Проверка сообщений о преступлениях. Процессуальные и криминалистические аспекты. Учебно-методическое пособие для студентов вузов, обучающихся по специ

Следует указать на то, что проверочные действия, непосредственно связанные с оперативным экспериментом, следователь должен проводить только после завершения эксперимента. Поэтому следует обращать внимание на время окончания оперативного мероприятия и время начала проверочного действия (осмотр места происшествия, освидетельствование и т.д.).

Так, по уголовному делу по обвинению С. по п. «г» ч. 4 ст. 290 УК РФ допущены нарушения Закона об ОРД, послужившие основанием для признания недопустимыми важных доказательств, полученных на основе результатов ОРД. Как следовало из материалов уголовного дела, оперативный эксперимент проводился на основании заявления гр-на М. о вымогательстве у него взятки старшим судебным приставом. Судя по времени указанному в акте оперативного эксперимента, он проводился на четыре часа раньше, чем поступило заявление, послужившее основанием для проведения данного оперативно-розыскного мероприятия.

Участием так называемых «понятых» было ограничено лишь их присутствием при пометке денежных купюр в помещении районной прокуратуры. Более того, в судебном заседании было установлено, что описание в акте оперативного эксперимента действий с их участием не соответствует действительности. Понятые в суде заявили, что подписи в акте выполнены не ими, что было подтверждено заключением экспертизы, проведенной по ходатайству защитника.

Указанные нарушения послужили основанием для признания судом недопустимыми доказательствами заявления М. о вымогательстве взятки, акта оперативного эксперимента и протокола осмотра места происшествия, а также заключения фоноскопических экспертиз в отношении ауди- и видеозаписей, произведенных в ходе того же самого оперативного эксперимента. В связи с допущенными нарушениями законодательства (оперативно-розыскного и уголовнопроцессуального), признании доказательств недопустимыми уголовное дело прекращено за отсутствием состава преступления в действиях взяткополучателя.

Проведение оперативного эксперимента возможно только по преступлениям средней тяжести, тяжким и особо тяжким и на основании мотивированного постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность.

Результаты изучения практики показывают, что необходима тщательная подготовка комплекса ОРМ при проведении оперативного эксперимента, основным звеном которого является захват с поличным. Соответственно следователям при организации указанного ОРМ следует обеспечить соблюдение следующих требований.

241

1.Рекомендуется в присутствии понятых переписать номера денежных купюр и по возможности пометить их специальными средствами, которые будут переданы лицу в качестве взятки. Это оформляется соответствующим актом (протоколом), в котором указывается, кем, в присутствии кого и кому зафиксированные по номерам денежные купюры переданы, с какой целью, если они поме- чены, то каким средством и каков способ его проявления.

2.Следует снабдить лицо, привлекаемое к участию в захвате с поличным (мнимого взяткодателя), средствами фиксации переговоров между ним и взяткополучателем, что дает возможность зафиксировать содержание разговора между ними. О передаче этих средств (таковыми могут быть магнитофон, диктофон, радиомикрофон) также составляется соответствующий акт в присутствии понятых. В нем указываются характер и номер технического средства, переданного лицу, участвующему в данном оперативно-розыскном мероприятии. На аудиокассету или иной информационный носитель в начале записи рекомендуется дать информацию, содержащую сведения о том, где, когда, кому, в присутствии кого и с какой целью вручена соответствующая техника, отразить факт опечатывания кассетоприемника с указанием номера печати и того, что она заверена подписями всех участников мероприятия. Это обстоятельство соответственно фиксируется и в акте.

3.В зависимости от сложившихся обстоятельств и предстоящей операции рекомендуется решить вопрос о необходимости досмотра лица (мнимого взяткополучателя) перед выходом на участие в захвате с поличным взяткодателя. Факт досмотра отражается в акте с указанием на то, что у него на данный момент отсутствовали при себе какие-либо иные денежные средства или предметы, кроме используемых в качестве предмета взятки.

4.Посредством наблюдения, фотографирования или видеозаписи рекомендуется фиксировать то, как происходит встреча взяткодателя и взяткополучателя. Об этом составляется соответствующий акт, в котором отражаются сведения о времени и месте проведения захвата с поличным, о лицах, принимавших в нем участие, об использовании технических средств, о ходе встречи между взяткодателем и взяткополучателем, об их действиях, в том числе по передаче чего-либо, а также о действиях группы захвата.

5.После задержания взяткодателя (взяткополучателя) группой захвата необходимо произвести его досмотр, а также досмотр мнимого взяткодателя (взяткополучателя) с указанием номеров купюр, а если деньги были помечены, то и с указанием средств, результатов выявления пометок, наличия других предметов взятки, их упаковки.

При этом деньги, другие предметы, свидетельствующие о совершении факта взяточничества, изымаются с соблюдением мер предосторожности, обеспечивающих сохранность отпечатков паль-

242

цев, упаковываются, заверяются подписями понятых, а также лиц, участвующих в проведении захвата с поличным, и самого взяткодателя (взяткополучателя), если он соглашается на это. Затем в присутствии понятых изымаются и осматриваются технические средства, выданные ранее взяткополучателю (взяткодателю), которые фиксировали ход проведения ОРМ.

6. Необходимо получить письменные объяснения от понятых и всех участников захвата с поличным, а также взятого с поличным взяткополучателя.

Естественно, что реализация предложенного плана действий возможна лишь в случаях добровольного согласия отдельных лиц на участие в проведении захвата с поличным. Лица, участвующие в захвате с поличным, в дальнейшем могут быть допрошены в порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным законом.

Проведение оперативного эксперимента нередко сопровождается и другими оперативно-розыскными мероприятиями, например наблюдением, прослушиванием телефонных и иных переговоров, снятием информации с технических каналов связи, обследованием помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств. Стало правилом применение фотосъемки, аудио- и видеозаписи при проведении оперативно-розыскных мероприятий. Полученные материалы используются не только в тактических целях, но и в некоторых случаях как доказательства по уголовному делу. Видеозапись применяется как вспомогательный способ фиксации получаемой информации, но в то же время позволяет объективно зафиксировать момент и процесс передачи — получения предмета взятки, непосредственный разговор взяткополучателя с взяткодателем в помещении (например, служебном кабинете).

В соответствии с совместным приказом Министерства внутренних дел Российской Федерации, Министерства обороны Российской Федерации, Федеральной службы безопасности Российской федерации, Федеральной таможенной службы, Службы внешней разведки Российской Федерации, Федеральной службы исполнения наказаний, Федеральной службы Российской Федерации по контролю за оборотом наркотиков, Следственного комитета Российской Федерации от 27 сентября 2013 г. ¹ 776/703/509/507/1820/42/ 535/398/68 «Об утверждении Инструкции о порядке предоставления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд»1 при проведении ОРМ материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации, а также материальные объекты в соответствии с уголовно-процес- суальным законодательством могут быть признаны вещественными доказательствами.

1 Ñì.: Российская газета. 2013. 13 декабря.

243

При необходимости могут назначаться судебные экспертизы: фоноскопическая, лингвистическая (для определения принадлежности голоса конкретному лицу), портретная, криминалистическая и др. Если следствием установлена относимость к совершенному преступлению фактов, зафиксированных в исследованных материалах, и допустимость их получения, магнитные ленты с соответствующими записями признаются вещественными доказательствами. В то же время имеют место быть случаи предоставления органами, осуществляющими ОРД, следователям носителей информации с записью большого количества разговоров, а следователи, принимая указанные фонограммы, направляют их для фоноскопического экспертного исследования, что не только затягивает производство экспертизы на несколько месяцев, но и приводит к необоснованному продлению сроков предварительного следствия. В то же время подробный анализ фонограмм следователем и выбор из них нескольких записей, наиболее важных для процесса доказывания, могло бы существенно сократить указанные сроки.

В целом соблюдение всех условий проведения оперативного эксперимента позволит минимизировать опасность провокации взятки. Вместе с тем следует отметить, что со стороны оперативных сотрудников подразделений ЭБ и ПК допускаются ошибки, способные свести на нет все результаты оперативно-розыскной деятельности. Они касаются тактики ведения хода документирования преступных действий коррупционеров, что, в свою очередь, может стать причиной отказов в возбуждении уголовного дела. В свою очередь, некачественный анализ следователями имеющихся доказательств приводит к прекращению уголовных дел о коррупционных преступлениях или их возвращению прокурорами и судами соответственно для дополнительного расследования или устранения препятствий к рассмотрению уголовного дела судом.

С точки зрения требований формы и содержания акта оперативного эксперимента логичным будет руководствоваться положениями ч. 1 ст. 15 Закона об ОРД о том, что в случае изъятия документов, предметов, материалов при проведении ОРМ должностное лицо, осуществившее изъятие, составляет протокол в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства РФ (введены Федеральным законом 293-ФЗ от 26 декабря 2008 г. «О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ1 в части исключения внепроцессуальных прав органов внутренних дел РФ, касающихся проверок субъектов предпринимательской деятельности»).

1 В данном виде документ опубликован не был. Первоначальный текст документа опубликован в изданиях: ÑÇ ÐÔ. 2008. ¹ 52 (÷. 1). Ñò. 6248; Российская газета. 2008. ¹ 266. 30 декабря; Парламентская газета. 2008. ¹ 90. 31 декабря.

244

Соответствующее положение продублировано в Инструкции о порядке проведения сотрудниками органов внутренних дел гласного оперативно-розыскного мероприятия обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств (утверждена приказом МВД РФ от 30 марта 2010 г. ¹ 249 «Об утверждении Инструкции о порядке проведения сотрудниками органов внутренних дел гласного оперативно-розыскного мероприятия обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств»)1.

Речь идет в первую очередь о положениях ст. 166—170 УПК РФ. Главное при этом помнить следующее: оперативно-розыскная деятельность совершенно самостоятельная от уголовно-процессуальной деятельности и регламентируется Законом об ОРД. Естественно, что при составлении оперативно-служебных документов, документирующих проведение оперативно-розыскных мероприятий, невозможна ссылка на нормы УПК РФ. Но соблюсти основные требования к составлению протокола следственного действия важно и необходимо.

Таким образом, акт оперативного эксперимента составляется по правилам составления протокола следственного действия, но без ссылки на статьи УПК РФ.

Âакте оперативного эксперимента подробно, в последовательности, как производились все проверочные действия, излагаются обстоятельства получения оснований для проведения ОРМ, соблюдения условий и порядка проведения.

Âчастности, отражаются:

факт выдачи и использования спецтехники;

пометки, выдачи и (если производилось) изъятие денежных средств или других предметов, ценностей, использовавшихся в качестве предмета взятки (коммерческого подкупа);

все участвующие и присутствующие лица;

факт применения аудиовидеоносителей;

другие обстоятельства, которые в дальнейшем будут иметь

важное значение в процессе доказывания по уголовному делу. Каждое из указанных действий может быть оформлено отдельным протоколом (актом) с отражением их содержания в итоговом

акте оперативного эксперимента.

К акту могут быть приобщены фактические носители информации, полученные в результате использования в процессе проведения оперативного эксперимента специальных технических средств и иных средств.

Нарушение условий производства оперативного эксперимента и его документирования повлечет за собой невозможность проверки в

1 Ñì.: Комментарий к Федеральному закону «О полиции». М.: Проспект, 2012. С. 72.

245

рамках уголовного дела представленных результатов оперативнорозыскной деятельности.

Так, постановлением Мосгорсуда было прекращено уголовное дело по обвинению по ст. 290 ч. 4 УК РФ в связи с тем, что в материалах следствия отсутствовали протоколы выдачи и осмотра спецтехники, а произведенные в ходе оперативно-розыскных мероприятий аудиозаписи осмотрены не были. Кроме того, на фоноскопическую экспертизу они были представлены в неопечатанном виде, к тому же имели признаки монтажа.

Другой пример, Следственным отделом по городу Прокопьевску Кемеровской области было прекращено уголовное дело в отношении государственного налогового инспектора, задержанного с поличным при получении взятки. Как установлено следствием, органом, осуществлявшим ОРМ, был нарушен порядок изъятия у задержанного предмета взятки: до возбуждения уголовного дела был произведен личный обыск, да еще с участием в качестве понятых лиц другого пола.

Характерный пример, как не следует проводить оперативный эксперимент. По материалам ОРД, представленным в следственный орган сотрудниками ОБЭП, в отношении лесничего одного из хозяйств Красноярского края по факту получения им взятки за покровительство при осуществлении незаконных порубок. Из представленных материалов следовало, что проводился оперативный эксперимент по передаче лесничему денег одним из лиц, причастных к незаконным порубкам. Видеозапись не применялась, только аудиозапись. Из показаний допрошенного в качестве подозреваемого лесничего следовало, что зашедший к нему в кабинет гражданин неожиданного засунул в нагрудный карман его рубашки деньги, не поясняя при этом, зачем, для чего, за что, и быстро вышел. Лесни- чий не имел возможности вернуть эти деньги, так как сразу же в кабинет вошли сотрудники полиции с понятыми и изъяли деньги. Изложенные лесничим обстоятельства подтверждались результатами прослушивания представленной видеозаписи, из которой следовало, что при разговоре со стороны лесничего никаких требований о необходимости передачи денег не было, равно и как со стороны лица, передавшего деньги, никаких высказываний, слов о том, для чего, с какой целью он передает деньги, не имеется. Более того, в последующем было установлено, что постановление о проведении оперативного эксперимента было утверждено начальником ОВД после его фактического проведения, а передача взяткодателю диктофона документально не оформлена.

Оперативными сотрудниками недостаточно была проанализирована исходная информация и ненадлежащим образом проведен инструктаж взяткодателя: не было обращено внимание на то, как необходимо построить разговор с лесничим, на что сделать акцент, после каких слов с его стороны (предложений о необходимости передачи денег) что и как говорить и делать, полностью исключив при этом из разговора и действий элементы провокации.

246

Более того, как потом было установлено по материалам оперативного учета, оперативные сотрудники вообще не располагали документально подтвержденными фактами требования (вымогательства) со стороны лесничего о передаче ему денег за покровительство в незаконных порубках.

Âпоследующем результаты оперативного эксперимента оформляются рапортом об обнаружении признаков преступления, объяснением лица — участника оперативного эксперимента или заявлением гражданина, а в случае выявления преступлений и лиц, к ним причастных, — актом оперативного эксперимента с соблюдением требований ст. 15 Закона об ОРД. Соблюдение указанных требований позволит результаты ОРД ввести в процесс доказывания. Однако это в полной мере возможно при соблюдении уголовнопроцессуальной процедуры.

Достоверность видео-, фото- и других материалов должна также быть проверена, если этому не препятствуют требования соблюдения секретности, допросом лиц, непосредственно их производивших, и иными следственными действиями (например, осмотром, объяснением лиц, запечатленных на видеоили фотоматериалах, заключением криминалистической экспертизы и др.). Таким образом, важно не только качественно провести оперативный эксперимент, но и правильно его оформить, документировать.

Âцелом получение и трансформация результатов оперативнорозыскной деятельности в доказательства по уголовному делу проходят в три этапа.

Ýòàï 1. Проведение оперативно-розыскных мероприятий. Определен Законом об ОРД и ведомственными правовыми актами.

Ýòàï 2. Передача результатов ОРД органу расследования, следователю, суду. Регулируется межведомственной инструкцией1.

Ýòàï 3. Формирование доказательств путем производства следственных действий и процессуальных действий, по возбужденному уголовному делу. Регламентируется УПК РФ.

Так, в частности, результаты оперативного эксперимента в случае обнаружения признаков совершения преступления могут быть зафиксированы следователем в протоколе осмотра места происшест-

вия, обыска или выемки (в случае возбуждения уголовного дела),

1 Совместный приказ Министерства внутренних дел Российской Федерации, Министерства обороны Российской Федерации, Федеральной службы безопасности Российской Федерации, Федеральной таможенной службы, Службы внешней разведки Российской Федерации, Федеральной службы исполнения наказаний, Федеральной службы Российской Федерации по контролю за оборотом наркотиков, Следственного комитета Российской Федерации от 27 сентября 2013 г. ¹ 776/703/509/507/1820/42/535/398/68 «Об утверждении Инструкции о порядке предоставления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд» // Российская газета. 2013. 13 декабря.

247

т.е., когда завершается оперативно-розыскное мероприятие и немедленно вслед за ним начинается производство следственных действий. Также результаты ОРД могут быть введены в уголовный процесс путем опроса, а затем и допроса участников ОРМ, осмотром представленных предметов и документов, их исследованием, в том числе экспертным путем, приобщением к материалам дела. Отсюда вытекают и виды доказательств, которые мы можем получить в результате: показания свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых, вещественные доказательства, заключения экспертов, иные документы.

Следует указать на то, что фактическое содержание данных, полученных в результате ОРД, практически не меняется, а изменяется их форма при обличении их в уголовно-процессуальные доказательства путем производства следственных действий. Поэтому если был нарушен порядок проведения ОРМ, нарушена процессуальная форма оформления ОРМ и передача их результатов дознавателю, следователю, суду, то на их основе не могут быть сформированы доказательства, отвечающие требованиям допустимости и достоверности.

6.4.Процессуальные, тактические

икриминалистические ошибки, допускаемые следователем при производстве осмотра места происшествия по преступлениям коррупционнойнаправленности(ст. 290, 291 УКРФ)

Значение осмотра места происшествия по делам о коррупционных преступлениях трудно переоценить, ибо его результаты позволяют не только собрать вещественные доказательства, но и выработать типичные криминалистические версии о лицах, причастных к совершению взяточничества.

Следует отметить, что результативность осмотра места происшествия по преступлениям коррупционной направленности зависит от временного фактора. Например, в 75,8% случаев отмечается небольшой разрыв во времени между передачей-получением незаконного вознаграждения и непосредственным временем проведения осмотра места происшествия, поэтому следственное действие было результативно в связи с обнаружением предметов и документов, имеющих значение для уголовного дела. Однако поспешность следователя может привести к отрицательным последствиям, когда взяточник фактически не успевает распорядиться незаконным вознаграждением (положить в карман, дипломат, стол и т.д.) и выдвигает версию о факте подбрасывания предмета взятки.

Не всегда при расследовании преступлений данной категории значение и возможности осмотра места происшествия должным образом оцениваются. Остановимся на некоторых тактических осо-

248

бенностях при проведении осмотра места происшествия в ходе расследования взяточничества.

Подготовительный этап осмотра места происшествия при проверке сообщения о взяточничестве состоит из двух стадий:

1)подготовка к осмотру места происшествия до выезда;

2)подготовка к осмотру места происшествия непосредственно по прибытии на место происшествия1.

Первая стадия состоит из комплекса действий, совершаемых следователем: утверждение состава следственно-оперативной группы, распределение между ними обязанностей, обеспечение охраны места происшествия, удаление с места происшествия посторонних лиц.

На второй стадии следователь привлекает к участию в осмотре понятых, собирает путем опроса предварительные сведения о происшедшем событии и осуществляет производство других неотложных мер в целях повышения результатов его эффективности.

Привлечение к участию в осмотре места происшествия понятых обусловлено необходимостью выполнения удостоверительной функции, а также обеспечения соблюдения прав и интересов всех участников следственного действия.

Не рекомендуется привлекать в качестве понятых лиц, находящихся в зависимости от заподозренного лица в совершении преступления (личный водитель, секретарь), так как на них может быть в последующем оказано давление в процессе производства следственного действия.

Важным подготовительным действием является охрана места происшествия в целях воспрепятствования проникновению посторонних лиц (таковыми могут быть сообщники преступника), а также избавлению от незаконного вознаграждения и других следов преступления2.

Объектами осмотра места происшествия по расследованию взяточничества являются: место проведения подготовительных действий, место передачи-получения незаконного вознаграждения и в некоторых случаях — место сокрытия следов преступления.

Наиболее характерные места совершения преступления: служебное помещение — в 81,8% случаев; прилегающая территория к месту работы или жительства должностного лица — 15,8% случаев; автомашина — 1,2% случаев; места жительства взяточников — 0,6%

1Ñì.: Шумилин С.Ф. Следственный осмотр: руководство для следователя / Под ред. Н.А. Селиванова, В.А. Снеткова. М., 1997. С. 266; Центров Е.Е. Тактика осмотра места происшествия // Криминалистика: Учебник / Под ред. Н.П. Яблокова. М., 1999. С. 395.

2Ñì.: Скитева О.П. Особенности расследования уголовных дел о взяточничестве, возбужденных по материалам оперативных разработок // Следственная практика. М., 2003. Вып. 1. С. 217.

249

случаев; иные места (остановка общественного транспорта, магазин, кафе, рестораны) — 0,6% случаев1.

В ходе проведения осмотра места происшествия по рассматриваемой категории преступлений следователь не всегда обращает должное внимание на такие объекты, подлежащие исследованию, как транспортные средства, используемые преступниками, иные места пребывания взяточников, где могут быть обнаружены документы, подтверждающие взаимодействие взяткодателя со взяткополучателем. Целесообразно исследовать само место задержания, где могут быть найдены предметы и документы, выброшенные преступником. Кроме того, представляется возможным проведение осмотра места происшествия с участием лица, добровольно заявившего о совершении преступления или явившегося в правоохранительные органы с повинной, так как они могут указать месторасположение объектов осмотра, предмета незаконного вознаграждения.

Типичными следами, оставляемыми преступниками на месте происшествия, согласно практике расследования уголовных дел о взяточничестве, являются:

1) материальные следы преступления:

следы от химического порошка, имеющиеся на предмете взятки, его упаковке, открытых частях тела подозреваемого лица (их изъятие проводится путем смывов на ватные тампоны с поверхностей ладоней и пальцев рук), — 25,2%;

предмет незаконного вознаграждения — 65,4%;

документы, указывающие на взаимоотношения между взяткодателем и взяткополучателем, — 74,3%;

аудиозапись или видеозапись встреч взяткодателя со взятко-

получателем, где происходила предварительная договоренность о передаче-получении взятки, и фиксация самого процесса взяточничества — 42,7%.

2) идеальные следы преступления:

показания лиц, участвующих в оперативно-тактической комбинации «Задержание с поличным» в качестве понятых, — 68,6%;

показания оперативных работников, участвующих в оперативнотактической комбинации «Задержание с поличным», — 35,7%;

показания очевидцев совершения преступления — 22,1%. Места обнаружения следов преступления различные: на рабочем

столе — 64,4%; в ручной клади заподозренного в совершении преступления — 28,4; в книжном шкафу (в одной из книг) — 5,4; на полу служебного кабинета — 1,8%2.

1Ñì.: Кузнецов А.А., Никитина Е.В. Тактические особенности осмотра места происшествия при расследовании взяточничества: Сб. науч. ст. адъюнктов и соискателей Омской академии МВД России. М., 2011. С. 43.

2Ñì.: Кузнецов А.А., Никитина Е.В. Óêàç. ñî÷. Ñ.45.

250