
Осипов Г.В. Социология. Основы общей теории / Социология. Основы общей теории
.pdfГлава 19. Структура и процесс социологического исследования |
735 |
§4. Выборочный метод
всоциологических исследованиях
Сущность проблемы можно пояснить на следующем приме ре. Если перед исследователем стоит задача выяснить состояние общественного мнения по определенному вопросу всего взрос лого населения России, то самый простой путь, казалось бы, состоит в том, чтобы спросить каждого человека о его мне нии, как это и делается во время референдумов. Если нужно определить политическую ориентацию определенной газеты, то можно просмотреть все газеты за определенный период. Су ществует ли альтернатива этому пути? Оказывается, да. Наука и практика давно выработали такой метод познания, получив ший название выборочный метод.
Выборка — процедура отбора подмножества наблюдений из всех возможных, для того чтобы получить заключение обо всем множестве наблюдений. В терминах приведенного выше примера выборка представляла бы отбор, например, 1000 че ловек из всего взрослого населения, но таким образом, чтобы опрос отобранных индивидов дал бы ту же информацию, что и опрос всего населения.
Выборочное обследование по сравнению со сплошным об ладает ря.:ом преимуществ: позволяет существенным образом сократить затраты на сбор и обработку социологической ин формации, добиться большей оперативности; имеет более ши-, рокую область применения и в ряде случаев позволяет полу чить более достоверные сведения, чем соответствующие сплошные обследования.
Идея вероятностного отбора. Если все члены некоторой со вокупности идентичны друг другу во всех аспектах, то нет не обходимости при изучении этой группы прибегать к выбороч ному методу. В таком случае любая выборка, т. е. отбор любого члена группы, достаточна для получения полного представле ния обо всей группе людей.
Подобный экстремальный случай полной однородности со вокупности иллюстрирует центральную идею выборочного ме тода. Причем полная однородность — это не совершенно не возможная, а реальная ситуация. (Вспомним: для того чтобы сделать анализ крови, врач не выпускает из нас всю кровь, а берет лишь каплю, которой достаточно для суждения обо всей крови в целом.)
736 Раздел шестой. Социологическое исследование
В социальной реальности мы, как правило, сталкиваемся с вариативностью или неоднородностью совокупности по инте ресующим нас характеристикам. Предположим, что мы имеем группу, члены которой различаются по принадлежности к двум национальностям. Теперь уже для выяснения доли лиц в группе той или иной национальности недостаточно опросить одного члена. Однако если из группы в 100 человек опросить, скажем, 20 и при этом выясняется, что в выборке 50% — лица одной национальности и 50% — другой, то мы вправе предпо ложить: такую структуру имеет и вся группа.
Основная цель выборочного метода состоит в выборе элемен тов из совокупности таким образом, чтобы распределение этих элементов в выборке повторяло их распределение в совокупности.
Достижению такой цели служит вероятностная выборка, кото рая одновременно представляет собой метод для оценки степе ни уверенности в ее качестве.
Выборку, которая хорошо предсказывает структуру всей со вокупности, называют репрезентативной. Не уточняя здесь значения этого важного понятия выборочного метода, сфор мулируем центральный принцип, выполнение которого обес печивает репрезентативность выборки. Вероятностная выборка будет репрезентативной для совокупности, из которой она из влечена, если все элементы совокупности имеют равные шансы быть отобранными в выборку. Ключевым методом, который обеспечивает выполнение этого принципа, является случай ный отбор. При случайном отборе каждый элемент имеет рав ные шансы быть отобранным.
Основная терминология. Генеральная совокупность — это множество элементов, которые являются объектом данного исследования. Так, если объектом изучения выступает трудо способное население страны, то генеральная совокупность представляет собой всех женщин в возрасте 16—54 лет и муж чин в возрасте 16—59 лет.
Иногда наряду с понятием «генеральная совокупность» как синоним используют термин «целевая совокупность». Одновре менно часто выделяют понятие «обследуемая совокупность»,
обозначающее множество элементов, которые действительно будуг обследоваться. В данном конкретном случае генеральная совокупность — это теоретически выделенное множество эле ментов. На практике редко бывает так, чтобы все ее элементы были доступны для изучения.
Глава 19. Структура и процесс социологического исследования |
737 |
Единицы отбора — это элемент или набор элементов, пред назначенный для отбора на определенной ступени выборки. Более точно говорят о единицах отбора первой ступени выбор ки, второй ступени и т. д. В простейшей одноступенчатой вы борке все единицы отбора совпадают.
Основа выборки — это список единиц отбора, из которого выборка или определенная ступень в выборке извлекается. Если, скажем, на первой ступени выборки происходит отбор предприятий, то основа выборки — список предприятий. На второй ступени основой выборки может служить уже картотека работников в кадровой базе данных конкретного предприятия.
Единица наблюдения — это элемент генеральной совокупно сти, с которого непосредственно ведется сбор социальной ин формации. Обычно в выборочном опросе единицей наблюде ния является отдельный человек. Следует отличать единицу на блюдения от единицы анализа. Например, в исследовании «Социальные последствия экономических преобразований и приватизации в Российской Федерации»1 единицей анализа служила семья как целостный объект, функционирующий в условиях реформы социальной сферы общества, а единицей наблюдения — отобранный по случайной выборке член семьи.
Переменную можно определить как множество отдельных значений характеристик элементов совокупности. Например, множество всех значений возрастов в генеральной совокупнос ти образуют переменную «возраст». Переменная, по определе нию, предполагает некоторую вариацию своих значений. Если все элементы совокупности имеют одно и то же значение, то переменная называется константой.
Параметр есть суммарное описание переменной в данной генеральной совокупности. Например, средний доход семьи или средний возраст городского населения — это параметр. Важной задачей выборочного исследования является оценка параметров генеральной совокупности на основе выборочных наблюдений.
Типология способов отбора. После всех предыдущих поясне ний и введенной терминологии обратимся к описанию основ ных моделей отбора элементов совокупности в выборку. По-
1 Проект Института сравнительных социальных исследований и Окс фордского университета осуществлен в рамках программы ТАСИС «Соци альные последствия экономических преобразований и приватизации в Российской Федерации».
Глава 19. Структура и процесс социологического исследования |
739 |
На втором утверждении основана идея стратифицированной выборки, согласно которой предварительно стараются расчле нить генеральную совокупность так, чтобы части оказались бо лее однородными, чем исходная совокупность. Например, при построении всероссийской выборки страна предварительно раз бивается на страты — экономико-географические зоны.
После разделения совокупности на однородные группы из каждой группы извлекается выборка каким-либо из уже извест ных способов.
В ряде случаев оказывается полезной стратификация по не скольким переменным одновременно — но полу, социальной принадлежности, району проживания и др. Выбор переменных стратификации зависит от степени их доступности и важности с исследовательской точки зрения. Доступность означает возмож ность выделения соответствующей основы выборки. Важность определяется тем, насколько тесно переменная (переменные) стратификации связана с остальными ключевыми переменными исследования. Например, переменная «город—деревня», как правило, вполне доступна для стратификации и тесно связана с большинством других переменных; переменная «возраст» также тесно связана со многими другими переменными, однако часто трудно подготовить соответствующую основу выборки.
Существует целый ряд конкретных стратегий стратифика ционного отбора. Наиболее часто используется следующий подход. Все элементы генеральной совокупности разделяются на группы (страты) относительно некоторой переменной. Из каждой группы случайно или систематически отбирают эле менты, число которых пропорционально объему группы в ге неральной совокупности. Так, если в генеральной совокупнос ти соотношение мужчин и женщин — 46 и 54%, то в страти фицированной выборке по этой переменной доля мужчин и женщин должна находиться в той же пропорции.
Простая случайная, систематическая и стратифицированная выборки требуют для их реализации составления списка элемен тов генеральной совокупности. Очень часто такой список создать либо вовсе невозможно, либо практически нецелесообразно. На пример, почти невозможно составить список промышленно-про- изводственного персонала всех предприятий города или области.
В таких случаях приходится обращаться к более сложным по своей структуре методам отбора. Наиболее типична ситуация,
740 |
Раздел шестой. Социологическое исследование |
когда из генеральной совокупности предварительно отбирают группы элементов, а затем осуществляют отбор элементов внутри выделенных групп. Так, предварительно можно соста вить список всех предприятий города, каким-либо из извест ных методов отобрать определенное число предприятий, соста вить или воспользоваться имеющимся списком работников на конкретном предприятии, осуществить подвыборку индивидов из каждого предприятия. Такой подход к построению выборки называется многоступенчатым.
Хотя многоступенчатая выборка снимает некоторые труд ности, свойственные другим методам, но порождает свои про блемы. Репрезентативность простой случайной выборки опре деляется ошибкой выборки. Многоступенчатая выборка имеет несколько типов ошибок, каждая из которых соответствует конкретной ступени отбора. Для двухступенчатой выборки пер вая ошибка связана с отбором групп элементов в выборку, вторая — с отбором элементов из данной группы. При прочих равных условиях ошибка будет уменьшаться при увеличении числа отбираемых в выборку групп и числа элементов, отбира емых из каждой группы.
Однако обычно мы ограничены некоторым предельным об щим объемом выборки. Так, очень часто ее объем для всерос сийского опроса не превышает 2000 респондентов. Исходя из этого ограничения в многоступенчатой выборке, мы имеем две возможности: либо отбирать много групп на первой ступени и мало респондентов на второй, либо отбирать мало групп и много респондентов из каждой группы. Таким образом, мы должны поступиться репрезентативностью либо отбираемых групп, либо отбора из групп. В типичной ситуации однород ность элементов внутри каждой группы больше, чем в целом по генеральной совокупности. Поэтому имеет смысл стараться увеличить число отбираемых групп и уменьшить объем выбор ки из отдельной группы. Этот принцип ведет к удорожанию выборки (для выборки по стране увеличивается ее географи ческая распыленность), кроме того, требуется подготовка со ответствующего числа выборочных списков, что также увели чивает трудоемкость процедуры.
Таким образом, в каждой конкретной ситуации необходимо соблюдать баланс между этими двумя ограничениями на мно гоступенчатую выборку.
Глава 19 Структура и процесс социологического исследования |
741 |
Все описанные выше схемы являются основными типами ве роятностной выборки, каждая из которых имеет множество мо дификаций. В типичной ситуации часто применяется разнообраз ная комбинация этих схем. Например, в приведенном выше при мере всероссийской выборки для опроса населения на первой ступени отбора может осуществляться предварительная страти фикация страны на зоны, на второй ступени в каждой зоне про водится стратификация зоны по административным районам (например, критерием стратификации может выступать величина центрального города района), на третьей ступени проводится случайный отбор в выборку конкретного района, на четвертой ступени проводится стратификация населенных пунктов на го родские и сельские и т. д. Такова неполная схема всероссийской выборки, которая применятся для опросов населения. Такую комбинированную выборку можно было бы назвать многоступен чатой стратифицированной вероятностной выборкой.
Существуют многочисленные подходы, которые отходят от модели вероятностной выборки, но и являются некоторым при ближением к ней. Наиболее популярна модель квотного отбора.
Сущность квотного отбора сводится к следующим процеду рам. Составляется список переменных, важных с точки зрения целей исследования, по которым можно получить соответству ющую официальную статистическую информацию. Далее необ ходимо знать, например, для переменной «пол», какова доля мужчин и какова доля женщин в генеральной совокупности. Имея такую статистику для каждой переменной, мы получаем модель генеральной совокупности по выделенным перемен ным. Дальнейшая задача сводится к тому, чтобы на основе по лученной статистики каждому интервьюеру (если это интер вью) дать задание на поиск респондента в виде квоты: сколько мужчин и женщин следует опросить, определенного возраста, определенной профессии и т. д.
Главная задача при формировании квот для интервьюера заключается в том, чтобы создать условия, близкие к случай ному отбору с равными шансами для каждого элемента гене ральной совокупности попасть в выборку.
Квотная выборка часто успешно конкурирует по точности оценки параметров генеральной совокупности с вероятност ными схемами выборки. С практической точки зрения оправда нием отхода от вероятностного отбора и применения квотного
742 |
Раздел шестой. Социологическое исследование |
является его дешевизна, особенно в ситуации, когда изучается очень узкая социальная группа, например возрастная группа 18—20 лет или читатели газеты «Советы для лунатиков» и т. д.
При рассмотрении стратегий выборочного обследования не был затронут вопрос об объеме выборки, который при деталь ном его рассмотрении связан с математическими основаниями выборочного метода. Очень часто в массовых выборочных обсле дованиях исследователь ограничивается определенным объемом, исходя из имеющихся людских, финансовых ресурсов и преды дущего опыта.
В ряде случаев невозможно или нецелесообразно использо вать вероятностные схемы отбора, описанные выше. Наиболее часто с такой ситуацией сталкиваются при поисковом плане исследования, при различного рода апробациях методик сбора информации. В подобных случаях выборка строится на основе собственного знания о генеральной совокупности, се элемен тах, природе исследовательских задач. При этом обычно отвле каются от задачи репрезентации генеральной совокупности с помощью выборочной.
Например, в уже ставшем классическим исследовании иод руководством В. А. Ядова1 в обследование было включено 9 про- ектно-конструкторских институтов, которые представляли как головные, так и малочисленные организации. Цель состояла в том, чтобы сформировать выборку, отражающую «усреднен ную», общую картину положения дел в сфере инженерного проектирования и технологических разработок. При использова нии подобного подхода следует ясно понимать, что ни о какой репрезентативности данных говорить не приходится.
§ 5. Сбор, обработка и анализ данных
Методический инструментарий исследования. Методический раздел программы включает описание методического инстру ментария исследования — методов сбора, обработки и анализа информации.
Каждое социологическое исследование представляет собой уникальное сочетание объекта и предмета изучения; целей и за-
1 См.' Саморегуляция и прогнозирование социального поведения личности. Л., 1979. С. 34.