Осипов Г.В. Социология. Основы общей теории / Социология. Основы общей теории

Раздел шестой СОЦИОЛОГИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ

Глава 19

СТРУКТУРА И ПРОЦЕСС СОЦИОЛОГИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ

§ 1. Программа и этапы исследования

Место и роль программы в социологическом исследовании. Со­ циологическое исследование начинается с разработки его про­ граммы. От научной обоснованности этого документа в значи­ тельной мере зависят результаты исследования. Программа представляет собой теоретико-методологическую основу осуще­ ствляемых социологом процедур исследования (сбора, обработ­ ки и анализа информации) и включает: определение пробле­ мы, объекта и предмета исследования; предварительный сис­ темный анализ объекта исследования, характеристику цели и задач исследования; интерпретацию и операционализацию ос­ новных понятий; формулирование рабочих гипотез; описание методов сбора данных; описание схем анализа данных. Иногда в профамме выделяют теоретический (методологический) и ме­ тодический (процедурный) разделы. К первому относят компо­ ненты программы, которые начинаются с постановки пробле­ мы и завершаются формулировкой гипотез. Ко второму — опи­ сание методов сбора, обработки и анализа данных.

Процессы разработки социологической теории и накопления фактического материала представляют собой органическое единство. Профамма социологического исследования должна ответить на два основных вопроса: во-первых, как перейти от исходных теоретических положений социологии к исследова­ нию, как «перевести» их в средства исследования, методы сбо­ ра, модели обработки и анализа материала и, во-вторых, как от

полученных фактов, от накопленного эмпирического материала снова подняться к теоретическим обобщениям, чтобы исследо­ вание при этом не только давало практические рекомендации, но и служило основой для дальнейшего развития самой теории.

Эффективность социологического исследования, значи­ мость его теоретических и практических результатов в значи­ тельной степени зависят от его теоретико-методологического обоснования, научного уровня разработки его программы, удачного выбора системы эмпирических показателей и рабочих гипотез. В противном случае социологическое исследование не может привести к ожидаемым теоретическим выводам, эффек­ тивным практическим рекомендациям и часто не оправдывает значительных материальных затрат.

Проблемная социальная ситуация и научная проблема. Реаль­ ные жизненные противоречия создают проблемную соци­ альную ситуацию, для решения которой необходимы дальней­ шее развитие социологического знания и соответствующие уп­ равленческие решения.

Научная проблема должна более или менее точно отобра­ жать проблемную социальную ситуацию, противоречие, кото­ рое возникает в процессе функционирования и развития соци­ альных систем. В ней фиксируется противоречие между знани­ ем о потребностях общества в определенных практических действиях и незнанием путей и средств реализации этих дей­ ствий в конкретной ситуации. Постановка научной проблемы означает выход за пределы уже изученного в сферу того, что предстоит изучить. Не всегда социальная проблема может быть решена в пределах имеющегося знания, поэтому требуется проведение определенных теоретических и прикладных иссле­ дований, направленных на получение нового знания в форме тех или иных теоретических выводов (теоретическое исследова­ ние) и практических рекомендаций (прикладное исследова­ ние). Часто теоретические социологические исследования не позволяют дать немедленные практические рекомендации, и прикладное социологическое исследование для выработки практических рекомендаций использует старые знания. Но обычно старых знаний оказывается недостаточно, поэтому, как правило, социологическое исследование является смешан­ ным: оно одновременно решает как практические, так и науч­ ные проблемы.

При рассмотрении, например, проблемы безработицы, со­ циологическое исследование может быть ориентировано как на изучение соци&тьных факторов, порождающих ее, так и на разработку системы мер для устранения или изменения на­ правленности действия этих факторов. В первом случае в цент­ ре внимания будет стоять научный аспект проблемы, во вто­ ром — практический.

Невозможность решения социальной проблемы имеющи­ мися наличными средствами вызывает необходимость обраще­ ния к науке, которая, как ожидается, располагает средствами разрешения противоречий, возникающих в социальных явле­ ниях и процессах. Сам по себе факт такого обращения высту­ пает как социальный заказ. Если не удается выполнить этот за­ каз на основе старых знаний, то появляется необходимость в научном поиске новых знаний, получении дополнительной информации, которую можно было бы использовать для реше­ ния социальных проблем. Единство научного и практического подходов к исследованию воплощается в постановке централь­ ных вопросов проблемы. Например, проблема безработицы в сущности сводится к двум центральным вопросам: что порож­ дает безработицу и как ее избежать?

Не всегда удается ясно и четко сформулировать научную проблему в начале составления программы исследования. В та­ ком случае она намечается лишь в общих чертах, а при разра­ ботке других частей программы ее формулировка уточняется.

Цели и задачи исследования. Цель социологического иссле­ дования предопределяет его ориентацию — теоретическую или прикладную. Программа исследования должна четко отвечать на вопрос: на решение какой проблемы и на получение какого результата ориентируется данное исследование?

Если цели социологического исследования недостаточно ясны ученым или представителям организаций, которые обра­ тились к ним с социальным заказом, то могут возникнуть раз­ ногласия по итогам исследования В связи с этим важно, чтобы социологическое исследование имело комплексный характер, для чего в программе разрабатывается система основных и неосновных задач.

Основные задачи соответствуют цели исследования. В теорети­ чески ориентированном исследовании приоритет отдается науч­ ным задачам, в практически ориентированном — прикладным. Неосновные задачи ставятся для подготовки будущих исследова-

716 Раздел шестой. Социологическое исследование

ний, решения методических вопросов, проверки побочных гипо­ тез, не связанных непосредственно с данной проблемой.

При теоретической или прикладной ориентации социоло­ гического исследования неосновные задачи целесообразно ре­ шать на основе материала, полученного для поиска ответа на центральный вопрос, анализировать те же данные, но под дру­ гим углом зрения. Возможно, что неосновные задачи не полу­ чат законченного решения, но они могут помочь в постановке научной проблемы при подготовке нового исследования по новой программе

Объект и предмет исследования. Объектом социологического исследования является общность людей, их деятельность, организованная с помощью социальных институтов, и усло­ вия, в которых эта деятельность осуществляется. Если объект независим от исследования и противостоит ему, то предмет

лишь постольку, поскольку есть знание об объекте, детерми­ нируемое, с одной стороны, объектом изучения, с другой — условиями исследования: задачами, знаниями и средствами социологии.

Предметом исследования принято считать ту из сторон объекта, которая непосредственно подлежит изучению, т. е. наиболее значимую сторону объекта с точки зрения социоло­ гической теории и социальной практики. Одному и тому же социальному объекту может соответствовать несколько различ­ ных предметов исследования, каждый из которых по содержа­ нию определяется тем, какую именно сторону объекта он от­ ражает, с какой целью, для решения какой проблемы выбран.

Например, при исследовании миграционных процессов объектом исследования является население различных терри­ ториальных единиц' республики, области, района, отдельного населенного пункта. Предметом может выступать миграция — переселение людей из одного места проживания в другое. Цель исследования (го, ради чего проводится исследование) — оп­ тимизация миграционных процессов в некотором районе. Зада­ ча (то, что делается для достижения цели или приближения к ней) — нахождение наилучших путей эгой оптимизации (для прикладного исследования) и установление закономерностей миграции населения (для теоретического исследования).

Один и тот же объект можно описать по-разному — в зави­ симости от проблемы и цели социологического исследования. А от того, какие в изучаемом объекте будут выделены элемен­ ты и связи, зависит, в свою очередь, выбор средств их фикса­ ции (методики сбора и анализа данных).

§ 2. Основные теоретические процедуры

Системный анализ объекта исследования. Одна из задач на­ чального этапа социологического исследования заключается в том, чтобы дать гипотетическое развернутое описание социаль­ ного объекта как системы. Таким образом фиксируются опреде­ ленные элементы и связи, характерные для. изучаемого объекта.

Социальный объект рассматривается с двух сторон: как часть целого и как целое, состоящее из частей. В первом случае он ха­ рактеризуется внешними связями, во втором — внутренними.

Специфика научного исследования состоит в построении гипотетической модели объекта как совокупности составляю­ щих его элементов и связей. Эта модель становится «заместите­ лем» исследуемого объекта. Опираясь на существующее теоре­ тическое знание, социолог мысленно расчленяет объект иссле­ дования, выделяет его элементы, внешние и внутренние связи, структуру и выдвигает предположение о механизмах его функционирования и развития.

Результатом предварительного системного анализа изучае­ мого социального объекта является предмет исследования, имеющий форму некоторой гипотетической модели, которая может быть представлена в виде схемы с описанием элементов и связей изучаемого объекта. Например, схематическое пред­ ставление о механизме индивидуального акта добровольной миграции из села в город раскрывает сложное взаимодействие факторов, влияющих на принятие решения: внешние стимулы к миграции; внешние стимулы к стабилизации; объективные возможности; внешнее пропагандистское воздействие; инфор­ мированность индивида; миграционное поведение других представителей сельского населения; структура личности ин­ дивида, внутренние побуждения (или мотивы) миграции в го­ род или стабилизации; отношение к миграции и, наконец, жизненная ситуация индивида.

718 Раздел шестой Социологическое исследование

Представление объекта исследования в виде структурирован­ ной гипотетической системы позволяет социологам разработать в дальнейшем процедуры исследования, методики фиксирова­ ния выделенных элементов и связей. В начале исследования та­ кое описание объекта может быть только предварительным и подлежит дальнейшему уточнению и исправлению по мере ана­ лиза эмпирических данных, направление которого определяется рабочими гипотезами.

Учитывая, что при построении указанной модели использу­ ются социологические понятия, а также то, что сама она име­ ет определенную категориально-логическую структуру, дан­ ную модель называют также концепту&чьной.

Системный анализ объекта позволяет прояснить предмет исследования, выделить основные понятия и дать их интерпре­ тацию, а также выдвинуть рабочие гипотезы. Часто системный анализ, интерпретация понятий и выдвижение гипотез осуще­ ствляются одновременно, поэтому их называют не этапами, а частями программы социологического исследования.

Теоретическая и эмпирическая интерпретация понятий. При

составлении любой части программы используется определен­ ный понятийный аппарат, или система понятий. Важно, чтобы исследователи ясно представляли себе содержание (смысл) понятий (терминов), с которыми они работают, употребляли их однозначно, не допускали различных толкований одного и того же понятия. Кроме того, в процессе социологического ис­ следования необходимо сопоставить теоретические положения с эмпирическими данными, что является ключевым фактором возможности дальнейшей эмпирической проверки (подтверж­ дения или опровержения) гипотез. Эти требования выполня­ ются при помощи специальных логических операций: теорети­ ческой и эмпирической интерпретации понятий.

В широком смысле под интерпретацией понимают процеду­ ру приписывания значения элементам формальной системы, т.е. системы, элементы которой могут приобретать разное со­ держание. Однако, как правило, социолог работает с понятия­ ми, являющимися элементами не формальных, а теоретичес­ ких систем (систем знания) и обладающими определенным содержанием (значением). Задача исследователя заключается в том, чтобы раскрыть (разъяснить, растолковать) содержание этих понятий. Если исследователь употребляет новое понятие,

то он должен показать, как он его сформировал (каковы «пра­ вила вывода») и каково его содержание (каково «правило обо­ значения»). В данном случае операция обозначения и будет представлять собой интерпретацию.

Содержание понятия может быть раскрыто полностью толь­ ко в том случае, если его интерпретация идет в двух направле­ ниях, сопоставление данного понятия с другими понятиями (теоретическая интерпретация понятия) и сопоставление его с данными наблюдения и эксперимента, т. с. с эмпирическими данными (эмпирическая интерпретация понятия). В первом случае раскрывается теоретическое содержание понятия, во втором — эмпирическое.

В процессе формирования предмета исследования мысленный образ изучаемого объекта при помощи логических средств рас­ членяется на множество частей, элементов и связей. В результате этою исследователь должен получить такие мысленные абстрак­ ции, которые можно подвергнуть эмпирической интерпретации или, говоря иначе, перевести в эмпирические показатели. С гно­ сеологической точки зрения, эмпирические показатели представ­ ляют собой своеобразное сочетание мысленной абстракции и чувственных данных. В этом случае их называют понятия-индика­ торы. Именно через них осуществляется переход от теоретических концепций к эмпирическому исследованию и обратно. Система понятий-индикаторов очерчивает эмпирическую область, область чувственно данного, которая является объектом исследования.

Эмпирические данные, полученные в ходе исследования, несут в себе новое знание о реальности, которое является ре­ зультатом осуществляемого в процессе исследования взаимо­ действия чувственности и мышления. Эмпирические данные ос­ мысливаются, теоретически интерпретируются путем включе­ ния их в специальные (отраслевые) социологические теории.

Операционные определения. Эмпирическая интерпрета­ ция — это специфическая процедура поиска эмпирических значений теоретических терминов. Прямой эмпирической ин­ терпретации (через «правила обозначения») подвергаются не все элементы теоретической системы (термины и предложе­ ния), а только те из них, которые выступают в качестве «пред­ ставителей» системы в целом. Остальные термины и предложе­ ния системы получают косвенную эмпирическую интерпрета­ цию. Косвенная интерпретация осуществляется при помощи

720 Раздел шестой Социологическое исследование

логических связей (через «правила вывода») терминов и пред­ ложений системы с непосредственно интерпретируемыми тер­ минами и предложениями.

Одним из «правил обозначения» является операциональное определение, представляющее собой раскрытие значения теоре­ тического понятия через указание экспериментальной опера­ ции, результат которой, доступный эмпирическому наблюде­ нию или измерению, свидетельствует о наличии явления, вы­ раженного в понятии. В простейшем случае — это указание эмпирического показателя наличия или отсутствия явления, выраженного в теоретическом понятии. Часто операциональные определения формулируются в виде определенных количествен­ ных зависимостей.

С онтологической точки зрения эмпирические показатели представляют собой наблюдаемые и измеряемые явления, ко­ торые используются для того, чтобы указать наличие другого явления, недоступного для прямого наблюдения и измерения. В этом случае их называют явления-индикаторы. Они суть ис­ точники информации, «представители» социальной реальнос­ ти, недоступной непосредственному наблюдению и измере­ нию, скрытой за чувственными данными. Эта реальность ото­ бражается опосредованно — через наблюдение и измерение.

Следует отметить, что термин «показатель» (так же, как, например, термины «факт», «закон», «переменная» и некото­ рые другие) служит для обозначения не только самих явлений и процессов, подлежащих исследованию, но и тех понятий или представлений, которые их отображают.

Итак, наблюдение и измерение осуществляется через систе­ му специально разработанных эмпирических показателей, кото­ рые позволяют сопоставить теоретические положения с эмпи­ рическими данными. Такая система разрабатывается в рамках отдельного социологического исследования и непосредственно связана с его целями и задачами. Например, социологическое понятие «отношение к труду» нельзя подвергнуть прямой эмпи­ рической интерпретации. Оно может быть интерпретировано лишь косвенным путем. Его можно разложить, например, на три компонента, которые являются промежуточными понятия­ ми на пути к прямой интерпретации: отношение к труду как ценности, отношение к своей профессии, отношение к данной работе на данном предприятии. Последнее из указанных поня-

тий — «отношение к работе» — также можно разложить на ряд характеристик: объективные характеристики отношения к рабо­ те (производительность труда, трудовая инициатива, трудовая дисциплина) и субъективные характеристики отношения к ра­ боте (ценностные ориентации личности, структура и иерархия мотивов деятельности, состояние удовлетворенности работой). Затем эти понятия можно подвергнуть прямой эмпирической интерпретации через операциональные определения.

Для каждого понятия можно предложить эмпирические по­ казатели и систему исследовательских средств для их фиксации. Например, эмпирический показатель ценностных ориента­ ции — мнение фиксируется путем опроса (интервью, анкети­ рования), а показатель инициативности — число рационализа­ торских предложений — путем простого подсчета соответству­ ющих документов. Таким образом, выбор эмпирического показателя зависит как от интерпретируемого понятия, так и от исследовательских средств («приборов» наблюдения и изме­ рения, которыми располагает социолог).

Операциональные определения не отражают всего значения теоретического термина социологической теории. Более того, не все понятия поддаются операциональному определению даже частично. Одно и то же теоретическое понятие может по­ лучить несколько эмпирических интерпретаций. Само по себе теоретическое понятие имеет некоторое независимое от опера­ циональных определений и невыражаемос в них значение.

Исходные понятия, с которыми, как правило, имеют дело социологи-практики, уже как-то определены посредством дру­ гих, неоперациональных определений. Операциональные до­ полняют их, давая возможность приступить к исследованию. Операциональные определения ограничены областью чув­ ственных данных наблюдения и эксперимента. В этом их досто­ инство и недостаток: достоинство — потому что они дают воз­ можность знанию опереться на наблюдение и эксперимент как особый вид практики, а недостаток — поскольку они не рас­ крывают всего содержания научных понятий и должны быть дополнены другими определениями.

Операционализация понятий. От операциональных определе­ ний следует отличать операционализацию понятий, которая представляет собой специфическую научную процедуру, не сводимую ни к какой другой. Она связывает в единое целое

722 Раздел шестой Социологическое исследование

проблемы образования понятий, техники измерения и постро­ ения показателей. Это переход не только от одного типа зна­ ния к другому, от теоретического к эмпирическому, но и от одного средства получения знания к другому, от концептуаль­ ного аппарата социологического исследования к его методи­ ческому инструментарию.

Операциональное определение — это логическая процедура указания эмпирических значений теоретических смыслов, одно из правил эмпирической интерпретации, обязательная предпосылка эмпирического исследования, связанного с про­ веркой гипотезы, ее подтверждением или опровержением Операционализация включает в себя экспериментальную ситуацию и не является логической процедурой определения; это разра­ ботка новых средств фиксации данных — индексов и шкал, то, что можно назвать «методическим экспериментом». Ее смысл — поиск эмпирических показателей, а не их использование.

Рассматриваемая процедура состоит из тех же операций, что и процедура построения инструмента исследования. Так, при построении индекса осуществляются следующие опера­ ции: перевод понятий в показатели (используются как опера­ циональные, так и неоперациональные определения, напри­ мер описательные); перевод показателей в переменные (выби­ раются тип шкалы и, если возможно, единицы измерения); перевод переменных в индекс (выбирается техника конструи­ рования индекса); оценка индекса (производится расчет ин­ дексов на надежность и обоснованность) Простейшим приме­ ром может служить индекс групповой сплоченности, пред­ ставляющий собой отношение числа взаимных позитивных выборов, сделанных в группе, к числу всех возможных выбо­ ров. Понятие групповой сплоченности определяется с помо­ щью: а) эмпирически регистрируемого показателя — взаим­ ных выборов и б) средства регистрации — простого подсчета.

О том, что понятие операционализировано (а не просто определено, хотя бы и операционально, интерпретировано или эксплицировано), можно говорить лишь в том случае, если разработан специальный методический инструментарий для изучения обозначаемого и отображаемого им (понятием) объекта Для лучшего понимания сущности процедуры операционализации, т. е. установления связи концептуального ап­ парата исследования и его методического инструментария,