Осипов Г.В. Социология. Основы общей теории / Социология. Основы общей теории

§4. Выборочный метод

всоциологических исследованиях

Сущность проблемы можно пояснить на следующем приме­ ре. Если перед исследователем стоит задача выяснить состояние общественного мнения по определенному вопросу всего взрос­ лого населения России, то самый простой путь, казалось бы, состоит в том, чтобы спросить каждого человека о его мне­ нии, как это и делается во время референдумов. Если нужно определить политическую ориентацию определенной газеты, то можно просмотреть все газеты за определенный период. Су­ ществует ли альтернатива этому пути? Оказывается, да. Наука и практика давно выработали такой метод познания, получив­ ший название выборочный метод.

Выборка — процедура отбора подмножества наблюдений из всех возможных, для того чтобы получить заключение обо всем множестве наблюдений. В терминах приведенного выше примера выборка представляла бы отбор, например, 1000 че­ ловек из всего взрослого населения, но таким образом, чтобы опрос отобранных индивидов дал бы ту же информацию, что и опрос всего населения.

Выборочное обследование по сравнению со сплошным об­ ладает ря.:ом преимуществ: позволяет существенным образом сократить затраты на сбор и обработку социологической ин­ формации, добиться большей оперативности; имеет более ши-, рокую область применения и в ряде случаев позволяет полу­ чить более достоверные сведения, чем соответствующие сплошные обследования.

Идея вероятностного отбора. Если все члены некоторой со­ вокупности идентичны друг другу во всех аспектах, то нет не­ обходимости при изучении этой группы прибегать к выбороч­ ному методу. В таком случае любая выборка, т. е. отбор любого члена группы, достаточна для получения полного представле­ ния обо всей группе людей.

Подобный экстремальный случай полной однородности со­ вокупности иллюстрирует центральную идею выборочного ме­ тода. Причем полная однородность — это не совершенно не­ возможная, а реальная ситуация. (Вспомним: для того чтобы сделать анализ крови, врач не выпускает из нас всю кровь, а берет лишь каплю, которой достаточно для суждения обо всей крови в целом.)

736 Раздел шестой. Социологическое исследование

В социальной реальности мы, как правило, сталкиваемся с вариативностью или неоднородностью совокупности по инте­ ресующим нас характеристикам. Предположим, что мы имеем группу, члены которой различаются по принадлежности к двум национальностям. Теперь уже для выяснения доли лиц в группе той или иной национальности недостаточно опросить одного члена. Однако если из группы в 100 человек опросить, скажем, 20 и при этом выясняется, что в выборке 50% — лица одной национальности и 50% — другой, то мы вправе предпо­ ложить: такую структуру имеет и вся группа.

Основная цель выборочного метода состоит в выборе элемен­ тов из совокупности таким образом, чтобы распределение этих элементов в выборке повторяло их распределение в совокупности.

Достижению такой цели служит вероятностная выборка, кото­ рая одновременно представляет собой метод для оценки степе­ ни уверенности в ее качестве.

Выборку, которая хорошо предсказывает структуру всей со­ вокупности, называют репрезентативной. Не уточняя здесь значения этого важного понятия выборочного метода, сфор­ мулируем центральный принцип, выполнение которого обес­ печивает репрезентативность выборки. Вероятностная выборка будет репрезентативной для совокупности, из которой она из­ влечена, если все элементы совокупности имеют равные шансы быть отобранными в выборку. Ключевым методом, который обеспечивает выполнение этого принципа, является случай­ ный отбор. При случайном отборе каждый элемент имеет рав­ ные шансы быть отобранным.

Основная терминология. Генеральная совокупность — это множество элементов, которые являются объектом данного исследования. Так, если объектом изучения выступает трудо­ способное население страны, то генеральная совокупность представляет собой всех женщин в возрасте 16—54 лет и муж­ чин в возрасте 16—59 лет.

Иногда наряду с понятием «генеральная совокупность» как синоним используют термин «целевая совокупность». Одновре­ менно часто выделяют понятие «обследуемая совокупность»,

обозначающее множество элементов, которые действительно будуг обследоваться. В данном конкретном случае генеральная совокупность — это теоретически выделенное множество эле­ ментов. На практике редко бывает так, чтобы все ее элементы были доступны для изучения.

Единицы отбора — это элемент или набор элементов, пред­ назначенный для отбора на определенной ступени выборки. Более точно говорят о единицах отбора первой ступени выбор­ ки, второй ступени и т. д. В простейшей одноступенчатой вы­ борке все единицы отбора совпадают.

Основа выборки — это список единиц отбора, из которого выборка или определенная ступень в выборке извлекается. Если, скажем, на первой ступени выборки происходит отбор предприятий, то основа выборки — список предприятий. На второй ступени основой выборки может служить уже картотека работников в кадровой базе данных конкретного предприятия.

Единица наблюдения — это элемент генеральной совокупно­ сти, с которого непосредственно ведется сбор социальной ин­ формации. Обычно в выборочном опросе единицей наблюде­ ния является отдельный человек. Следует отличать единицу на­ блюдения от единицы анализа. Например, в исследовании «Социальные последствия экономических преобразований и приватизации в Российской Федерации»1 единицей анализа служила семья как целостный объект, функционирующий в условиях реформы социальной сферы общества, а единицей наблюдения — отобранный по случайной выборке член семьи.

Переменную можно определить как множество отдельных значений характеристик элементов совокупности. Например, множество всех значений возрастов в генеральной совокупнос­ ти образуют переменную «возраст». Переменная, по определе­ нию, предполагает некоторую вариацию своих значений. Если все элементы совокупности имеют одно и то же значение, то переменная называется константой.

Параметр есть суммарное описание переменной в данной генеральной совокупности. Например, средний доход семьи или средний возраст городского населения — это параметр. Важной задачей выборочного исследования является оценка параметров генеральной совокупности на основе выборочных наблюдений.

Типология способов отбора. После всех предыдущих поясне­ ний и введенной терминологии обратимся к описанию основ­ ных моделей отбора элементов совокупности в выборку. По-

1 Проект Института сравнительных социальных исследований и Окс­ фордского университета осуществлен в рамках программы ТАСИС «Соци­ альные последствия экономических преобразований и приватизации в Российской Федерации».

На втором утверждении основана идея стратифицированной выборки, согласно которой предварительно стараются расчле­ нить генеральную совокупность так, чтобы части оказались бо­ лее однородными, чем исходная совокупность. Например, при построении всероссийской выборки страна предварительно раз­ бивается на страты — экономико-географические зоны.

После разделения совокупности на однородные группы из каждой группы извлекается выборка каким-либо из уже извест­ ных способов.

В ряде случаев оказывается полезной стратификация по не­ скольким переменным одновременно — но полу, социальной принадлежности, району проживания и др. Выбор переменных стратификации зависит от степени их доступности и важности с исследовательской точки зрения. Доступность означает возмож­ ность выделения соответствующей основы выборки. Важность определяется тем, насколько тесно переменная (переменные) стратификации связана с остальными ключевыми переменными исследования. Например, переменная «город—деревня», как правило, вполне доступна для стратификации и тесно связана с большинством других переменных; переменная «возраст» также тесно связана со многими другими переменными, однако часто трудно подготовить соответствующую основу выборки.

Существует целый ряд конкретных стратегий стратифика­ ционного отбора. Наиболее часто используется следующий подход. Все элементы генеральной совокупности разделяются на группы (страты) относительно некоторой переменной. Из каждой группы случайно или систематически отбирают эле­ менты, число которых пропорционально объему группы в ге­ неральной совокупности. Так, если в генеральной совокупнос­ ти соотношение мужчин и женщин — 46 и 54%, то в страти­ фицированной выборке по этой переменной доля мужчин и женщин должна находиться в той же пропорции.

Простая случайная, систематическая и стратифицированная выборки требуют для их реализации составления списка элемен­ тов генеральной совокупности. Очень часто такой список создать либо вовсе невозможно, либо практически нецелесообразно. На­ пример, почти невозможно составить список промышленно-про- изводственного персонала всех предприятий города или области.

В таких случаях приходится обращаться к более сложным по своей структуре методам отбора. Наиболее типична ситуация,

когда из генеральной совокупности предварительно отбирают группы элементов, а затем осуществляют отбор элементов внутри выделенных групп. Так, предварительно можно соста­ вить список всех предприятий города, каким-либо из извест­ ных методов отобрать определенное число предприятий, соста­ вить или воспользоваться имеющимся списком работников на конкретном предприятии, осуществить подвыборку индивидов из каждого предприятия. Такой подход к построению выборки называется многоступенчатым.

Хотя многоступенчатая выборка снимает некоторые труд­ ности, свойственные другим методам, но порождает свои про­ блемы. Репрезентативность простой случайной выборки опре­ деляется ошибкой выборки. Многоступенчатая выборка имеет несколько типов ошибок, каждая из которых соответствует конкретной ступени отбора. Для двухступенчатой выборки пер­ вая ошибка связана с отбором групп элементов в выборку, вторая — с отбором элементов из данной группы. При прочих равных условиях ошибка будет уменьшаться при увеличении числа отбираемых в выборку групп и числа элементов, отбира­ емых из каждой группы.

Однако обычно мы ограничены некоторым предельным об­ щим объемом выборки. Так, очень часто ее объем для всерос­ сийского опроса не превышает 2000 респондентов. Исходя из этого ограничения в многоступенчатой выборке, мы имеем две возможности: либо отбирать много групп на первой ступени и мало респондентов на второй, либо отбирать мало групп и много респондентов из каждой группы. Таким образом, мы должны поступиться репрезентативностью либо отбираемых групп, либо отбора из групп. В типичной ситуации однород­ ность элементов внутри каждой группы больше, чем в целом по генеральной совокупности. Поэтому имеет смысл стараться увеличить число отбираемых групп и уменьшить объем выбор­ ки из отдельной группы. Этот принцип ведет к удорожанию выборки (для выборки по стране увеличивается ее географи­ ческая распыленность), кроме того, требуется подготовка со­ ответствующего числа выборочных списков, что также увели­ чивает трудоемкость процедуры.

Таким образом, в каждой конкретной ситуации необходимо соблюдать баланс между этими двумя ограничениями на мно­ гоступенчатую выборку.

Все описанные выше схемы являются основными типами ве­ роятностной выборки, каждая из которых имеет множество мо­ дификаций. В типичной ситуации часто применяется разнообраз­ ная комбинация этих схем. Например, в приведенном выше при­ мере всероссийской выборки для опроса населения на первой ступени отбора может осуществляться предварительная страти­ фикация страны на зоны, на второй ступени в каждой зоне про­ водится стратификация зоны по административным районам (например, критерием стратификации может выступать величина центрального города района), на третьей ступени проводится случайный отбор в выборку конкретного района, на четвертой ступени проводится стратификация населенных пунктов на го­ родские и сельские и т. д. Такова неполная схема всероссийской выборки, которая применятся для опросов населения. Такую комбинированную выборку можно было бы назвать многоступен­ чатой стратифицированной вероятностной выборкой.

Существуют многочисленные подходы, которые отходят от модели вероятностной выборки, но и являются некоторым при­ ближением к ней. Наиболее популярна модель квотного отбора.

Сущность квотного отбора сводится к следующим процеду­ рам. Составляется список переменных, важных с точки зрения целей исследования, по которым можно получить соответству­ ющую официальную статистическую информацию. Далее необ­ ходимо знать, например, для переменной «пол», какова доля мужчин и какова доля женщин в генеральной совокупности. Имея такую статистику для каждой переменной, мы получаем модель генеральной совокупности по выделенным перемен­ ным. Дальнейшая задача сводится к тому, чтобы на основе по­ лученной статистики каждому интервьюеру (если это интер­ вью) дать задание на поиск респондента в виде квоты: сколько мужчин и женщин следует опросить, определенного возраста, определенной профессии и т. д.

Главная задача при формировании квот для интервьюера заключается в том, чтобы создать условия, близкие к случай­ ному отбору с равными шансами для каждого элемента гене­ ральной совокупности попасть в выборку.

Квотная выборка часто успешно конкурирует по точности оценки параметров генеральной совокупности с вероятност­ ными схемами выборки. С практической точки зрения оправда­ нием отхода от вероятностного отбора и применения квотного

является его дешевизна, особенно в ситуации, когда изучается очень узкая социальная группа, например возрастная группа 18—20 лет или читатели газеты «Советы для лунатиков» и т. д.

При рассмотрении стратегий выборочного обследования не был затронут вопрос об объеме выборки, который при деталь­ ном его рассмотрении связан с математическими основаниями выборочного метода. Очень часто в массовых выборочных обсле­ дованиях исследователь ограничивается определенным объемом, исходя из имеющихся людских, финансовых ресурсов и преды­ дущего опыта.

В ряде случаев невозможно или нецелесообразно использо­ вать вероятностные схемы отбора, описанные выше. Наиболее часто с такой ситуацией сталкиваются при поисковом плане исследования, при различного рода апробациях методик сбора информации. В подобных случаях выборка строится на основе собственного знания о генеральной совокупности, се элемен­ тах, природе исследовательских задач. При этом обычно отвле­ каются от задачи репрезентации генеральной совокупности с помощью выборочной.

Например, в уже ставшем классическим исследовании иод руководством В. А. Ядова1 в обследование было включено 9 про- ектно-конструкторских институтов, которые представляли как головные, так и малочисленные организации. Цель состояла в том, чтобы сформировать выборку, отражающую «усреднен­ ную», общую картину положения дел в сфере инженерного проектирования и технологических разработок. При использова­ нии подобного подхода следует ясно понимать, что ни о какой репрезентативности данных говорить не приходится.

§ 5. Сбор, обработка и анализ данных

Методический инструментарий исследования. Методический раздел программы включает описание методического инстру­ ментария исследования — методов сбора, обработки и анализа информации.

Каждое социологическое исследование представляет собой уникальное сочетание объекта и предмета изучения; целей и за-

1 См.' Саморегуляция и прогнозирование социального поведения личности. Л., 1979. С. 34.