Криминальное рейдерство в России. Монография

вновь назначенный генеральный директор имел реальную возможность распорядиться всем имуществом общества, а не только 25%.

Далее, ситуация с гринмейлом. По логике вещей, действия корпоративных шантажистов должны подпадать под ст. 163 УК РФ, поскольку их действия подразумевают вымогательство имущества, права на имущество или совершение действий имущественного характера под угрозой совершения определенных в норме закона действий. Однако, на практике угрозы «шантажистов» не имеют ничего общего с теми угрозами, которые обозначены в законе, либо носят завуалированный характер, либо имеют чисто экономическую подоплеку, что, скорее всего. Кроме того, гринмейлеру не обязательно угрожать — создавая определенную ситуацию, он оказывает давление на мажоритариев и вынуждает их договариваться с собой.

Неадекватность уголовного законодательства в том виде, в котором оно имеет место быть, весьма остро проявляется, когда встает вопрос о квалификации неоконченного рейдерства.

Для примера приведем опубликованный в СМИ1 факт. В начале 2008 г. к владельцу одной из московских аптек подошел на улице г-н X, который недвусмысленно намекнул, что аптечную точку бизнесмен открыл явно «не в том месте», и лучше бы ему совсем «свернуть лавочку». Ответом был отказ. Через некоторое время после этой истории в Росздравнадзор поступила жалоба из некоего «Московского городского совета ветеранов» за подписью заместителя этой организации — г-на Найденова. В жалобе подробно рассказывалось о том, что в той самой аптеке пенсионеру нахамили, не выдали нужное лекарство, что в этом «вертепе беззакония» без рецепта отпускают сильнодействующие лекарства, и что в помещении аптеки находятся чужой магазин оптики и церковная лавка (любопытно, откуда «ветеран» узнал, «где свое, а где чужое»?). К жалобе прилагалась анонимное развернутое описание одной из сотрудниц аптеки этих и других «злодеяний предприятия».

Росздравнадзор на основании этой корреспонденции сразу же назначил проверку, в ходе которой никаких злостных нарушений фармпорядка, описанных в жалобе, не нашел, однако действительно обнаружил не входившие в структуру предприятия оптику и церковную лавку. Как итог, было возбуждено административное производство. Владелец дожидался суда, прекрасно понимая, что на него может быть наложено взыскание, в результате которого он лишится лицензии. А это значит, что бизнес закроется, сам предприниматель попадет в «черный список» и вряд ли когда-либо сможет возобновить профильную деятельность.

1 Поляков Н. Рейдерство: спасаться не поодиночке // Российские аптеки. 1 декабря 2008 г. ¹ 23.

151

Бизнесмен обратился в общественный совет АРПО (Ассоциация работников правоохранительных органов). В ходе разбирательства Ассоциация установила, что сообщение было фиктивным. Выяснилось, что «г-на Найденова», который аттестовал себя, помимо про- чего, «подполковником медицинской службы в отставке» (это звание, видимо, должно было объяснить надзорному органу, почему «пенсионер» так хорошо разбирается в фармпорядке) в природе нет. Более того, и организации, от имени которой выступал «подполковник», с таким названием тоже не существует. То есть Росздравнадзор провел проверку по подложному обращению, установив реальное нарушение. Возник вопрос: что делать?

АРПО подготовила и направила в суд заключение по этому делу, суть которого сводилась к тому, что, вообще, ситуация, когда проводится проверка и принимается решение о наложении административных взысканий без установления подлинности обращения, недопустима. Если закон запрещает проводить проверки по анонимным обращения, то по фиктивным — тем более (это подразумевается по умолчанию). В принципе, Росздравнадзору не составляло труда установить подлинность обращения. Для этого было бы достаточно связаться с автором письма. Если работник контролирующего органа профессионален и объективен, то он так и поступит. Однако в данном случае почему-то необходимой проверки подлинности сделано не было. В итоге суд, ознакомившись с заключением АРПО и результатами повторной проверки, на которой настояла Ассоциация, ограничился скромным штрафом аптеке.

Как видим, в данной ситуации владелец аптеки отделался легким испугом. Увы, но, как показывает практика, «недружественные процессы», запускаемые по рейдерскому механизму, мелкими административными санкциями зачастую вовсе не ограничиваются. Нередко рейдерские происки оборачиваются для жертв и уголовными делами, причинением значительного ущерба, но к ответственности привлечь виновных не всегда оказывается возможным.

Уголовный закон все менее адекватен с точки зрения борьбы с криминальным рейдерством как формой организованной преступной деятельности. На этот факт, в частности, был указано следователем по особо важным делам Следственного комитета МВД России, экспертом «Национального антикоррупционного комитета» Геннадием Шантиным, который подчеркнул, что для правоохранительных органов необходимо выработать дополнительный инструментарий, поскольку на данный момент «наша правоохранительная система не готова привлекать к ответственности всю группу лиц, осуществляющих рейдерский захват»1.

1 Москва. Дискуссия: «Рейдерство как сектор коррупционного рынка» // http://www.rosbaltmsk.ru/2008/09/11/521873.html

152

Показательно в этом смысле, что ст. 210 УК РФ была впервые представлена рейдерам в 2007 г. по делу инвестиционной компании «Россия», от деятельности которой пострадало более 50 московских предприятий. Насколько известно автору исследования, этим все и закончилось. Прокуратура «вдруг» засомневалась в перспективах этого дела1.

Другими словами, рейдерство изменилось, стало более интеллектуальным, приспособилось к уголовно-правовым реалиям, что сделало его менее уязвимым. В этой связи несовершенство уголов- но-правовых форм борьбы с криминальным рейдерством, как и гражданско-правовых форм, представляется серьезной проблемой, во многом формирующей сегодняшнюю неблагополучную ситуацию в борьбе с ним.

3.2. Значение и роль коррупции как фактора рейдерства

Мощнейшим криминогенным фактором рейдерства в России на сегодняшний день выступает коррупция, которая в условиях глобальных социально-экономических потрясений, происходящих в РФ, с каждым днем приобретает все более широкие масштабы и становится одной из наиболее острых и трудноразрешимых проблем.

Сегодня в России масштабы коррупции, пожалуй, одни из самых больших в мире. Состояние коррупции здесь многими специалистами в настоящее время оценивается как критическое. К тому же данное социальное зло в нашей стране развивается в количественном и качественном отношении из года в год. По выражению Генерального прокурора РФ Ю. Чайки, «уровень коррупции в России остается высоким, а схемы совершения преступлений коррупционного характера постоянно видоизменяются»2. Рост коррупции подтверждается и в академической среде. Так, известный коррупциовед, президента Центра ИНДЕМ Г. Сатарова, исследовав в сравнительном плане состояния коррупции за последние годы, показывает, что, «к сожалению, уровень коррупции в стране растет»3. Примечательно, что рост коррупции в России происходит и относительно состояния коррупции в других странах. Это можно проследить на фоне оценок коррумпированности стран мира, сделанного авторитетной международной организацией Transparency International,

1Смирнов А. Корпоративные конфликты и рейдерство в России // РЦБ. 2007. ¹ 12 (339).

2Юрий Чайка бьет тревогу.Генпрокурор и депутаты обсудили антикоррупционные инициативы http://www.ng.ru/politics/2012-05-25/3_chaika.html

3Г. Сатаров. Еще в много-много раз http://www.kasparov.ru/material.php?id= 4863D8162684C

153

которой был составлен соответствующий рейтинг, включающий 178 позиций. Россия заняла 154-е место в мировом индексе восприятия коррупции (ИВК). По сравнению с прошлым годом Россия, занимавшая 146-е место, опустилась на восемь позиций1. В 2011 г., согласно новому докладу международной организации Transparency International, Россия осталась в числе стран — лидеров по уровню коррупции. В рейтинге государств, где не процветает взяточничество, Россия заняла 143-е место из 182 возможных. Хуже ситуация только в таких странах, как, например, Афганистан, Северная Корея или Сомали. По сравнению с прошлогодним показателем РФ сделала небольшой шаг к середине рейтинга, поднявшись на 143-е место со 154-го2. Вместе с тем, по мнению аналитиков TI-Россия, коррупция в России еще более усугубилась по многим позициям. В частности, значительную роль в коррупционных отношениях в России стало играть не «добровольное» взяточничество, которое было весьма распространено в эпоху Советского союза и в пореформенной России, а коррупционное вымогательство, объемы которого оценить крайне сложно. «По мнению аналитика агентства «Инвесткафе» А. Сафонов, ситуация с коррупцией в России не меняется, несмотря на вроде бы положительные сдвиги в международных рейтингах. «Прогресса фактически почти нет. Все ограничивается несколькими крупными уголовными делами, но системное противодействие ведется не очень эффективно. Дело просто в том, что вместе с ростом заработных плат растут и ставки по взяткам, при том, что схемы получения и дачи взяток стали значительно сложнее, поэтому и классическая взятка пользуется все меньшей популярностью. Многие, в том числе и сами чиновники, убеждены, что какие-то решения или быстрые действия должны вознаграждаться, поэтому коррупционное вымогательство и имеет место»3.

Эти исследования подтверждаются опросами населения страны. Так, по данным Фонда «Общественное мнение» (ФОМнибус) по состоянию на 28 августа 2011 г. более 80% россиян оценивают уровень коррупции как высокий, и постоянно растущий4. А индекс «Коррупция в России» составляет более 75. К сведению, индекс «Коррупция в России» измеряется в пунктах и может колебаться в пределах от 0 до 100 пунктов. Значение индекса меньше 50 пунктов указывает на преобладание позитивных оценок, а больше 50 пунк-

1Опубликован мировой рейтинг состояния коррупции: Россия опустилась еще ниже — на 154-е место http://www.newsru.com/world/26oct2010/ratecorrup.html

2Россия встала в один ряд с Афганистаном и Сомали по уровню коррупции http://top.rbc.ru/society/02/11/2011/623242.shtml

3Отечественная коррупция стала агрессивнее http://www.ng.ru/economics/2011- 12-02/1_korrupciya.html

4Уровень коррупции в России. Опрос «ФОМнибус» 27-28. 100 населенных пунктов, 43 субъекта РФ, 1500 респондентов // Доминанты. 2011. ¹ 35.

154

тов негативных. Значение 50 пунктов показывает баланс положительных и отрицательных оценок. Индекс «Коррупция в России» строится на основе двух вопросов: «Как Вы считаете, сегодня уровень коррупции в России высокий или низкий?» и «По Вашему мнению, в настоящее время уровень коррупции в России снижается или повышается?» По каждому из вопросов строится диффузный индекс, равный половине разности между долями ответов об уровне коррупции («высокий уровень коррупции» / «уровень коррупции повышается» и «низкий уровень коррупции» / «уровень коррупции снижается»), увеличенной на 50 пунктов. Итоговый индекс «Коррупция в России» является составным и получается сложением индексов по каждому вопросу и делением этой суммы на два.

Согласно официальным данным в абсолютных величинах в 2011 г. зарегистрировано 31 тыс. коррупционных преступлений1, что существенно превышает показатели за предыдущие годы. Так в 2010 г. было зарегистрировано значительно меньше — 13 тыс. преступлений2. Обращает внимание тот факт, что в 2011 г. было выявлено 255 тыс. нарушений законодательства о противодействии коррупции. Вместе с тем следует учитывать тот факт, что коррупция характеризуется весьма высокой латентностью, причем ее уровень (уровень латентности коррупции) формируется как за счет искусственных, так и за счет естественных факторов: проблемы со статистическим отражением коррупционной практики имеются как в плане раскрываемости преступлений коррупционной направленности, так и в плане заявительской активности со стороны граждан. Данная оценка находит подтверждение в суждениях экспертовкриминологов, корифеев криминологической науки. Так, в частности, по мнению В.В. Лунеева, выявляемость случаев коррупции всего 1—2% общего числа3.

Далее, рост коррупции, так или иначе, отражается на росте статистических показателей роста коррупции, росте ее выявляемости, что отражается на росте показателей ущерба, причиненного коррупцией. По официальным данным в абсолютных величинах ущерб от коррупции в имущественном выражении весьма велик. Этот ущерб весьма сопоставим с экономиками многих государств мира. Хотя если говорить о рынке коррупции в России, то Генпрокурату-

1См.: Коррупция уже «поражает воображение» руководителей Генпрокуратуры, а суды назначают взяточникам реальные сроки лишь в 15% случаев http:// pravo.ru/news/view/66465/

2См.: Генпрокуратура оценила ущерб от коррупции в 2010 г. в 12 млрд руб. http://news.mail.ru/incident/5256374/?frommail=1

3Лунеев В.В. Политическая преступность в России: прошлое и настоящее // Общественные науки и современность. 1999. ¹ 5. С. 77.

155

рой рынок коррупции в Российской Федерации оценивается примерно в 240 млрд долл.1, что по этому показателю вполне сопоставимо с федеральным бюджетом.

Согласно данным, предоставленным заместителем Генерального прокурора России А. Буксманом: «Сумма ущерба, в причинении которого в 2010 году было предъявлено обвинение по всем уголовным делам о коррупционных преступлениях, превышает 12 млрд рублей»2. В 2011 г. сумма ущерба увеличилась в разы. Только в сфере госзакупок объем финансовых потерь на 2011 г. составил около триллиона потерь из них значительная часть приходится на хищения бюджетных средств3. Вместе с этим ущерб от коррупции гораздо в большей степени чувствителен для общества в неимущественном выражении. В разрезе темы настоящего исследования, в частности, это сказывается на дезорганизации цивилизованных рыночных отношений, приводит к ограничению свободы экономической деятельности различных хозяйствующих субъектов, к возникновению преград на пути реализации государством публичного интереса.

Роль коррупции как фактора криминального рейдерства несоизмеримо высока по сравнению с тем, какую роль она играет, скажем, в странах развитого капитализма. Состояние коррупции в России, ее масштабы и, в конечном счете, криминогенный потенциал намного более значительны, чем, к примеру, в Америке, где организованная преступность лишь иногда могла прикоснуться к центрам экономической и политической власти страны, при этом никогда не внедрялась в них, никогда не играла большой роли в легальной экономической деятельности страны. Сфера бизнеса АльКапоне, Гамбино и других самых известных «крестных отцов» находилась по ту сторону закона или в лучшем случае в «серой зоне». Они занимались рэкетом, самогоноварением и контрабандой в годы «сухого закона», проституцией, азартными играми, а в последнее время и наркотиками. Если они и появлялись в сфере легальной предпринимательской деятельности, то для отмывания грязных денег и прикрытия4. Иначе обстоит дело в России. И если за границей мафия только стремится проникнуть в правительственные круги, то отечественная изначально имеет там свои структуры, потомуто коррупция в России это не только протекция, но и способ

1Лунеев В.В. Коррупция в России // Государство и право. 2007. ¹ 11.

2Генпрокуратура оценила ущерб от коррупции в 2010 году в 12 млрд руб. http://www.gazeta.ru/news/business/2011/02/03/n_1687758.shtml

3УК все должности покорны. Для следственного комитета неприкасаемых нет // Российская газета. ¹ 5654. 2011. 9 декабря.

4Русаков Е. Почему мафиози Америки завидуют своим российским браткам // Рабочая трибуна.1997. 10 июня. С. 7.

156

достижения больших выгод. Фактов, подтверждающих, что коррупция стала мощным средством перераспределения собственности и капиталов, в том числе криминальных, великое множество. В этом плане весьма уместно привести высказывание некоторых политиков, мнение которых вполне могут сойти за квалифицированную, авторитетную экспертную оценку. Так, со слов бывшего мэра Юрия Лужкова, «Россия превратилась в коррумпированное государствопереросток, Византию, где все контролирует Кремль», а по мнению бывшего лидера партии «Правое дело» Михаила Прохорова, «Кремль превратился в кукольника и что политическая система страны является мошеннической»1.

Таким образом, если, по выражению Р. Никсона, организованная преступность имеет три цели: эксплуатацию, коррупцию и уничтожение (то, что она не может эксплуатировать непосредственно, подвергается коррупции; то, что непосредственно не поддается коррупции, подвергается уничтожению)2, — то из возможных инструментов реализации преступных замыслов российской организованной преступности, формой которой, без сомнения, является рейдерство, акцент делается на подкуп должностных лиц. Как не вспомнить, при этом высказывание Е.Т. Гайдара: «Россию у номенклатуры нельзя, да и нужно отнимать силой, ее можно «выкупить»»3. Это обстоятельство, собственно, и определило стратегию, или конкретное протекание, корпоративных конфликтов — использование судов, прокуратуры, силовых структур, административное давление, уголовные дела, применение силы. В переделе собственности преимущество получали те лица и (или) бизнес группы, которые своевременно инвестировали в административный ресурс4.

Если говорить о роли коррупции как фактора рейдерства, то следует признать ее значительность. Ответственный секретарь комиссии по недружественным поглощениям ТПП Р. Волчок отмечает следующее: «Рейдерство растет. И главная причина этого роста — коррумпированность чиновников»5. Роль коррупции как фактора рейдерства, по нашему мнению, во многом зависит от характера и степени использования административного ресурса рейдерами.

Многие авторы считают возможным заявлять о существующей связи рейдеров и коррупции в абсолютных значениях. Так,

1 CNN: Лавров рассказал о коррупции в Кремле http://news.mail.ru/politics/ 6944159/?frommail=1

2Альбини Д. и Роджерс Р. Американская мафия... С. 88.

3Гайдар Е. Государство и эволюция. М.: Наука, 1995. С. 143.

4Фаенсон М.И., Пиманова А.А. Óêàç. ñî÷. Ñ. 6.

5Фроловская Т. Прейскурант для рейдера http://www.rbcdaily.ru/2008/02/15/ focus/322082

157

Е.Р. Богатова считает «безусловным», что коррупция является «питательной средой для рейдерства всех мастей»1. По словам А. Корсака, руководителя Управления экономической безопасности Правительства Москвы, «хотим мы или не хотим, но когда говорим о деятельности рейдеров, то имеем в виду замес криминала и коррупции, в том числе коррупции в правоохранительной системе»2. С данной позицией нельзя согласиться. В практике можно почерпнуть немало примеров, опровергающих это суждение. Такое возможно, например, в рамках бытового рейдерства или корпоративного, когда рейдерам достаточно создать правовую ситуацию, в которой от чиновников требуется лишь то, что входит в их компетенцию — проверки, инспекции, надзор.

Такое рейдерство, как, впрочем, и то, которое имеет эпизодиче- ский характер, следует обозначать, и здесь мы согласны с отдельными авторами3, как «внесистемное», которое, в отличие от «системного», действует при отсутствии сильного административнокоррупционного ресурса, коррупция не выступает составным компонентом соответствующей деятельности. Надо отметить, что сегмент «внесистемного» рейдерства достаточно значителен, и, как представляется, нельзя от этой проблемы так просто отмахиваться, как это многие пытаются сделать. Это особенно справедливо для рейдерства, в рамках которого коррупционные контакты имеют эпизодический, разовый характер, благо коррупционный рынок в этой сфере стабилен и уже существуют конкретные расценки, что уже отмечалось в предыдущем разделе исследования.

Можно привести следующий пример: в июне 2010 г. четверо сотрудников МИФНС ¹ 15 Санкт-Петербурга признанными виновными в мошенничестве и должностных преступлениях. Как установил суд, Вячеслав Орлов, убитый в 2006 г., был посредником между рейдерами и налоговой службой. Он обратился к своему знакомому Александру Сергееву (на тот момент главному государственному инспектору отдела работы с заявителями МИФНС ¹ 15) с просьбой найти сотрудников 15 МИФНС, которые за взятку смогут похитить регистрационное дело ООО «Пушкинская». Сергеев обратился за помощью к своему знакомому Сергею Малышеву, который в то время не работал в 15 МИФНС. Малышев обратился к сотруднице юридического отдела Виктории Ющенко, а Ющенко — к заместителю начальника юридического отдела Алене Григорьевой, которая за тысячу долларов США вынесла дело из налоговой инспекции. В сентябре — октябре 2005 г. Орлов снова обратился к

1Богатова Е.Р. Это страшное слово «рейдерство»…

2Òàì æå.

3См.: ТПП: Рейдерство в России становится повседневной работой http:// top.rbc.ru/society/20/06/2007/106944.shtml

158

Сергееву. В этот раз просьба состояла в том, чтобы найти людей, которые изготовят поддельные документы о смене собственника и директора, и подадут данные документы на регистрацию в МИФНС ¹ 15 в отношении ООО «Универсам Пулковский» и ООО «ЧайКофе». Малышев изготовил поддельные документы и подал их для регистрации в МИФНС ¹ 15. За свою работу Малышев получил от Сергеева по тысяче долларов США за каждое предприятие. 28 октября 2005 г. изменения по ООО «Чай-Кофе» были зарегистрированы. По «Универсаму Пулковский» сотрудники налоговой инспекции установили факт подделки и отказали в регистрации. В марте 2006 г., Орлов снова обратился к Сергееву с предложением найти сотрудников МИФНС ¹ 15, согласных за взятку внести незаконные изменения в электронную базу ЕГРЮЛ, изменив наименование предприятий, организационно-правовую форму, состав учредителей и генеральных директоров, но оставив без изменения ИНН, ОГРН, адрес и т.д.

На основании вердикта суда присяжных заседателей суд огласил приговор четверым сотрудникам МИФНС.

Что касается коррупции в рамках «системного» рейдерства, то здесь фиксируется весьма устойчивая динамика усиления ее роли. На сегодняшний день происходит взаимопроникновение таких форм преступной деятельности, как рейдерство и коррупция, при этом в иерархии «нового качества» коррупционеры все более выступает в роли «первой скрипки». Во всяком случае, нельзя не заметить, что рейдерство становится все больше похожим на «беловоротничковый» уголовный промысел, совершаемый организованными преступными группами. Показательно, что в практике все активнее, как это было замечено бывшим министром Германом Грефом, практикуется шантаж собственников и бизнеса со стороны государственных структур, а правоохранительные органы зачастую рассматривают корпоративные конфликты как сферу своих интересов.

Многие участники Третьей Всероссийской конференции Российского союза промышленников и предпринимателей «Безопасность бизнеса» (апрель, 2007, г. Москва) не отрицали тот факт, что ввиду несовершенства позитивного законодательства к коррупционным схемам приходится прибегать даже добропорядочным предпринимателям, желающим защитить свою компанию от захвата1.

Если некогда достаточно адекватными были такие оценки ситуации:

ξрейдерство опирается на административный ресурс и коррумпированные правоохранительные органы2 (вывод сделан на

1Сазонов Е. Спасение — деньги из рук утопающих // Российская газета. 2007. ¹ 90. С.6.

2Эксперты: в России процветает рейдерство http://sob.ru/news11063.html

159

основе проделанной аналитической работы представителями фонда «Центр политических технологий» (ЦПТ);

ξнедобросовестная конкуренция осуществляется организованно, при поддержке региональных властей и силовых структур1 (цитата принадлежит Даниилу Коцюбинскому, исполнительному директору Ассоциации предпринимателей малого и среднего бизнеса Санкт-Петербурга);

ξчиновники создали благоприятные условия в регионе отдельным компаниям2 (так считают 40% опрошенных сотрудниками Всероссийского центра исследований общественного мнения (ВЦИОМ) предпринимателей; такие данные приводятся в обнародованном исследовании Всероссийского центра изу- чения общественного мнения (ВЦИОМ) «Как бизнесмену защитить свои права»),

то сегодня ситуация несколько изменилась. Все чаще представители органов государственной власти сами становятся рейдерами, и в этом смысле можно говорить о коррупции как факторе самовоспроизводства. Как выразился председатель «Национального антикоррупционного центра» Кирилл Кабанов, за 3—4 последних года заказчиками захватов собственности в России фактически перестали являться «компании-рейдеры»: заказчиками стали государственные чиновники, и «чем удачливее бизнес, тем выше интересанты» 3.

Так, в Орловской области было возбуждено уголовное дело в отношении заместителя мэра города, который вынуждал предпринимателя продать бизнес. Как сообщили в Генеральной прокуратуре, дело возбуждено «в связи с совершением им действий, направленных на прекращение арендных отношений с предпринимателем и принадлежащими ему юридическими лицами с целью его понуждения к продаже принадлежащего ему бизнеса в пользу конкретных лиц на заведомо невыгодных условиях»4.

Или другой пример. По обвинению в мошенничестве и превышении должностных полномочий — по версии следствия взят был под стражу бывший замначальника петербургского УБОПа. Его обвиняли в том, что он имеет отношение к рейдерскому захвату Фрунзенского плодоовощного комбината в Петербурге: по его при-

1Предприниматели боятся бандитов меньше, чем коллег // Деловой Петербург.

9апреля 2008 г.

2Òàì æå.

3Правоохранительная система не может эффективно бороться с рейдерством http://www.bishelp.ru/ekonomika/mikro/detail.php?ID=76079

4Мэр города оказался рейдером http://www.klerk.ru/news/?121241

160