Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Российское уголовное право. Том 2. Особенная часть. Курс лекций
.pdf
5. Преступления, связанные с банкротством
принадлежащее юридическому лицу, в том числе кредитной или иной
финансовой организации.
Размер крупного ущерба определяется в примечании ст. 169 УК РФ.
Им является ущерб в сумме, превышающей 1 млн 500 тыс. руб.
Субъект преступления — лицо, осуществляющее незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации или иной финансовой кредитной организации,
в том числе осуществляющее отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации.
Субъективная сторона характеризуется прямым или косвенным умыслом. Лицо осознает, что совершает указанные в диспозиции ч. 3 ст. 195
УК РФ действия (бездействие), предвидит при этом наступление крупного ущерба и желает либо сознательно допускает наступление такого
последствия или относится к этому безразлично.
Преднамеренное банкротство (ст. 196 УК РФ). Статья 196 УК РФ предусматривает ответственность за преднамеренное банкротство, т.е. совершение руководителем или учредителем (участником) юридического
лица либо индивидуальным предпринимателем действий (бездействия),
заведомо влекущих неспособность юридического лица или индивидуального предпринимателя в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по
уплате обязательных платежей, если эти действия (бездействие) причинили крупный ущерб.
В 1997 г. было зарегистрировано 20, в 1998 г. — 36, в 1999 г. — 91,
в 2000 г. — 119, в 2001 г. — 227, в 2002 г. — 328, в 2003 г. — 200, в 2004 г. —
234, в 2005 г. — 280, в 2006 г. — 314, в 2007 г. — 237, в 2008 г. — 191 случай
преднамеренного банкротства.
Объектом преступления являются интересы кредиторов и
нормативно-правовой порядок ведения дел в коммерческой организации и индивидуальным предпринимателем.
Объективная сторона характеризуется: а) действиями (бездействием) — совершение действий (бездействия), заведомо влекущих неспособность юридического лица или индивидуального предпринимателя
в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным
обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных
платежей; б) последствием — причинением крупного ущерба; в) при-
441
Глава IX. Преступления в сфере экономической деятельности
чинной связью между указанными действиями (бездействием) и последствиями.
Под неплатежеспособностью понимается ситуация, при которой
коммерческая организация или индивидуальный предприниматель не
могут (не способны) удовлетворить требования кредиторов. Искусственное создание неплатежеспособности возможно различными способами:
уменьшение активов, фиктивное отчуждение имущества, заключение
заведомо невыгодных сделок и т.д.
Крупный ущерб или иные тяжкие последствия могут заключаться
в имущественных убытках кредиторов (как в виде реального материального ущерба, так и упущенной выгоды), неуплате налогов и т.д. В соответствии с примечанием к ст. 169 УК РФ под крупным ущербом понимается ущерб, превышающий 1 млн 500 тыс. руб.
Субъект преступления — руководитель или учредитель (участник)
юридического лица либо индивидуальный предприниматель.
Субъективная сторона характеризуется прямым или косвенным умыслом. Лицо осознает, что совершает действия (бездействие), заведомо вле-
кущие неспособность юридического лица или индивидуального предпринимателя в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по
денежным обязательства и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, предвидит при этом причинение крупного ущерба и желает либо сознательно допускает наступление такого последствия
или относится к этому безразлично.
Фиктивное банкротство (ст. 197 УК РФ). Статья 197 УК РФ предусматривает ответственность за фиктивное банкротство, т.е. заведомо
ложное публичное объявление руководителем или учредителем (участником) юридического лица о несостоятельности данного юридического лица, а равно индивидуальным предпринимателем о своей несостоятельности, если это деяние причинило крупный ущерб.
В 1997 г. был зарегистрирован один, в 1998 г. — 2, в 1999 г. — 4,
в 2000 г. — 5, в 2001 г. — 9, в 2002 г. — 8, в 2003 г. — 7, в 2004 г. — 9, в
2005 г. — 6, в 2006 г. — 9, в 2007 г. — 7, в 2008 г. — 6 случаев уголовно наказуемого фиктивного банкротства.
Объект преступления — нормативно-правовой порядок (процедура)
банкротства и удовлетворения имущественных обязательств должника
кредиторам.
Объективная сторона характеризуется: а) действием — заведомо ложным публичным объявлением субъектом своей несостоятельности (банкротства); б) последствием — крупным ущербом; в) причинной связью
между указанным действием и последствием.
442
6. Преступления, связанные с проявлением монополизма и недобросовестной конкуренции
Такое объявление возможно в любой установленной законом форме.
Это, например, заявление в арбитражный суд, объявление о банкротстве
при условии письменного согласия всех кредиторов, опубликованное
в «Вестнике Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации». Однако такое объявление обязательно должно быть ложным, т.е. не соответствовать действительности (на самом деле лицо имеет возможность
удовлетворения требований кредиторов). Платежеспособность (неплатежеспособность) должника определяется с помощью бухгалтерской
или иной комплексной экспертизы.
Размер крупного ущерба понимается так же, как и в ст. 196 УК РФ.
Субъект преступления — руководитель или учредитель (участник)
юридического лица, а также индивидуальный предприниматель.
Субъективная сторона характеризуется прямым или косвенным умыслом. Лицо осознает, что делает заведомо ложное публичное объявле-
ние о несостоятельности (банкротстве), предвидит причинение крупного ущерба и желает либо сознательно допускает наступление такого последствия или безразлично относится к его наступлению.
6. Преступления, связанные с проявлением
монополизма и недобросовестной конкуренции
Недопущение, ограничение или устранение конкуренции (ст. 178 УК РФ).
В 1997 г. было зарегистрировано 13, в 1998 г. — 23, в 1999 г. — 36,
в 2000 г. — 42, в 2001 г. — 64, в 2002 г. — 48, в 2003 г. — 61, в 2004 г. — 10,
в 2005 г. — 6, в 2006 г. — 2, в 2007 г. — 8, в 2008 г. — 14 случаев уголовно
наказуемых монополистических действий и ограничения конкуренции
(включая деяния, образующие квалифицированный и особо квалифицированный составы, т.е. предусмотренные не только ч. 1, но и ч. 2 и 3
рассматриваемой статьи УК РФ).
Часть 1 ст. 178 УК РФ устанавливает ответственность за недопущение, ограничение или устранение конкуренции путем заключения
ограничивающих конкуренцию соглашений или осуществления ограничивающих конкуренцию согласованных действий, неоднократного
злоупотребления доминирующим положением, выразившимся в установлении и (или) поддержании монопольно высокой или монопольно
низкой цены товара, необоснованном отказе или уклонении от заключения договора, ограничении доступа на рынок, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо
повлекли извлечение дохода в крупном размере.
443
Глава IX. Преступления в сфере экономической деятельности
Объект преступления — отношения добросовестной конкуренции
в деятельности хозяйствующих субъектов в условиях рыночной экономики.
Конкуренция есть основа рыночной экономики. Не случайно поддержка конкуренции как проявления свободы экономической деятельности возведена в конституционный принцип, отнесенный (в числе других — единство экономического пространства, свободное перемещение
товаров, услуг и финансовых средств, равенство всех форм собственности) к основам конституционного строя Российской Федерации (ст. 8
Конституции РФ). «Именно конкуренция в условиях рыночной системы является главным рычагом ее прогресса, вынуждая предпринимателей и других хозяйственных субъектов в борьбе за потребителя работать эффективнее, качественнее, повышать производительность труда,
осваивать новые технологии, снижать себестоимость продукции и т.д.»
1
Напротив, монополизм (монополистическая деятельность) — самое серьезное препятствие для развития рыночной экономики, тормозящее
прогресс и не отвечающее интересам потребителя.
Определение конкуренции дается в Федеральном законе от
2
26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции»
: «конкуренция —
соперничество хозяйствующих субъектов, при котором самостоятельными действиями каждого из них исключается или ограничивается
возможность каждого из них в одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке».
Объективная сторона преступления характеризуется совершением
определенным способом указанных в диспозиции ч. 1 ст. 178 УК РФ
моно полистических действий, причинивших крупный ущерб или повлекших извлечение дохода в крупном размере.
Основное содержание выделенных признаков объективной стороны раскрывается самим законодателем в названном уже Законе о защите конкуренции.
Монополистическая деятельность представляет собой такие действия (бездействие) занимающего доминирующее положение хозяйствующего субъекта, результатом которых являются или могут являться следующие действия (бездействие): 1) установление, поддержание
монопольно высокой или монопольно низкой цены товара; 2) изъя-
.
1
Волженкин Б.В. Экономические преступления. С. 134.
2
СЗ РФ. 2006. № 31 (ч. 1). Ст. 3434 (с послед. изм.).
444
6. Преступления, связанные с проявлением монополизма и недобросовестной конкуренции
тие товара из обращения, если результатом такого изъятия явилось повышение цены товара; 3) навязывание контрагенту условий договора,
не выгодных для него или не относящихся к предмету договора (экономически или технологически не обоснованные и (или) прямо не
предусмотренные федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента РФ, нормативными правовыми актами Правительства РФ, нормативными правовыми актами уполномоченных федеральных органов исполнительной власти или судебными актами требования о передаче финансовых средств, иного имущества, в том числе
имущественных прав, а также согласие заключить договор при условии
внесения в него положений относительно товара, в котором контрагент
не заинтересован, и другие требования); 4) экономически или технологически не обоснованные сокращение или прекращение производства
товара, если на этот товар имеется спрос или размещены заказы на его
поставки при наличии возможности его рентабельного производства,
а также если такое сокращение или прекращение производства товара прямо не предусмотрено федеральными законами, нормативными
правовыми актами Президента РФ, нормативными правовыми актами Правительства РФ, нормативными правовыми актами уполномоченных федеральных органов исполнительной власти или судебными
актами; 5) экономически или технологически не обоснованные отказ
либо уклонение от заключения договора с отдельными покупателями
(заказчиками) в случае наличия возможности производства или поставок соответствующего товара, а также в случае если такой отказ или
уклонение прямо не предусмотрены федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента РФ, нормативными правовыми актами Правительства РФ, нормативными правовыми актами
уполно моченных федеральных органов исполнительной власти или судебными актами; 6) экономически, технологически и иным образом не
обоснованное установление различных цен (тарифов) на один и тот же
товар, если иное не установлено федеральным законом; 7) установление финансовой организацией необоснованно высокой или необоснованно низкой цены финансовой услуги; 8) создание дискриминационных условий; 9) создание препятствий доступу на товарный рынок или
выходу из товарного рынка другим хозяйствующим субъектам; 10) нарушение установленного нормативными правовыми актами порядка
ценообразования.
В соответствии с Федеральным законом от 17 июля 2009 г. № 164-ФЗ
«О внесении изменений в Федеральный закон „О защите конкуренции“
445
Глава IX. Преступления в сфере экономической деятельности
и отдельные законодательные акты Российской Федерации»1 монопольно высокой ценой товара является цена, установленная занимающим до-
минирующее положение хозяйствующим субъектом, если эта цена превышает сумму необходимых для производства и реализации такого товара расходов и прибыли и цену, которая сформировалась в условиях
конкуренции на товарном рынке, сопоставимом по составу покупателей
или продавцов товара, условиям обращения товара, условиям доступа
на товарный рынок, государственному регулированию, включая налогообложение и таможенно-тарифное регулирование (далее — сопоставимый товарный рынок), при наличии такого рынка на территории РФ
или за ее пределами, в том числе установленная:
путем повышения ранее установленной цены товара, если при
этом выполняются в совокупности следующие условия:
а) расходы, необходимые для производства и реализации това-
ра, остались неизменными или их изменение не соответствует изменению цены товара;
б) состав продавцов или покупателей товара остался неизмен-
ным либо изменение состава продавцов или покупателей товара является незначительным;
в) условия обращения товара на товарном рынке, в том чис-
ле обусловленные мерами государственного регулирования,
включая налогообложение, тарифное регулирование, остались неизменными или их изменение несоразмерно измене-
нию цены товара;
путем поддержания или неснижения ранее установленной цены
товара, если при этом выполняются в совокупности следующие
условия:
а) расходы, необходимые для производства и реализации това-
ра, существенно снизились;
б) состав продавцов или покупателей товара обусловливает воз-
можность изменения цены товара в сторону уменьшения;
в) условия обращения товара на товарном рынке, в том чис-
ле обусловленные мерами государственного регулирования,
включая налогообложение, тарифное регулирование, обе-
спечивают возможность изменения цены товара в сторону
уменьшения.
1
СЗ РФ. 2009. № 29. Ст. 3601 (с послед. изм.).
446
6. Преступления, связанные с проявлением монополизма и недобросовестной конкуренции
При соблюдении условий, предусмотренных ч. 1 ст. 13 указанного
Федерального закона, не признается монопольно высокой цена товара,
являющегося результатом инновационной деятельности, т.е. деятельности, приводящей к созданию нового невзаимозаменяемого товара или
нового взаимозаменяемого товара при снижении расходов на его производство и (или) улучшение его качества.
Цена товара не признается монопольно высокой, если она установлена субъектом естественной монополии в пределах тарифа на такой товар, определенного в соответствии с законодательством РФ.
Цена товара не признается монопольно высокой в случае непревышения цены, которая сформировалась в условиях конкуренции на сопоставимом товарном рынке.
Под товарным рынком понимается сфера обращения товара (в том
числе товара иностранного производства), который не может быть заменен другим товаром, или взаимозаменяемых товаров, в границах которой (в том числе географических) исходя из экономической, технической или иной возможности либо целесообразности приобретатель
может приобрести товар, и такая возможность либо целесообразность
отсутствует за ее пределами. В соответствии с указанным федеральным
законом доминирующим положением признается положение хозяйствующего субъекта (группы лиц) или нескольких хозяйствующих субъектов (групп лиц) на рынке определенного товара, дающее такому хозяйствующему субъекту (группе лиц) или таким хозяйствующим субъектам (группам лиц) возможность оказывать решающее влияние на общие
условия обращения товара на соответствующем товарном рынке, и (или)
устранять с этого товарного рынка других хозяйствующих субъектов,
и (или) затруднять доступ на этот товарный рынок другим хозяйствующим субъектам. Доминирующим признается положение хозяйствующего
субъекта (за исключением финансовой организации): 1) доля которого
на рынке определенного товара превышает 50%, если только при рассмотрении дела о нарушении антимонопольного законодательства или
при осуществлении государственного контроля за экономической концентрацией не будет установлено, что, несмотря на превышение указанной величины, положение хозяйствующего субъекта на товарном рынке
не является доминирующим; 2) доля которого на рынке определенного товара составляет менее чем 50%, если доминирующее положение такого хозяйствующего субъекта установлено антимонопольным органом
исходя из неизменной или подверженной малозначительным изменениям доли хозяйствующего субъекта на товарном рынке, относительного
размера долей на этом товарном рынке, принадлежащих конкурентам,
447
Глава IX. Преступления в сфере экономической деятельности
возможности доступа на этот товарный рынок новых конкурентов либо
исходя из иных критериев, характеризующих товарный рынок.
Хозяйствующий субъект — это индивидуальный предприниматель,
коммерческая организация, а также некоммерческая организация, осуществляющая деятельность, приносящую ей доход.
в Федеральный закон „О защите конкуренции“ и отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 17 июля 2009 г. (№ 173-ФЗ)
монопольно низкой ценой товара является цена, установленная занимающим доминирующее положение хозяйствующим субъектом, если эта
цена ниже суммы необходимых для производства и реализации такого товара расходов и прибыли и ниже цены, которая сформировалась в
условиях конкуренции на сопоставимом товарном рынке, при наличии
такого рынка на территории РФ или за ее пределами, в том числе установленная:
путем снижения ранее установленной цены товара, если при
этом выполняются в совокупности следующие условия:
а) расходы, необходимые для производства и реализации това-
ра, остались неизменными или их изменение не соответствует изменению цены товара;
б) состав продавцов или покупателей товара остался неизмен-
ным либо изменение состава продавцов или покупателей товара является незначительным;
в) условия обращения товара на товарном рынке, в том чис-
ле обусловленные мерами государственного регулирования,
включая налогообложение, тарифное регулирование, остались неизменными или их изменение несоразмерно измене-
нию цены товара;
путем поддержания или неповышения ранее установленной
цены товара, если при этом выполняются в совокупности следующие условия:
а) расходы, необходимые для производства и реализации това-
ра, существенно возросли;
б) состав продавцов или покупателей товара обусловливает
возможность изменения цены товара в сторону увеличения;
в) условия обращения товара на товарном рынке, в том чис-
ле обусловленные мерами государственного регулирования,
включая налогообложение, тарифное регулирование, обе-
спечивают возможность изменения цены товара в сторону
увеличения.
448
6. Преступления, связанные с проявлением монополизма и недобросовестной конкуренции
Не признается монопольно низкой цена товара, в случае если:
она установлена субъектом естественной монополии в пределах
тарифа на такой товар, определенного в соответствии с законодательством Российской Федерации;
она не ниже цены, которая сформировалась в условиях конку-
ренции на сопоставимом товарном рынке;
ее установление продавцом товара не повлекло или не могло по-
влечь за собой ограничение конкуренции в связи с сокращением числа не входящих с продавцами или покупателями товара в
одну группу лиц хозяйствующих субъектов на соответствующем
товарном рынке.
Как уже отмечалось, уголовно наказуемое ограничение конкуренции осуществляется путем раздела рынка, ограничения доступа на рынок, устранения с него других субъектов экономической деятельности,
установления или поддержания единых цен. Содержание этих разновидностей указанной деятельности также вытекает из Закона о защите конкуренции.
Исключением из законодательного ограничения конкуренции, в том
числе и установления или поддержания единых цен, является допускаемое законом право представителей государственных органов принимать
меры по урегулированию цен (тарифов) на продукцию (услуги) отдельных отраслей естественных монополий (например, РАО «ЕЭС», МПС).
Это, в частности, вытекает из Федерального закона от 17 августа 1995 г.
№ 147-ФЗ «О естественных монополиях»
1
.
Состав преступления, предусмотренный ч. 1 ст. 178 УК РФ, является материальным, в связи с чем преступление считается оконченным с
момента наступления последствий в виде причинения крупного ущерба
или извлечения дохода в крупном размере.
1
СЗ РФ. 1995. № 34. Ст. 3426 (с послед. изм.). В соответствии с ним естествен-
ная монополия — это состояние товарного рынка, при котором удовлетворение
спроса на рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических
особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек про-
изводства на единицу товара по мере увеличения объема производства), а това-
ры, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены
в потреблении другими товарами, в связи с чем спрос на данном товарном рынке
на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей сте-
пени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров;
субъект естественной монополии — хозяйствующий субъект, занятый производ-
ством (реализацией) товаров в условиях естественной монополии.
449
Глава IX. Преступления в сфере экономической деятельности
В соответствии с примечанием 1 к ст. 178 УК РФ доходом в крупном размере в настоящей статье признается доход, сумма которого превышает 5 млн руб., а доходом в особо крупном размере — 25 млн руб.
Крупным ущербом в настоящей статье признается ущерб, сумма которого превышает 1 млн руб., а особо крупным ущербом — 3 млн руб. (примечание 2 ст. 178 УК РФ).
Неоднократным злоупотреблением доминирующим положением
признается совершение лицом злоупотребления доминирующим положением более двух раз в течение трех лет, за которые указанное лицо
было привлечено к административной ответственности (примечание 4
ст. 178 УК РФ).
Субъект преступления — хозяйствующий субъект (в отношении мо-
нополистических действий, совершенных путем установления монопольно высоких или монопольно низких цен) и хозяйствующий субъект
или должностное лицо федеральных органов исполнительной власти,
органов исполнительной власти субъектов РФ или органов местного самоуправления (в отношении действий, направленных на ограничение
конкуренции). Понятие хозяйствующего субъекта было уже раскрыто
при характеристике объективной стороны данного преступления.
Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом. Лицо осознает, что совершает монополистические действия и действия по ограничению конкуренции, образующие объективную сторону данного преступления, и желает этого.
Часть 2 ст. 178 УК РФ предусматривает повышенную ответственность за те же деяния: а) совершенные с использованием своего служебного положения; б) с уничтожением или повреждением чужого имущества либо с угрозой его уничтожения или повреждения, при отсутствии
признаков вымогательства; в) причинившие особо крупный ущерб либо
повлекшие извлечение дохода в особо крупном размере.
В ч. 3 рассматриваемой статьи УК РФ сконструирован состав при
особо отягчающих обстоятельствах: деяния, предусмотренные ч. 1 и 2
данной статьи, совершенные с применением насилия или с угрозой его
применения. При этом насилие включает в себя причинение легкого
или средней тяжести вреда здоровью, побои, истязание без отягчающих
обстоятельств, незаконное лишение свободы без отягчающих обстоятельств. Под угрозой применения насилия понимается угроза совершения
указанных выше действий, а также угроза уничтожения или повреждения
чужого имущества, угроза убийства и причинения тяжкого вреда здоровью. Все эти виды насилия (а также уничтожение или повреждение чужого имущества) охватываются ч. 3 ст. 178 УК РФ. Понятие уничтожения и
450
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]