Криминальное рейдерство в России. Монография

ников от представителей других социальных групп. Типология является более глубокой характеристикой разных контингентов преступников. Она основывается на существенных признаках причинно связанных с преступным поведением1. Более того, типология раскрывает устойчивые связи между ее существенными признаками и показывает закономерности генезиса преступника как специфи- ческого социального типа, акцентирует внимание на криминально характерном в личности преступника группирует их по устойчивым криминальным качествам через которые проглядывается типичный облик преступника. К тому же, по мнению В.Н. Бурлакова, типология фиксирует личность преступника в динамике, так как с помощью конкретных подтипов отражает то, что было свойственно преступнику на первоначальных стадиях его криминализации, что характеризует его как личность в момент совершения преступления, и, наконец, какой будет эта личность после реализации предупредительных и профилактических мер2.

Существует множество оснований типологизации преступников. Это и мотивы, и общественная опасность, и характер взаимодействия социальной ситуации и личности. Кроме того в последнее время в криминологических исследованиях все чаще используются смешанные критерии типологизации а также практикуется типологизация на основе единства нескольких критериев. Вместе с тем считаем предпочтительным в рамках настоящего параграфа рассмотреть «галерею» основных типов рейдеров по их ролевому статусу. Как отмечает З.А. Астемиров типологизация в рамках однотипных категорий преступников вполне допустима3.

Изучение уголовных дел и материалов оперативно-розыскной деятельности позволяет выделить следующие типы рейдеров. Прежде всего это «рейдеры-специалисты». К рейдерской деятельности в настоящее время привлекаются представители самых разных профессий: экономисты, финансисты, юристы (особенно опытные адвокаты), психологи. Рейдерские технологии настолько сложны, что к этому виду деятельности привлекаются только люди, обладающие высшим профессионализмом и интеллектуальным уровнем. То есть это высокообразованные люди, специалисты в области безопасности, PR-технологий и, наконец, основной костяк состоит из юри- стов-технологов высшего класса и, прежде всего, по корпоративному праву, гражданскому, уголовному, арбитражному и коммерче- скому. Тип образованного человека сам по себе свидетельствует об

1Криминология: Учебник для вузов / Под ред. А.И. Долговой. 2-е изд. перераб. и доп. М., 2002. С. 355.

2Бурлаков В.Н. Криминогенная личность и индивидуальное предупреждение преступлений: проблемы моделирования. СПб., 1998. С. 21.

3Астемиров З.А. Криминология: Курс лекций. Махачкала, 2002. С. 66.

51

уровне культуры личности, о ее социальном статусе, круге контактов, жизненных планах и возможностях их реализации. Низкому уровню образования и, в конечном счете, культуры лиц, совершающих преступления рейдерского характера, обычно сопутствуют примитивные интересы и запросы, стремления к удовлетворению низменных удовольствий. А.Б. Сахаров отмечает: «Низкое образование, недостаточная развитость и культура приводят к значительному сужению и упрощению интересов, к огрублению нравов, развитию индивидуалистических тенденций и эгоистических инстинктов. У подобных людей хуже развито чувство коллективизма, слабее критика собственного поведения; они обычно не считаются с тем, что их потребности и желания могут противоречить интересам других лиц, элементарным условиям общественного существования человека»1. Сказанное обратно характеристике «координаторов». Это — «сильный, жестокий, хитрый и осторожный вол-вожак»2, другими словами, человек скорее безнравственный, чем нравственный. Примечательно, что безнравственность культивируется в данной среде, безнравственное поведение является скорее нормой, чем нонсенсом. Так, американские коллеги Д. Сталк и Р. Лаченауэр учат стратегии предпринимательской деятельности3, которая преподносится со страниц российского журнала вполне серьезно:

1)зарежь курицу, приносящую конкуренту золотые яйца;

2)с гордостью занимайся плагиатом;

3)вводи конкурентов в заблуждение;

4)высвободи невероятную сокрушительную силу;

5)повысь издержки конкурентов.

В качестве примера можно привести факт задержания казанскими оперативниками группировки рейдеров, состоящих из семи человек, имеющих юридическое образование, навыки самостоятельной коммерческой деятельности и связи с руководителями различных предприятий республики. Один из подельников когда-то являлся помощником депутата Госдумы второго созыва4. Рейдерская группировка действовала на территории Республики Татарстан с 1999-го по 2006 г. За это время махинаторам удалось прибрать к рукам шесть крупных местных предприятий на общую сумму свыше 92 млн руб. Всем участникам банды предъявлено обвинение по

1Сахаров А.Б. Актуальные вопросы учения о личности преступника. М., 1979. С. 17.

2Ярославский В. Военные методы в бизнесе. Тактика. СПб.: Крылов, 2003. С. 16.

3Сталк Д., Лаченауэр Р. Играем жестко // Искусство управления. 2004. ¹ 2. С. 25.

4Задержана крупная группировка рейдеров, которая незаконно прибрала к рукам несколько предприятий http://www.notheft.ru/zaderzhana-krupnaja-gruppirovka- rejderov-kotoraja-nezakonno-pribrala-k-rukam-neskolko-predprijatij

52

следующим статьям Уголовного кодекса: 159 — «Мошенничество», 160 — «Хищение чужого имущества в особо крупном размере» и 174.1 — «Легализация денежных средств, полученных преступным путем».

Второй тип — «заказчики», — как правило, люди, уверенные в себе и очень циничные, которые стремятся к достижению своей цели любыми путями. Они владеют довольно значительным капиталом. Это — вполне респектабельные люди. Рейдеры данного типа — нахальные, целеустремленные личности, которые хотят зарабатывать большие деньги. Последнее время в составе «заказчиков» наблюдаются некоторые изменения. На смену «старым» рейдерам приходят «молодые», а первые уходят в законный бизнес «отмывая» нажитое.

И, наконец — рейдеры-исполнители. Как отмечалось, зачастую рейдерство в России осуществляется с использованием силовых приемов. В этом плане значительная роль отводится «исполнителям», которые могут быть как профессионалами, так и дилетантами. Первые — это, как правило, сотрудники охранных агентств и т.д., вторые — молодые люди 23—30 лет, приехавшие из провинции в крупные города, у которых нет никакой собственности, никакого имущества, никаких перспектив, и почти никакого образования.

Изучая личность рейдера с позиции уголовно-правовых признаков, среди которых наибольший криминологический интерес на наш взгляд представляют такие как форма соучастия, следует отметить, что рейдерство в основной своей массе совершается организованными группами. Результаты эмпирического анализа российской практики рейдерства указывают на неоднородность рейдерских компаний. Группы захватчиков отличаются друг от друга как по численности персонала, по уровню профессионализма и применяемым инструментам, так и по иным характеристикам: региональным предпочтениям, приверженности к определенным отраслям, отношениям с властью. М. Ионцев отмечает, что внутреннее устройство компании-агрессора предполагает наличие, как минимум, трех основных подразделений: отдела сбора и анализа информации, юридического отдела и отдела, реализации проекта1, тогда как первые два подразделения выполняют преимущественно вспомогательные функции, третье представляет собой основную — «боевую» единицу. В задачи именно этого отдела входит разработка стратегии проекта и его дальнейшая реализация.

Наличие широкого диапазона специалистов-профессионалов и особенность объекта преступного посягательства закономерно пре-

1 Ионцев М. Корпоративные захваты: слияния, поглощения, гринмейл. М.: Ось-89. 2003. С. 27.

53

допределяют наличие признаков рейдерской преступной группы — объединенность действий, распределение ролей. Процедуры поглощения, как показывает практика, занимают длительные временные периоды, что приводит к формированию постоянных связей между членами преступной группы, к их укреплению, к возникновению дополнительного криминального содержания, выработке специфи- ческих методов деятельности на этих этапах. Проведенные исследования и установленные в результате особенности структуры и деятельности преступных рейдерских групп позволяют утверждать, что для них характерны описанные свойства, которые могут быть также расценены как признаки устойчивости группы и заблаговременности объединенности ее членов, а сама рейдерская группа с позиции правовой классификации общественной опасности должна быть отнесена к категории организованной группы.

1.5. Формы проявления рейдерства в России

Рейдерство, как и всякое явление, должно быть классифицировано, что позволит лучше понять данный многогранный феномен, каждую из его сторон.

На сегодняшний день можно констатировать, что рейдерство приобрело в Российской Федерации «долговременную прописку», получив беспрецедентное развитие, проникнув во многие сферы жизнедеятельности российского общества. Другими словами, период в России, начиная с 1990-х годов по сегодняшний день, вполне закономерно можно назвать эпохой рейдерства, поскольку формирование класса собственников еще не закончилось, и данный процесс еще пока носит «дикие формы». Как следствие, понятие «рейдерство» стало, буквально говоря, расхожим, им пользуются, казалось бы, в самых неожиданных контекстах: далеко за пределами экономической жизни. Так, все большую устойчивость получают такие словосочетания, как «политическое рейдерство»1 (под ним подразумевают не столько захват, сколько вхождение во власть, что выражается в пристраивании на «нужные» должности «своих» людей. Основной объект политического рейдерства в России, как показывает анализ, мэрская власть); «внешнеполитическое рейдерство» (данный термин все больше используется в контексте международных отношений, например, при комментировании «газового конфликта» между Россией и Украиной или, скажем, при оценке отдельных акций правительства Соединенных Штатов Америки. Так, в результате иракской экспансии две российские компании ЛУКойл и Зарубежнефть, имевшие на тот момент контракты с

1 http://novayagazeta-nn.ru/2007/12/ politiches-koe-reiderstvo.html

54

иракским правительством, законным на тот период, потеряли их и, как оказалось, эти контракты перешли американским корпорациям. Или другой пример, связанный с осуждением российского пилота Владимира Садовничего, осужденного в Таджикистане, но освобожденный судом этой страны. Процесс над ним, со слов пилота, являлся ничем иным как «рейдерским захватом с целью завладеть самолетами». «В руководстве (таджикских) спецслужб есть так называемые «оборотни в погонах» которые и хотели заполучить наши самолеты», — заявил пилот1) или «внутриполитическое рейдерство» (например, попытки московских властей объединить Москву и Московскую область, о чем в последнее время можно услышать в новостях и политических дебатах).

Âрамках настоящего исследования мы рассматриваем рейдерство, во-первых, как явление экономической жизни, а во-вторых, исключительно как форму преступной деятельности в границах территории РФ. Исходя из этого, мы проанализировали разновидности рейдерства, классифицировав их:

ξ с позиции законности осуществления рейдерских операций; ξ по субъекту исполнения.

Âнаучной литературе большую популярность получило деление рейдерства на виды на основе такого классификационного признака, как законность действий заинтересованной в перераспределении собственности стороны. Как правило, выделяют «белое», «серое» и «черное» рейдерство. Под «белым» рейдерством понимается «недружественное поглощение», путем исключительно законных процедур, порой с использованием пробелов и нестыковок в российском законодательстве, когда сильный хозяйствующий субъект поглощает бизнес слабого. Судьба захваченного таким образом бизнеса не имеет значения. «Серое» рейдерство само по себе не является преступным, однако на этапах реализации для решения отдельных задач предполагает совершение правонарушения, в том числе, возможно, и преступления. В литературе при определении степени законности реализации «серых» схем авторы используют такие формулировки, как: «без явного нарушения закона»2, «балансирование на грани закона, однако, как правило, эта грань переходится» и т.д. Как правило, рейдерский захват недвижимого имущества и иных активов компании по «серым схемам» осуществляется путем противоправного, с точки зрения законодательства о хозяйственных обществах, приобретения и использования полномочий по управлению обществом, либо противоправного приобретения и использо-

1Российский пилот назвал арест и приговор в Таджикистане «рейдерским захватом» http://pravo.ru/interpravo/news/view/64817/

2Земельное рейдерство //Эж-Юрист. 2008. ¹ 49.

55

вания отдельных управленческих полномочий, что создает правовую основу для дальнейшего отчуждения имущества компании в пользу аффилированных лиц, то есть для фактического захвата имущества. Наиболее распространенной является «серая» схема рейдерского захвата, при которой владельцы относительно крупных пакетов акций, которые могут повлиять на исход голосования, не уведомляются о проведении общего собрания акционеров либо просто не допускаются к участию в голосовании. Вследствие этого на общем собрании принимаются выгодные для рейдеров управленческие решения, например, о дополнительной эмиссии акций и определении их заниженной стоимости, которые впоследствии распределяются между аффилированными лицами, либо о досрочном прекращении полномочий органов управления обществом, и проводится избрание новых.

«Черное» рейдерство рассматривается как форма бандитизма. Рейдерский захват, осуществляемый по «черной» схеме, является полностью криминальным, т.е. содержит признаки одного или нескольких преступлений. Действия, совершаемые при таком захвате, несмотря на свою разнородность, охватываются единым преступным умыслом, который, как правило, направлен на хищение активов компании. Как правило, при рейдерских захватах по «черным» схемам смена органа управления общества осуществляется на основании подложных документов, что влечет ничтожность (то есть изначальную недействительность независимо от признания судом) данного управленческого решения. Последующее совершение сделок или иных юридически значимых действий, вытекающих из этого решения, также обуславливает ничтожность этих действий, как совершенных ненадлежащим лицом, так как данное лицо изначально не приобрело полномочий единоличного органа управления общества. Отчужденное имущество в данном случае может быть истребовано из чужого владения на основании обычного виндикационного иска. Характерным для «черных» рейдерских схем является участие коррумпированных чиновников разного рода администраций, министерств, представителей правоохранительных органов, судей. Фактически коррупция — питательная среда и базис «черного рейдерства». Наиболее распространенным способом рейдерского захвата по «черной» схеме является представление в налоговый орган поддельного протокола общего собрания акционеров (участников) общества о смене единоличного исполнительного органа общества (генерального директора) и совершении таким директором от имени общества сделок по отчуждению имущества компании.

Как представляется, приведенная классификация имеет право на существование, однако теоретическая размытость формулировок

56

(не совсем ясно, где заканчивается одна разновидность и начинается другая), размытость граней указанных разновидностей рейдерства на практике (порой имеют место случаи, когда первоначально проведенная в «белых перчатках» операция, которую можно было бы и вовсе считать «гринмейлом», требует для своего завершения «серых» и «черных» методов), а также необходимость сформулировать юридическое определение криминального рейдерства, заставляют нас отказаться от рассмотренной градации. Классифицируя рейдерство с позиции законности его осуществления, гранью должна стать собственно законность. Как результат, мы имеем либо законное, либо незаконное рейдерство. При этом любое поглощение следует считать законным, если оно на всем протяжении осуществляется, возможно, и вопреки воле собственника, но с использованием законных способов, таких, например, как скупка акций, признание права в судебном порядке и т.п.1 При таком рейдерстве (поглощении) потенциальный инвестор делает акционерам (соучредителям) компании публичную оферту (предложение) по покупке акций (долей) без получения предварительного одобрения топменеджеров — компании. Однако сама продажа акций акционерами происходит исключительно добровольно, в рамках процедуры, установленной законодательством, без применения физического или психологического давления или, тем более, — криминальных схем. Это — нормальный инвестиционный процесс, с помощью которого меняют собственника многие западные компании. Враждебные поглощения — это благо для любой рыночной экономики, ведь в результате данного процесса, как правило, происходит смена собственника компании — с менее эффективного на более эффективного, причем абсолютно законно.

Другая ситуация — когда поглощение или слияние происходит на незаконных основаниях или незаконным способом. Поскольку рейдерство — это симбиоз действий самого различного содержания, незаконным оно будет в любом случае, если хотя бы одно из действий совершено с нарушением закона. Например, если скупку акций можно считать вполне законной, то метод, использующийся для этого, может быть незаконным и, следовательно, сама скупка акций приобретает незаконный оттенок, а в целом такая акция, получается, носит ничтожный характер. Как представляется, при этом не

1 В исследованиях, посвященных корпоративным финансам, принято выделять следующие типы поглощений: дружественное слияние, основанное на переговорах руководителей компаний с последующим обменом акциями; враждебный (недружественный) захват корпоративного контроля, строящийся на прямом предложении акционерам компании о продаже акций; захват корпоративного контроля без консолидации контрольного пакета акций, построенный на полу- чении контроля над советом директоров.

57

могут браться в расчет сопутствующие преступления — такие, как применение физического насилия и т.д. для реального воплощения соответствующих решений, поскольку они не являются конструктивными элементами собственно рейдерства.

Далее, в последние годы в России, прежде всего с помощью средств массовой информации, всплыло множество ранее неизвестных форм криминального рейдерства. Проведя некоторую поиско- во-аналитическую работу, мы сгруппировали их по таким классификационным признакам как субъект исполнения и объект посягательства. В частности, по субъекту исполнения нами выявлены государственное, муниципальное, корпоративное (рейдерство коммерческих организаций) и бытовое рейдерство.

Государственное рейдерство. В последние несколько лет в СМИ весьма популярна тема рейдерства. Главное место в этом смысле, особенно в настоящее время, занимает так называемое государственное рейдерство. Нередко в прессе можно увидеть свидетельства о его существовании из уст официальных лиц. Так, С. Митрохин будучи заместителем председателя партии «Яблоко» на радиостанции «Эхо Москвы» заявил, что понятие «государственное рейдерство» давно пора ввести в оборот. По его мнению, государственное рейдерство нельзя отделить какой-то глухой стеной от «обычного» коммерческого рейдерства, потому что это всегда тесно связано. Государство, как правило, занимается рейдерством не только в интересах конкретных чиновников, которые принимают те или иные решения, но и в интересах частных коммерческих структур, при этом очень часто все это оправдывается самыми благими целями и намерениями.

Контент-анализ прессы позволяет вынести не только авторитетные оценки, но и вполне серьезные свидетельства конкретного содержания как от властьпридержащих, так и, собственно, о них самих.

В этом смысле весьма нагляден опубликованный на страницах печати текст беседы В.В. Путина с министром транспорта Игорем Левитиным на совещании по подготовке к празднованию 450-летия Астрахани. В частности, рассказывая о ходе модернизации местного аэропорта, Левитин заявил, что есть проблемы с акционерами: «Сорока девятью процентами владеет никому не понятный миноритарий». Премьер переспросил: «Как, никому не понятный? У нас, что, нет структур, которые могут с ним разобраться?» В беседу вступил губернатор Жилкин: «С ним уже разобрались, он находится в местах лишения свободы», — и прибавил, что в течение 10—15 дней будет завершен процесс передачи 49% акций аэропорта другому

58

инвестору, но требуется согласие сидящего миноритария продать пакет. «Что, нужно ждать, пока он выйдет?» — спросил премьер. Губернатор ответил, что миноритарий «уже согласился продать». Дополнительные поиски позволили выяснить, что речь шла о миноритарии — бывшем председателе совета директоров аэропорта, с 2004 г. находящегося под следствием: прокуратура обвиняла его в мошенни- ческом захвате части имущества аэропорта. Другими словами, по факту в новостях федеральных телеканалов страна увидела, как спокойно губернатор — при министре, курирующем отрасль в РФ при премьере РФ — рассказывает об использовании одного из самых жестких рейдерских приемов: человека посадили — человек согласился продать свои активы. Будь этот человек хоть мошенником столетия, прием не становится законнее1.

В свете изложенного представляет интерес заявление главы «Финанс-групп» газете «Коммерсантъ» Олега Шварцмана о том, что в России вовсю происходит реприватизация, причем методы, которые якобы при этом используются, весьма жесткие, вплоть до шантажа «нелояльных» владельцев предприятий. По его мнению, при переходе активов из рук в руки грань, отделяющая легальное поглощение от силового захвата, подчас малозаметна. В своих откровениях Шварцман называет эту реприватизацию «бархатной» — очевидно это сдержанная оценка. Методы, на которые он указывает, свидетельствуют об обратном2.

Факт того, что государственное рейдерство — не миф, подтверждается и другими свидетельствами. В газете «The New York Times» вице-премьера России Игоря Сечина называют «главным рейдером страны», ссылаясь на слова Ольги Крыштановской, руководителя центра изучения элиты Института социологии РАН, которая высказалась буквально следующим образом об упомянутом высокопоставленном чиновнике: «Он главный рейдер страны. Он организует рейдерские захваты, иногда в интересах государства, иногда в интересах дружественных ему компаний»3. В то же время не может не обратить на себя внимания тот факт, что от последнего, насколько известно, не последовало опровержений, заявлений в суд, отставки.

Наконец, чего стоят призывы бывшего мэра Москвы Ю. Лужкова, одного из первых лиц партии власти «Единая Россия», в соответствии с которыми государству ради спасения промышленности следует отобрать бизнес, особенно относящийся к стратегическим отраслям, у его владельцев «по минимуму выплатив, привести в

1Ñì.: Эксперт. 8 сентября. 2008. ¹ 35. C. 16

2Ñì.: Шварцмангейт // Итоги. 11 декабря 2007 г.

3NYT: Сечин — главный рейдер страны // Газета.Ru. 2008. 8 декабря.

59

порядок и выставить на приватизацию новым хозяевам»1. Или другая цитата: «В России нет кризиса государства и государственной политики, а все проблемы — от губительной для страны политики монетаризма и безответственной «бизнес-элиты», а потому, по его мнению, следует «провести национализацию предприятий, собственники которых обанкротились, по кризисным, «обвальным», а не рыночным ценам, а после начала этапа развития приватизировать их по реальным рыночным ценам в пользу реальных эффективных собственников»2.

О государственном рейдерстве свидетельствует также факт давления на судью Высшего арбитражного суда по делу «Тольяттиазота», озвученный руководством российской судебной системы. Первый заместитель Председателя ВАС Елена Валявина заявила в Дорогомиловском районном суде Москвы, что в 2005 г. она подвергалась давлению со стороны референта управления президента по кадровым вопросам и государственным наградам Валерия Боева. По словам судьи, Валерий Боев обращался к ней с указаниями по громкому делу об акциях ТоАЗа (Президиум ВАС 22 ноября 2005 г. отменил решение по делу о продаже госпакета акций компании, вынесенное в пользу Росимущества). Именно этот прецедент, по мнению экспертов, продемонстрировал явное использование некоторых чиновников в конфликте вокруг химического гиганта. «Это особенно опасно, — считает И. Бунин, — что после рейдеров- частников, воюющих друг с другом, рейдерством стали заниматься представители государственной власти»3.

Таким образом, существование государственного рейдерства — факт настоящей российской действительности. Характеризуя его, можно отметить следующее. Момент зарождения такого явления как государственное рейдерство, принято относить к делу ЮКОСа, на сегодняшний день самый нашумевший пример. Если ранее государство в лице своих представителей практиковало такие примитивные формы как государственный рэкет и др., то ныне это все чаще отъем собственности, бизнеса. Никто иной, как эксруководитель ЮКОС, заявил, что сегодня частная собственность в России не защищена и, по сути, представляет собой «надел в духе и традициях феодализма», а «бизнес-шантаж с использованием полиции и судебных органов» является обычным делом4.

1 Лужков призвал государство ради спасения промышленности «иметь решимость отобрать бизнес, особенно относящийся к стратегическим отраслям», у его владельцев http://news.mail.ru/politics/2361775/

2Лужков видит выход из кризиса для России только в опоре на государство. М.,

11фев. РИА Новости.

3Рейдерство встанет в один ряд с коррупцией // Независимая газета. 23 мая 2008 г.

4Ходорковский не стал отрицать возможность обращения к президенту с просьбой о помиловании http://news.mail.ru/incident/3988258/2010

60