Криминальное рейдерство в России. Монография

индексной преступности), в которой, как говорится, куда ни кинь — всюду клин: многовековые традиции правового нигилизма, системные кризисы в экономике, социальной сфере, дикий рынок, вопиющий социальный диспаритет, нищета и бедность, невыплата мизерных зарплат, бытовая неустроенность, беспробудное пьянство, утрата привычных моральных ориентиров, нравственное одичание целых слоев людей, детская беспризорность, превысившая ту, что возникла после гражданской войны, и т.п.? Ответ на этот вопрос может быть только один: в России несравненно более высок, чем в развитых странах, уровень латентности преступности; на огромный слой латентности (намного больший, чем слой преступности зарегистрированной) никто не реагирует; сложилось чрезвычайно опасное социально-психологическое явление массового привыкания официального общества и населения к преступности». Ими же делаются сравнения и другого плана, позволяющие судить о явном несоответствии официально зарегистрированной и фактической статистики преступлений.

Мы видим также и частные факторы латентности:

ξво-первых, факт остается фактом: в настоящее время в МВД РФ статистический учет преступлений, связанных с противоправным захватом предприятий, не осуществляется. Ведется лишь общий учет преступлений в форме мошеннических действий, без выделения отдельно преступлений в сфере корпоративных правоотношений. Какая-либо статистика рассмотрения судами общей юрисдикции уголовных дел и количества обвинительных приговоров по данному вопросу также отсутствует;

ξво-вторых, понятие «рейдерство» в различных ведомствах трактуется по-разному. Соответственно, пока нет и единой статистики дел, ведущихся по этой категории. В качестве примера можно привести случай, на который было обращено внимание председателем думской комиссии по законодательному обеспечению противодействия коррупции. В частности, им был отмечен казус: по данным Следственного комитета при прокуратуре с сентября 2007 г. по сентябрь 2008 г. в производстве следственных органов Комитета находилось 38 дел, связанных с захватом имущества, 12 направлено в прокуратуру с обвинительными заключениями, из них 11 направлено в суд и только по одному вынесено обвинительное заключение. Данные Верховного суда за 2007 г. и первую половину 2008 г. свидетельствуют о 26 захватах собственности и 18 уголовных делах1.

1 Рейдерство в основном концентрируется в столице http://www.polit.ru/news/ 2008/11/13/zahvat.html

31

ξи, наконец, в-третьих, во многих случаях правоохранительные органы предпочитают не вмешиваться в «спор между хозяйствующими субъектами», оставляя вопрос об установлении обстоятельств, связанных с противоправным захватом корпоративного контроля над предприятием, на усмотрение арбитражного суда.

Другими словами, учет общей ситуации выявления уровня преступлений рейдерского характера позволяет заключить, что общество, потенциальные и фактические инвесторы, органы законодательной и исполнительной власти лишены возможности иметь точ- но представление о рейдерстве в стране. Вместе с тем, как представляется, реальная ситуация весьма тяжелая и напряженная, вполне отвечающая самым пессимистических предположениям.

Остановимся на основных тенденциях в сфере преступности, связанной с рейдерскими захватами, тем более, что, как выразился известный криминолог В.В. Лунев относительно проблемы статистического учета организованных форм преступной деятельности, такая статистика «лишь в самой малой мере отражает уровень деяний и чуть больше их общие тенденции».

1. В последнее время в доктрине и от официальных лиц можно услышать оптимистические суждения относительно происходящих с рейдерами трансформаций. На смену «черным» рейдерам, как утверждает начальник Управления Москвы по экономической безопасности Александр Корсак, приходит цивилизованный инвестор: «Приобретая активы с целью получения прибыли, он учитывает и социальную составляющую, например, повышает эффективность предприятия, привлекая более квалифицированный менеджмент, перепрофилирует или перебазирует производство с учетом интересов города, создает центры переподготовки для персонала. Как это стал делать тот же «Росбилдинг». В 2003 г. ИК «Росбилдинг» скупила акции миноритариев и стала владельцем Московской фабрики Петра Алексеева. На месте неэффективного, работающего на грани убыточности производства новые владельцы намеревались построить офисный центр. Эта новость взволновала рабочих, которые хотели сохранить свои рабочие места. Во избежание нагнетания социальной напряженности власти потребовали не закрывать фабрику. «Росбилдинг» сохранил производство, и не только сохранил, а вывел фабрику из аутсайдеров: расплатился по долгам, приобрел самое современное текстильное оборудование, и уже через два года продукция фабрики стала конкурентоспособной, зарплата ткачих выросла на 62%. На одной из текстильных выставок на ткани Петра Алексеева обратил внимание наш самый известный кутюрье Вяче- слав Зайцев, который пошил из них осеннюю коллекцию пальто.

32

Еще одним полезным для города проектом «Росбилдинга» стала реконструкция кожевенной фабрики «Рускон» и возведение на ее месте бизнес-парка «Дербеневский». Другой компанией по тому же принципу была реорганизована фабрика «Красная Роза». И сей- час взамен простаивавшего производства — первоклассный биз- нес-центр»1.

Действительно, сегодня можно говорить о том, что наметилась положительная тенденция, когда рейдеры проявляют себя не как банальные захватчики, а как инвесторы. По мнению специалистов, случаи, когда «грамотный поглотитель» формирует из двух неэффективных предприятий одно, но эффективное, или же интегрирует загибающиеся производства в успешно работающие холдинги и корпорации, отнюдь не редки2. Однако на сегодняшний день таких примеров меньше, чем такого рода рассуждений, они носят единичный характер. И в этом смысле справедливо суждение Е. Паниной, которая отмечает, что рейдерские атаки проводятся в целях уничтожения производства, а не для санации проблемных предприятий: «Их (рейдеров) в первую очередь интересует земля и имущественный комплекс как наиболее привлекательные в будущем активы»3.

Для справки: США понадобились десятилетия на формирование антирейдерского законодательства и создание компаниями эффективных инструментов противодействия незаконным поглощениям (например, «золотой парашют» — обещание больших выплат топменеджерам в случае поглощения). Враждебные поглощения последних десятилетий в США осуществлялись в строгом соответствии с буквой закона, а сами рейдеры, например Рональд Перельман, становились спасителями терпящих бедствие корпораций. Другой заокеанский рейдер, Карл Айкан, часто заканчивал свои проекты (например, по захвату Texaco) с большой прибылью не только для себя, но и для других акционеров компании.

2. Одной из главных тенденций на рынке недружественных поглощений последнего времени является процесс размежевания рейдеров. Если раньше рынок недружественных M&A представлял собой некий общий поток, куда вливались и правовые, и внеправовые методы борьбы за активы предприятий, то теперь рейдеры разделились на две группы.

1Нам рейдер строить и жить помогает // Комсомольская правда.20.09.2006.

2См.: Как отличить рейдера-спасителя от рейдера-«убийцы» // Интернет-жур нал Point.Ru — 9 августа 2007 г.

3См.: Кризис создает благоприятные условия для рейдерских захватов http:// top.rbc.ru/economics/03/12/2008/265371.shtml

33

Рейдерские команды, многие из их числа, если и остаются существовать, находят места на цивилизованном рынке, приобретают респектабельный облик инвесторов или инвестиционных брокеров, конечно же, гораздо более агрессивных, чем другие инвесторы, но и только. Таких примеров множество. Так, по сообщениям из прессы основатель «Росбилдинга» Сергей Гордеев несколько лет назад стал членом Совета Федерации от Усть-Ордынского округа, а также заместителем гендиректора Национального союза дзюдо. А весной 2008 г. появилась информация о том, что владелец «Нерли» — одной из крупнейших компаний «на рынке слияний и поглощений» — Александр Клячин продает ее иностранцам и уходит в гостиничный бизнес1. В феврале 2008 г. группа Росбилдинг, которая специализировалась на поглощениях московской недвижимости, пионер на рынке M&A, объявила о прекращении своей деятельности2. После ареста В. Бойко в 2008 г., председателя совета директоров группы компаний «Ваш финансовый попечитель», фирма была вынуждена прекратить активную агрессивную деятельность на рынке корпоративного контроля3. Годом ранее, также в связи с уголовным преследованием руководителей, свою деятельность завершила рейдерская компания «Россия».

Маргинальная часть рейдеров переходят в смежные направления, например гринмейл либо продолжают свою незаконную деятельность по старым схемам, опускаясь до «черного» рейдерства.

Так, в период с 1995 по 2007 год в Новгороде существовала группировка во главе с М. Казакбаевым, которая занималась «поборами» с предпринимателей и коммерческих организаций Новгорода под прикрытием охранного агентства «Хантер». В результате совершенных Казакбаевым и его группировкой преступлений тор- гово-промышленные компании «Вавилон плюс» и «Чистый Ангел» лишились торговых площадей. Рейдеры завладели магазинами «Лакомка» и «Тройка», семью торговыми павильонами, двумя закусоч- ных. Кроме того, указанные компании лишились автомойки и крупной суммы денег. Всего указанным коммерческим организациям причинен материальный ущерб на сумму более 69,5 млн руб. Деятельность преступной группы была пресечена в 2007 г. Как отмечают в следствии, за это время общее количество привлеченных к уголовной ответственности членов аналогичных преступных груп-

1 См.: Директора ответят за рейдерство http://www.gazeta.ru/financial/ 2008/ 05/30/2739841.shtml

2Кондрашова О., Киселева Е. Слились и поглотились // Коммерсантъ. 15 февраля. 2007. ¹24.

3Смирнов Г. Крестьяне арестовали миллиардера // Российская земля. 13 марта. 2007. ¹ 10. С. 5.

34

пировок, действовавших на территории Новгородской области, а также должностных и иных лиц, имевших связи с оргпреступностью, составило 136 чел. (из них 99 граждан уже осуждены). В отношении еще 30 лиц, обвиняемых в тяжких и особо тяжких преступлениях, уголовные дела в настоящее время рассматриваются судом. Лидер крупнейшей новгородской ОПГ признан виновным в совершении преступлений, предусмотренных чч. 1, 2 ст. 210 УК РФ (организация и руководство преступным сообществом), пп. «а, б» ч. 3 ст. 163 УК РФ (вымогательство), ч. 3 ст. 33, ч. 4 ст. 159 УК РФ (организация мошенничества), ч. 3 ст. 33, ч. 4 ст. 174.1 УК РФ (организация легализации (отмывания) похищенного имущества). Другие участники группировки «осуждены за различные преступления»1.

Можно привести другой пример. В Приморском крае завершено расследование уголовного дела о банде, совершавшей рейдерские захваты предприятий. В деле фигурируют 11 человек, которые обвиняются в совершении ряда тяжких и особо тяжких преступлений на территории Приморского края. В зависимости от роли злоумышленникам, в частности, предъявлены обвинения в бандитизме (ч. 1 ст. 209 УК РФ), организации преступного сообщества (ч. 1 ст. 210 УК РФ), в «отмывании» денег (ч. 3 ст. 174.1 УК РФ), хранении оружия (ч. 3 ст. 222 УК РФ), мошенничестве (ч. 3 ст. 30, ч. 4 ст. 159 УК РФ), в грабеже и разбое (ст. ст. 161, 162 УК РФ), в убийстве (п.п. «а, б, ж, к» ч. 2 ст. 105 УК РФ) и ряду других. Согласно материалам дела, преступная деятельность банды началась в 2005 году. Для ее осуществления руководитель ОПГ Сергей Санжов создал несколько блоков: силовой, экономический, группу технического и информационного обеспечения, группу правового обеспечения. Злоумышленники подыскивали финансово привлекательные коммерческие предприятия с целью их рейдерского захвата. Крупнейшее транспортное предприятие Приморья — ООО «Компания ОГАТ», ООО «АртемИнвестСтрой», ЗАО ПК «Фаркон» — это не полный перечень коммерческих структур, которые подверглись нападению рейдеров. По данным следствия, члены ОПГ «устраняли препятствия, любыми средствами и способами». Члены банды совершали нападения на людей которые, так или иначе, препятствовали их преступной деятельности по захвату имущества. На счету злоумышленников, в частности, нападение на адвоката (которая препятствовала руководителю ОПГ приобрести путем обмана права на имущество ЗАО ПК «Фаркон»), совершенное в апреле 2008 г. и избиение судьи Арбитражного суда, принявшего к рассмотрению

1 Лидер крупнейшей новгородской группировки рейдеров осужден на 21 год http://pravo.ru/news/view/60031/

35

арбитражное дело о признании недействительности сделок, к организации которых имели отношение обвиняемые в марте 2009 г.1

Часто в «старых» схемах рейдерских захватов оказываются замешанными лидеры этнических группировок. Так, в декабре 2011 г. был задержан уроженец Чечни Хаджимурат Гакаев, известный в уголовном мире как «Мурат-большой» и который является «лидером крупной этнической организованной преступной группы». По оперативным данным Главного управления уголовного розыска МВД России, его группа специализировалась на вымогательствах, мошенниче- ствах и рейдерстве. По данным следственных органов, он пытался устроить рейдерский захват недвижимости в здании Российской академии наук на проспекте 60-летия Октября. Как сообщается, оперативники сняли на видеокамеру, как Гакаев угрожал пистолетом и бил по лицу предпринимателя, снимавшего помещение в здании РАН. Задержанному предъявлено обвинение, он арестован2.

Наконец, как представляется, основная масса рейдеров продолжает заниматься привычным делом, оттачивая свое мастерство, например, в направлении пиар-технологий, где грань между шантажом и созданием негативного имиджа компании очень трудно провести. Довольно примечательным представляется то, что некоторые «модернизированные» рейдеры устремили свои взоры за рубеж. Так, по сообщениям из прессы структуры, близкие к Виктору Вексельбергу, с использованием деривативных схем завладели 17,51% голосующих акций «Sulzer» и пакетом опционов еще на 14,4%. Сделано это было «втихую», без официального уведомления компании и регуляторов. По факту сделки началось расследование, в ходе которого выяснилось, что Вексельберг не нарушал швейцарских законов, а лишь использовал их несовершенство. В результате разгорелся крупный скандал. В итоге были уволены три топ-менеджера «Zurcher Kantonalbank», который участвовал в продаже акций, а российский миллиардер Виктор Вексельберг в мае 2007 г. стал совладельцем старейшего в стране инженерно-машиностроительного концерна «Sulzer»3.

3. В последнее время в сегменте слияний и поглощений (M&A) наблюдается, с одной стороны, рост общего количества корпоративных конфликтов, а с другой — процесс снижения средней стоимости активов, вовлеченных в эти конфликты. Как показывают исследо-

1 На счету рейдеров нападения на судью АС, адвоката и убийство юриста http://www.pravo.ru/news/view/47029/

2См.: Кадыров отрицает существование чеченских преступных группировок — http://pravo.ru/news/view/66760/

3Косарев Д. Вексельберг напугал Швейцарию http://www.rbcdaily.ru/2007/05/14/ world/275352

36

вания, все дело в том, что времена, когда рейдеры захватывали огромные предприятия и даже целые отрасли, ушли в прошлое. Если раньше на кону стояли экспортоориентированные предприятия, капитализация которых сегодня оценивается в миллиарды, то теперь известны случаи, когда попытке рейдерского захвата подвергались активы стоимостью всего около 200 тыс. руб. По мнению председателя коллегии адвокатов «Вашъ юридический поверенный» Константина Тропаидзе, после массовых силовых захватов предприятий 1990-х и 2000-х годов на рынке собственности осталось мало «лакомых кусков», поэтому рейдерство ушло в нишу малых предприятий. У крупных предприятий есть деньги и возможности отбиться от рейдеров: нанимают грамотных юристов, создают мощную службу безопасности, которая следит за миноритариями и за теми, кто пытается нащупать среди них слабое место.

По мнению аналитиков, средний рейдерский бюджет по стране составляет около 1,5—2 млн долл., тогда как «старые» рейдеры по проекту столько тратили только на один пиар. Другими словами, если олигархические войны стоили миллионы, то сейчас рейдерские атаки значительно скромнее по бюджету. Как следствие, коли- чество рейдерских атак растет, и значительная их часть приходится на малый и средний бизнес. Как отмечает А. Смирнов, под удар рейдеров все чаще попадают небольшие предприятия, в основном владеющие привлекательной недвижимостью: рестораны, магазины, парикмахерские и т.д. Вряд ли сегодня можно ожидать, что рейдеры решатся повторить попытку захвата такого предприятия, как, например, Михайловский ГОК, капитализация которого оценивается в 2 млрд долл.1

4. Весьма характерна для настоящего периода смена объектов, мотивирующих рейдеров на захваты. Прежде всего, это связано с завершением передела в сырьевой сфере. В частности, по мнение специалистов, нефтяная отрасль больше не будет подвергаться переделу. Ориентиры отечественных рейдеров все больше направлены на менее финансовоемкие отрасли. По данным, опубликованном в журнале «Слияния и поглощения» (май, 2007), сотрудники которого отслеживали ситуацию по 107 наиболее крупным конфликтам в России, в лидерах среди конфликтных отраслей по-прежнему остаются пищевой сектор и сельское хозяйство. На втором месте — машиностроение, на третьем — ТЭК. При этом ТЭК продолжает лидировать по объему вовлеченных в конфликты активов, стоимость которых превысила 2 млрд долл. К этим отраслям можно добавить и такие отрасли, как телекоммуникации, химическая отрасль

1 Смирнов А. Корпоративные конфликты и рейдерство в России // РЦБ. 2007. ¹ 12 (339).

37

и деревообрабатывающая промышленность. Вместе с тем наибольший интерес у рейдеров на сегодняшний день вызывает строительство и, как следствие, — земля. Примечательно, что большинство рейдерских «наездов» происходит в регионах, где стоимость земли высока, — в Москве, Московской области, Санкт-Петербурге, Ленинградской области, промышленных районах Урала, в городахмиллионниках.

Надо отметить, что земля у рейдеров может вызывать и самостоятельный интерес. Однозначно лишь то, что если рейдерский захват имеет место в отношении сельхозугодий, то земля рассматривается не как средство производства, а как объект спекуляции, и зачастую перепрофилируется и отводится под застройку. Растущая стоимость земли стала причиной того, что объектом рейдерских захватов стали оборонные предприятия, владеющие большими земельными участкам. Одна из традиционных приманок для рейдерства — бывшие оборонные институты. Потерявшие финансирование, изрядно потрепанные реформами и обветшавшие, растерявшие славные когда-то трудовые коллективы, перебивающиеся слу- чайными заказами, но сохранившие крупную недвижимость, производственную базу, испытательные полигоны и т.п., эти институты представляют собой один из излюбленных объектов для рейдерских атак. Кроме того, устремления рейдеров на малый бизнес связаны не столько с теми активами, которыми они могут получить, сколько с той землей, на которой процветает этот бизнес. Другими словами, как правило, захватчиков интересует не сам магазин, парикмахерская или ремонтная мастерская, а помещение, которое можно выгодно сдать в аренду либо снести, соорудив на его месте нечто более доходное. Чем выше кадастровая стоимость землеотвода, где расположено какое-нибудь коммерческое предприятие, например автосервис или магазин, тем выше вероятность того, что им заинтересуется рейдер.

Наконец, в зоне риска также находится жилищно-комму- нальное хозяйство, поскольку по-прежнему широко распространена практика, когда квартиры перераспределяются чиновниками незаконно, а социально незащищенных, обездоленных людей принуждают к отказу от жилой площади. Следует также отметить, что в течение ближайших 5—10 лет государством будут осуществлены инвестиции в развитие дорожной сети, судостроения, нанотехнологий, атомной промышленности и иных сфер деятельности в размере нескольких триллионов рублей. В этой связи следует ожидать рейдерскую активность в направлении установления контроля над субподрядчиками, участвующими в реализации указанных инвестиционных программ.

38

5. Самый крупный рейдерский рынок возник в Москве и СанктПетербурге. Среди специалистов и в компетентных кругах в последнее время бытует мнение, что рейдеры ушли в регионы. Аргументируется это тем, что в центре собственность уже поделена и надежно защищена. Действительно, на периферии отмечается экспансия центрального капитала, в том числе посредством рейдерских захватов собственности. Вместе с тем считаем, что такая точка зрения не в полной мере отражает происходящее. Представляется, что на самом деле происходит расширение области интересов рейдеров, они находят новые сферы реализации своей хищнической активности, а потому можно говорить лишь о некотором переносе акцентов, но не более того.

Как показывают исследования ситуации, в регионах рейдерские структуры представляют интересы крупных финансово-промыш- ленных групп. Зачастую рейдерская фирма является дочерней или аффилированной по отношению к таким структурам. Так, несколько лет назад компания «Альфа-Эко» активно скупала металлургиче- ские и горно-обогатительные предприятия в интересах «Альфагрупп», впоследствии эти активы были перепроданы другим ФПГ Базовому элементу и группе МДМ.

Âто же время не ослабевает натиск на хозяйствующие субъекты

ã.Москвы. Убеждают нас в этом данные из доклада Счетной палаты РФ, озвученные в ноябре 2008 г. Согласно этим данным 90% московских предприятий находится в «разработке» рейдеров1. Хотя согласно опубликованным итогам проверки исполнения законодательства, регулирующего вопросы противодействия незаконному захвату собственности (рейдерству) 10 ноября 2011 г. количество дел, рассмотренных судами, обобщенно связанных с незаконным захватом собственности, за истекшие три года по Москве составляет всего 22, по Санкт-Петербургу 13. Это при том, что все понимают — эти два региона представляют собой самый насыщенный и емкий рынок захватов собственности2.

ÂМоскве рейдеров интересуют главным образом сравнительно небольшие предприятия, которые имеют три вида ресурсов: денежные активы, недвижимость и долгосрочные договоры (на 10—15 лет) с Москомимуществом. Что касается «региональных» рейдеров, то они, как правило, нацелены на стабильно работающие предприятия имеющие вес в экономической структуре региона. Кроме того, в последнее время в центр внимания рейдеров, как отмечалось, все

1Подр. см.: Рейдеры «разрабатывают» 90 % столичных фирм // http://www.klerk. ru/law/news/?126557 — 13 ноября 2008 г.

2Самые популярные схемы рейдерского захвата http://www.rbcdaily.ru/ 2011/12/ 05/focus/562949982216258

39

чаще попадает малый и средний бизнес, благодаря чему в сельских районах идет отъем земель и угодий, в городских — недвижимости и интеллектуальной собственности.

Надо сказать, что рейдерское беззаконие на периферии носит ошеломляющие беспрецедентный характер.

6.Характерным для рейдерской активности в России является тот факт, что профиль деятельности жертвы не имеет существенного значения: как правило, это приобретение непрофильных своему основному бизнесу объектов и предприятий, приобретение «про запас», то есть так называемое конгломеративное рейдерство. Это суждение особенно справедливо теперь, когда, как отмечают специалисты, началась «эра жадности», аналогичная последней волне поглощений в США 70—80-х годов ХХ в. Заслуживает оговорки ситуация в регионах, где чаще объектом захвата являются профильные бизнесу заказчика предприятия, поскольку в регионах на сегодняшний день «орудуют» финансово-промышленные группы, строящие вертикально-интегрированные холдинги «от сырья до покупателя».

7.Весьма заметной на сегодняшний день тенденцией применительно к рассматриваемой проблематики является существенная модификация методов рейдерской деятельности. Рейдерские атаки все более становятся высокотехнологичными.

Конечно, до сих пор в сфере враждебных поглощений и захватов используется апробированная «черная» схема, в соответствии с которой осуществляется представление в налоговый орган поддельного протокола общего собрания акционеров или участников общества о переизбрании или переназначении единоличного исполнительного органа общества и совершение последним сделок по от- чуждению имущества. Весьма распространены «серые» схемы рейдерских захватов — такие как банкротство, иски миноритарных акционеров с целью ареста счетов или имущества, махинации с реестрами или дополнительная эмиссия акций, при которой «растворяется» контрольный пакет прежнего владельца фирмы. В этом плане весьма распространенной является схема, при которой владельцы относительно крупных пакетов акций, которые могут повлиять на исход голосования, не уведомляются о проведении общего собрания акционеров либо просто не допускаются к участию в голосовании. Вследствие этого на общем собрании принимаются выгодные рейдерам управленческие решения, например, о дополнительной эмиссии акций, заниженной их стоимости и распределении по закрытой подписке между соучастниками либо о досрочном прекращении полномочий органов управления общества и избрании новых членов в эти органы. Однако все более рейдерский бизнес становится правовым (переходит в гражданско-правовую плоскость):

40