обеспечения с учетом особенностей предмета доказывания по каждому конкретному эпизоду.

Как известно, причиной возвращения судами уголовных дел для дополнительного расследования и вынесения оправдательных приговоров, нередко, служит отказ потерпевших, свидетелей

иподсудимых от показаний, на которых строилось обвинение. Поэтому важно, чтобы такие показания подтверждались вещественными и иными неподверженными изменениям доказательствами, полученными при осмотрах, освидетельствованиях, обысках (выемках), проверках и уточнении показаний на месте (следственных экспериментах), производстве экспертиз и т. д.

Вовремя обнаружить источники получения таких доказательств следственным путем далеко не всегда удается. Оперативные же сотрудники часто недооценивают значимость представления следователю соответствующей информации даже в тех случаях, когда они ей располагают. Следователь должен проявлять инициативу и ставить в своих поручениях работающим по делу оперативным подразделениям конкретные задачи по поиску источников вещественных, письменных, иных доказательств, неподверженных изменению в зависимости от перемены позиции участников уголовного процесса на следствии и в суде.

Таким образом, положительная перспектива уголовного дела складывается именно на стадиях первоначального и последующего расследования. Именно при решении вопроса о предъявлении подозрения, избрании меры пресечения, дальнейшем собирании

иисследовании доказательств, изобличающих виновных, со всей остротой встает проблема выполнения требования УПК о всесторонности, полноте и объективности исследования обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу.

Как показывает следственно-судебная практика, по делам о тяжких и особо тяжких преступлениях, совершенных членами

153

2.Уголовное преследование по делам об уголовных деяниях,

илидерами организованных групп видно, что подозреваемые, а также потерпевшие и свидетели, нередко, а порой неоднократно меняют свои показания на предварительном следствии и в суде, объясняя это различными, порой малоубедительными причинами (заблуждение, проблемы с памятью, рассеянность и т. д.).

Для правильного выбора тактики повторных допросов таких лиц, изобличения ложности показаний и установления истины по уголовному делу следователю важно получить хотя бы непроцессуальную информацию по поводу фактических обстоятельств и причин, побудивших лицо менять свою позицию на следствии. Они могут быть связаны с ошибочным представлением подозреваемого о способах смягчить ответственность, избежать наказания. В этих случаях усилия следователя должны быть направлены на то, чтобы развеять его заблуждение путем разъяснения соответствующих положений закона о смягчающих вину обстоятельствах, проведения очных ставок, предъявления доказательств, свидетельствующих о тщетности попыток ввести в заблуждение следствие и суд.

Иначе обстоит дело с типичными случаями уклонения потерпевшего, свидетеля, а иногда и иного участника преступления от явки к следователю и в суд, отказа от ранее данных показаний, изобличающих подозреваемого, в связи с исходящей из преступной среды угрозой жизни, здоровью, имуществу его самого либо его близких родственников. Здесь возникает необходимость в мерах обеспечения безопасности участника уголовного процесса (в порядке ст. 97 УПК — Е.А.).

Важной задачей в доказывании виновности участников преступной группы является дифференциация их роли в организации

ифункционировании преступного формирования, конкретизация виновных действий каждого, индивидуализация мотивов участия в противоправных действиях.1

Организаторы и активные члены ОПГ избегают ответственности благодаря заранее намеченному плану поведения на следствии.Успешномуразоблачениюорганизаторовилидеровуголов-

1 Белова Н.В. Доказывание организованного характера преступной группы на досудебных стадиях уголовного процесса. Дис. … к.ю.н. Воронеж, 2002. С. 75.

154

совершенныхорганизованнымигруппамиипреступнымисообществами

но-преступной среды способствует получение следователем ориентирующей оперативной информации о наличии в составе банды «слабого звена». Чаще всего, это второстепенные соучастники преступной деятельности без четко выраженной противоправной установки, со слабыми волевыми качествами, сравнительно легко поддающиеся внушению со стороны окружающих. Большое значение имеют также сведения о конфликтах среди участников группы. Используя эти, а также другие данные, которые можно получить при проведении ОРМ (характеризующие личность, внутрисемейные отношения, привязанности, круг предпочтительных ценностей и интересов вызванного для допроса лица), опытным следователям удается правильно наметить план и тактику производства допросов и других следственных действий с участием отдельных членов преступной группы. В результате в деле появляются показания, не только раскрывающие распределение ролей в группе и неизвестные ранее преступные эпизоды, но и указывающие на новые источники доказательств.1

Практика свидетельствует о том, что следователи нуждаются в расширении специальных знаний о конкретных возможностях подразделений УКП-УБОП и представлении информации, имеющей важное значение для собирания и исследовании доказательств по делу. Представляется необходимым принять меры к более полному использованию полномочий, предоставленных следователю и процессуальному прокурору действующим законодательством в части дачи ими органам дознания поручений и указаний по уголовным делам, проверки прокурорами в порядке надзора своевременности и качества их исполнения, а также уведомления следователей о результатах производства негласных следственных действий.

1 Кореневский Ю.В., Токарева М.Е. Использование результатов оператив- но-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам. Методическое пособие. М., 1999. С. 119.

155

2. Уголовное преследование по делам об уголовных деяниях,

Контрольные вопросы:

1)Согласност.113УПКпоуголовномуделуподлежатдоказыванию…?

2)Порядок начала досудебного производства по конкретному делу?

3)Какие АБД и АИПС применяются в системе ОВД, их цели и задачи?

4)Что такое общие и частные версии?

5)Какие обстоятельства могут доказать организованность и устойчивость преступной группы?

6)Что необходимо установить при решении тактических задач во время производства следственных действий?

7)Следственные действия, проводимые до начала досудебного производства?

8)Какие следственные действия можно отнести к неотложным?

9)Перечислите следственные действия, производство которых допустимо исключительно с санкции суда и прокурора?

10)Порядок взаимодействия органа дознания с органами досудебного расследования?

Список рекомендуемой литературы:

1)Белова Н.В. Доказывание организованного характера преступной группы на досудебных стадиях уголовного процесса. Дис. … к.ю.н.

Воронеж, 2002. 156 с.

2)Голик Ю.В., Гонтарь И.Я., Карасев В.И., Номоконов В.А.,

ЧернышоваВ.О. идр.Организованнаяпреступность:тенденции,перспективы борьбы // Под общ. ред. В. Номоконова, Владивосток: Дальневосточный университет, 1999. 226 с.

3)Долгова А.И. Криминологические оценки организованной преступности и коррупции, правовые баталии и национальная безопасность. М.: Российская криминологическая ассоциация, 2011. 665 с.

4)Долгова А.И. Преступность, ее организованность и криминальное общество. М.: Российская криминологическая ассоциация. 2003. 572 с.

5)Ескендиров А.А. Организационно-правовые и процессуальные аспекты расследования преступлений, совершенных организованными группами и преступными сообществами. Учебное пособие. Алматы, 2014. 209 с.

6)Жук О.Д. Раскрытие и расследование преступлений, совершенных организованными преступными формированиями. Томск, 1998. 261 с.

156

совершенныхорганизованнымигруппамиипреступнымисообществами

7)Иванов Н.В. Понятие организованной группы в уголовном законода-

тельстве. Дис ... к.ю.н. М., 1998. 166 с.

8)Криминалистика. Учебник для вузов // Под ред. А.Ф. Волынского. М.: Закон и право, ЮНИТИ-ДАНА, 1999. 304 с.

9)Кореневский Ю.В., Токарева М.Е. Использование результатов опе- ративно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам. Методическое пособие. М., 1999. 79 с.

10)Овчинский В.С. Мафия: новые мировые тенденции. М.: Книжный мир, 2016. 384 с.

11)Организованная преступность. Учебник // Под ред. А.И. Долговой,

С.В. Дьякова. М., 1989. 254 с.

12)Расследование бандитизма. Учебник // Под ред. А.И. Дворкина и Т.А. Боголюбовой. М., 2000.

13)Сорокин В.С., Дворкин Л.И. Обнаружение и фиксация следов. М., 1974. 115 с.

14)Шумилов В.Ю. Новые правила документирования результатов оперативно-розыскной деятельности. М., 1999.

15)Совершенствование борьбы с организованной преступностью, коррупцией и экстремизмом. Учебник // Под ред. А.И. Долговой. М.: Российская криминологическая ассоциация, 2008. 320 с.

16)Преступность, организованная преступность, терроризм, коррупция. Учебник // Под ред. А.И. Долговой. М.: Российская криминологическая ассоциация, 2007. 345 с.

17)Тенденции преступности, ее организованности, закон и опыт борьбы с терроризмом. Учебник // Под общ. ред. А.И. Долговой. М.: Российская криминологическая ассоциация. 2006. 118 с.

18)Оперативно-розыскная деятельность. Учебник // Под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, Г.К. Синилова, А. Ю. Шумилова. М., 2004. 848 с.

157

2.Уголовное преследование по делам об уголовных деяниях,

2.2.Оперативно-розыскная деятельность

по делам о преступной деятельности организованных групп и преступных сообществ

Убийства,захватызаложников,актытерроризма,разбойныенападенияиливымогательства,совершенныеорганизованнымигруппами, отличает тщательная планировка и продуманность исполнения с распределением ролей между соучастниками. Раскрытие и расследование таких деяний объективно затруднено из-за совершения их в условиях неочевидности, сокрытия преступниками следов преступления и их иного противодействия досудебному расследованию. Поэтому своевременное установление лиц, причастных к деянию, во многом зависит от правильного использования следователем возможностей оперативных аппаратов УВД-ДВД.

Правовой основой оперативно-розыскной деятельности являются:

—Конституция Республики Казахстан;

—ЗРК № 154-XIII «Об оперативно-розыскной деятельности» от 15.09.1994 г.;

—ЗРК № 199-V«Об органах внутренних дел» от 23.04.2014 г.;

—Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан

идр.

Данные законы предоставляют право уполномоченным на то органам использовать широкий спектр мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.

Наиболее распространенными основаниями для проведения оперативно-розыскных мероприятий является:

—наличие материалов досудебного расследования;

—ставшие известными сведения о признаках подготавливаемого или совершенного противоправного деяния;

—поручение следователя (ч. 3 ст. 188 УПК);

—указание прокурора (п. 5 ч. 1 ст. 193 УПК).

Оперативно-розыскныемероприятияподразделяютсяна(ст.11 ЗРК № 154-XIII «Об оперативно-розыскной деятельности»):

158

совершенныхорганизованнымигруппамиипреступнымисообществами

1)общие;

2)специальные.

Общими оперативно-розыскными мероприятиями являются:

1)опрос лиц;

2)установление гласных и негласных отношений с гражданами, использование их в оперативно-розыскной деятельности;

3)внедрение;

4)применение модели поведения, имитирующей преступную деятельность;

5)создание конспиративных предприятий и организаций;

6)контролируемая поставка;

7)применение технических средств для получения сведений, не затрагивающих охраняемые законом неприкосновенность частной жизни, жилища, личной и семейной тайны, а также тайну личных вкладов и сбережений, переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений;

8)наведение справок;

9)получение образцов;

10)оперативный закуп;

11)применение служебно-розыскных собак;

12)поиск и отождествление личности по приметам;

13)поиск устройств незаконного снятия информации;

14)обнаружение, негласная фиксация и изъятие следов противоправных деяний, их предварительное исследование;

15)преследование лица, готовящего, совершающего или совершившего преступление, и его задержание;

16)осуществление с участием понятых личного досмотра задержанныхлиц,изъятиянаходящихсяпринихвещейидокументов,могущих относиться к преступной деятельности, а также досмотра жилых помещений, рабочих и иных мест, досмотра транспортных средств.

В ходе осуществления антитеррористической операции личный досмотр и досмотр вещей, находящихся при физическом лице, досмотр транспортных средств, в т. ч. с применением технических средств, могут производиться без участия понятых;

17)проведениеоперацийпозахватувооруженныхпреступников;

18)наблюдение.

159

2. Уголовное преследование по делам об уголовных деяниях,

Специальные оперативно-розыскные мероприятия:

1)негласные аудио- и (или) видеоконтроль лица или места;

2)негласные контроль, перехват и снятие информации, передающейся по сетям электрической (телекоммуникационной) связи;

3)негласное получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами;

4)негласное снятие информации с компьютеров, серверов и других устройств, предназначенных для сбора, обработки, накопления и хранения информации;

5)негласный контроль почтовых и иных отправлений;

6)негласные проникновение и (или) обследование места. Пользоваться сведениями, полученными из непроцессуально-

го источника, следователь должен с особой осторожностью, чтобы не расшифровать методов оперативной работы, а также непосредственного источника данных сведений. В связи с этим следователю, располагающему этими сведениями, перед началом следственного действия необходимо согласовать с оперативным работником,

вкаком объеме и каким образом они могут быть использованы:

—или только в качестве ориентирующей информации для следователя, чтобы проверить правдивость показаний;

—илиженепосредственнодляизобличенияложностипоказаний. При этом, целесообразно сообщать подозреваемому о таких

сведениях лишь после их процессуального оформления в виде показаний свидетелей, заключения эксперта и т. д. Если такое оформление произвести невозможно, следователь не имеет права ссылаться на них, как на установленные факты. В частности, нельзя подобную информацию включать в вопросы, начинающиеся словами «следствие располагает сведениями...». Это обусловлено тем, что оперативные данные еще не являются доказательствами, и пользоваться ими следует осторожно. Если они переданы не только для ориентировки, но и для использования при допросе, следователь может выяснить указанные в них факты, не ссылаясь при этом на источник своей осведомленности.

Например, если из оперативных источников стало известно, что допрашиваемый встречался с подозреваемым, знакомство с которым он отрицает, в определенное время и в определенном месте,

160