Криминальное рейдерство в России. Монография

атакующие стороны все реже прибегают к использованию криминальных инструментов. Данная тенденция находит подтверждение и в высказываниях официальных лиц и специалистов. Так, Антон Беляков считает: «Времена, когда рейдерские захваты, как правило, осуществлялись при помощи силового воздействия, уже ушли в прошлое. Новым рейдерам не нужно брать в руки автомат или нанимать ЧОП»1. Заместитель начальника Департамента экономиче- ской безопасности МВД РФ Ю. Попугаев отметил, что будет увеличиваться число так называемых латентных захватов, которые формально находятся в рамках закона. По его словам, такие захваты будут проходить с помощью «войны юристов», в основе которой будут лежать корпоративный шантаж (green mail) и административный ресурс2. Е.Р. Богатова отмечает: «Последняя волна рейдерства (4—5 лет) использует методы более современные, юриди- чески обоснованные: подлог документов, использование различ- ных схем с долгами»3.

В качестве примера можно привести следующий случай, происшедший в Костроме и описанный в газете «Новые Известия»4. Суть его в следующем: костромской бизнесмен Алексей Агибалов владел 54,4% компании «Аграф», занимающейся переработкой мусора. Генеральным директором был Александр Юшин, полномочия которого истекали в феврале 2008 года. Каково же было удивление г-на Агибалова, когда он обнаружил, что по истечении этого срока Юшин потребовал допустить его к управлению предприятием, демонстрируя решение собрания акционеров «Аграфа» о том, что он опять является гендиректором. «При этом я точно помню, что в собрании не участвовал, никому не поручал участвовать от моего имени, а без моих 54,4% акций принять такое решение просто невозможно», — заявил г-н Агибалов.

А поскольку бизнесмен с продлением полномочий Юшина не согласился, тот устроил захват предприятия в «мягкой» форме. Он обошелся без сотни молодчиков с битами, как это было принято на заре рейдерства, но прибегнул к помощи адвокатов, полиции, работников ЧОП, аккуратно вскрывших окно. Новый руководитель «Аграфа» обвинения отвергает. «Есть протокол собрания, назна- чившего меня гендиректором. Агибалов на нем действительно не

1Самым опасным рейдерам не нужны автоматы! http://www.stopcorruption.ru/ item_535.htm

2МВД ожидает увеличения числа рейдерских атак на оборонные предприятия http://top.rbc.ru/society/25/11/2008/263325.shtml

3Богатова Е.Р. Это страшное слово «рейдерство» // В курсе правого дела. 2007. ¹ 10.

4Рейдеры перешли к «мягким» захватам // Новые Известия. 2008. 18 декабря.

41

присутствовал, но дал доверенность другому лицу, чтобы проголосовать за меня. На документе стоит его подпись. Кроме того, есть свидетели, которые видели, как он эту доверенность выписывал», — заявил Юшин. Агибалов признал, что раньше он действительно доверял Юшину и при решении мелких вопросов давал ему иногда чистые листы со своей подписью. Как видим, дело «Аграфа» велось более «тонкими» методами, что, по мнению экспертов, вполне в духе последних рейдерских тенденций.

8.Весьма значимой тенденцией криминального рейдерства является, на наш взгляд, то, что рейдеры все больше становятся лояльными, как минимум, внешне к законам и власти и, что приме- чательно, при достижении своих целей стараются действовать не вопреки законам и власти, а опираясь на них. Они уходят от «многоходовых» схем, все активнее используют административный ресурс и коррумпированные правоохранительные органы1, как конструктивный элемент своего бизнеса, т.е. их бизнес все более становится «беловоротничковым». Другими словами, происходит своего рода трансформация, которая не может не вызывать опасений, ибо «подобные тенденции ведут к еще большей криминализации данного явления, что повышает его общественную опасность»2.

Таким образом, административный ресурс и коррумпированные правоохранительные органы в рейдерских конфликтах не только по-прежнему играют решающую роль, но и постоянно наращивают свое значение.

9.Наконец, обращаем внимание, что все чаще объектом рейдерских атак становятся сами рейдеры. Весь наглядным в этом смысле является следующий пример.

Так, в 2005—2006 гг. весьма значительную рейдерскую активность проявляло преступное сообщество под руководством бизнесмена П. Федулева. Члены ОПГ занимались захватом недвижимого имущества и акций, принадлежащих коммерческим предприятиям.

Óних имелась четкая структура и распределение обязанностей между участниками, одни из которых занимались «юридической» составляющей преступлений, другие — экономическими вопросами, третьи — вопросами силовой поддержки рейдов и физическим устранением нежелательных лиц. Так, в 2005 г. участники ОПГ подделали документы о продаже компанией ОАО «Уральский завод бытовой техники» недвижимости в Екатеринбурге общей стоимостью свыше 340 млн руб., оформив ее в свою собственность. Затем чле-

1По оценкам экспертов только за последний год в зависимости от вида услуг рост коррупционных услуг составил от 20 до 70%.

2Рейдерская война грозит России революцией http://www.utro.ru/articles/2008/ 05/21/739435.shtml

42

ны ОПГ по поддельным документам получили незаконное решение суда о восстановлении Пырегова в должности директора ОАО «Уральский завод бытовой техники», которым он ранее не являлся. В мае 2006 г. с использованием данного судебного решения, а также с привлечением судебных приставов-исполнителей и сотрудников частных охранных предприятий был осуществлен захват территории завода. На счету обвиняемых также рейдерские захваты имущества ОАО «КомпаньонПром» стоимостью не менее 73 млн руб.,

ÎÎΫАктай-М» стоимостью не менее 217 млн руб. и ООО «Вагран» — 50 млн руб. В мае 2011 г. Павел Федулев был признан виновным в совершении этих и ряда других преступлений и приговорен к 20 годам лишения свободы1.

Вместе с тем в конце 2006 г. в Екатеринбурге сформировалась организованная преступная группа в целях захвата и получения контроля за деятельностью ООО «Екатеринбургский мясокомбинат», принадлежавшего на тот момент Павлу Федулеву, осужденному впоследствии на 20 лет за убийства. В дело был вовлечен юрист, обслуживающий «корпоративные интересы» бизнесмена. Возглавлял группу один из людей, ранее приближенных к Федулеву, но попавший у одиозного бизнесмена в опалу. В ОПГ также вошли один из крупнейших рейдеров Екатеринбурга, два бывших сотрудника УБОП ГУВД по Свердловской области и адвокат известной в Екатеринбурге юридической фирмы. По мнению следователей, преступники изначально «нацелились» на активы Федулева, который к этому времени уже был арестован правоохранительными органами за попытку рейдерского захвата рынка «Оборонснабсбыт».

Ñ15 по 18 ноября 2006 г. участники преступной группы, используя доверительные отношения с фактическими владельцами мясокомбината, в том числе матерью Федулева, изготовили и подписали документы о передаче им активов бизнесмена. Злоумышленники убедили владельцев в том, что активы находящегося под арестом Федулева будут переданы другим лицам, чтобы скрыть их от возможного ареста и конфискации. В частности, преступной группой был изготовлен протокол общего собрания участников

ÎÎΫЕкатеринбургский мясокомбинат», подписанный их новыми директорами, в соответствии с которым полномочия директора мясокомбината были прекращены, а на его должность назначено доверенное лицо лидеров рейдерской группы. Данные изменения были незамедлительно зарегистрированы в органах ФНС России. После этого, подкупив охранников, злоумышленники проникли на территорию предприятия, вошли в заводоуправление и завладели

1 По громкому делу о рейдерских захватах перед судом предстанут адвокат и юрист http://www.pravo.ru/news/view/57938/

43

всей документацией, печатями и имуществом. Вплоть до задержания правоохранительных органов доверенные лица рейдеров осуществляли управление предприятием, занимая должности гендиректора и коммерческого директора комбината. В результате рейдерского захвата ЕМК его прежним собственникам причинен имущественный ущерб на сумму свыше 1 млрд руб. Для восстановления нарушенных прав прежним собственникам предприятия пришлось обращаться в суд, который впоследствии восстановил их право собственности. Наложением ареста в ходе следствия также было обеспе- чено полное фактическое возмещение причиненного ущерба.

Чкаловский районный суд Екатеринбурга признал обвиняемых виновными в инкриминируемых преступлениях. По результатам судебного рассмотрения уголовного дела организатору группы назначено наказание в виде 15 лет лишения свободы в колонии строгого режима. Еще троим участникам, включая адвоката Федулева, — от 3 до 4 лет лишения свободы в колонии общего режима. Пяти участникам преступной группы суд назначил наказание в виде 3 лет лишения свободы условно. Кроме того, суд приговорил всех участников преступной группы солидарно выплатить матери Павла Федулева в качестве компенсации причиненного материального ущерба 200 млн руб.1

Таким образом, рейдерство получило характер серьезного макроэкономического явления, которое препятствует нормальному развитию экономики страны, а, в конечном счете, угрожает интересам национальной безопасности. Широкое распространение данного явления не может не вызывать крайнего беспокойства, что делает проблему противодействия ему актуальной государственной задачей на долгую перспективу вперед.

1.4.Криминологическая характеристика личности рейдера

Изучение личности преступника вообще и рейдера в частности, особенно сегодня, представляется очень важным по многим причи- нам. Прежде всего, потому, что последнее время в рамках криминологических исследований по тем или иным проблематикам анализ личности преступника все больше носит формальный характер и, таким образом, походит на дань традиции, а не на важную часть исследования. Более того, на современном этапе развития криминологической теории проблема важности криминологического изу-

1 Участники ОПГ юристов по решению суда выплатят 200 млн руб. матери осужденного на 20 лет бизнесмена Федулева http://www.pravo.ru/news/view/58263/

44

чения личности преступника многими учеными подвергается сомнению. Косвенно на это указывает тенденция, согласно которой личность преступника если и рассматривается, то зачастую в контексте анализа криминогенных детерминант преступности. Вместе с тем, как представляется, пренебрежение значением обстоятельного исследования личности преступника сказывается на ограниченности вырабатываемых мер предупреждения как конечного этапа любого криминологического исследования мерами общей профилактики, девальвируя, таким образом, значение мер профилактики индивидуальной. В этой связи позволим себе несколько углубиться в данный вопрос в рамках темы исследования.

Что такое личность преступника? Полагаем, что продуктивной концепцией в рамках правового учения о личности преступника может стать материалистический подход. Согласно ему личность рассматривается как целостное образование, сущность которого составляет социальное качество. Еще классики марксистской теории отмечали что сущность личности составляет «не ее борода не ее кровь не ее абстрактная физическая природа а ее социальное каче- ство»1. В другой работе вновь подчеркнуто, что «сущность человека не абстракт, присущий отдельному индивиду. В своей действительности она есть совокупность всех общественных отношений»2. Этими высказываниями Маркс и Энгельс подчеркивали, что сущность человека проявляется в его личности, как совокупности социальных отношений, т.е., во-первых, человек в обществе реализует себя именно как личность, и, во-вторых, личность человека представляет собой индивидуальное бытие общественных отношений.

Личность — это «социальное лицо человека» то кем он стал в процессе социального развития формирования и деятельности в обществе. Сам факт рождения человека не констатирует его как личность, ибо ее формирование представляет собой длительный процесс. Личностные черты приобретаются в процессе общественной деятельности, иначе говоря, путем социализации.

Следует отметить, что понимание личности как социального ка- чества в научной литературе самое разное.

Так отдельные авторы, основываясь на этимологическом зна- чении понятия личности, как «человека... носителя каких-нибудь свойств...» или «совокупности свойств, присущих данному человеку, составляющих его индивидуальность...», «отдельного человека в обществе, индивидуума...» чаще всего имеют в виду просто отдельного человека главным образом исключительно положительно ха-

1Маркс К. и Энгельс Ф. Ñî÷. Ò. I. Ñ. 242.

2Òàì æå. Ò. III. Ñ. 3.

45

рактеризующегося, другие — категорию избранных людей. Надо отметить, что подобное понимание личности может быть вполне употребимо однако, не в рамках научных исследований. Дело в том что как удачно высказался Г.Л. Смирнов такое понимание лишает объективных критериев понятие личности и таким образом затрудняет теоретическую разработку проблемы1. Имеет смысл также вспомнить А.С. Макаренко который писал: «Проблема личности может быть разрешена, если в каждом человеке видеть лич- ность. Если личность проектируется только в некоторых людях по какому-либо специальному выбору нет проблемы личности»2. Другими словами, мы исходим из того что всякий индивид является человеческой личностью в том числе и лица с антиобщественными наклонностями и даже те кто встал на путь совершения преступления. Другое дело, что каждая личность ее вес, может быть оценена по-разному.

Еще большее многообразие суждений в юридической литературе существует относительно понятия «личность преступника»3, которое если присмотреться, во многом обусловлено проекцией споров относительно понятия «личность человека».

Надо отметить, что данное понятие — не новое и в контексте криминологических знаний. Тем не менее, в научных кругах до сих пор продолжаются вестись дискуссии относительно того что следует понимать под личностью преступника и в конечном счете о на- учной состоятельности данного понятия. Как отмечает А.Н. Пастушеня: «Несмотря на то, что проблеме личности посвящено большое количество научных работ, вопрос об определении этой категории все еще остается дискуссионным»4.

1Смирнов Г.Л. Советский человек. Формирование социалистического типа лич- ности. М., 1980. С. 54—55.

2Макаренко А.С. Избранные педагогические сочинения. Кн. 4. М., 1949. С. 210.

3Ñì. íàïð.: Лейкин Н.С. Личность преступника и уголовная ответственность. Л. 1968; Михлин А.С. Личность осужденных к лишению свободы и проблемы их исправления и перевоспитания. Фрунзе, 1980; Антонян Ю.М. Личность преступника как объект предупредительного воздействия // Личность преступника и предупреждение преступлений: Сб. науч. трудов. М., 1987. С. 7; Меликишвили Л.А. Личность осужденных женщин и воспитательная работа с ними в ИТК: Дис. … канд. юрид. наук. М., 1991; Антонян Ю.М. Еникеев М.И. Эминов В.Е. Психология преступника и расследование преступлений. М., 1996; Малышева О.А. Проблема дезадаптации женщин молодежного возраста отбывших наказание в виде

лишения свободы (криминологические и психологические аспекты): Дис. … канд. юрид. наук. М., 1999 и др.

4 Пастушеня А. Н. Криминогенная сущность личности преступника: методология познания и психологическая концепция. Минск, 1998. С. 7.

46

Отсутствие единого взгляда на понятие «личность преступника» ряд ученых объясняет тем, что личность преступника есть некоторая условность, юридическое понятие, которое не отражает какихлибо существенных реальных особенностей человека, совершившего противоправные действия. Например, И.И. Карпец пишет, что нельзя объединять лиц, совершивших разные преступления и поэтому различающихся по своим криминологическим характеристикам, одним общим понятием «личность преступника»1. Другие авторы полагают, что преступник как личность отличается от других людей, и это позволяет рассматривать его как самостоятельный тип человека, воплощающий в себе свойство, получившее название «общественная опасность личности»2.

Отдельные авторы считают невозможным применение понятия личности преступника ко всем лицам, совершившим преступления. Так, Ю.Д. Блувштейн отмечает что «личность преступника — это особое качество тех лиц в отношении которых исследование установит решающую или весьма важную роль личностных особенностей при совершении преступления»3. Аналогичной позиции придерживается Г.М. Резник. Он пишет: «О личности преступника можно говорить лишь применительно к весьма узкому контингенту лиц, для которых совершение преступлений стало основной ведущей деятельностью»4. Как представляется, в таком подходе есть определенный смысл. Понятие «личность преступника», как и всякое иное понятие, весьма относительно. И говорить о личности преступника гораздо удобнее, имея в виду наиболее злостных и профессиональных представителей преступной среды. Да и, наверное, не безразлично, можем ли мы одним и тем же словом «преступник» называть человека, совершившего измену Родине или превысившему пределы необходимой обороны, человека, совершившего впервые хулиганство и особо опасного рецидивиста...

Вместе с тем такой подход обедняет криминологический анализ феномена личности преступника существенно сужает его поскольку из поля зрения выпадает значительная часть преступников (в основном случайные и ситуативные типы). При последовательном развитии такого взгляда на природу преступного поведения как отмечает С.М. Иншаков, можно прийти к выводу о том что опре-

1Карпец И.И. Проблема преступности. М., 1969. С. 101.

2Волженкин Б.В. Общественная опасность преступника и основание уголовной ответственности // Правоведение. 1963. ¹ 3; Лейкина Н.С. Личность преступника и уголовная ответственность. Л., 1968; Сахаров А.Б. Об антисоциальных чертах личности преступника // Советское государство и право. 1970. ¹ 10.

3Криминология: Учебник / Под ред. В.Н. Кудрявцева и В.Е. Эминова. М., 1999. С.129.

4Òàì æå.

47

деленная часть преступников совершает преступление лишь в силу неблагоприятных внешних обстоятельств в то время как их лич- ность включает лишь положительные качества что, с одной стороны может оправдать практику объективного вменения а, с другой — будет препятствовать выявлению отрицательных качеств личности случайных и ситуационных преступников а также причин их образования и устойчивости1.

Некоторыми авторами предлагается изучать личность преступника с более широких позиций, включая признаки, характеризующие темперамент, способности, свойства характера и иные психологические особенности человека2. Вместе с тем, как представляется, столь существенный «разброс» вышеизложенных точек зрения свидетельствует о том, что понятие «личность преступника» и объем признаков, его составляющих, многие ученые понимают поразному.

В криминологической литературе достаточно устойчиво сохраняется мнение, согласно которому о личности преступника можно говорить лишь применительно к тем лицам, которые нарушили уголовно-правовой запрет, ибо слово «преступник» прямо указывает на тех, кто совершил уголовное преступление. Следует отметить, что за подобное понимание личности преступника «ратовали» одни из авторитетнейших криминологов прошлого. Так пионер исследования личности преступника в советской криминологии А. Сахаров писал что «факт совершения преступления является основанием для качественно новой (и весьма существенной) социальной оценки личности как личности преступника»3. Один из известных криминологов России И.И. Карпец в одной из книг «Проблемы преступности» (М. 1969) отмечал что о понятии личность преступника можно говорить только в отношении лица реально совершившего преступление и ставшего субъектом преступления с точки зрения уголовного закона. «Факт совершения преступления характеризует данную личность как антиобщественную» — было записано в первой советской монографии, посвященной личности преступника4. Подтверждение этого суждения мы видим в учебниках по криминологии: под ред. Г.М. Миньковского (М. 1994.С. 96.); под ред. Н.Ф. Кузнецовой и Г.М. Миньковского (М. 1998. С.117); под ред. В.Н. Кудрявцева и В.Е. Эминова (М., 1999. С. 126) под ред. А.И. Долговой (2-е изд. перераб. и доп. М., 2002. С. 327).

1Иншаков С.М. Криминология: Учебное пособие. М., 2002. С. 37.

2Дагель П.С. Учение о личности преступника в советском уголовном праве. Владивосток, 1970; Личность преступника / Под ред. В.Н. Кудрявцева. М., 1975.

3Сахаров А.Б. Об антиобщественных чертах личности преступника // Советское государство и право. 1970. ¹ 10. С. 113.

4Личность преступника. С. 16.

48

Разумеется, для подобного понимания личности преступника имеются серьезные основания. Формально преступником может называться лишь тот кто совершил преступление. Однако если говорить о личности лица совершившего преступление, то выпадает проблема изучения личностей лиц которые могут совершить преступления что в криминологическом отношении представляется очень важным. Другими словами такого рода определения как правильно отмечается в научной литературе отдельными авторами раскрывают понятие преступника а не его личности. Если лич- ность преступника имеет какие-то специфические личностные особенности, которые послужили одним из детерминантов преступления, то почему наличие этих особенностей обосновывается фактом совершения преступления?1 Они априори должны существовать до совершения преступления и быть известными криминологам. В этом смысле интересно суждение Д.А. Шестакова, который пишет, что в советской криминологии превалировал уголовноправовой подход к определению понятия личности, совершающей преступления, ограничившийся временными рамками от вынесения приговора до снятия или погашения судимости2. Это, как нам кажется, отчасти было связано с опасением ограничения прав отдельных категорий граждан. «Однако не нуждается в специальном обосновании положение о том, что не в последнюю очередь должны быть осмыслены личностные особенности, проявляющиеся до преступления и предопределяющие его совершение. В связи с этим терминологически правильнее говорить не о личности преступника, а о личности преступной или предрасположенной к совершению преступления…3.

Таким образом считаем что понятие «личность преступника» изжило себя во всяком случае в этимологическом (преступная лич- ность) и формальном (лицо совершившее преступление) смыслах. Понимание этого уже прослеживается в криминологической литературе где в отдельных исследованиях отмечается поиск эквивалента понятия личность преступника. В числе прочих можно привести следующие: «предкриминогенная» (речь идет об этапе криминализации личности)4, «административно антисоциальная» (учебник под ред. Н.Ф. Кузнецовой и Г.М. Миньковского); «личность, представляющая общественную опасность» (А.И. Алексеев); девиантная лич-

1Блувштейн Ю.Д. О содержании понятия «личность преступника» // Теоретиче- ские проблемы учения о личности преступника. М., 1979. С. 50—51.

2Шестаков Д.А. Криминология. Преступность как свойство общества. СПб., 2001. С. 131—132.

3Òàì æå.

4Бурлаков В.Н. Криминогенная личность и индивидуальное предупреждение преступлений: проблемы моделирования. СПб., 1998. С. 21.

49

ность; личность лица с отклоняющимся (девиантным) поведением; личность лица, входящего в группу «риска» и пр. Вместе с тем, думается что не стоит спешить со сменой «вывесок». Термин «личность преступника» — устоявшийся научный факт а потому достаточно ценен сам по себе. В этой связи представляется вполне правомерным пользоваться данным понятием и дальше, вкладывая в него глубоко продуманный и криминологически обоснованный смысл.

Надо отметить что особенно в последних исследованиях отдельные авторы, отмечая уязвимость этимологического и формального значения личности преступника, рассматривая известное понятие, имеют в виду отдельные криминогенные свойства личности либо их совокупность. Наиболее типичным в этом плане является определение, данное в учебнике по криминологии под ред. В.Н. Кудрявцева и В.Е. Эминова: «Личность преступника представляет собой совокупность социально-значимых негативных свойств образовавшихся в ней в процессе многообразных и систематиче- ских взаимодействий с другими людьми»1.

Однако и в этих формулировках виден недостаток. Личность преступника в таком понимании, по большому счету, ничем не отличается от личности внешне законопослушного гражданина. Как представляется социально-значимые негативные свойства, в том или ином формате, присутствуют в каждом живом человеке, если не на сознательном то на подсознательном уровне, за мизерным исключением. Однако думается не в каждом человеке эти свойства достаточно сильны, чтобы он мог задумать, а если задумал, то решиться на исполнение преступления. В этой связи считаем что под личностью преступника следует понимать личность лица в котором социально-значимые негативные свойства достаточно сильны, чтобы реализоваться хотя бы в самой благоприятной на то ситуации.

Так кто же такой рейдер? Дословный перевод, как отмечалось выше, означает, что это специалист по враждебному поглощению, перехвату оперативного управления или собственности фирмы. С учетом изложенного под рейдером мы понимаем личность, характеризуемую социально значимой совокупностью негативных свойств, которые в ней достаточно сильны, чтобы она смогла задумать совершение действий рейдерского характера и решиться на его реализацию.

Под рейдерством подразумевается деятельность личностей самого разного плана, поэтому следует провести типологизацию рейдеров.

Типология преступников включает общие характерные существенные свойства и качества принципиально отличающие преступ-

1 Криминология: Учебник / Под ред. В.Н. Кудрявцева и В.Е. Эминова. 1999. С. 125.

50