Криминальное рейдерство в России. Монография

Существенное усиление антирейдерского потенциала мы связываем с установлением контактов с внешним окружением, приобретением полезных связей и влияния, прежде всего, с представителями органов власти. Журнал «Эксперт», в частности, достаточно откровенно отмечает этот момент: «Уголовно-правовой и административный ресурсы по-прежнему играют решающую роль в конфликтах. На определенном уровне стоимости активов — от 70 млн долларов — без него практически невозможно ничего добиться даже при наличии абсолютно понятной правовой позиции»1. В практике имеются весьма показательные примеры в этом смысле. Так, например, Нижегородскому комбинату удалось отстоять свой бизнес благодаря поддержке полпреда Президента РФ в Поволжском федеральном округе Сергея Кириенко.

Âэтом плане весьма полезно участвовать в государственных и муниципальных программах, руководствуясь концепцией социальной ответственности бизнеса.

Âпоследнее время все больше набирают обороты различного рода объединительные тенденции в бизнесе, что должно быть воспринято как руководство к действию для участников, которыми в этом направлении еще ничего не предпринято. Эти процессы весьма перспективны с точки зрения повышения защищенности бизнеса и искоренения криминального рейдерства как социальнонегативного явления, особенно теперь, когда, с одной стороны, годовой оборот компаний, специализирующихся на рейдерском бизнесе, составляет порядка 4 млрд долл.2, доходность — от 200 до 1000%, а с другой стороны, большинство хозяйствующих субъектов не обладают адекватным количеством ресурсов для того, чтобы самостоятельно и эффективно защищаться. В этой ситуации такого рода предприятиям следует создавать, как вариант, профильные центры защиты с единой юридической службой и силовой компонентой, ибо с профессионалами должны бороться профессионалы. Абсолютно неграмотно решать задачу в одиночку.

Кроме того, как позитивный пример мы рассматриваем наметившуюся практику, описанную в печати на примере создания ассоциации четырех крупнейших подмосковных кондитерских объединений.

«Фактор, сподвигший к объединению кондитерские предприятия — угроза рейдерского захвата, сигналом к которому стали налоговые проверки, которые идут на предприятиях уже около трех месяцев. Кондитеры уверены, что они происходят по заказу. Нало-

1Богатова Е.Р. Óêàç. ñî÷.

2Годовой оборот компаний, специализирующихся на рейдерском бизнесе, составляет порядка четырех миллиардов долларов http://www.aferizm.ru/bb/ zakhvat/ bb_raider-oborot.htm

181

говые проверки начались в январе 2008 г. на шести подмосковных кондитерских предприятиях и продолжаются до сих пор. «Мы несколько удивились, так как плановая проверка проходила недавно, но спорить не стали и предоставили документы по первому требованию. Хотя налоговая служба периодически начинала требовать довольно странные документы, в том числе рецептуру и нормы расхода», — рассказывает заместитель генерального директора Раменского кондитерского комбината Дмитрий Савинкин. Аналогичные проверки проходят на фабриках B&B (Подольский район), «Озерский сувенир» (Озерский район), «Феникс» (Сергиево-Посадский район), «Волшебница» (Люберецкий район). Кондитеры опасаются, что таким образом готовится рейдерский захват предприятий. Для защиты четыре компании намерены объединиться в ассоциацию (название пока не выбрано), которая будет отстаивать их интересы. Кроме того, проверки проходят на фабриках «Аладдин» (Даниловский район) и «Победа» (Очаковский район), которые пока не готовы присоединиться к ассоциации.

По оценкам участников рынка, совокупная доля данных предприятий в Московской области составляет около 80%. «Все названные кондитерские предприятия выпускают качественную продукцию и наверняка представляют интерес для потенциальных инвесторов. И то, что сейчас происходит вокруг них, если не является случайным совпадением, то очень похоже на чей-то заказ», — полагает генеральный директор дистрибьюторской компании «Ай-Си-Эс» Александр Цаголов.

По словам главы одного из предприятий, создающих ассоциацию, все фабрики получали в прошлом году предложения о покупке от холдинга «Объединенные кондитеры» (ОК). «Мы такого предложения не получали, но я слышал, что действительно многие фабрики вели переговоры с ОК», — отмечает г-н Савинкин. Генеральный директор компании B&B Виталий Шкурский подтвердил, что компания вела переговоры с ОК. «Мы получали предложение от «Гуты» (мажоритарный акционер «ОК». — РБК daily), но так и не начали углубленно вести переговоры, поскольку не были заинтересованы в их продолжении и ОК не настаивали», — под- черкнул он. Между тем, налоговые проверки уже начали оказывать негативное влияние на бизнес кондитеров. «Всем нашим партнерам и дистрибьюторам в России рассылаются письма с требованием прислать копии договоров, многие начинают нервничать. Кто-то отказывается работать по предоплате и так далее», — признается один из участников ассоциации»1.

1 Черкудинова Д. Ассоциация по защите от рейдеров. Подмосковные кондитеры решили объединиться http://www.rbcdaily.ru/2008/04/11/market/335732

182

Обращают на себя внимание также примеры, когда кооперация усилий хозяйственных субъектов несет в себе и наступательный потенциал.

Так, летом 2007 г. около 70 ИТ-компьютерных компаний подписали Хартию руководителей ИТ-компаний по вопросам этики и защиты собственности, подготовленную Ассоциацией предприятий компьютерных и информационных технологий (АП КИТ). Нынешнее законодательство позволяет различным силовым структурам по сфабрикованным уголовным делам арестовывать склады ИТкомпаний, распродавать захваченную технику по цене в сотни раз ниже рыночной, считают компании. По данным участников рынка, таким образом, в 2004—2005 гг. рейдеры изъяли продукции на сумму в несколько десятков миллиардов долларов. По свидетельству президента компании «Пирит» Александра Гуккина, компьютерные компании столкнулись с проблемой «товарного рейдерства» не так давно. До недавнего времени атакам чаще подвергались сотовые ритейлеры, так этот рынок был более чем наполовину «серым» и найти повод для проверки и изъятия товара было очень легко. Схожую схему начали активно использовать и на компьютерном рынке, только поводом для изъятия дорогостоящей техники в каче- стве вещдоков служат не подозрения в контрабанде, а дела по другим статьям УПК, возбужденные следователем, связанным с заказ- чиками рейда. Президент Verysell Михаил Краснов считает, что «товарное рейдерство» мешает игрокам российского компьютерного рынка привлекать инвестиции, необходимые для развития бизнеса. В АП КИТ рассчитывают, что, если крупные игроки рынка добровольно откажутся покупать товар у фирм-посредников, связанных с рейдерами, захваты складов станут менее привлекательным средством заработка для коррумпированных силовиков.

Участники альянса намерены продвигать принятие поправок в законодательство, запрещающих продавать вещдоки без суда. Проект закона находится в правительстве. Председатель совета директоров ИК «Некстер» Антон Богатов считает, что в поправке нет необходимости: «Продажа вещдоков разрешена только в том случае, если речь идет о скоропортящихся продуктах. То, что происходит на компьютерном рынке, — беспредел, с которым можно бороться в рамках существующего УПК».

Генеральный директор ISG Алексей Кудрявцев сомневается, что декларации всех подписчиков хартии совпадут с их реальными интересами: «Такие соглашения работают на практике только в том случае, если все без исключения участники имеют высокую реальную заинтересованность в результате, а не «притянуты за уши» для весомости документа»1.

1 http://www.rbcdaily.ru/2007/07/25/media/284487

183

Одновременно стоит присмотреться к происходящему внутри предприятия, к акционерам и менеджерам.

Прежде всего следует распорядиться акциями, обеспечить их надежное хранение, а также инвентаризацию имущества, надлежащий документооборот. Предпочтительно, чтобы о реальном владельце акций информация была закрыта. В ином случае надо:

ξсконцентрировать весь акционерный или уставный капитал в руках узкого круга доверенных лиц;

ξпередать ведение реестра акционеров независимому и проверенному регистратору, желательно, чтобы активы контролировались зарубежными структурами;

ξзаблокировать свои акции в реестре акционеров, подав соот-

ветствующее заявление регистратору, либо заложить их, либо наложить судебный арест, инициировав судебное разбирательство.

Далее, рекомендуется, если бизнес связан с производственной деятельностью:

ξиспользовать дополнительные средства идентификации оборудования (скрытый инвентарный номер);

ξв документах на приобретаемое имущество указывать инвентарные номера и другие признаки, по которым это имущество можно идентифицировать;

ξпри переписке оригиналы документов должны направляться адресату либо под роспись, либо заказным письмом с уведомлением о вручении. Следует вести строгий учет входящей корреспонденции, присваивать входящим и исходящим доку-

ментам номера и регистрировать их в журнале.

Значительно осложняют задачу рейдерам хорошие отношения собственников и руководства фирмы с трудовым коллективом. Это особенно важно теперь, когда все более возрастает роль человече- ского фактора как носителя ноу-хау в экономике. По мнению Н.А. Кричевского, «мотивация и стимулирование — два столпа работы с менеджментом и персоналом. Если не согласны, можете относиться к сотрудникам как к кадровому мусору, вступать во внутренние конфликты, показательно разрывать трудовые отношения. Очень скоро вы получите внешний очаг напряженности, причем о его наличии вы даже знать не будете. Если же ваш оппонент — акционер или обладатель доли в уставном капитале — ситуация взорвется почти наверняка, поскольку, согласно положениям Закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» участники, доли которых составляют не менее чем 10% уставного капитала, могут в судебном порядке потребовать исключения из общества любого

184

участника, «который грубо нарушает свои обязанности или делает невозможной деятельность общества»1.

Наконец, особенно крупным, постоянно растущим компаниям рекомендуется сформировать действующие службы, которые отве- чали бы за те или иные направления противодействия рейдерству. Это — юридические и финансовые службы, собственные службы безопасности. Примечательно, что две трети российских предприятий, по данным ВНИИ МВД РФ, обзавелись собственными службами безопасности, а услугами независимых ЧОПов пользуются 25,1% бизнесменов. И только 8,3% считают, что обойдутся без всякой защиты. Кстати, по мнению аналитиков МВД, именно такие, излишне самоуверенные предприниматели становятся чаще всего жертвами рейдерских атак...2 Имеет смысл привлекать профессионалов — риск-менеджеров, потому как риском рейдерства можно и нужно управлять.

4.2.Органы государственной власти, институты гражданского общества и проблемы противодействия криминальному рейдерству

Происходящие в России изменения, связанные с проводимыми в стране реформами, приводят не только к позитивным явлениям, но и к негативным, среди которых различного рода угрозы для че- ловека, общества и государства. К числу таких последствий в первую очередь относится преступность. Как отмечается в литературе, преступность в России за последние годы стала явлением общенационального свойства. Обращает на себя внимание то, что если раньше борьба с преступностью рассматривалась главным образом как задача правоохранительных органов, то сейчас она выходит на одно из первых мест среди проблем, глубоко беспокоящих государство и общество. Особенно это имеет отношение к такой качественной разновидности организованной преступной деятельности как криминальное рейдерство.

Защита от рейдеров обходится бизнесу недешево, и в конечном итоге все затраты, необходимые для защиты от рейдерских атак, — содержание служб безопасности, судебные издержки, мероприятия по информационной защите — сказываются на стоимости предоставляемых бизнесом товаров и услуг, поскольку объемы трансакци-

1Кричевский Н. А. Рейдерство: штрихи к портрету явления // Независимая газета. 2007. 12 октября.

2Тюменцев С. Воруют. Свои и чужие http://www.4cs.ru/materials/ publications/ wp-id_489/

185

онных издержек включаются в цену конечного продукта предпринимательской деятельности, а это уже не может не волновать общество и государство как важнейшего института, регулирующего отношения в нем. Таким образом, противодействие рейдерству является обязательным условием нормального функционирования экономики страны, поэтому входит в число важнейших функций государства. Такую деятельность могут вести как непосредственно компетентные органы, так и государство путем проведения взвешенной, научно обоснованной политики.

В 2008—2009 гг. вопросы криминального захвата предприятий стали объектом внимания высших государственных органов. Правительство РФ одним из приоритетных направлений своей деятельности на период до 2012 г. в сфере обеспечения национальной безопасности определило «осуществить комплекс мероприятий по противодействию криминальным захватам имущественных комплексов (рейдерству) и преступлениям на фондовом рынке, наносящим зна- чительный ущерб экономике Российской Федерации и имеющим большой общественный резонанс»1.

31 июля 2008 г. Президент РФ утвердил Национальный план противодействия коррупции2, пунктом 9 раздела IV которого руководителю Следственного комитета при Генеральной прокуратуре России и начальнику Следственного комитета при МВД России поручено усилить контроль за законностью и обоснованностью процессуальных решений, принимаемых по уголовным делам, касающимся захвата имущества, имущественных и неимущественных прав, денежных средств предприятий, так называемого рейдерства. 11 ноября 2008 г. на встрече с Президиумом Торгово-промышлен- ной палаты Д.А. Медведев отметил необходимость скорейшего принятия антирейдерского пакета законов. Позднее, 2 февраля 2009 г., на заседании коллегии ФСБ России он также заявил, что в настоящее время главными проблемами в стране являются рейдерство и коррупция, при этом проблема рейдерства становится наиболее актуальной во время кризиса3. Больше того, будучи Президентом страны, Д. Медведев, положительно отозвался об идее создания института омбудсмена по защите прав бизнесменов4. Другими словами, политическая воля, так необходимая при решении любых вопросов государственной важности, присутствует. Обращает

1Распоряжение Правительства РФ от 17 ноября 2008 г. ¹ 1663-р // СЗ РФ. 2008. ¹ 48. Ст. 5639 (с послед, изм.).

2Сайт Президента РФ <www.kremlin.ги>.

3По мнению Д.А. Медведева, в стране две проблемы — рейдерство и коррупция // Акционерный вестник. 2009. ¹ 1—2 (61).

4Медведев не против назначения омбудсмена по защите прав бизнеса, но предлагает специального прокурора http://pravo.ru/news/view/70891/

186

внимание тот факт, что в Генеральной прокуратуре РФ создано специализированное управление по надзору за соблюдением прав предпринимателей. Структура ориентирована на проведение системной и профессиональной работы по защите прав предпринимателей1. Оценивая в целом практику борьбы с криминальным рейдерством, то она заметно активизировалась. Вместе с тем, такая деятельность носит скорее избирательный характер и в целом недостаточна, насколько об этом позволяет судить анализ ситуации. То есть существенным образом положение не изменилось; «сказанное» высшими должностным лицом государства, очевидно, испытывает серьезные сложности с реализацией. В этом плане представляется важным с учетом сложившейся ситуации обозначить ориентиры, расставить акценты.

Анализ современных тенденций распространения криминального рейдерства указывает на необходимость взаимодействия всех ветвей власти, правоохранительных органов, сочетания правоохранительных и контрольно-регулирующих функций государства, координации деятельности экономических и правоохранительных ведомств как на федеральном, так и на региональном уровне. То есть речь должна идти не просто о борьбе с рейдерством, а о целостной системе государственного противодействия преступности в сфере экономики. В этом плане конкретным проявлением комплексного, системного подхода к предупреждению преступности может стать программно-целевой подход. Он позволяет интегрировать в борьбе с преступностью экономические, политические, идеологические, технические, психологические, медицинские и организационные меры предупреждения преступлений. Такой подход имеет особое значение в связи с тем, что современная экономическая преступность приобретает новые формы и масштабы, меняются условия, при которых совершаются преступления, расширяются возможности, им способствующие, а также мотивы и причины, ведущие к их совершению2.

1Управление состоит из двух подразделений: подразделения по надзору за исполнением законов о защите прав предпринимателей и подразделения по надзору за законностью проверок органов контроля. Основные задачи: обеспечение методов прокурорского надзора свободы экономической деятельности, снижение административного давления со стороны государственных и муниципальных органов, соблюдение законности при проведении проверок хозяйствующих субъектов, оперативного предупреждения и пресечения нарушений прав предпринимателей. Подразделение подчинено первому замгенпрокурора Александру Буксману и действует в составе Главного управления по надзору за исполнением федерального законодательства Генеральной прокуратуры РФ. (Борисов С. Создание института «специального прокурора» логично http://opora.ru/organization/opora/committee/bureau/material/3417/

2Токарев А.Ф. Криминологические основы программно-целевого предупреждения преступности. М., 1993. С. 45.

187

Противодействие практике криминального рейдерства и экономической преступности в целом требует проведения комплексных мероприятий, которые должны включать и меры экономического характера. При этом следует помнить о том, чтобы вмешательство не навредило самим рыночным отношениям. Положительный предупредительный эффект будет иметь и повышение исполнительской дисциплины, обеспечение стабильно высокого уровня сбора налогов и страховых взносов, полная ответственность государства по всем своим финансовым и иным обязательствам, бюджетная дисциплина, проведение эффективной технической политики, направленной на развитие научного, производственного и кадрового потенциала, конкурентоспособных производств в области высоких технологий и т.д.

Для развития предпринимательства и сокращения доли криминальной экономики необходимо эффективное правовое и социальное государство. Поэтому требуется продолжение административной реформы, реформа государственной службы, решительная борьба с коррупцией. Необходимо обеспечить формирование благоприятной внешней среды предпринимательской деятельности че- рез развитие конкурентного экономического рынка, финансовых рыночных институтов, формирование морально-нравственных ценностей общества, ориентированных на предпринимательство, созидательный труд, нетерпимость к нарушителям закона. Только система целенаправленных мер, обеспеченная политической волей местных и федеральных властей, усилиями предпринимательского сообщества может существенно сократить количество криминальных поглощений и обеспечить функционирование цивилизованного рынка слияний и поглощений в России. В сущности, как отмечает А.В. Желнорович, система мер борьбы с рейдерством должна быть, прежде всего, направлена на развитие в России именно институциональной рыночной экономики вместо «экономики физических лиц»1.

Без стабилизации общей социально-экономической и политиче- ской ситуации невозможно радикально переломить тенденцию криминализации экономики, без систематических действий по декриминализации экономической системы невозможна и общая стабилизация социально-экономической ситуации в стране. При этом следует в рамках проводимой политики выдерживать в известном смысле последовательность, поскольку, когда власть ведет себя как вменяемый регулятор, то и рейдер ведет себя как цивилизованный инвестор и девелопер: заполучив актив, они не перепродают землю, а перепрофилируют производство, создают центры переподготовки для рабочих (как ИК «Росбилдинг», группа Гута, АФК «Система»).

1 Желнорович А.В. Рейдерство в России — показатель институционального дефицита российской экономики // Российская юстиция. 2007. ¹ 8.

188

Также, думается, весьма целесообразно в отношении устойчиво мотивированных на рейдерство лиц проводить жесткую политику. В этом смысле весьма уместно процитировать А. Смирнова, который отмечает следующее: «Возьмем пример ЮКОСа. Хотя лично мне не очень нравится то, какими методами государство работало в ситуации с ЮКОСом, — но мы видим эффект, который получен в итоге. Сейчас нефтяные компании наперегонки платят налоги и строжайшим образом отслеживают, чтобы не получилось, что они заплатили налогов меньше, чем их коллеги. Налоги в полном объеме платит практически весь крупный и средний бизнес. И те самые западные инвесторы, которые, как предполагалось, будут напуганы «делом ЮКОСа», наоборот, стали активнее инвестировать в Россию, потому что увидели, что бизнес в нашей стране становится цивилизованным, законным»1. Далее он отмечает, что практически все «олигархические» структуры имеют свои рейдерские команды. Это самые опасные фигуранты рынка. И как только государством через «показательную порку» будет дан сигнал о том, что эта деятельность не приветствуется, — сто процентов, что все крупные бизнес-группировки откажутся от этого вида «предпринимательской деятельности». Тем более что уже давно этот вид бизнеса не приносит доход, сопоставимый с доходом белого бизнеса крупнейших компаний. Сейчас эти компании сохраняют рейдерский бизнес во многом «по инерции». А когда олигархи от рейдерства откажутся, с мелкими доморощенными стервятниками уже разберутся местные правоохранительные органы2.

Борьба с криминальным рейдерством в России носит хаотич- ный характер. Необходимые структуры создаются практически повсеместно при органах государственной власти, в структурах органах правоохраны, общественные организации активно включились в борьбу с известным социально-негативным явлением. Сегодня на федеральном уровне по противодействию рейдерству успешно работает рабочая группа нижней палаты Государственной думы, в представительствах (например, при полномочном представителе Президента РФ в СЗФО создана специальная структура, чтобы препятствовать захватам предприятий в регионе. Инициатором создания Центра общественных экспертиз (ЦОЭ) по вопросам экономиче- ской безопасности предприятий в СЗФО выступила общественная палата полпредства. Или в Приволжском федеральном округе (ПФО) существует, например, фонд «Антикоррупция», который по инициативе полпреда президента по ПФО Александра Коновалова был создан 20 февраля 2007 г. Задача фонда — реализация антикорруп-

1Смирнов А. Черным рейдерам нужна показательная порка // Известия. 2006.

4октября.

2Òàì æå.

189

ционных программ и обеспечение экономической безопасности, то есть борьба с деятельностью профессиональных рейдеров — одно из главных направлений деятельности фонда. При фонде создан экс- пертно-консультативный совет, задача которого — информировать и консультировать заинтересованных лиц по вопросам юридического разрешения проблемы), на уровне субъектов Федерации.

Например, в Бурятии создается Комитет по безопасности предпринимательской деятельности. Предполагается, что основным направлением деятельности комитета станет защита бизнеса Бурятии от недружественного поглощения — рейдерства. Комитет предлагается создать при Торгово-промышленной палате Республики Бурятия — он будет оказывать консультации по оценке реального положения дел на предприятии, подвергшемся рейдерским нападкам и вырабатывать реальные рекомендации. Планируется, что комитет будет оказывать комплексные услуги по противодействию недружественному поглощению, и, в первую очередь, будет оказывать помощь предприятиям-членам ТПП Республики Бурятия)1.

Звучат предложения о создании новых органов, комиссий. Так, выступавший на пресс-конференции эксперт НАК (Национальный антикоррупционный комитет), следователь Следственного комитета при МВД России Павел Зайцев отметил, что для успешной борьбы с рейдерством в различных ведомствах и министерствах должны быть созданы независимые экспертные подразделения, которые могли бы давать заключение о наличие рейдерских действий в том или ином случае. Такие заключения позволили бы правоохранительным органам четко определять факт рейдерства, а также избежать «перегибов», когда, прикрываясь борьбой с рейдерством, на- чинается борьба с законопослушными, но «неугодными» гражданами2. Также в этом смысле можно вспомнить предложение сенатора Ф. Ахмедов создать в рамках Комитета СФ по правовым и судебным вопросам подкомитет для целенаправленного решения задач по законодательному обеспечению противодействия рейдерству3.

Другими словами, с позиции создания структур, направленных на борьбу с рейдерством, работа носит бессистемный характер. В то же время такая деятельность была бы более эффективной, снизила бы вероятность всякого рода перегибов, исключила бы возможность произвольного, келейного использования создаваемого механизма, если бы институциональные преобразования приняли системный

1В Бурятии хотят создать комитет по защите бизнеса от рейдерства http:// www.regnum.ru/news/1006216.html

2Рейдерство как сектор коррупционного рынка http://www.rosbaltmsk.ru/ 2008/09/11/521873.html

3Чубаха И. Человек шагает как хозяин http://www.bfs.ru/libs/lid_966.html

190