Операції з ініціативи органів державної влади:
1.Блокування цінних паперів за рішенням державного органу або установи.
2.Внесення до системи реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за наслідками придбання їх у процесі приватизації.
ПОСЛУГИ З НАДАННЯ ІНФОРМАЦІЇ З СИСТЕМИ РЕЄСТРУ
Доступ до системи реєстру обмежується колом осіб, які мають право отримувати цю інформацію. Такими особами є:
·емітент;
·зареєстровані особи;
·державні органи в межах повноважень, визначених чинним законодавством.
Емітент має право отримувати інформацію, що міститься в системі реєстру, але не має права її розголошувати. Інформація надається лише уповноваженим особам емітента за письмовим зверненням.
Зареєстрована особа має право на отримання інформації, що міститься на її особовому рахунку, та про всі зафіксовані в системі реєстру зміни та події, що виникали щодо цієї зареєстрованої особи та цінних паперів, що їй належать. Зареєстрована особа має право також на отримання інформації про викуплені емітентом цінні папери.
Доступ державних органів до системи реєстру здійснюється відповідно до чинного законодавства на підставі письмового запиту, підписаного керівником та засвідченого печаткою цього органу.
7.5. Послуги зберігачів
Зберігач – комерційний банк або торговець цінними паперами, який має дозвіл на зберігання та обслуговування обігу цінних паперів
іоперацій емітента з цінними паперами на рахунках у цінних паперах
іщодо тих цінних паперів, що належать йому, і тих, які він зберігає згідно з договором про відкриття рахунку в цінних паперах; при цьому зберігач не може вести реєстр власників цінних паперів, щодо яких він здійснює угоди.
Зберігачі відносяться до прямих учасників Національної депозитарної системи.
Послуги із зберігання цінних паперів та обліку прав власності на них належать до депозитарної діяльності.
Основними послугами зберігачів є: 1. Зберігання цінних паперів.
2. Знерухомлення цінних паперів.
3. Матеріалізація знерухомлених цінних паперів.
Українська академія банківської справи НБУ
106
4.Виконання функцій номінального утримувача.
5.Облік прав власності.
Зберігання цінних паперів може здійснюватись двома способами: відокремленим або колективним.
За відокремленого способу зберігання ведеться облік цінних паперів із зазначенням індивідуальних ознак їхніх сертифікатів. До індивідуальних ознак сертифікатів цінних паперів належать, зокрема, їхні серії та номери. Відокремленим способом можуть зберігатися тільки цінні папери в документарній формі на пред’явника.
За колективного способу зберігання цінних паперів ведеться депозитарний облік цінних паперів без зазначення серій і номерів чи інших індивідуальних ознак сертифікатів. Колективний спосіб зберігання застосовується до випущених у бездокументарній формі та до знерухомлених цінних паперів.
Зберігач відкриває на ім’я депонента рахунок у цінних паперах, де він здійснює облік депонованих цінних паперів.
Зберігач надає депоненту витяги з його рахунку в цінних паперах:
·про стан рахунку;
·про операції з цінними паперами цього депонента.
Депозитарний підрозділ надає депоненту інформаційні довідки про:
·незавершені операції цього депонента (клієнта);
·поточні операції цього депонента (клієнта);
·номери сертифікатів, що обліковуються на рахунку в цінних паперах цього депонента (клієнта);
·інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені в договорі між депозитарною установою та цим депонентом (клієнтом).
Знерухомлення цінних паперів – переведення цінних паперів, ви-
пущених у документарній формі, у бездокументарну форму шляхом депонування сертифікатів у сховищах зберігача цінних паперів та/або депозитарія з метою забезпечення подальшого їх обігу у вигляді облікових записів на рахунках зберігача цінних паперів та/або депозитарія.
Послідовність знерухомлення цінних паперів:
1.Укладання договору про відкриття рахунку в цінних паперах (ЦП).
2.Відкриття рахунку в ЦП.
3. Приймання розпорядження на знерухомлення цінних паперів та/або їх сертифікатів.
4.Приймання цінних паперів та/або їхніх сертифікатів(акт прийманняпередачі).
5.Перевірка цінних паперів та/або їхніх сертифікатів на відповідність вимогам.
6.Депонування цінних паперів та/або їхніх сертифікатів.
Українська академія банківської справи НБУ
107
7.Зарахування на рахунок у цінних паперах депонента.
8.Видача виписки з рахунку в цінних паперах депонента.
9.Знерухомлення завершується видачею депоненту або уповноваженій особі виписки з рахунку в цінних паперах на дату знерухомлення.
Матеріалізація цінних паперів – переведення в документарну фор-
му раніше знерухомлених цінних паперів за розпорядженням депонента. Матеріалізація цінних паперів складається з таких етапів:
·приймання розпорядження про матеріалізацію;
·підготовка сертифікатів цінних паперів для їх видачі;
·списання з рахунку в цінних паперах власника загальної кількості цінних паперів, яка визначена у розпорядженні про матеріалізацію;
·видача сертифікатів цінних паперів їхньому власнику;
·видача виписки з рахунку в цінних паперах власнику цього рахунку.
Номінальний утримувач – депозитарій або зберігач цінних паперів, зареєстрований у реєстрі власників іменних цінних паперів як юридична особа, якій ці цінні папери передано за дорученням та в інтересах власників цінних паперів для здійснення операцій у Національній депозитарній системі.
Зберігач зобов’язаний реєструватися номінальним утримувачем у реєстрах власників іменних цінних паперів за цінними паперами, переданими йому власниками у колективне зберігання, або належать зберігачу на праві власності.
Зберігач як номінальний утримувач цінних паперів виконує такі функції:
·знерухомлює та обліковує на рахунку в цінних паперах депонента належні йому цінні папери;
·здійснює облік прав власності на зазначені цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента;
·підтверджує право власності на належні депоненту цінні папери випискою з рахунку в цінних паперах;
·виконує за розпорядженнями депонента та на підставі відповідних документів операції з рахунку в цінних паперах депонента;
·передає реєстратору (емітенту) запити депонента щодо проведення емітентом операцій із випущених ним цінних паперів, проведення загальних зборів акціонерів, особливої інформації про емітента та іншої інформації, передбаченої чинним законодавством;
·при отриманні на свій грошовий рахунок від емітента грошових коштів – доходів за цінними паперами – перераховує належні депоненту доходи на визначений депонентом рахунок.
Українська академія банківської справи НБУ
108