Криминальное рейдерство в России. Монография

казу милиционеры отобрали у собственника предприятия документы, с помощью которых комбинатом потом завладела группировка Владимира Кумарина1.

Член Ассоциации юристов России Александр Киц на симпозиуме «Коррупционная составляющая в рейдерстве. Пути противодействия и защиты от нее», который состоялся в Московской тор- гово-промышленной палате в преддверии конгресса «Антирейдер- ство-2008» в ноябре 2008 г. в Москве предложил рассматривать рейдерство не столько как следствие масштабной коррупции, а как ее инструмент, поскольку рейдерство дает возможность «заработать» всем ветвям власти, которые одновременно являются участниками и процесса захвата, и процесса защиты от нее2.

Общественная организация «Национальный антикоррупционный комитет» (НАК) совместно с группой компаний «Феникс» обнародовала доклад «Предложения по повышению эффективности борьбы с рейдерством». Главный его вывод — одну из главных ролей в осуществлении захватов играют коррумпированные чиновники. Одна из создателей документа, директор «Трансперенси Интернешнл-Россия» Елена Панфилова считает: «Если в начале 2000-х чиновники были лишь орудием рейдеров, то сейчас мы видим, как коррумпированные представители государственной власти сами становятся инициаторами или заказчиками захватов», — утверждает она3.

По словам президента (Центра политических технологий) ЦПТ Игоря Бунина, Россия сейчас переживает «новый этап рейдерства, в котором на первых ролях, прежде всего, чиновники»4.

Принципиально важно, что рейдерство в его специфически российском понимании в принципе не может существовать без соуча- стия представителей государства и, как правило, без систематиче- ской коррупции, поражающей принципиально значимые элементы либо судебной системы, либо правоохранительных органов и силовых структур. По мнению участников исследования, проведенного «Центром исследования корпоративных отношений», рейдерство не существует как отдельный процесс, в получении контроля над предприятием или собственностью задействован весь необходимый

1 Подполковника приняли за рейдера http://www.gazeta.ru/social/2008/10/28/ 2867288.shtml

2Москва: в МТПП обсудили способы борьбы с рейдерством // Альянс Медиа.

31октября. 2008.

3Ïîäð. ñì.: Александров В. Между рейдерством и коррупцией поставили знак равенства http://www.dp.ru/Default2.aspx?ArticleID=d9c02959-47b5-4268-8cc1-ca95 56d27473&open=sec

4Бунин: Рейдерская война может завершиться революцией // http://www. rosbaltvolga.ru/2008/05/20/485685.html

161

спектр поддержки, начиная от административного давления (в том числе и с привлечением правоохранительных органов) и заканчивая «нужными» решениями в судах1.

В качестве примера приведем факт возбуждения уголовного дела в отношении высокопоставленных сотрудников правоохранительных органов, опубликованный в «Российской газете» 7 мая 2008 г. В статье сообщается, что «правоохранительная» преступная группа из 16 человек возглавлялась прокурором Северо-Западного округа г. Москвы и в нее входили два следователя прокуратуры и пять сотрудников ОБЭП УВД СЗАО Москвы. Как сообщили в СКП, бывшему окружному прокурору предъявлено обвинение сразу по трем статьям УК РФ — мошенничество, превышение должностных полномочий с причинением тяжких последствий и участие в преступном сообществе. По версии следствия, с января по апрель 2007 г. преступная группа, в которую входил прокурор Самойлов, похитила имущество нескольких коммерческих компаний на общую сумму около 150 млн руб. Когда же владельцы товаров доказали полную легальность своей деятельности, то товаров не оказалось, они таинственным образом исчезли.

На тесную коррупционную связь рейдеров и судей прямо указано в Постановлении Совета Федерации ФС РФ от 19 марта 2008 г.: «Коррупционные явления получили распространение и в судебной системе. Известны факты, когда судьи в арбитражах и судах общей юрисдикции решают дела в пользу более обеспеченной стороны. Отмечаются случаи затягивания дел по ходатайствам заведомо проигрывающей стороны процесса, что часто используется рейдерами для удержания незаконно захваченной собственности»2.

Таким образом, коррупция на сегодняшний день и, как представляется, на долгую перспективу вперед определяет проблему рейдерства. Более того, в настоящее время наблюдаются процессы модификации во взаимоотношениях рейдеров и коррумпированных представителей власти: если ранее вполне достаточно было говорить о коррупции только как о факторе рейдерства, то сегодня, когда роль коррупции становится все существеннее, применительно к проблематике рейдерства можно говорить о коррупции как факторе самовоспроизводства.

1 См.: Рейдерство невозможно без поддержки судов, прокуратуры, милиции http://е-пеws.соm.uа.

2 Постановление Совета Федерации Федерального Собрания РФ от 19 марта 2008 г. ¹ 86-СФ «О докладе Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации 2007 г. «О состоянии законодательства в Российской Федерации»» // СЗ РФ. 2008. ¹ 13. Ст. 1206.

162

3.3.Виктимологический аспект рейдерства

Как известно, любое преступление имеет свою жертву, которая не всегда безучастна в процессе совершения преступления, как может показаться на первый взгляд. Этот аспект, как представляется, весьма уместно анализировать и в разрезе исследуемой проблематики.

Виктимность — это понятие, выражающее качество тех, кто реально стал либо потенциально может стать жертвой преступлений. Известно, что виктимность, роль жертвы в рамках преступления, может быть разной. Представляется, что виктимность присутствует всегда, ибо преступность проникает во все области человеческих отношений. Вместе с тем, думается, что есть объекты с меньшей, даже мизерной долей виктимности, которые весьма редко могут стать жертвами преступлений. Однако есть и иные, потенциал виктимности которых весьма велик, и они становятся ими, а часть из них неоднократно, тем более что, сегодня в России от компетентно проведенного захвата бизнесу защититься трудно.

Исходя из этого попытаемся проанализировать процессы виктимизации в разрезе темы исследования, т.е. процесс становления жертв преступления, приобретения виктимных качеств, формирования рейдпривлекательности, повышенной рейдпригодности.

Как известно, процесс виктимизации происходит на статисти- ческом и динамическом уровнях. Если говорить о виктимизации на статистическом уровне, то здесь, прежде всего, следует указать на особенности организационно-правовой формы предприятия, грамотность менеджмента, качество обеспечения безопасности и др. Собственники в погоне за прибылью не всегда придают должное значение необходимости обеспечения безопасности в самом широком смысле этого слова. Они все еще верят в административный ресурс, не понимая, что рейдеры сейчас заблаговременно обеспечи- вают себя аналогичный ресурс, а кроме того, административный ресурс может сработать с точностью до наоборот, поскольку, как уже отмечалось, государственные и муниципальные органы — самые опаснейшие на сегодняшний день рейдеры.

Повышенная рейдпригодность формируется за счет неграмотного менеджмента структур, ответственных за безопасность, или, что еще хуже, их немотивированности на добросовестную работу. Не секрет, что некоторые успешные проекты по недружественному поглощению были реализованы лишь потому, что агрессору удавалось найти взаимопонимание с менеджментом компании-цели, сотрудниками службы безопасности. Как было замечено, «к каждому топ-менеджеру невозможно поставить наблюдателя, поэтому если

163

он недоволен условиями труда, то это создает опасные предпосылки иметь его в качестве троянского коня»1.

То же самое имеет значение для акционеров компании, тем более что, по данным Tax Consulting U.K., наибольшему риску поглощения подвергаются компании с неконсолидированной акционерной структурой. Ухудшение отношений между партнерами по бизнесу, в том числе и нежелание одного из них распределять прибыль пропорционально имеющимся долям/пакетам акций провоцируют стремление делового партнера всеми правдами и неправдами вернуть свое. В этой ситуации велика опасность, что доли в уставном капитале/пакет акций, соответственно, вся инсайдерская информация о предприятии могут быть переданы в управление (отчу- ждены) рейдерам, готовым предложить за них значительную цену.

Процесс виктимизации обуславливается и факторами, связанными с экономическими характеристиками предприятия-цели.

Здесь можно выделить следующие позиции.

1.Огромный интерес для рейдеров всегда представляли и представляют активы предприятий (недвижимое имущество, дорогостоящее оборудование), имеющие значительную рыночную стоимость, но при этом неэффективно пользуемые. Первый вицепрезидент ИК «ТПС» Владимир Каяшев отмечает: «Наиболее рискуют предприятия, обладающие значительной собственностью, но крайне неэффективно ее использующие. Так, если предприятие занимает участок земли, рыночная стоимость которого превышает многолетнюю прибыль, то желающих получить права на эту землю может оказаться много. Аналогичная ситуация с предприятиями, обладающими передовой техникой или технологией, но по какимто причинам не использующими их для эффективного бизнеса»2.

2.Привлекает интерес рейдеров и успешный бизнес. Конечно, в этом случае «добыча» не бывает легкой, но, тем не менее, факты такого рода встречаются довольно часто. Приведем пример рейдерского захвата предприятия «Арбат Престиж», капитализация которого оценивается от 1,5 до 2 млрд долл. Для справки: в прошлогоднем рейтинге миллиардеров, проводимом журналом «Финанс», владелец «Арбат Престижа» находился на 288-м месте с личным состоянием в 190 млн долл. В. Некрасов, согласно документам, единолично владеет 100% акций компании: в прошлом году он выкупил 40%-ный пакет «Арбат Престижа» у «Тройки диалог», заплатив 400 млн долл. В собственности компании было 64 магазина в Москве

1Захват предприятий и защита от захвата. М.: Дело, 2007. С. 355.

2Годовой оборот компаний, специализирующихся на рейдерском бизнесе, составляет порядка четырех миллиардов долларов http://www.aferizm.ru/bb/zakhvat/ bb_raider-oborot.htm

164

и Московской области, Санкт-Петербурге, Ростове-на-Дону, Казани, Воронеже и других городах. Оборот в 2006 г. составил 346 млн долл. Кроме того, «Арбат Престиж» владел недвижимостью на сумму примерно 600 млн долл. Таким образом, купив «Арбат Престиж», можно получить одну из крупнейших парфюмерно-косметических сетей России (главные конкуренты — «Иль Дэ Боте» и «Л’Этуаль»)1.

3. Виктимность того или иного предприятия во многом производна от процессов виктимизации в рамках конкурентной борьбы. Как было замечено, «рядом, как бы взаимно обуславливая друг друга, идут два процесса, с одной стороны, интенсивная криминализация одной части людей и, с другой стороны, виктимизация другой ее части»2. Исходя из этого выходит, что в эпоху «дикого» капитализма, когда конкурентная борьба во многом осуществляется за счет использования криминальных методов, когда конкурента проще и дешевле поглотить, включить его в состав производственного цикла либо расширить свою долю на рынке, чем договариваться с ним, идти на компромисс, виктимизация обуславливается нормальными экономическими процессами — конкуренцией. В качестве примера можно привести конфликт, возникший между корпорацией «Илим-Палп» и Усть-Илимским деревоперерабатывающим заводом. Согласно данным журналистского расследования «Илим Палп», которому принадлежат 49,1% акций ОАО «Усть-Илимский деревообрабатывающий завод» (УИДЗ), пытается вынудить фонд прямых инвестиций Eastbridge Capital Partners, которому принадлежат 50,9% акций продать акции УИДЗ по заниженной цене. Отказ вызвал ответные действия. «Илим Палп» через свое дочернее предприятие — ОАО «Усть-Илимский лесопромышленный комплекс» — стал блокировать работу деревообрабатывающего завода: служба безопасности УИЛПК блокировала движение автотранспорта, следующего на УИДЗ, в результате чего на деревообрабатывающем заводе закончилось сырье. Кроме того, по словам директора ООО

«Промресурс» (компания, созданная фондом ECP для управления Усть-Илимским заводом) Виктора Фурманова, УИЛПК пытается навязать деревообрабатывающему заводу закупку сырья по завышенным ценам. «Через полгода — год работы в режиме, который нам навязывает «Илим Палп», УИДЗ не будет нужен никому, кроме самого «Илим Палпа». Если предприятие станет убыточным, его стоимость сократится, — заявил Виктор Фурманов3.

1«Арбат Престиж» арестовали рейдеры http://www.gazeta.ru/social/ 2008/02/11/ 2632885.shtml

2Астемиров З.А. Криминология: курс лекций. Махачкала: ИПЦ ДГУ. 2002. С. 71.

3Топалов А. «Илим-Палп» записали в рейдеры http://www.ma-journal.ru/ monitor/11137/

165

Или другой пример. Рейдерство конкурентами осуществлялось с активным привлечением правоохранительных структур, насколько об этом можно судить из опубликованного в СМИ материала.

В Тюмени зарегистрирован очередной конфликт между правоохранительными органами и представителями бизнеса. Накануне Владимир Широков, владелец и руководитель компании «ТУАНН», одного из значимых игроков на строительном рынке региона, заявил о том, что он направил в прокуратуру Тюменской области жалобу на действия силовых структур в отношении его предприятия и его самого. Напомним, что в конце ноября Управление Генпрокуратуры РФ в УрФО заявило о возбуждении в отношении Широкова уголовного дела по части второй статьи 171 УК РФ (Незаконное предпринимательство, сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере). По версии следствия, руководитель OOO «ТУАНН», не имея лицензии, организовал незаконное строительство нескольких домов на территории элитного жилого комплекса «Московский дворик», расположенного на 320-м километре федеральной автотрассы Екатеринбург-Тюмень. В результате фирма получи- ла прибыль в особо крупном размере. Дело было возбуждено по материалам, собранным главным управлением МВД России по УрФО, расследование ведет следственная часть Главного следственного управления при ГУВД Тюменской области. Отметим, что санкция статьи 171 УК РФ предусматривает наказание в виде лишения свободы сроком до пяти лет. Между тем, в письме, полученном «URA. Ru» от представителей гендиректора компании «ТУАНН» Владимира Широкова, бизнесмен отвергает все обвинения, выдвинутые против него правоохранительными органами. По мнению предпринимателя, происходящее с ним и его бизнесом не что иное, как «хорошо спланированный рейдерский захват, целью которого является завладение имуществом компании»: торгового центра, строительных площадок, современной строительной техники и оборудования компании. Конечной же целью, по его мнению, является вытеснение компании «ТУАНН» конкурентами с рынка. Как заявляют в тюменской строительной компании, всего за прошедший год силовые органы около 20 раз пытались привлечь гендиректора и сотрудников ООО «ТУАНН» к административной и уголовной ответственности. Владелец компании утверждает, что у него есть документы, которые подтверждают наличие у него всех необходимых лицензий на строительство. По словам Широкова, в мае 2005 г. его предприятие получило лицензию на строительство объектов комплекса «Московский дворик», которая заканчивается лишь в мае 2010 г.1

1 Сотник В. Строительный магнат Тюмени объявил силовикам войну http:// www.plin.ru/sr/?vm=info&com=view&key=1017

166

4.Виктимизируют предприятие и признаки его экономического неблагополучия, выраженного, скажем, в наличии значительной кредиторской задолженности, превышающей среднерыночные показатели. В целях получения возможностей давления на предприятие рейдеры могут не только скупить его доли/акции, но и приобрести его долги. Действующее законодательство не требует согласия должника на уступку прав требования кредитором. Аккумулировав долги компании, рейдеры могут либо обратить взыскание на имущество предприятия для погашения существующих задолженностей, либо инициировать в отношении предприятия процедуру банкротства. Представляется, что в эпоху кризиса данный фактор усилит тенденцию виктимизации хозяйствующих субъектов. На это, в частности, указывали председатель Комитета Госдумы по конституционному законодательству и государственному строительству Владимир Плигин: «В течение кризиса число незаконных захватов собственности будет расти»1, а также председатель Московской конфедерации промышленников и предпринимателей Елена Панина, по словам которой активизация рейдеров напрямую связана с негативными последствиями мирового финансового кризиса для городской экономики2.

5.Наконец, с точки зрения оценки значимых факторов виктимизации в условиях повышения рейдерской активности нельзя не указать на то обстоятельство, что внимание рейдеров привлекает незаконно приобретенный или незаконно используемый бизнес, его активы. Действительно, многие проблемы собственников, руководителей предприятий проистекают из их правового нигилизма. Дело в том, что если раньше контроль над предприятием получали, используя в основном законодательство о банкротстве, то теперь «модное» направление — работа с неуплатой налогов. «Оптимизация налогообложения методиками прошлого века, с участием фирм-однодневок, трансфертного ценообразования играет важную роль в рейдерской атаке, — рассуждает сотрудник одной инвестиционной компании. — Рейдер соберет эту информацию и принесет

ååв местное управление по борьбе с экономическими преступлениями либо в налоговую. Они обязаны принять меры. А если их еще и «мотивировать»! В этом случае гендиректора на время предварительного следствия «изолируют» от управления производством. Когда директор выйдет, даже если информация о налоговых пре-

1Велетминский И. Проект закона против захвата предприятий базируется на опыте Москвы // Российская бизнес-газета. 9 декабря. 2008. ¹682.

2Кризис повышает опасность рейдерских захватов http://www.rosbaltsouth.ru/ 2008/12/04/547374.html

167

тензиях не подтвердится, у компании будет уже новый хозяин». «Экспроприация экспроприированного» осуществляется и на основе других схем. В частности, широкое распространение получили реприватизационные схемы, или схемы, в основе которых лежит рейдерство в отношении имущества, некогда уже захваченного рейдерским путем.

Приведем пример. Свердловским областным судом за преступления рейдерского характера был осужден Павел Федулев. Суд признал его виновным в совершении ряда преступлений, при помощи которых предприниматель пытался захватить рыночный комплекс Оборонснабсбыт. Федулеву инкриминируются мошенничество (ч. 4 ст. 159 УК РФ), организация массовых беспорядков (часть 3 ст. 212 УК РФ), фальсификация доказательств (ч. 3 ст. 303 УК РФ), а также изготовление поддельных документов (ч. 2 ст. 327 УК). События, за которое осужден Павел Федулев, развивались в нача- ле 2000-х годов. Еще в 1996 году Федулев честно скупил у прежних владельцев контрольный пакет акций ОАО «Оборонснабсбыт». Руководить активами он оставил Владислава Усанова. Однако чуть позже сам Федулев попал за решетку за махинации с акциями Кач- канарского горно-обогатительного комбината и вышел на свободу лишь в 2000 г.

Когда предприниматель вышел на свободу, выяснилось, что рыночным комплексом он уже не владеет. За несколько лет его отсутствия у «Оборонснабсбыта» появился брат-близнец ОАО «Рыночный комплекс «Оборонснабсбыт». Причем собственником новой структуры стал все тот же Усанов. Вместе с тем, исходное «федулевское» предприятие за время отсутствия хозяина существенно растеряло активы.

Тогда Федулев предпринял попытку захватить компанию. Всего попыток было две: одна в 2000 г., другая — в 2003. В первом случае был использован действенный тогда метод — фальсификация судебного решения. Предоставив в качестве доказательств фиктивные документы, доверенные лица опального бизнесмена восстановились в должности, но ненадолго. Собственники сумели отбить атаку рейдеров, коим стал законный в прошлом владелец рынка. Впрочем, коммерсант сумел ухватить свое: он успел продать отнятые акции за 1 млн долл.

Вторая попытка захвата была осуществлена осенью 2003 г. К ней Федулев подготовился более серьезно. По версии следствия, для захвата активов была создана преступная группа, в которую вошли подельники Федулева — Сергей Истомин, Алексей Олешкевич, Виталий Пильщиков. Кроме них, в банду входили ныне осужденные

168

на различные сроки лишения свободы — Александр Корякин, Павел Рогозин, Александр Ульянов, Юрий Пивовар, Илья Грудненко, Максим Аюпов, Игнат Шергородский, а также следователь следственного управления при Железнодорожном РУВД Екатеринбурга капитан юстиции Шухрат Болтаев.

Âгруппировке были четко распределены роли и обязанности. Пильщиков должен был подобрать большое количество физически крепких мужчин разного возраста, живущих в Екатеринбурге и окрестностях, под предлогом работы охранниками привлечь их к захвату торгового комплекса. Набор персонала проходил с ноября по 14 декабря 2003 г. Члены группировки не скупились на рекламу, давали объявления в газетах и на местном телевидении. Молодым людям предлагали работу охранника вахтовым методом на «ЕМК», «Оборонснабсбыт», свиноферме ¹ 7 и СПК «Красная звезда» в Шадринске (Курганская область). Место встречи было назначено возле «Екатеринбургского мясокомбината».

Утром 15 декабря 2003 г. собралось 200 человек, их рассадили в 5 автобусов, и колонна отправилась на штурм «Оборонснабсбыта».

Âзахвате «Оборонснабсбыта» участвовали и сотрудники нескольких частных охранных предприятий, которые обеспечивали охрану объектов «ЕМК». Налетчики были вооружены пневматиче- скими пистолетами, палками, металлическими цепями, резиновыми дубинами, ломами, топорами. Людей разделили на шесть групп по 30—50 человек. Каждую группу возглавил член ОПГ. Чтобы ориентироваться в толпе, они повязали себе на руку повязки зеленого цвета. Каждая группировка должна была зайти на рынок через две торговые площадки и рассредоточиться на месте, блокировать въезды-выезды, уничтожить системы наблюдения и связи, после чего вывести с территории покупателей, реализаторов и контролеров. Участникам нападения была поставлена задача — в случае оказания сопротивления применять силу, не подчиняться требованиям органов власти, противоречащих «судебному решению». Истомин и Олешкевич раздали присутствующим «охранникам» бланки и приказы о приеме их на работу в Оборонснабсбыт.

Âто же время, для отвлечения действительного руководства корпорации Оборонснабсбыта была предпринята военная хитрость. Следователь Железнодорожного РУВД Шухрат Болтаев по договоренности с лидерами ОПГ вызвал руководство в райотдел для беседы. Явка была назначена на два часа дня. В это время рейдеры были уже на пути к объекту, и около четырех часов вечера работа торгового комплекса была блокирована. Ворвавшись в административное здание рынка, злоумышленники обесточили всю оргтехнику,

169

забрали деньги и личные вещи персонала, а также печати организации. Некоторые работники Оборонснабсбыта даже не успели одеться, их выставили на мороз без верхней одежды. В административном здании остались лишь секретари.

«Новые хозяева» рынка приказали размножить постановление Тагилстроевского районного суда о восстановлении в должности директора комплекса Сергея Истомина, подписанное судьей Деменко, а также 4 исполнительных листа, на основании которых, якобы, и действовали захватчики. По их версии, предыдущее руководство рынка объявлено вне закона, арестовано за совершение преступлений.

Беспорядки длились более 6 часов1… Таким образом, факторы, способствующие формированию вик-

тимных качеств субъектов экономической деятельности, весьма множественны, а потому следует предпринять системные шаги по их нейтрализации, в том числе и путем формирования системы виктимологической профилактики, которая должна реализовываться на уровне хозяйствующих субъектов как, очевидно, самых заинтересованных в этом.

1 Первый рейдер на Урале http://www.gaseta.ru/social/2008/04/17/2697574.shtml

170