Проверка сообщений о преступлениях. Процессуальные и криминалистические аспекты. Учебно-методическое пособие для студентов вузов, обучающихся по специ

сырье и инструменты, используемые для изготовления компонентов боеприпасов;

следы выстрела на пораженных преградах и на стрелявшем (на одежде и его руках);

элементы вещественной обстановки места происшествия, где производились выстрелы;

материалы дела, содержащие существенную для эксперта информацию (протоколы следственного осмотра, обнаружения и изъятия вещественных доказательств, фотографические снимки, чертежи места происшествия, протоколы следственных экспериментов, заключения судебно-баллистических экспертов в случае проведения повторных исследований).

4.3.Проверка сообщений о производстве,

хранении, перевозке, сбыте товаров и продукции, выполнении работ или оказании услуг, не отвечающих

требованиям безопасности (ст. 238 УК РФ)

В соответствии с подп. «а» п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК РФ предварительное следствие по преступлениям, предусмотренным ст. 238 УК РФ, производится следователями СК России1.

Поводами к возбуждению уголовных дел данной категории являются:

1)заявления о незаконном обороте товаров и продукции, выполнении работ или оказании услуг, не отвечающих требованиям безопасности жизни или здоровья (п. 1 ч. 1 ст. 140 УПК РФ). Заявления могут поступить от граждан, представителей учреждений и организаций в случаях приобретения подобных товаров или продукции для личного употребления или на реализацию, а также при выполнении для них указанных работ или оказании услуг;

2)сообщения о совершенном или готовящемся преступлении, полученные из иных источников.

К числу иных источников информации относятся:

материалы, собранные в результате оперативно-розыскной деятельности сотрудниками отдела экономической безопасности и противодействия коррупции, а также участковым уполномоченным;

1 См. подробнее: Бахтеев С.С., Бражников Д.А., Бычков В.В. и др. Особенности квалификации, расследования, раскрытия и пресечения преступлений, возбужденных по ст. 238 УК РФ, а также правонарушений, предусмотренных ст. 14.4 КоАП РФ: Учеб. пособие / Под ред. А.Б. Сергеева. Челябинск, 2005.

111

материалы, собранные в ходе проведения режимных и оперативных мероприятий на потребительском рынке;

материалы уголовного дела, собранные при расследовании

другого преступления.

Âсоответствии со ст. 143 УПК РФ указанные материалы должны быть оформлены рапортом, который составляется в момент получения первичной информации о преступлении. Рапорт регистрируется в книге учета заявлений в дежурной части территориального ОВД.

Âсоответствии с ч. 2 ст. 140 УПК РФ основаниями для возбуждения уголовных дел данной категории являются достаточные данные, указывающие на признаки преступлений, предусмотренных ст. 238 УК РФ:

1) производство товаров и продукции, не отвечающих требованиям безопасности жизни или здоровья потребителей;

2) хранение товаров и продукции, не отвечающих требованиям безопасности жизни или здоровья потребителей;

3) перевозка в целях сбыта товаров и продукции, не отвечающих требованиям безопасности жизни или здоровья потребителей;

4) сбыт товаров и продукции, не отвечающих требованиям безопасности жизни или здоровья потребителей;

5) выполнение работ, не отвечающих требованиям безопасности жизни или здоровья потребителей;

6) оказание услуг, не отвечающих требованиям безопасности жизни или здоровья потребителей;

7) неправомерная выдача официального документа, удостоверяющего соответствие указанных товаров, работ или услуг требованиям безопасности;

8) использование официального документа, удостоверяющего соответствие указанных товаров, работ или услуг требованиям безопасности.

Документы, необходимые для возбуждения уголовных дел, связанных с незаконным оборотом товаров и продукции, выполнением работ или оказанием услуг, не отвечающих требованиям безопасности жизни и здоровья потребителей (если виновный занимается предпринимательством):

1) документы, подтверждающие ведение предпринимательской деятельности:

договоры;соглашения;

бухгалтерские и др.;черновые записи в случае отсутствия бухгалтерской отчет-

ности;

112

2)акт ревизии, в ходе которой должен быть установлен размер предполагаемого и полученного конкретным лицом дохода в результате его незаконной предпринимательской деятельности;

3)заключение о предварительном исследовании образцов изу- чаемых товаров и продукции;

4)справка из налогового органа о регистрации (не регистрации) юридического или физического лица в качестве субъекта налогообложения;

5)официальный ответ органа исполнительной власти о регистрации юридического или физического лица в качестве предпринимателя;

6)справка органа, уполномоченного на ведение лицензирования определенной деятельности, о том, что данная деятельность подлежит лицензированию и что конкретному юридическому или физическому лицу лицензия на данный вид деятельности не выдавалась;

7)выписка из реестра регистрации выданных лицензий с указа-

íèåì:

кому, на какой срок, на ведение какого вида деятельности выдана лицензия;

перечень территориально обособленных объектов, на которых разрешена эта деятельность;

иных условий осуществления данного вида предпринимательской деятельности, позволяющих определить, имеет ли место нарушение условий лицензирования в деятельности того или иного хозяйствующего субъекта;

8)объяснения от лиц:

занимающихся незаконным оборотом товаров и продукции, не отвечающих требованиям безопасности жизни или здоровья потребителей;

выполняющих работы или оказывающих услуги, не отвечающие требованиям безопасности жизни или здоровья потребителей;

неправомерно выдавших или использовавших официальный документ, удостоверяющий соответствие указанных товаров,

работ или услуг требованиям безопасности;

9)объяснения от лиц, являющихся наемными рабочими;

10)объяснения от лиц, являющихся партнерами незаконного предпринимателя, о подтверждении фактов производства, хранения, перевозки и сбыта указанных товаров и продукции, выполняющих указанные работы или оказывающих услуги;

11)протоколы осмотров мест производства, хранения и сбыта

ñуказанием количества обнаруженных и изъятых товаров и продукции;

113

12)протоколы осмотров транспорта, используемого для перевозки указанных товаров или продукции;

13)протоколы осмотров мест выполнения указанных работ или оказания услуг;

14)протоколы осмотров официальных документов, удостоверяющих соответствие указанных товаров, работ или услуг требованиям безопасности;

15)документы, подтверждающие, где находится изъятые товары

èпродукция и кто ответствен за их сохранность.

На подготовительном этапе расследования, при выявлении признаков преступления, достаточных для возбуждения указанных уголовных дел необходимо получение достаточной информации о совершенном преступлении, поскольку данные преступления относятся к числу неочевидных.

В связи с этим сотрудник отдела экономической безопасности и противодействия коррупции, проводя оперативно-розыскные и проверочные мероприятия по выявлению преступлений в сфере оборота товаров и продукции, выполнения работ или оказания услуг, не отвечающих требованиям безопасности, должны руководствоваться следующими методическими рекомендациями1:

1) при проверке законности перевозки указанных товаров и продукции необходимо убедиться в наличии и подлинности следующих документов:

акта приемки-сдачи;

товарно-транспортной накладной;

сертификата соответствия, качественного удостоверения;

лицензии на закупку, хранение и поставку или ее копии;

лицензии на право оптовой и розничной продажи (алкогольной продукции);

акцизных, специальных и региональных марок;

копии справки к грузовой таможенной декларации на импортную продукцию.

Аналогичные мероприятия проводятся при проверке правильности приемки, хранения и отпуска в оптовой и розничной торговле.

Одним из основных источников получения информации по делам данной категории является проведение оперативно-розыскных мероприятий (далее — ОРМ), предусмотренных ст. 6 Федерального закона РФ от 12 августа 1995 г. ¹ 144-ФЗ «Об оперативнорозыскной деятельности»2. Среди ОРМ важное место занимает исследование предметов и документов, проводимое, как правило, до

1Ñì.: Переверзев М.В. Предупреждение преступлений и иных правонарушений в сфере оборота алкогольной продукции: Дис. … канд. юрид. наук. Н. Новгород, 2002. С. 166—169.

2Ñì.: ÑÇ ÐÔ. 1995. ¹ 33. Ñò. 3349.

114

возбуждения уголовного дела в целях выявления признаков преступной деятельности и причастности к ней конкретных проверяемых лиц. Исследование проводится по письменному поручению органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, экс- пертно-криминалистическими службами правоохранительных органов, а также специалистами научно-исследовательских учреждений других министерств и ведомств1.

Важное значение имеет исследование указанных товаров и продукции на стадии предварительной проверки, для установления их соответствия ГОСТу, а также в случаях определения размера преступного дохода.

Материалы доследственной проверки:

1) «Рапорт» сотрудника отдела экономической безопасности и противодействия коррупции на имя начальника органа дознания ОВД о получении им информации о фактах приобретения, хранения, перевозки и сбыта товаров и продукции, не отвечающих требованиям безопасности жизни или здоровья потребителей, и о разрешении проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях проверки данной информации;

2) «Постановление о проведении проверочной закупки» в отношении проверяемого лица, утвержденное начальником органа дознания ОВД;

3) «Протокол осмотра и передачи денежных средств, ценностей, предметов» о получении и осмотре в присутствии понятых сотрудником отдела экономической безопасности и противодействия коррупции денежных средств в целях документирования преступной деятельности проверяемого лица;

4) «Протокол личного досмотра, досмотра вещей, находящихся при физическом лице, досмотра транспортного средства, изъятия вещей и документов» о досмотре в присутствии понятых лица, производящего проверочную закупку, в целях подтверждения факта отсутствия у него перед проведением оперативно-розыскного мероприятия товаров или продукции, аналогичных тем, которые будут приобретены в ходе ОРМ;

5) «Протокол проверочной закупки» о приобретении «покупателем» и сбыте проверяемым лицом исследуемых товаров или продукции, с указанием:

наименования, сортности, комплектности товара;количества товара;стоимости единицы товара (в рублях);общей суммы;

1 Ñì.: Федеральный закон «Об ОРД»: Науч.-практ. комм. Омск, 1999. С. 49.

115

6)«Протокол приема и осмотра добровольно выданного вещества, полученного при проверочной закупке» о получении от «покупателя» приобретенного у проверяемого лица товара, его осмотре и упаковке;

7)«Протокол личного досмотра, досмотра вещей, находящихся при физическом лице, досмотра транспортного средства, изъятия вещей и документов» о досмотре в присутствии понятых проверяемого лица, обнаружении у него денежных средств, полученных от «покупателя» за сбытый товар, их осмотре и упаковке;

8)«Объяснение» проверяемого лица, в котором отражаются следующие вопросы:

время, место, обстоятельства приобретения им реализуемой продукции;

обстоятельства хранения, перевозки и реализации им указанного товара;

противоправные действия, т.е. отсутствие документов и сертификатов качества на реализуемую продукцию;

привлечение его к ответственности за аналогичные нарушения;

осознание того, что реализуемая им продукция будет употреблена как пищевой продукт или по другому прямому назначению;

9)«Объяснения» лиц, участвовавших в закупке;

10)«Направление на исследование» в экспертно-криминалисти- ческие подразделения ОВД приобретенного у проверяемого лица товара;

11)Заключение специалиста о проведенном исследовании приобретенного у проверяемого лица товара с подтверждением его опасности для жизни или здоровья потребителей;

Осмотр места происшествия. Непосредственными задачами данного следственного действия являются:

изучение и фиксация обстановки места, времени и способа производства, хранения, реализации опасных товаров и продукции, а также обстановки производства указанных работ или оказания услуг;

обнаружение, фиксация и изъятие следов и объектов, свидетельствующих о фактах их нелегального производства, хранения, перевозки и сбыта, а также производства указанных работ или оказания услуг;

обнаружение и изъятие официальных документов, удостоверяющих соответствие указанных товаров, работ или услуг требованиям безопасности;

116

получение исходной информации, ее оценка для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, выдвижения общих и частных версий и планирования расследования уго-

ловных дел.

Местом происшествия по делам, связанным с незаконным оборотом опасных товаров и продукции, являются места их непосредственного производства, хранения и сбыта, а также транспорт, используемый для их перевозки, а связанным с выполнением указанных работ и оказанием услуг — места их производства.

Âсостав следственно-оперативной группы (СОГ), производящей осмотр, должны входить: следователь СК России или привле- ченный к осмотру оперативный сотрудник отдела экономической безопасности и противодействия коррупции, специалист-кримина- лист, участковый уполномоченный, обслуживающий данную территорию. Кроме того, в состав СОГ в зависимости от сложившейся на момент проведения следственного действия ситуации могут быть включены сотрудники ГИБДД, ОМОНа, ОУР. При перемещении через государственную границу опасных товаров и продукции (контрабанда) в состав СОГ должны быть привлечены пограничники и сотрудники таможни. Также при необходимости могут быть привлечены специалисты-технологи по производству определенных товаров и продукции, представители санэпиднадзора. При заявлении граждан об отравлении (например, алкоголем) следует привлечь врача скорой медицинской помощи или врача-токсиколога.

Особое внимание при осмотре места происшествия по делам данной категории необходимо обратить на характерные для преступлений данного вида следы и вещественные доказательства, которые свидетельствуют о нелегальном изготовлении, хранении, перевозке и сбыте опасных товаров и продукции, а также о выполнении определенных работ или оказании услуг, к которым относятся материально фиксированные следы — носители информации, характерные для кустарного производства указанных товаров и продукции.

Âслучаях обнаружения и изъятия денежных купюр, драгоценностей они подвергаются подробному описанию и сдаются на хранение в финансово-экономические отделы (ФЭО).

Изъятые в ходе осмотра вышеперечисленные предметы, документы, вещества подвергаются подробному описанию, при возможности упаковываются (в зависимости от размеров), опечатываются

âприсутствии понятых с указанием об этом в протоколе и на бирке и с присвоением порядковых номеров.

Âслучае передачи сырья и продукции на ответственное хранение составляется акт приема-передачи в двух экземплярах. Первый экземпляр является приложением к протоколу осмотра места про-

117

исшествия, о чем в протоколе делается соответствующая запись, второй экземпляр получает лицо, принявшее сырье или продукцию на ответственное хранение, о чем производится запись в первом экземпляре акта, и лицо, получившее копию, ставит свою подпись.

При обнаружении больших партий опасных товаров или продукции для проведения предварительных исследований и экспертиз их образцы необходимо изымать выборочно (например, жидкостей неизвестного происхождения — по два литра из каждой емкости, четыре-пять бутылок и т.д.).

Местом производства и хранения опасных товаров и продукции зачастую являются жилые помещения (квартиры, дома частного сектора). С введением в действие УПК РФ осмотр жилища на основании п. 5 ст. 177 УПК РФ производится только с согласия проживающих в нем лиц. В случае отказа проживающих в жилище лиц осмотр проводится на основании судебного решения. Однако на основании п. 5 ст. 165 УПК РФ в исключительных случаях, когда производство осмотра жилища, обыска и выемки в жилище, а также личного обыска не терпит отлагательства, указанные действия могут быть произведены на основании постановления следователя без получения судебного решения. В этом случае следователь в течение 24 часов с момента начала следственного действия уведомляет судью и прокурора о производстве указанных следственных действий.

4.4.Проверка сообщений о преступлениях экстремистской направленности

Поводами для возбуждения уголовного дела по факту совершения преступления экстремистской направленности могут быть:

заявление о преступлении (например, от лица, подвергнувшегося нападению по экстремистскому мотиву);

явка с повинной (например, члена экстремистского сообщества);

рапорт оперуполномоченного об обнаружении признаков экстремистского преступления;

постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании (например, по информации об организации деятельности экстремистской организации)1.

1 См. подробнее: Бычков В.В., Сабитов Р.А., Сабитов Т.Р. Противодействие преступлениям экстремистской и террористической направленности: криминологи- ческие, уголовно-правовые и криминалистические аспекты: Монография. М., 2013; Бычков В.В. Противодействие преступлениям экстремистской направленности: Курс лекций. М., 2013.

118

При проверке сообщения о преступлении экстремистской направленности следователь вправе:

получать объяснения;

получать образцы для сравнительного исследования;

истребовать документы и предметы;

изымать документы и предметы в порядке, установленном УПК РФ;

назначать судебные экспертизы, имея право принимать уча- стие в их производстве;

производить осмотр места происшествия, документов, предметов;

производить осмотр трупов;

производить освидетельствование;

требовать производства документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, трупов;

давать органу дознания письменное поручение о проведении оперативно-розыскных мероприятий.

По сообщению о преступлении, распространенному в средствах массовой информации (далее — СМИ), следователь проводит проверку по поручению руководителя следственного органа. При этом редакция, главный редактор соответствующего СМИ обязаны передать по требованию следователя имеющиеся в распоряжении соответствующего СМИ:

документы и материалы, подтверждающие сообщение о преступлении;

данные о лице, предоставившем указанную информацию (за исключением случаев, когда это лицо поставило условие о сохранении в тайне источника информации) (ч. 2 ст. 144

ÓÏÊ ÐÔ).

В ходе доследственной проверки следователь должен тщательно ознакомиться со всеми имеющимися оперативными материалами. При этом необходимо выделить ту часть оперативных материалов, которые могут быть использованы в качестве доказательств по делу (например, результаты прослушивания телефонных и иных переговоров, наблюдение, справки и т.д.). Такие результаты оперативнорозыскных мероприятий должны быть легализованы в порядке ст. 11 Федерального закона от 12 августа 1995 г. ¹ 144-ФЗ «Об опе- ративно-розыскной деятельности» (далее — Закон об ОРД), о чем руководству органа дознания дается поручение1.

1 Ñì.: Халиков А. Расследование преступлений экстремистского характера // Законность. 2006. ¹ 8.

119

Необходимо установить конкретные действия членов экстремистской организации и их соответствие деяниям, описанным как в Законе о противодействии экстремизму, так и в диспозициях соответствующих статей УК РФ. При этом для консультаций следователь вправе обратиться к религиоведам, политологам, психологам и другим специалистам, которые затем могут быть привлечены к уча- стию в деле в качестве экспертов или специалистов.

Рекомендуется как можно точнее установить состав экстремистской группы (организации, сообщества), особенно руководителей всех уровней. Нельзя ограничиваться отдельной ячейкой с одним руководителем и несколькими членами, поскольку речь идет о преступном сообществе, когда ликвидация одного звена не приведет к исчезновению всей организации в регионе, а скорее больше ее законспирирует и даст возможность и далее заниматься преступной деятельностью. Поэтому следователю необходимо дать органам дознания поручение о выявлении всей сети экстремистского сообщества в регионе.

В соответствии с ч. 3 ст. 150 и п. 1 ч. 3 ст. 151 УПК РФ дознание производится дознавателями органов внутренних дел (далее — ОВД) по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных:

п. «е» ч. 2 ст. 112 УК РФ («Умышленное причинение средней тяжести вреда здоровью по экстремистским мотивам»);

п. «б» ч. 2 ст. 115 УК РФ («Умышленное причинение легкого вреда здоровью по экстремистским мотивам»);

п. «б» ч. 2 ст. 116 УК РФ («Побои по экстремистским мотивам»);

ч. 2 ст. 119 УК РФ («Угроза убийством или причинением тяжкого вреда здоровью по экстремистским мотивам»);

п. «б» ч. 1 ст. 213 УК РФ («Экстремистское хулиганство»);

ч. 2 ст. 214 УК РФ («Вандализм по экстремистским мотивам»);

п. «б» ч. 2 ст. 244 УК РФ («Надругательство над телами умерших и местами их захоронения по экстремистским мотивам»).

Предварительное следствие производится следователями:

1)ОВД — по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных:

п. «е» ч. 2 ст. 111 УК РФ («Умышленное причинение тяжкого вреда здоровью по экстремистским мотивам»);

п. «з» ч. 2 ст. 117 УК РФ («Истязание по экстремистским мотивам»);

ч. 2 ст. 213 УК РФ («Экстремистское хулиганство с отягчающими обстоятельствами») (п. 3 ч. 2 ст. 151 УПК РФ);

2)Федеральной службы безопасности (далее — ФСБ) — по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 280 УК РФ («Публичные призывы к осуществлению экстремистской деятельности») (п. 2 ч. 2 ст. 151 УПК РФ);

120