Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Российское уголовное право. Том 2. Особенная часть. Курс лекций
.pdf
7. Преступления, нарушающие установленный порядок обращения ценных бумаг
получен в результате незаконных действий, и доходом, который сформировался бы без учета незаконных действий, предусмотренных данной
статьей УК РФ.
3
В соответствии с примечанием 3 к ст. 185
6
ков в этой статье (а также в ст. 185
УК РФ) признаются убытки, которых
УК РФ избежанием убыт-
лицо избежало в результате неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
Воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав
4
владельцев ценных бумаг (ст. 185
УК РФ).
Непосредственный объект преступления — права владельцев цен-
ных бумаг.
Объективная сторона характеризуется: 1) действием или бездействием (незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания владельцев ценных бумаг, незаконный отказ регистрировать для
участия в общем собрании владельцев ценных бумаг лиц, имеющих право на участие в общем собрании, проведение общего собрания владельцев ценных бумаг при отсутствии необходимого кворума, а равно иное
воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение установленных законодательством РФ прав владельцев эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов); 2) последствием (причинение гражданам, организациям или государству крупного ущерба либо извлечение дохода в крупном размере);
3) причинной связью между указанными деяниями (действием или бездействием) и последствием.
В соответствии с примечанием к ст. 185 УК РФ крупным ущербом или доходом признаются ущерб или доход в сумме, превышающей
1 млн руб.
Субъект преступления — лицо, в соответствии с законодательством
наделенное правами созывать общее собрание владельцев ценных бумаг,
регистрировать их участие в общем собрании, проводить общее собрание этих лиц.
Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом. Лицо со-
4
знает, что совершает деяние, предусмотренное ст. 185
УК РФ, предвидит неизбежность или возможность наступления последствий незаконного ограничения прав владельцев ценных бумаг и желает этого.
4
Часть 2 ст. 185
УК РФ предусматривает повышенную ответственность за воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг, совершенное группой лиц по предварительному сговору или организованной группой (признаки, как и в
других составах, понимаемые в соответствии со ст. 35 УК РФ).
471
Глава IX. Преступления в сфере экономической деятельности
Фальсификация решения общего собрания акционеров (участников)
хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества (ст. 185
5
УК РФ).
Непосредственный объект преступления — права акционеров (участ-
ников) хозяйственного общества или правомочия совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества.
Объективная сторона характеризуется действиями: искажение результатов голосования либо воспрепятствование свободной реализации
права при принятии решения на общем собрании акционеров, общем
собрании участников общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью или на заседании совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества путем внесения в протокол общего
собрания, в выписки из него, в протокол заседания совета директоров
(наблюдательного совета), а равно в иные отражающие ход и результаты голосования документы заведомо недостоверных сведений о количестве голосовавших, кворуме или результатах голосования, путем составления заведомо недостоверного списка лиц, имеющих право на участие
в общем собрании, заведомо недостоверного подсчета голосов или учета бюллетеней для голосования, блокирования или ограничения фактического доступа акционера (участника) хозяйственного общества или
члена совета директоров (наблюдательного совета) к голосованию, несообщения сведений о проведении общего собрания акционеров (участников) или заседания совета директоров (наблюдательного совета) либо
сообщения недостоверных сведений о времени и месте проведения общего собрания, заседания совета директоров (наблюдательного совета),
голосования от имени акционера (участника) хозяйственного общества
или члена совета директоров (наблюдательного совета) по заведомо подложной доверенности, лица, заведомо не имеющего полномочий, совершенные в целях незаконного захвата управления в юридическом лице
посредством принятия незаконного решения о внесении изменений в
устав хозяйственного общества, или об одобрении крупной сделки, или
об одобрении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, или об изменении состава органов управления хозяйственного
общества (совета директоров, единоличного или коллегиального исполнительного органа общества), или об избрании его членов и о досрочном прекращении их полномочий, или об избрании управляющей организации либо управляющего, или об увеличении уставного капитала хозяйственного общества путем размещения дополнительных акций, или
о реорганизации либо ликвидации хозяйственного общества.
472
7. Преступления, нарушающие установленный порядок обращения ценных бумаг
Субъектом преступления является лицо, осуществившее фальсификацию решения общего собрания акционеров (участников) хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества.
Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом.
5
Часть 2 ст. 185
предусматривает повышенную ответственность за
те же деяния, если они были совершены путем принуждения акционера
общества, участника общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, члена совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества к голосованию определенным образом или отказу
от голосования, соединенных с шантажом, а равно с угрозой применения насилия либо уничтожения или повреждения чужого имущества.
Неправомерное использование инсайдерской информации (ст. 185
УК РФ). Часть 1 ст. 1856 УК РФ предусматривает ответственность за
умышленное использование инсайдерской информации для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой
и (или) товарами, к которым относится такая информация, за свой счет
или за счет третьего лица, а равно умышленное использование инсайдерской информации путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже
финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, если
такое использование причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода или избежанием убытков в крупном размере.
Непосредственный объект преступления — отношения, связанные
с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории РФ, и (или) с финансовыми инструментами, иностранной валютой
и (или) товарами, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах, с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или)
товаров, допущенных к торговле на организованных торгах, и (или) с
финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых
инструментов и (или) товаров, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах.
Объективная сторона характеризуется:
1) действиями (использование инсайдерской информации для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, к которым относится такая
информация, за свой счет или за счет третьего лица, а равно ис-
6
473
Глава IX. Преступления в сфере экономической деятельности
пользование инсайдерской информации путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов,
иностранной валюты и (или) товаров;
2) последствием (причинение крупного ущерба гражданам, организациям или государству либо извлечение при этом дохода или
избежанием убытков в крупном размере);
3) причинной связью между указанными действиями и последствиями.
В соответствии с ч. 1 ст. 2 Федерального закона от 27 июля 2010 г.
№ 224-ФЗ под инсайдерской информацией понимается точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена
(в том числе сведения, составляющие коммерческую. служебную, банковскую тайну. тайну связи (в части информации о почтовых переводах
денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на
цены финансовых инструментов и (или) товаров (в том числе сведения,
касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг (далее — эмитент), одной или нескольких управляющих компаний
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее — управляющая компания), одного
или нескольких хозяйствующих субъектов, указанных в п. 2 ст. 4 закона,
либо одного или нескольких финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров) и которая относится к информации, включенной в
соответствующий перечень инсайдерской информации, указанной в ст. 3
данного федерального закона. Конкретизация понятия инсайдерской информации дается также в ст. 3 «Сведения, относящиеся к инсайдерской
информации» Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ.
Субъект преступления — лицо, совершающее неправомерное использование инсайдерской информации (конкретизация таких лиц дается в ст. 4 Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ).
Субъективная сторона преступления характеризуется умышленной
виной в виде как прямого, так и косвенного умысла.
6
Часть 2 ст. 185
УК РФ предусматривает повышенную ответственность за умышленное использование инсайдерской информации путем
ее неправомерной передачи другому лицу, если такое деяние повлекло
возникновение последствий, предусмотренных ч. 1 этой статьи УК РФ.
6
В соответствии с примечанием к ст. 185
УК РФ под крупным ущер-
бом, доходом, убытками в крупном размере признаются ущерб, доход,
убытки в сумме, превышающей 2,5 млн руб.
474
7. Преступления, нарушающие установленный порядок обращения ценных бумаг
Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или
ценных бумаг (ст. 186 УК РФ). Часть 1 ст. 186 УК РФ предусматривает от-
ветственность за изготовление в целях сбыта или сбыт поддельных банковских билетов Центрального банка РФ, металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте РФ либо
иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте, а равно
хранение, перевозка в целях сбыта и сбыт заведомо поддельных банковских билетов Центрального банка РФ, металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте РФ либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте.
Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (его
традиционное обиходное наименование — фальшивомонетничество) —
распространенное преступление. Так, в 1997 г. было зарегистрировано
7911, в 1998 г. — 10 644, в 1999 г. — 9311, в 2000 г. — 14 289, в 2001 г. —
15 755, в 2002 г. — 23 581, в 2003 г. — 26 033, в 2004 г. — 28 519, в 2005 г. —
44 108, в 2006 г. — 59 805, в 2007 г. — 46 272. в 2008 г. — 40 672 таких преступления (включая и квалифицированные составы, предусмотренные
ч. 2 и 3 ст. 186 УК РФ).
Объект преступления — кредитно-денежная система РФ.
Изготовление и сбыт поддельных денег или ценных бумаг представляют повышенную опасность в условиях становления рыночной экономики, подрывая устойчивость государственных денег и затрудняя регулирование денежного обращения.
Подделка денежных знаков (фальшивомонетничество) является
международным преступлением. Международная борьба с данным преступлением регламентируется Женевской конвенцией по борьбе с подделкой денежных знаков от 20 апреля 1929 г.
1
Под денежными знаками конвенция понимает бумажные деньги и
металлические монеты (в отношении последних в ней оговаривается,
чтобы они имели «хождение в силу закона», т.е. речь идет о монетах, находящихся в обращении).
Участники Конвенции взяли на себя обязательства наказывать следующие действия: 1) все обманные действия по изготовлению или изменению денежных знаков, независимо от употребляемого для достижения этого способа; 2) сбыт поддельных денежных знаков; 3) действия,
направленные к сбыту, к ввозу в страну, к получению или к добыванию
1
Сборник действующих договоров, соглашений и конвенций, заключенных СССР
с иностранными государствами. Вып. VII. М., 1933. С. 40–53.
475
Глава IX. Преступления в сфере экономической деятельности
для себя поддельных денежных знаков, при условии, что их поддельный
характер был известен лицу, совершающему указанные действия; 4) покушение на эти преступления и действия по умышленному соучастию
в них; 5) обманные действия по изготовлению, по получению или по
приобретению для себя орудий или иных предметов, предназначенных
по своей природе для изготовления поддельных денежных знаков или
для изменения денежных знаков.
В соответствии с конвенцией лица, виновные в фальшивомонетничестве, должны привлекаться к ответственности независимо от того, были ли
предметом подделки денежные знаки своего государства или иностранная валюта. Меры наказания также не должны различаться в зависимости от подделки «своих» денежных знаков или валюты иностранного государства. Конвенция допускает признание преюдициального значения
за приговорами судов иностранного государства при рассмотрении дела
о фальшивомонетничестве национальными судами (что имеет значение
для квалификации соответствующего преступления и назначения наказания, например, для признания рецидива). конвенция формулирует ее
универсальный принцип действия в пространстве: иностранные граждане, совершившие за границей действия, предусмотренные конвенцией,
должны понести наказание точно так же, как если бы их соответствующие действия были совершены на территории этого государства.
Недостатком конвенции является ограничение ее действия подделкой только денежных знаков, хотя не меньшую опасность представляет подделка ценных бумаг (чеков, векселей, аккредитивов и т.д.)
1
. По
крайней мере, практика деятельности Интерпола (Международная организация уголовной полиции) показывает, что в последние годы наиболее распространена именно подделка ценных бумаг и что совершение
именно этого преступления все чаще становится проявлением организованной преступности. Этот недостаток преодолен в УК РФ 1996 г., в котором сформулирована ст. 186 об ответственности за изготовление или
сбыт не только поддельных денег, но и ценных бумаг.
Предметом преступления являются: 1) поддельные банковские биле-
ты Центрального банка РФ; 2) металлическая монета; 3) государственные
ценные бумаги или другие ценные бумаги в валюте РФ либо иностранной валюте; 4) ценные бумаги в иностранной валюте. Для определения
этих разновидностей предмета данного преступления необходимо обра-
1
См.: Галенская Л.Н. Международная борьба с преступностью. М., 1972. С. 57; Кар-
пец И.И. Преступления международного характера. М., 1979. С. 140.
476
7. Преступления, нарушающие установленный порядок обращения ценных бумаг
щаться к Федеральному закону от 10 декабря 2003 г. № 173-ФЗ «О ва-
1
лютном регулировании и валютном контроле»
, а также к гл. 7 ГК РФ,
содержащей нормы о ценных бумагах. Наличные деньги в РФ выпускаются в обращение в виде банковских билетов (банкнот) в рублях (любого достоинства) и металлической монеты в рублях и копейках. К последним относятся и монеты, изготовленные из драгоценных металлов
(золота, серебра, платины), если они выпускаются в обращение (обычно
это юбилейные монеты, выпускаемые в небольших количествах).
Денежные знаки, не находящиеся в обращении (монеты старой, например, дореволюционной чеканки, советские и российские деньги, отмененные денежными реформами), не подлежащие обмену и имеющие
лишь коллекционную ценность, не являются предметом данного преступления (их изготовление с целью сбыта и сбыт могут при наличии
к тому оснований квалифицироваться как мошенничество). Предметом преступления является и иностранная валюта, т.е. денежные знаки
в виде банкнот, казначейских билетов и монет, находящиеся в обращении и являющиеся законным платежным средством в соответствующем
иностранном государстве.
Предметом преступления являются и государственные ценные бумаги или другие ценные бумаги в валюте РФ.
Понятие ценной бумаги дается в ст. 142 ГК РФ (оно раскрывалось
при характеристике состава преступления, предусмотренного ст. 185
УК РФ). В ст. 143 ГК РФ дается перечень видов ценных бумаг. Это государственная облигация, облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификат, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими
порядке отнесены к числу ценных бумаг.
Основными видами государственных ценных бумаг являются облигации государственных займов, государственные казначейские обязательства и государственные краткосрочные обязательства, а также при-
2
ватизационные чеки
. Иными ценными бумагами в валюте РФ являются
платежные документы (чеки, векселя, аккредитивы и др.), фондовые
обязательства (в рублях), эмитентом которых являются юридические
лица и физические лица как участники рынка ценных бумаг.
1
СЗ РФ. 2003. № 50. Ст. 4859.
2
См., напр.: Гаухман Л.Д., Максимов С.В. Уголовная ответственность за преступле-
ния в сфере экономики. М., 1996. С. 41–42.
477
Глава IX. Преступления в сфере экономической деятельности
Ценными бумагами в иностранной валюте как предметом данного
преступления являются платежные документы (чеки, векселя, аккредитивы и др.), фондовые ценности (акции, облигации) и другие фондовые
обязательства, также выраженные в иностранной валюте.
Объективная сторона рассматриваемого преступления характеризуется альтернативными действиями: изготовлением поддельных банковских билетов Банка России или металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте РФ либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте, хранением,
перевозкой или сбытом указанных предметов.
Изготовление — это полная или частичная подделка предмета преступления. При полной подделке фальшивые деньги или ценные бумаги
создаются без использования настоящих. Частичная же подделка связана с настоящими денежными знаками и ценными бумагами (например,
изменение достоинства денежного знака путем приклеивания или дорисовывания дополнительных цифр)
1
.
В судебной практике вопрос о наличии или отсутствии состава изготовления поддельных денежных знаков или ценных бумаг ставится в зависимость от того, имеют ли поддельные денежные купюры, монеты или
ценные бумаги существенное сходство по форме, размеру, цвету и другим основным реквизитам с находящимися в обращении подлинными
денежными знаками или ценными бумагами. В тех случаях, когда, например, явное несоответствие фальшивой купюры подлинной, исключающее ее участие в денежном обращении, а также иные обстоятельства
дела свидетельствуют о направленности умысла виновного на грубый
обман ограниченного числа лиц, такие действия могут быть квалифицированы как мошенничество.
Так, областным судом за фальшивомонетничество, т.е. за изготовление
с целью сбыта и сбыт поддельных денег (ст. 87 УК РСФСР 1960 г.) были
осуждены З., Е. и С. Вменяемое им в вину преступление было совершено
при следующих обстоятельствах. Осужденные отбывали наказание в местах
лишения свободы. З. с целью сбыта изготовил три бумажные ассигнации
пятирублевого достоинства, которые передал осужденным Е. и Д. Узнав об
этом, Е. договорился с З. о том, чтобы тот изготовил и ему несколько ассигнаций того же достоинства. Для этого Е. продал свои личные вещи и отдал
З. полученную от продажи подлинную денежную ассигнацию пятирублевого
достоинства как образец для изготовления поддельных денег. После это-
1
См.: Уголовное право Российской Федерации. Особенная часть / под ред. Б.Г. Раз-
гильдиева и А.Н. Красикова. Саратов, 1999. С. 300–301.
478
7. Преступления, нарушающие установленный порядок обращения ценных бумаг
го З. по просьбе Е. изготовил семь пятирублевых ассигнаций. Одну из них
(узнав ее поддельность) взял у него С. и сбыл осужденному Л. за две пачки
табака. Через некоторое время все поддельные деньги были изъяты.
Пленум ВС СССР, рассмотрев дело по протесту Председателя ВС СССР,
переквалифицировал действия осужденных на мошенничество по следующим основаниям.
Статья 87 УК РСФСР 1960 г., по которой квалифицированы действия осужденных, предусматривает ответственность за изготовление с целью сбыта,
а также сбыт поддельных денежных знаков или государственных ценных
бумаг. Данное преступление, объектом посягательства которого является государственная денежная система, предполагает наличие у виновного умысла, направленного на изготовление фальшивых денежных знаков
или ценных бумаг, имеющих близкое сходство с действительными, что
делает возможным пустить поддельный знак в денежное обращение. Из
этого следует, что для обвинения лица в фальшивомонетничестве необходимо установить, что им были изготовлены или сбывались такие фальшивые денежные знаки, обнаружение подделки которых в обычных условиях реализации денег, по замыслу виновного, было бы затруднительным
либо вовсе исключалось.
В данном же конкретном случае по делу не установлено наличие у осужденных цели совершения такого рода действий. Из материалов дела усматривается, что изготовленные З. денежные знаки по внешнему виду существенно отличались от настоящих денег и не могли поступить в обращение,
а следовательно, и причинить ущерб государственной денежной системе.
Так, скопировав с той или иной степенью сходства рисунок подлинной
пятирублевой ассигнации, он вместе с тем сделал на ней подпись такого
содержания: «Дурак тот, кто не дурит спекулянтов, на фальшивые деньги
дурите барыг все». Согласно заключению криминалистической экспертизы рисунки на поддельных денежных купюрах выполнены грубо, упрощенно, рисованием красками при помощи кисточки и пера. Мелкие детали
изображений отсутствуют, защитной сетки нет, не выполнены полностью
фразы, вместо букв нанесены лишь небольшие штрихи, много грамматических ошибок. Все купюры выполнены на простой бумаге. Из показаний
З. видно, что, изготавливая поддельные купюры, он преследовал цель использовать их для того, чтобы обмануть некоторых заключенных, которые,
по его словам, занимались спекуляцией. Аналогичные показания дали и
Е., Т. и С., сбывавшие поддельные купюры.
Таким образом, из материалов дела видно, что поддельные денежные
купюры предназначались для совершения не фальшивомонетничества, а
мошеннических действий, для завладения имуществом осужденных путем обмана
1
.
1
См.: БВС СССР. 1967. № 6. С. 29–31.
479
Глава IX. Преступления в сфере экономической деятельности
Под сбытом поддельных денег или ценных бумаг понимается использование их в качестве средства платежа при оплате товаров и услуг,
размене, дарении, даче взаймы, продаже и т.п. Приобретение заведомо поддельных денег или ценных бумаг в целях их последующего сбыта
в качестве подлинных квалифицируется как приготовление к сбыту, т.е.
по ч. 1 ст. 30 и соответствующей части ст. 186 УК РФ. За сбыт поддельных денег и ценных бумаг подлежат ответственности не только лица,
непосредственно их изготовившие, но и лица, в силу стечения обстоятельств ставшие обладателями поддельных денег или ценных бумаг, сознающие это и тем не менее использующие их как подлинные. Подделка
с целью сбыта билета денежно-вещевой лотереи или незаконного получения выигрыша не образует состава изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг, так как эти билеты не являются ценной
бумагой (в смысле предмета данного преступления), и квалифицируется
как приготовление к мошенничеству. В случае сбыта фальшивого лотерейного билета либо получения по нему выигрыша содеянное квалифи-
1
цируется как мошенничество
.
Рассматриваемое преступление относится к преступлениям с момента, когда изготовлен или сбыт хотя бы один денежный знак (банкнота или монета).
Субъект преступления — лицо, достигшее 16-летнего возраста.
Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом. Лицо со-
знает, что совершает изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг и желает этого. При изготовлении указанных предметов признаком субъективной стороны является также цель — сбыт поддельных
денег или ценных бумаг.
Часть 2 ст. 186 УК РФ предусматривает такие отягчающие обстоятельства, как совершение тех же деяний в крупном размере, а ч. 3 этой
же статьи предусматривает особо отягчающее обстоятельство — совершение деяния организованной группой.
Понятие крупного размера конкретизируется в примечании к ст. 169
УК РФ и составляет сумму, превышающую 1 млн 500 тыс. руб. Организованная группа как особо отягчающий признак рассматриваемого преступления понимается в соответствии с ч. 3 ст. 35 УК РФ.
Изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и
иных платежных документов (ст. 187 УК РФ). Часть 1 ст. 187 УК РФ пре-
дусматривает ответственность за изготовление в целях сбыта или сбыт
1
См.: БВС РСФСР. 1994. № 7.
480
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]