Криминальное рейдерство в России. Монография

теров» на экономической сцене выступают «глобальные фирмы». Взаимосвязанность хозяйственной деятельности в настоящее время не только проявляется намного сильнее, чем раньше, но и охватывает практически все страны, которые с разной скоростью и интенсивностью втягиваются в общемировые процессы. Этот объективный процесс роста глобальной взаимосвязи, особенно интенсивно протекающий в экономике, стали обозначать словом «глобализация». То есть процессы глобализации не просто способствуют процессам укрупнения бизнеса, в том числе вообще, но и, собственно, появление термина «глобализация» имеет косвенное отношение к теме настоящего исследования, поскольку глобализационные процессы проходят не только на макроуровне, но и на уровне отдельных предприятий и частных лиц. Действительно, в эпоху глобализации отмечается тенденция укрупнения бизнеса, основные принципы развития крупных компаний все больше усиливают ориентацию на рост, в частности, и за счет экспансии. Крупные компании стремятся изыскать дополнительные источники расширения своей деятельности и повышения конкурентоспособности, среди которых одним из наиболее популярных в России являются слияние и поглощение, в том числе и в форме рейдерства.

В своем исследовании мы проанализируем лишь те, которые, как видится, представляют движущую силу, то есть факторы криминального рейдерства в России: дисфункциональность власти, коррупцию и факторы виктимизационного значения.

Важнейшим фактором рейдерства является, как представляется, дисфункциональность государственной власти. Нельзя не признать, что усилия в плане выравнивания ситуации предпринимаются достаточно активно. Однако принципиально ситуация на сегодняшний момент существенным образом не изменилась. Институты государственной власти по-прежнему слабы, а деятельность их неэффективна, принимаемые меры неадекватны и несвоевременны. Приме- чательно в этом смысле, что на коллегии Генеральной прокуратуры В. Путин в начале февраля 2006 г. сказал, что «фактором, серьезно дестабилизирующим деловую среду и инвестиционный климат в целом, стала практика криминальных банкротств». Как известно, практика банкротств с принятием новой редакции Закона «О банкротстве» в 2002 г. закончилась, что показывает, что информирование президента об экономической ситуации в стране его аппаратом работает, что называется, с временным «люфтом»1. Если говорить в более масштабном плане, то административная реформа и реформа государственной службы, направленные на совершенствование

1 Подробнее см.: Борисов Ю.Д. Рейдерские захваты. Узаконенный разбой. СПб.: Питер, 2008. С. 6.

132

процесса управления в современном обществе пока не дали ощутимых результатов.

Многие авторы пытаются связать неспособность государства как важнейшего института урегулировать ситуацию в экономике с трудностями переходного периода. Однако это не совсем так, и в этом смысле весьма уместно вспомнить В.В. Лунеева, с точки зрения которого на вопрос о том, связан ли процесс интенсивной криминализации общественных отношений в России со становлением рыноч- ной экономики, можно ответить и положительно, и отрицательно. По его мнению, он связан в той мере, в какой экономические и политические свободы облегчают совершение преступлений. Это универсальное условие действует в разных странах, а не только в России. Не связан же в той мере, в какой рыночная экономика не предопределяет необоснованного развала социального контроля за противоправным поведением. Развал этот не был детерминирован рыночной экономикой. Он определялся в значительной мере параличом новых властей, а также их корыстными личными интересами1. Убеждают нас в этом результаты проведенного опроса. Ассоциация менеджеров опросила порядка 160 представителей делового сообщества (генеральных директоров, председателей советов директоров и топменеджеров). Одним из вопросов значился следующий: в чем бизнесэлита видит основные причины, способствующие недобросовестной практике компаний-захватчиков2? На этот вопрос ответы респондентов распределились следующим образом. Две трети ответивших счи- тают практику враждебных корпоративных захватов проблемой, нерешенной на уровне государства. Лишь 1/3 респондентов рассматривают процессы враждебных захватов как переходный этап, неизбежный, пока не будет формализована защитная практика действий при поглощениях и пока каждая компания не возьмет на себя ответственность за создание защиты от враждебных корпоративных захватов.

Спрашивается, в чем состоит природа дисфункциональности власти и как она сказывается на развитии такого социально-нега- тивного феномена, как рейдерство?

Дело в том, что в основе экономических реформ, как известно, лежала идея развития свободного предпринимательства, которое, по замыслу авторов реформ, автоматически приведет к росту производства, возникновению полноценного рынка, повышению доходов населения и, в конечно счете, росту благосостояния страны. Все это не было сопоставлено с российской реальностью, экономически проработано и продумано. Это обусловило ситуацию, когда тезис о

1Лунеев В.В. // Общественные науки и современность. 1996. ¹ 3. С. 39.

2Фаенсон М.И., Пиманова А.А. Рейдерство (недружественный захват предприятий): практика современной России. М.: Альфа-Пресс, 2007. С. 23.

133

развитии предпринимательства реализовывался в условиях полного отсутствия системы поддержки добросовестного предпринимательства1. Другими словами, для государства все предприниматели не просто равны, но и одинаковы: как те, что развивают производство, так и те, кто практикует спекулятивные формы предпринимательской деятельности — их одинаково поощряют, лишь бы они исправно платили налоги. В итоге среди людей, занимающихся предпринимательской деятельностью, наблюдается тенденция жить «одним днем», когда самое главное на текущий момент — это побольше заработать всеми законными и незаконными способами, а потом — будь что будет и, в конечном счете, когда в условиях деформации экономических отношений криминальное поведение субъектов хозяйственной деятельности оказывается обязательным условием функционирования рынка, продуцирующее «процветание» различного рода социально-негативных явлений в экономической сфере. Рейдерство из их числа. В этом смысле весьма кстати процитировать высказывание С. Станкевича, который, выступая перед студентами и преподавателями Московского инженерно-физического института еще в 1991 г., сказал следующее: «…Мы не создали правовых условий для коммерческого успеха предпринимателей, использующих законные методы. Это скорее происходит вопреки существующим условиям. Но мы создали условия для действия предпринимателей, готовых использовать полузаконные и незаконные методы. Таким образом, с самого начала новые рыночные ростки нашей экономики приобрели вполне отчетливый криминальный оттенок»2.

Перечень всего того, что однозначно свидетельствует о неспособности государственной власти справляться со своими функциями, в должной мере осуществлять контроль за ходом экономиче- ских процессов, оптимизировать отношения на уровне взаимодействия двух независимых производителей, принимающих решения, исходя из собственных материальных интересов, можно продолжить. В ряду следующих надо указать на слабую правоприменительную практику и, прежде всего, тех органов, на которые законодательством возложена специальная обязанность находиться на переднем плане борьбы с известного рода преступным поведением. Правоприменительная практика особенно важна с учетом того, что, как было выяснено в ходе проведенного опроса, в России наибольшее значение имеет не правовая норма, а правоприменительная практика, которая сильно подвержена, как оказалось, избирательному применению.

1Преступность и реформы в России. М., 1998. С. 49.

2Станкевич С. Первая волна перемен иссякла // Рос. газета. 1991. 13 марта.

134

Действительно, как показывает анализ, правоохранительная система по существу оказалась неподготовленной к профессионально компетентной, основанной на законе деятельности, направленной на борьбу с криминальным рейдерством, как, впрочем, и в целом с экономической преступностью в условиях рыночной экономики. Это во многом объясняется факторами объективного характера. По замечанию Н. Лопашенко, нулевой КПД деятельности по расследованию преступлений рейдерского характера учитывает объективную сложность уголовных дел по преступлениям рейдерского характера: большое количество вовлеченных, например, в эмиссию, живущих или зарегистрированных при этом в разных концах России, а то и за рубежом; громадный объем делопроизводства по порядку обращения на рынке конкретных ценных бумаг; как правило, высокий статус лиц, которые подозреваются в совершении преступлений, и пр.1 Ситуация осложняется тем, что собственно законодательство, на основе которого ведется борьба с криминальным рейдерством, несовершенно. На это в частности, указывает Т.В. Пинкевич: «Большинство уголовно-правовых норм Особенной части УК РФ содержат бланкетные диспозиции, законодательная база несовершенна, а иногда и противоречива, практическое применение уголовного законодательства действительно проблематично»2.

Факторы объективного порядка мы видим и с позиций кадрового обеспечения соответствующих служб. Как правило, учебные заведения готовят юристов широкого профиля, которые хорошо ориентируются в нормах уголовного, уголовно-процессуального, ведомственного законодательства и мало уделяют внимания нормам гражданского, хозяйственного, банковского, налогового, финансового права. А рейдеры используют самые современные схемы, связанные именно с этими отраслями.

Примечательно следующее интервью, в котором раскрывается квалифицированное мнение профессора Института повышения квалификации руководящих кадров Генеральной прокуратуры России П. Яни относительно проблем эффективности деятельности правоохранительных органов в сфере борьбы с преступлениями экономической направленности:

«Некоторые статьи нового кодекса весьма сложны для применения. Взять «Лжепредпринимательство». До четырех лет лишения свободы грозит тому, кто создаст коммерческую организацию для получения кредитов или прикрытия запрещенной деятельности без намерения осуществлять предпринимательскую или банковскую деятельность. Попросту говоря, не укажет на такую деятельность в учредительных документах. Что же мы имеем в результате? Даже

1Лопашенко Н. Рейдерство // Законность. 2007. ¹ 4. С. 7—12.

2Пинкевич Т.В. Óêàç. ñî÷. Ñ.150.

135

если будет доказано, что создавалась «лжефирма» для прикрытия запрещенной деятельности либо ухода от налогов, но ее создатели в уставе указали на желание заниматься предпринимательской или банковской деятельностью, получается, что намерение не осуществлять отсутствует. И, выходит, что расценить действия очевидных мошенников как лжепредпринимательство нельзя! Работая в аппарате Генеральной прокуратуры, я последние 8 лет занимался тем, что обобщал следственную практику по делам об экономических преступлениях. Так вот, нередки были ситуации, когда для выяснения — есть состав экономического преступления или нет? — приходилось созывать, как я это называл, «телефонный консилиум». Привлекать к обсуждению известных профессоров уголовного права, самых квалифицированных специалистов.

—Это в Москве, в Генеральной прокуратуре. А что можно сделать в провинции?

—Вот именно! Можно ли требовать от молодого следователя, чтобы он ломал себе голову над какими-то хитростями законодательных формулировок? Особенно если знать, что получает он по сравнению с частными юристами сущие крохи за совершенно порой адский труд. А у него в производстве десятки других, более важных с точки зрения руководства да и общественности дел.

—Вы хотите сказать, что закон дает возможности для борьбы с экономическими преступлениями?

—Я всегда так считал. Надо уметь с ним работать. Но для этого нужно быть сильным юристом с соответствующим опытом, а не начинающим правоведом, пусть и с дипломом»1.

Вместе с тем есть и другие обстоятельства «нереабилитирующего» характера. Опрос следственных и оперативных работников на предмет выяснения факторов, наиболее затрудняющих их работу по раскрытию и расследованию преступлений указанной категории, показал среди прочих:

ξ недостаточное знание правовых актов, нормативных документов, регламентирующих сферу финансово-банковской деятельности — 63% респондентов;

ξ недостаточные знания относительно способов рейдерских захватов — 77%;

ξ отсутствие элементарных экономических знаний в области механизмов банковских операций и сопровождающих эти операции документооборота и бухгалтерского учета — 91%;

1 Серков И. Они устали: и прокурор, и следователь, и судья… http://www. uic.nnov.ru/hrnnov/rus/nnshr/paper/list26/list10.htm

136

ξнедостаточный уровень использования оперативно-розыскных возможностей и оперативного сопровождения деятельности лиц и организаций, занимающихся легализацией (отмыванием) преступных доходов — 34%;

ξнедостаток профессионального опыта у следователей и оперативных работников, занимающихся раскрытием и расследованием преступлений рейдерского характера — 67%;

ξвысокая степень коррупционных проявлений и противодействия организованных преступных структур — 54%;

ξнесовершенство правовой базы, регламентирующей деятельность правоохранительных органов по противодействию преступлениям в сфере экономической деятельности — 47%;

ξотсутствие научно-обоснованных криминалистических методик, рекомендаций по раскрытию и расследованию легализа-

ции (отмывания) преступных доходов — 59%.

На практике это приводит к тому, что по большинству уголовных дел рассматриваемой категории на начальном и последующем этапах расследования возникают затруднения различного характера из-за неполноты или несвоевременности производства тех или иных следственных действий, тактических ошибок и просчетов, допускаемых следователями и оперативными работниками. Как следствие, начиная с 2006 г., против недружественного захвата чу- жой собственности возбуждено свыше 900 уголовных дел. Однако, как было заявлено директором департамента экономической безопасности Торгово-промышленной палаты Николаем Гетманом, «до суда дошло менее 10% этих дел»1. Еще более удручают данные экспертных оценок. Один из опрошенных юристов приводит такую статистику: «По самым скромным подсчетам в год происходит до 10 тысяч, а то и более рейдерских атак, а вынесено было всего 100 обвинительных приговоров. Можно подсчитать эффективность рейдерского захвата, даже с нарушением существующих уголовно-право- вых норм. Получается, что там только один из тысячи может быть привлечен к ответственности. Фактически минимальный риск. Страшнее ездить на автомобиле».

Дисфункциональность правоохранительных органов обусловлена не только проблемой кадрового обеспечения. Значительные сложности выполнения возложенных на правоохранительные органы функций проистекают из проблем организационного характера.

Так, правоохранительные органы выполняют множество избыточных применительно к рыночной экономике и демократическим основам политической системы функций.

1 Богданов В. Рейдерство уравняют с разбоем // Российская газета. 14 марта. 2008. ¹ 4612.

137

Отсутствие четкого разграничения полномочий правоохранительных органов, параллелизм в работе размывают персональную ответственность руководителей и других должностных лиц за результаты правоохранительной деятельности государства в соответствующей сфере, вызывают ненужную конкуренцию между различ- ными ведомствами, вплоть до создания искусственных препятствий смежным структурам при решении конкретных задач. Образованные для целей координации деятельности различных ведомств в правоохранительной сфере многочисленные межведомственные комиссии, штабы, рабочие группы являются малоэффективными. В отсутствие административных, организационных и финансовых властных рычагов они не в состоянии преодолеть межведомственную разобщенность.

Система статистических показателей оценки деятельности правоохранительных органов, планирование бюджетных расходов на их содержание не увязаны с достижением конкретных, необходимых государству и обществу результатов по предупреждению и пресече- нию преступлений.

Наряду с этим в правоохранительной системе отсутствует эффективный механизм контроля деятельности правоохранительных органов и их сотрудников. Вопреки неоднократно названным принципам административной реформы контрольные и надзорные функции и функции по правовому регулированию в соответствующей сфере в правоохранительных органах совмещены. Контроль за деятельностью сотрудников полиции осуществляется преимущественно ведомственными подразделениями собственной безопасности. Проверка заявлений и сообщений о правонарушениях, совершенных сотрудниками прокуратуры, является исключительной прерогативой самих органов прокуратуры. Процессуальное расследование преступлений и, соответственно, осуществляемый при расследовании процессуальный контроль за законностью оперативнорозыскных методов борьбы с преступностью, сосредоточены в основном в ведомственных следственных подразделениях, порождает конфликт интересов у руководителей соответствующих органов. Как следствие, в практике нередки случаи, когда сотрудники правоохранительных органов и в том числе сотрудники ФСБ РФ оказываются вовлеченными в рейдерскую деятельность.

Так, Саратовский гарнизонный военный суд вынес обвинительный приговор гендиректору ООО «Агрофирма Энгельсская» Романова и старшему оперуполномоченному по ОВД оперативного отдела УФСБ по саратовской области по уголовному делу о захвате имущества предприятия Суляну, признав их виновными по части 4 статьи 159 УК РФ (мошенничество, совершенное группой лиц в особо крупном размере). Как следует из материалов дела, в июле

138

2008 г. на внеочередном общем собрании акционеров агрофирмы для незаконного избрания на должность гендиректора Романова сотрудник УФСБ «сформировал видимость поддержки его кандидатуры со стороны государственных органов власти и придал вид законности совершаемым им действий, то есть «обеспечил преступную «крышу». В результате обязанности бывшего гендиректора были досрочно прекращены, а их исполнение возложили на Романова. Таким образом, было совершено хищение имущества, принадлежащего агрофирме «Энгельсская», стоимостью более 47,7 млн руб.1

Несбалансированно решаются вопросы совершенствования, координации и ресурсного обеспечения деятельности органов дознания, предварительного следствия и прокуратуры, в результате чего их возможности в борьбе с преступностью и уровень профессионализма сотрудников существенно снижаются. Недоукомплектованность штата стала привычным явлением в кадровом обеспечении правоохранительных органов. Большой процент из общего числа работающих составляют сотрудники со стажем до трех лет. Доля сотрудников, проработавших более пяти лет, с увеличением стажа работы постепенно снижается, т.е. происходит отток высококвалифицированных работников в коммерческие, а иногда и криминальные структуры.

Указанные системные проблемы являются существенным препятствием в организации эффективной борьбы с рейдерством.

Серьезные сбои в плане противодействия рейдерству дает система правосудия. Система правосудия работает так, что каким бы сомнительным ни было решение суда, отменить его можно лишь в том случае, если будут предоставлены убедительные доказательства того, что оно сфальсифицировано. А поскольку срок давности по таким делам всего два года, коррумпированные судьи всегда уходят от ответственности. На дисфункциональность судебной власти, в частности, указывалось П. Астаховым, в бытность его депутатом государственной Думы РФ, который привел сведения, согласно которым ежегодно в России происходят десятки тысяч недружественных поглощений, однако за все время было вынесено не более 100 решений по делам о рейдерстве2. Практика, что называется, «странных решений» имеет тенденцию к снижению, но все еще занимает немало места в общей картине. Как положительную тенденцию мы расцениваем факт, когда незаконно отнятая собственность была возвращена в судебном порядке даже в довольно сложной и

1 Офицер ФСБ, «крышевавший» рейдеров, получил условный срок http:// pravo.ru/ news/view/68824/

2 Смирнов А. Корпоративные конфликты и рейдерство в России // РЦБ. 2007. ¹ 12 (339).

139

запущенной с помощью рейдерских приемов случаях. Так, в частности, Президиум Высшего Арбитражного суда принял 13 сентября 2011 г. прецедентное решение, в котором постановил вернуть в собственность прежнего владельца (ООО «Магазин «Элиас»») земельный участок и нежилые помещения, которые после незаконного захвата были проданы добросовестным приобретателям. Кроме того, и земельный участок, и нежилые помещения после продажи перестали существовать в прежнем виде (были присоединены к другому земельному участку и нежилым помещениям). Остается добавить, что действительно добросовестным приобретателем этой недвижимости был город Санкт-Петербург, который честно заплатил за нее рыночную цену. Еще пару лет назад, не говоря уже о 1990-х — начале 2000-х годов, подобный возврат был бы невозможен. Президиум ВАС принял справедливое и последовательное решение, после того как шесть инстанций арбитражных судов отказывали в иске, считая справедливое решение неисполнимым. Есть основания полагать, что и практика нижестоящих судов будет теперь меняться в этом направлении1.

Однако есть и другая практика, которая де-факто превалирует. В этом смысле весьма примечателен следующий пример. Рай-

онный суд Санкт-Петербурга вынес приговор в отношении местного жителя Владимира Бурштейна, признав его виновным в совершении рейдерского захвата. Как сообщили в прокуратуре, он признан виновным в совершении преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 159 Уголовного кодекса (мошенничество, совершенное группой лиц по предварительному сговору в крупном размере).

Бурштейн совместно с другими участниками, которые до сих пор не найдены, совершил захват ЗАО «ПетербургВнешТранс». Целью преступников было находящееся в собственности предприятия здание склада площадью более 34 тысяч кв. м, расположенное на территории Большого морского порта Санкт-Петербурга.

Осужденный провел незаконное собрание акционеров ЗАО «ПетербургВнешТранс», на котором он был избран генеральным директором. После этого Бурштейн обратился в Абаканский городской суд Республики Хакасия с заявлением о защите его трудовых прав как генерального директора предприятия.

Председатель Абаканского городского суда Ольга Атласова, рассмотрев заявление Бурштейна, вынесла незаконное определение в пользу истца, с помощью которого он отстранил от должности все руководство ЗАО «ПетербургВнешТранс». Таким образом, Бурштейн в апреле 2008 г. осуществил рейдерский захват предприятия.

1 Самые популярные схемы рейдерского захвата http://www. rbcdaily.ru/2011/ 12/05/focus/562949982216258

140