Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Борьба с легализацией преступных доходов. Теоретические и практические аспекты
.pdf
1.4. Международно-правовое сотрудничество
рии гражданина России, бывшего гендиректора дочерней компании «Совкомфлота» — «Фиона Мэритайм Эйдженсис Лимитед»
Ю. Привалова. Он находился в международном розыске по обвинению в причинении в 2003–2004 гг. имущественного вреда «Совкомфлоту» в размере 250 млн долл. и легализации полученных
преступных доходов. В последние годы Ю. Привалов проживал в
Лондоне, но был задержан в 2006 г. в Швейцарии во время деловой поездки в эту страну. Тогда же Генеральная прокуратура РФ
направила в швейцарские правоохранительные и судебные органы запрос о выдаче бизнесмена. В декабре 2007 г. федеральным
департаментом юстиции и полиции Швейцарии принято решение
об экстрадиции россиянина. Однако тот обжаловал это решение
в Европейский Суд по правам человека, в связи с чем процесс
экстрадиции был приостановлен. Благодаря тесному сотрудничеству Генеральной прокуратуры РФ со швейцарскими коллегами, в том числе при рассмотрении жалобы в Европейском Суде,
российская сторона добилась положительного решения о передаче Ю. Привалова в Россию
1
.
Следует отметить, что международная практика идет по пути F
отказа от проверки доказанности обвинений, являющихся основанием для запроса об оказании правовой помощи.
Например, по мнению Федерального суда Швейцарии, обосно-
ванность обвинений подлежит проверке не в процессе оказания правовой помощи; оно является делом судьи в соответствующем уголовном судопроизводстве.
При оказании международной правовой помощи по уголовным
делам возможна конкуренция между запросами. Согласно ст. 29 Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности в случае, если запрашиваемая сторона получает более 1 запроса относительно одного и того
же лица или имущества, множественность запросов не мешает запрашиваемой стороне предпринимать действия по запросам, требующим принятия предварительных мер.
В соответствии со ст. 17 Европейской конвенции о выдаче в слу-
чае, если выдача запрашивается одновременно более чем одним го-
1
См.: Сергеев Н. Генпрокуратура нашла поддержку в Страсбурге // Коммерсантъ.
2008. 26 июня.
109
Глава 1. Международный опыт противодействия легализации преступных доходов
сударством за одно и то же преступление или за различные преступления, запрашиваемая сторона принимает свое решение с учетом
всех обстоятельств, и особенно относительной тяжести и места совершения преступления, соответствующих дат просьб, гражданства
требуемого лица и возможности последующей выдачи другому государству.
Например, бывший министр Е. Адамов в начале мая 2005 г. был
;
допрошен в качестве лица, являющегося источником сведений
в рамках проводившегося в Швейцарии в отношении его дочери производства по уголовному делу по факту отмывания денег. Затем по ходатайству США он был арестован в Берне. Спустя 2 недели Россия заявила ходатайство о его выдаче. В обоих ходатайствах указывалось, что Е. Адамов, будучи директором
научно-исследовательского института, а также высокопоставленным чиновником, присвоил государственные средства на сумму
9 млн долл. заявили, что часть этой суммы — платежи из Вашингтона, которые предназначались для повышения безопасности в
российском атомном секторе. Федеральный суд Швейцарии решил, что американское ходатайство не имеет никакого преимущества перед российским и общая оценка расследуемых деяний
должна быть сделана в государстве, в котором эти деяния были
совершены. Сдержанность в отношении принятия решения в пользу США объяснялась тем, что была потребована выдача бывшего
министра по атомной энергии другого государства. Кроме того,
уголовное преследование иностранного министра, причинившего ущерб иностранному государству, не должно являться делом
третьей страны
1
.
По общему правилу во взаимной юридической помощи может
быть отказано в случаях, если:
а) просьба не соответствует положениям международных со-
глашений, направленным на противодействие легализации
преступных доходов;
б) запрашиваемое государство считает, что выполнение прось-
бы может нанести ущерб его суверенитету, безопасности, общественному порядку или другим существенным интересам;
1
См.: Нобель П. Указ. соч. С. 1046.
110
1.4. Международно-правовое сотрудничество
в) национальное законодательство запрашиваемой страны за-
прещает ее органам выполнять представленную просьбу в отношении аналогичного правонарушения, если это правонарушение явилось предметом расследования, уголовного преследования или разбирательства согласно их собственной
юрисдикции;
г) она противоречит положениям правовой системы запраши-
ваемого государства, касающимся выполнения просьб об
оказании взаимной юридической помощи.
В соответствии со ст. 18 Конвенции Совета Европы об отмыва-
нии, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности отказ от сотрудничества возможен также в случае, если
запрашиваемая сторона считает, что дело, в связи с которым сделан
запрос, не является достаточно важным для того, чтобы оправдать
принятие запрашиваемой меры; преступление, в связи с которым
сделан запрос, является политическим или финансовым преступлением; запрашиваемая сторона считает, что выполнение запрашиваемой меры противоречит принципу ne bis in idem.
Любой отказ в предоставлении взаимной юридической помощи
должен мотивироваться, однако отказ не может быть мотивирован
банковской тайной. Данное положение вызывало возражения, связанные с обеспечением защиты прав человека и финансовой безопасности государств. Но в современных условиях банковская тайна
из средства защиты денежных средств от преступных посягательств
превратилась в средство сохранения криминальных капиталов. Поэтому правовая помощь, включающая предоставление сведений о
счетах граждан и юридических лиц, основанная на принципах соблюдения суверенитета и прав человека, ничему не вредит.
Если запрос не может быть исполнен, то полученные документы
возвращаются с указанием причин, воспрепятствовавших его исполнению, через орган, его получивший, либо по дипломатическим каналам в тот компетентный орган иностранного государства, от которого исходил запрос.
Оказание взаимной юридической помощи может быть отложе-
но запрашиваемой страной на том основании, что оно препятствует
ведущемуся расследованию, уголовному преследованию или судебному разбирательству о легализации преступных доходов. В таком
случае запрашиваемая сторона консультируется с запрашивающей
стороной, для того чтобы определить, можно ли предоставить по-
111
Глава 1. Международный опыт противодействия легализации преступных доходов
мощь в такие сроки и на таких условиях, которые запрашиваемая
сторона считает необходимыми.
Запрашиваемая сторона может запросить дополнительную ин-
формацию, если эта информация представляется необходимой для
выполнения просьбы в соответствии с ее национальным законодательством или если эта информация может облегчить выполнение
такой просьбы.
Полученные в результате выполнения запроса о правовой помо-
щи предметы и документы проверяются компетентным органом на
соответствие просьбам, содержащимся в международном поручении,
требованиям национального законодательства об обеспечении прав
участников процессуальных действий. Затем принимается решение
о завершении процедуры оказания правовой помощи и передаче собранных предметов и документов инициатору ходатайства.
Поступившие материалы исполненных просьб о взаимной пра-
вовой помощи проверяются компетентным органом запрашивающей
стороны, осуществляется их перевод, проверка допустимости доказательств, полученных в процессе оказания правовой помощи. Например, согласно ст. 455 УПК РФ доказательства, полученные на территории иностранного государства его должностными лицами в ходе
исполнения ими поручений об оказании правовой помощи по уголовным делам или направленные в Российскую Федерацию в приложении к поручению об осуществлении уголовного преследования
в соответствии с международными договорами Российской Федерации, международными соглашениями или на основе принципа взаимности, заверенные и переданные в установленном порядке, имеют такую же юридическую силу, как если бы они были получены на
территории Российской Федерации в полном соответствии с требованиями кодекса.
В дальнейшем материалы используются в процессе доказывания
легализации преступных доходов, розыска денежных средств и имущества, полученных преступным путем.
Международные конвенции, направленные на противодействие
легализации преступных доходов, предусматривают возможность
конфискации изъятых и арестованных в порядке оказания правовой помощи преступных доходов в пользу государства, на чьей территории эти доходы обнаружены. Например, ст. 14 Конвенции ООН
против транснациональной организованной преступности содержит
положение о том, что доходами от преступления или имуществом,
112
1.4. Международно-правовое сотрудничество
конфискованным государством-участником, распоряжается данное
государство-участник в соответствии со своим внутренним законодательством и административными процедурами.
F
Необходимо способствовать укреплению международного сотрудничества правоохранительных органов в сфере противодействия отмыванию преступных доходов. Одним из эффективных способов такого сотрудничества является прикомандирование сотрудников российских правоохранительных органов
к спецслужбам государств — членов Евросоюза с целью обмена
опытом. Подобный подход позволит в последующем более эффективно расследовать уголовные дела, возбуждаемые по преступлениям международного характера.
В дальнейшем может быть рассмотрена возможность заключе-
ния международных договоров, предусматривающих создание на постоянной или временной основе органов по проведению совместных
расследований преступлений международного характера.
Следует отметить, что, кроме вышеупомянутых конвенций, госу-
дарства стремятся заключать двусторонние и многосторонние договоры, соглашения или договоренности для повышения эффективности международного сотрудничества в целях противодействия легализации преступных доходов.
113
Глава 2
Криминологическая характеристика
легализации преступных доходов
в России
2.1. Состояние и динамика легализации
преступных доходов
Количественные показатели легализации преступных доходов динамичны, меняются в зависимости от уровня социальной и экономической стабильности, изменений в уголовном законодательстве, эффективности деятельности правоохранительных и государственных
контролирующих органов по выявлению и предупреждению данных
преступлений.
Таблица 1
Зарегистрировано преступлений по ст. 174 УК РФ
Год 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
Количе-
241 1003 965 1784 1439 1129 488 271 524 631 365 319 374
ство
Таблица 2
Зарегистрировано преступлений по ст. 174.1 УК РФ
Год 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
Количество 80 132 1706 6937 7326 8670 8064 8417
114
2.1. Состояние и динамика легализации преступных доходов
Анализ статистических данных показывает, что борьба с ле- F
гализацией криминальных доходов до последнего времени велась в нашей стране недостаточно эффективно. Связано это с
тем, что не были созданы действенные механизмы выявления
преступления, указывающего на источник происхождения, приобретения легализуемых денежных средств или иного имущества
(основного или предикатного преступления).
По этой причине на протяжении нескольких лет уголовных дел
по данной категории преступлений возбуждалось немного, привлекалось лиц к уголовной ответственности еще меньше, осуждались —
единицы (в 2003 г. — 14 человек).
На показатели борьбы с данной категорией преступлений негативно влияло отсутствие наработанной практики расследования, не
было и научных рекомендаций для следственных и оперативных работников. Проблемы легализации криминальных доходов рассматривались учеными только в рамках уголовного процесса и уголовного права. Проблемы выявления и расследования оставались без
внимания ученых — криминалистов и криминологов.
В настоящее время в России создана действенная система борьбы
с легализацией преступных доходов. Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
1
терроризма»
установлен особый порядок выявления легализации
преступных доходов, в рамках которого уполномоченный государственный орган — Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) — производит сбор и анализ информации с
признаками легализации преступных доходов.
Теперь преступный доход, выявленный в результате работы
правоохранительных органов, проверяется путем обращения в органы Росфинмониторинга, который может обнаружить проведенные с «грязными» деньгами и иным имуществом подозрительные
операции. Такое взаимодействие позволяет не только отслеживать
этапы легализации при расследовании уголовного дела, но и оперативно разрабатывать фирмы, которые занимаются подозрительными операциями, выходя таким образом на первичное преступление.
1
СЗ РФ. 2001. № 33. Ч. I. Ст. 3418 (с послед. изм.).
115
Глава 2. Криминологическая характеристика легализации преступных доходов в России
Играет положительную роль повышение квалификации сотрудников
правоохранительных органов, требовательности руководства к выявлению и расследованию преступлений данной категории. Резкий
рост показателей преступности данной категории после 2004 г. связан не с увеличением реального уровня легализации преступных доходов, а с активизацией работы правоохранительных органов.
В то же время, как показывает анализ практики выявления и расследования преступлений данной категории, необходимо дальнейшее совершенствование противодействия легализации преступных
доходов.
Несмотря на положительную в целом тенденцию роста количества выявленных преступлений, статистические данные указывают
на определенные перекосы в работе правоохранительных органов
по раскрытию и расследованию легализации криминальных доходов. По ст. 174 УК РФ зарегистрировано значительно меньшее количество преступлений, чем по ст. 174.1 УК РФ. Представляется, что
такую диспропорцию нельзя связывать с объективно меньшим числом фактов легализации преступных доходов, приобретенных другими лицами. Одной из причин такого положения являются трудности квалификации и доказывания вины по данной статье.
Анализ статистических данных показывает, что количество зарегистрированных преступлений данной категории не соответствует
реальному уровню преступности с учетом латентности. В России
ежегодно регистрируется более 2 млн преступлений, связанных с получением значительных преступных доходов (хищения, взяточничество, контрабанда, сбыт наркотических средств, фальшивомонетничество, незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга, коммерческий подкуп, незаконное
предпринимательство), однако удельный вес преступлений, предусмотренных ст. 174, 174.1 УК РФ, от вышеуказанных предикатных
деяний составляет менее 1%.
F
Правоохранительными органами реализуются не все имеющиеся возможности по выявлению легализации преступных доходов в ходе оперативно-розыскной деятельности, расследования уголовных дел. Изучение практики показывает, что легализация доходов, полученных преступным путем, выявляется чаще
всего в ходе расследования уголовных дел по основному (т.е.
116
2.1. Состояние и динамика легализации преступных доходов
предикатному) преступлению, от которых получены преступные
доходы, впоследствии направленные в легальный оборот.
Однако легализация преступных доходов выявляется с разной
эффективностью по различным категориям преступлений. 42% из
200 опрошенных прокурорских работников считают, что легализация преступных доходов наиболее часто связана с хищениями,
40% — с должностными преступлениями, взяточничеством, 42% —
с незаконным оборотом наркотиков, 32% — с незаконным оборотом оружия, 60% — с незаконным предпринимательством. Мнение
прокурорских работников подтверждается статистическими данными. Наиболее часто данные преступления вменяются при расследовании мошенничества, присвоения или растраты, контрабанды, незаконного оборота наркотических средств, незаконного предпринимательства.
Таблица 3
Сведения о преступлениях, предшествующих
легализации преступных доходов по ст. 174 УК РФ
Год
Преступление
Кража (ст. 158 УК РФ) 7 25 88 37 13 15 17
Мошенничество
(ст. 159 УК РФ)
Присвоение или растрата
(ст. 160 УК РФ)
Вымогательство
(ст. 163 УК РФ)
Незаконное предпринимательство и лжепредпринимательство
(ст. 171, 173 УК РФ)
Контрабанда
(ст. 188 УК РФ)
Незаконный оборот наркотических средств, психотропных веществ (ст. 228, 228.1,
229, 232 УК РФ)
Подделка, изготовление или
сбыт поддельных документов
(ст. 327 УК РФ)
2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
204 261 224 420 116 89 113
39 123 81 41 45 64 102
—84— 1 4 — —
93 27 17 94 15 29 42
20 23 55 93 1 7 6
—13328153 7
10 47 13 38 57 13 2
117
Глава 2. Криминологическая характеристика легализации преступных доходов в России
Таблица 4
Сведения о преступлениях, предшествующих
легализации преступных доходов по ст. 174.1 УК РФ
Год
Преступление
Кража (ст. 158 УК РФ) — 594 2076 885 744 808 656
Мошенничество
(ст. 159 УК РФ)
Присвоение или растрата (ст. 160 УК РФ)
Вымогательство
(ст. 163 УК РФ)
Незаконное предпринимательство и
лжепредпринимательство (ст. 171,173
УК РФ)
Контрабанда (ст. 188
УК РФ)
Незаконный оборот наркотических
средств, психотропных веществ (ст. 228,
228.1, 229, 232
УК РФ)
Подделка, изготовление или сбыт поддельных документов
(ст. 327 УК РФ)
2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
60 599 2779 3236 3465 5031 6059
21 416 1006 1464 1494 2241 1932
1 5 13 126 4 70 8
11 52 211 575 2311 1545 1494
15 21 363 322 253 302 3837
— 367 2446 3003 2013 3256 4313
6 576 340 380 353 194 906
Количество предикатных преступлений иных видов незначитель-
но: например, в 2009 г. выявлено 14 преступлений, предусмотренных
ст. 172 УК РФ (незаконная банковская деятельность), 26 грабежей и
разбоев, 18 криминальных банкротств (ст. 195–197 УК РФ), предшествовавших ст. 174.1 УК РФ.
Неравномерное распределение предикатных преступлений раз-
ных видов связано с тем, что некоторые из основных преступлений
совершаются чаще (например, количество преступлений, связанных
с незаконной банковской деятельностью, объективно меньше количества мошенничеств) или более часто выявляются. Кроме того, не-
118
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]