Криминальное рейдерство в России. Монография

таты торгов были обжалованы некой барышней в суде, но суд первой инстанции подтвердил законность проведения аукциона и правомочность его результатов. На основании этого решения были получены новые правоустанавливающие документы, квартира вскрыта, а вещи С. описаны и вывезены на склад. При вхождении рейдеров в квартиру присутствовали госисполнители и сотрудники МВД, так что буква закона была соблюдена. Оставшаяся после выплаты «долга» соседям снизу незначительная сумма была списана на судебные издержки, расходы на проведение аукциона, привлечение правоохранителей, а также как плата за хранение вещей бывшего хозяина. В итоге С. остался еще и должен за хранение вещей.

Все попытки С. вернуть свою собственность результата не дали — бывшие соседи снизу как появились неизвестно откуда, так и ис- чезли в неизвестном направлении, продав квартиру. Члены комиссии, подписавшие акт о «затоплении», тоже оказались подставными лицами. Новые же владельцы весьма недвусмысленно показали намерение отстаивать свое право «честных покупателей» всеми возможными способами.

Последнее время набирает обороты такая разновидность бытового рейдерства, как семейное рейдерство. Все больше фиксируется случаев захвата своей доли (не де-факто, но де-юре) в общей совместной собственности одним из супругов через развод (См., например: Сергеев М. Рейдерство жен //Ведомости. 2007. 3 июля; Как разводят богачей // Новые известия. 2008. 21 марта).

В практике фиксируются и другие способы.

Так, 67-летняя супруга инициировала через суд признание своего 77-летнего мужа невменяемым. История началась с того, что как-то однажды супруг проинформировал жену, отказавшую ему в разводе, что не напишет на нее завещание на гараж, после чего супруга решила мстить и после каждого семейного спора писала заявление в милицию. Милиция не только не отказывала в принятии заявления, но и оперативно реагировала, возбуждая уголовные дела, опрашивая соседей, выезжая на место происшествия в тече- ние нескольких минут. И все потому, что одним из руководителей отдела милиции является сын заявительницы, не родной обвиняемому. Ни один свидетель обвинения не подтвердил суду вины старика. Уголовные дела суд прекратил, однако признал обвиняемого невменяемым и обратился к психиатрам по месту жительства принять к нему меры принудительного психиатрического лечения. Супруга и мать милиционера получила «охранную» грамоту от строптивого и непредсказуемого мужа. Любое его своевольство, угрожающее покою и целостности нажитого, теперь могло быть истолковано как проявление выявленных судьей и медиками призна-

71

ков шизофрении, а это — психиатрическая «скорая» и закрытый стационар общего режима1.

Таким образом, криминальное рейдерство не только получило серьезное развитие в России, но и пустило метастазы, получая выражение в различных формах постоянно трансформируясь и совершенствуясь.

1.6.Механизм совершения преступлений рейдерского характера

По мнению З.А. Астемирова, «понятие причин и механизма совершения конкретного преступления приближает нас к реальным фактам и типичным условиям совершения конкретного преступления»2, из чего следует, что изучение механизма совершения как конкретного преступления, так и группы преступлений является важным условием разработки эффективных методов противодействия.

Что же представляет собой механизм совершения преступления, какова его природа? Надо сказать, что в литературе устоявшегося понятия «механизм преступления» еще не выработалось. А.Н. Васильев, например, под механизмом преступления понимал «процесс совершения преступления, в том числе его способ и все действия преступника, сопровождающиеся образованием следов материальных и нематериальных, могущих быть использованными для раскрытия и расследования преступления»3. По В.А. Образцову, механизм преступления определялся в более абстрактной форме, как «реализуемая в определенных условиях, выражении, направленности и последовательности динамическая система противоправных поведенческих актов и обусловленных ими явлений, имеющих криминалистическое значение»4.

Не вдаваясь в анализ имеющихся формулировок, тем более, что акценты в них, как представляется, во многом расставлены с уче- том особенностей разного рода преступлений, предлагаем понимать под механизмом преступления способ в самом широком смысле этого слова, т.е., применительно к теме исследования, как (внешняя, объективная сторона) реализуется данная форма преступного поведения.

1Психушка — новый способ завладения имуществом, или семейное рейдерство http://sutyajnik.ru/news/2008/02/876.html

2Астемиров З.А. Криминология: Курс лекций. Махачкала: ИПЦ ДГУ, 2002. С. 79.

3Криминалистика. Ì.: ÌÃÓ, 1971. Ñ.8.

4Образцов В.А. О некоторых перспективах интеграции и дифференциации знаний в криминалистике. С.20.

72

Ïîä рейдерской акцией будем понимать ограниченный по месту, масштабам и времени комплекс мероприятий, реализуемых рейдерами в целях получения контроля над экономическими активами. Рассматривать рейдерскую акцию как инвестиционный проект позволяет тот факт, что любая рейдерская акция обладает полным набором признаков инвестиционного проекта1:

ξчеткая формулировка цели и состава решаемых задач;

ξограниченность продолжительности рейдерской акции во времени;

ξналичие бюджета;

ξограниченность требуемых ресурсов;

ξуникальность (неповторимость);

ξновизна;

ξкомплексность;

ξправовое и организационное обеспечение.

Представляется возможной классификация рейдерских акций в зависимости от состава мероприятий, реализуемых рейдерами в целях получения контроля над активом. Так, анализ российской деловой периодики свидетельствует о распространении следующих основных форм рейдерских акций:

ξнедружественное (враждебное) поглощение компании, обладающей правами на привлекательный для рейдера актив;

ξполучение контроля над активами в ходе банкротства2;

ξоспаривание прав на активы с использованием судебной системы;

ξпринуждение к совершению сделки с активами, в том числе с применением инструментов корпоративного шантажа;

ξполучение контроля над активом путем его тайного хищения (кражи) или мошенничества;

ξосуществление сделок с активами в результате вступления в сговор с должностными лицами компании-мишени;

ξлоббирование интересов в различных государственных органах путем вступления в сговор с государственными служащими;

ξиные формы рейдерских акций.

Мы целенаправленно не разбиваем указанные формы рейдерских акций на группы в зависимости от степени соответствия действующему законодательству. Дело в том, что каждый рейдерский

1 Перечень отличительных признаков инвестиционного проекта представлен по: Волков И., Грачева М. Проектный анализ: Учеб. пособие. М.: Инфра-М, 2004. С. 65. 2 Произошла «мутация» института банкротства: призванный служить инструментом реструктуризации и оздоровления компаний, в России он стал механизмом принудительного отъема собственности у акционеров, в том числе у государства.

73

проект уникален и его согласие с законом зависит не столько от формы проекта, сколько от легитимности отдельных тактических действий рейдера. Например, получение контроля над активом путем недружественного поглощения компании-мишени или через процедуру банкротства может проходить как в строгом соответствии с действующим законодательством, так и со значительными нарушениями. Это не позволяет рассматривать многие формы рейдерских проектов исключительно как законные или незаконные.

Каждая из названных форм рейдерских акций предполагает наличие определенного набора возможных технологий реализации проектов. Мы не будем подробно останавливаться на анализе приемов захвата ввиду того, что они достаточно полно разобраны профессионалами корпоративного права. Свою задачу мы видим в описании с общих позиций технологии рейдерства, его важнейших инструментов.

Рейдерский захват — это сложная операция, успех которой зависит от множества составляющих, совокупность которых может быть распределена, как минимум, на два этапа: подготовительный и захват.

В свою очередь, в каждом из этапов можно выделить стадии и виды подготовительных действий либо действий по захвату. На подготовительном этапе в каждой рейдерской акции вполне отчетливо прослеживаются следующие виды подготовительных действий: организационный, информационный (мониторинг рынка, сбор и анализ информации о потенциальном объекте или поступление заказа на объект-жертву, разведка бизнеса), разработка плана-захвата и бизнес-плана. Попытаемся дать емкую характеристику содержания каждой стадии применительно к классическому корпоративному рейдерству.

Подготовительные действия организационного характера в основном сводятся к появлению с последующим соединением трех составляющих: заказчика, который обеспечивает необходимый бюджет для достижения поставленных целей; команды профессионалов, непосредственно организующих захваты и, наконец, объек- та-жертвы, активы которого мотивируют на рейдерский захват захватчика и рейдеров-исполнителей. Отсутствие хотя бы одного из вышеперечисленных компонентов делают невозможной рейдакцию. Вопрос о первичности возникновения «ипостасей» в обозначенной троице зависит от многих обстоятельств, но зачастую первоначально появляется «коллектив», который находит рейдпригодный объект, а уже потом подыскивается заказчик. Хотя возможны и варианты. Основной акцент рейдерства делается на организационную работу рейдерской команды-исполнителей, костяк кото-

74

рой состоит из профессионалов высокого класса в области корпоративного, гражданского, уголовного, арбитражного и коммерче- ского права, а также финансистов, PR-менеджеров.

Такая команда зачастую собирается «под крышей» какой-нибудь коммерческой структуры. В последнее время рейдерские структуры стараются формально обрести законные основания — регистрируются как инвестиционные компании, консалтинговые агентства и пр. «Штаб-квартирой» рейдерской группы может быть государственная организация. Бывает и так, что члены «коллектива» рассредоточены по разным структурам и собираются на так называемые мозговые штурмы, а остальное время держат связь по телефону.

Важнейшим этапом рейдерского захвата является сбор информации на предмет перспективности «проекта» с точки зрения экономической целесообразности и исполняемости. В этом плане оказывается востребованной информация, позволяющая установить особенности уставной деятельности предприятия-жертвы для выяснения слабых мест в управлении, а также оценить реальные, а не отчетные, экономические показатели работы предприятия, оценивается стоимость основных активов — земли, зданий и оборудования. Это, как правило, бухгалтерские балансы, сведения о наличии и структуре дебиторской и кредиторской задолженности, о наличии ликвидного имущества и его правовом статусе, информация об имеющихся обременениях имущества, информация о контрагентах «компании-цели», информация о налоговой и банковской истории предприятия, наконец, информации о допускаемых нарушениях законодательства, что позволяет рейдерам использовать правоохранительные органы.

Так же оценивается степень подготовленности руководителей и персонала компании к антирейду, то есть к отпору, защите и возможному несимметричному ответу — активному применению административного ресурса и уголовного преследования по отношению к рейдеру. Изучаются система физической охраны, состояние охранных систем и наличие взаимоотношений с различными охранными структурами (ЧОП, ОВО); выясняется, сможет ли объект организовать сопротивление силовому захвату, существуют ли высокопоставленные покровители у собственника данного предприятия, и на основании этого спрогнозировать возможные риски при реализации захвата.

Особый интерес у рейдеров вызывает информация, касающаяся вопроса легальности возникновения права собственности на имущество у предприятия-жертвы. В этом плане самому детальному анализу со стороны компании-агрессора подвергаются все маломальски значимые сделки компании, история ее приватизации, уч- редительные документы, внутренние положения и регламенты, по-

75

следующие сделки с акциями, фактические обстоятельства проведения дополнительных эмиссий, решения органов управления, процедурные и иные существенные вопросы.

И, наконец, интерес для рейдеров представляет информация личного свойства на руководство, главного бухгалтера, основных акционеров, менеджмент, партнеров, контрагентов. При этом основной упор делается на компрометирующие сведения различного рода, как личного, так и делового характера. При этом анализируются слабости, пристрастия, неформальные интересы менеджеров и мажоритарных акционеров, личные взаимоотношения. Выявляются фактические лидеры в коллективе, личная неприязнь, возможные очаги конфликтов, недовольные и оппозиция. Данная информация используется либо в ходе силового захвата для обеспечения поддержки «возмущенной общественности», либо для шантажа.

Источники информации могут быть как законными, так и незаконными, как впрочем, и способы ее получения.

Âпрактике фиксируются самые различные незаконные способы получения информации — от откровенно криминальных до относительно цивилизованных, псевдолегальных. Практикуется покупка нужной информацию о текущем состоянии дел компании у работников всех государственных организаций — начиная от пожарных и заканчивая налоговой инспекцией. Довольно часто на атакуемый объект под видом нового сотрудника внедряется свой человек — в структуру, отвечающую за безопасность или финансы фирмы. Возможны случаи, в которых рейдеру нет необходимости самостоятельно осуществлять проработку перечисленных вопросов, а вся необходимая информация поступает извне: от заказчика рейда или через посредников, которые либо обладая информацией, либо имея доступ к ней, самостоятельно обращаются к рейдеру.

ÂСанкт-Петербурге вынесен приговор уроженцу Грузии Рафаилу Аветисяну и адвокату МКА «Санкт-Петербург» Сергею Васильеву, которые обвинялись в рейдерском захвате предприятия. Как установил суд, некий Акакий Дараселия, находящийся сейчас в розыске, получил обманным путем подписи гендиректора и собственника 64% долей ООО «Магазин «Ткани»» на чистых листах бумаги. После чего Дараселия вместе с подельниками (трое из которых сей- час находятся в розыске), используя данные листы и поддельные документы, 26 ноября 2004 г. в межрайонной инспекции Министерства по налогам и сборам ¹ 10 по Санкт-Петербургу внесли изменения в учредительные и регистрационные документы ООО

«Магазин «Ткани»». Доли уставного капитала ООО «Магазин «Ткани» были перераспределены, а на должность гендиректора назначен Джулакидзе. После этого в декабре 2004 г. Рафаил Аветесян с сотрудниками охранного предприятия прибыл в магазин «Ткани», рас-

76

положенный по Невскому проспекту. Там он представился сотрудникам магазина вновь назначенным гендиректором, после чего фактически «завладел помещениями магазина, товарно-материаль- ными ценностями и бухгалтерской документацией». Позднее Аветисян обманным путем приобрел на деньги ООО «Магазин «Ткани»» векселя на сумму более 3 млн. 380 тыс. рублей, которые передал Дараселии, а также продал ООО «Моспромторг» недвижимость данного общества. Затем Дараселия, Адеишвили, Бахтадзе, Антелава, Багдадов и Аветисян, зная, что по заявлению гендиректора ООО

«Магазин «Ткани»» возбуждено уголовное дело (25 июля 2005 года на недвижимое имущество торгового предприятия был наложен арест), привлекли адвоката МКА «Санкт-Петербург» Васильева, защищавшего интересы потерпевших, к преступлению. Как установило следствие, в результате действий Васильева, воспользовавшегося доверием гендиректора указанного магазина, 16 ноября 2005 г. арест недвижимого имущества ООО «Магазин «Ткани»» был отменен и произведен переход права собственности в пользу ООО «Моспромторг». А 9 июня 2006 года уголовное дело, возбужденное по заявлению гендиректора ООО «Магазин «Ткани»», прекращено. Таким образом, соучастники мошенническим путем завладели правом на имущество, принадлежащее ООО «Магазин «Ткани»», на общую сумму более 76 млн 840 тыс. руб. Васильев и Аветисян полностью признали свою вину и сотрудничали со следствием. Приговором суда Аветисяну назначено наказание в виде 4 лет лишения свободы условно, адвокату Васильеву — в виде 5 лет лишения свободы условно1.

Помимо нелегального сбора информации об интересующем предприятии, они могут получать информацию совершенно законным путем2:

ξ путем подачи запросов в различные государственные органы, которые ведут государственные реестры. Причем государственные органы не вправе отказать в выдаче такой информации3, за исклю- чением сведений о номере, о дате выдачи и об органе, выдавшем документ, удостоверяющий личность физического лица, сведения о банковских счетах юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, которые могут быть предоставлены исключительно органам государственной власти, органам государственных внебюджетных фондов в случаях и в порядке, установленных Правительством

1Адвокат, «сдавший» собственность своего клиента рейдерам, осужден условно http://www.pravo.ru/news/view/54916/ — 31 мая 2011 г.

2Тихомиров Б.И. Рейдерство: Учеб. пособие. СПб.: Сезам-Принт, 2006.

3В соответствии с п. 1 ст. 6 Федерального закона РФ от 8 августа 2001 г. ¹ 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» содержащиеся в государственных реестрах сведения и документы являются открытыми и общедоступными.

77

РФ. Данное ограничение не применяется при предоставлении содержащих указанные сведения копий учредительных документов юридических лиц, а также сведений о месте жительства индивидуальных предпринимателей1. Более того, срок предоставления содержащихся в государственных реестрах сведений и документов устанавливается Правительством РФ и не может составлять более пяти дней со дня получения регистрирующим органом соответствующего запроса2;

ξпутем подачи запроса от миноритарного акционера. Обычно такие акционеры в деятельности предприятия не участвуют, но они вправе потребовать получения различных документов общества. Причем требовать предоставления документов могут не только сами акционеры, но и их представители по доверенности. Так, из реестра акционеров можно узнать, например, имена владельцев акций, количество акций у них, а также данные об эмитенте, его учредителях, о размере уставного капитала3;

ξпутем получения информации от планируемого к захвату предприятия в рамках судебного процесса. По вымышленным основаниям инициируется судебный процесс, и в его рамках вполне легально истребуются важные документы и информация;

ξпутем запроса информации в коммерческие компании, спе-

циализирующиеся на ведении собственных информационных реестров, при условии, что их выписки будут являться доказательствами и приниматься арбитражными судами.

Захватчик собирает информацию об атакуемой стороне из всех доступных источников, среди которых особой популярностью пользуются все доступные базы данных НДФЛ, БТИ, ДГМИ (Департамента государственного муниципального имущества)

Ценной информацией владеют, как порой оказывается, недовольные акционеры или владельцы долей в компании, обиженные, уволенные сотрудники, располагающие инсайдерской (внутренней) информацией о делах компании, желающие заработать чиновники и т.п.

1«О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» Федеральный закон РФ от 8 августа 2001 г. ¹ 129-ÔÇ. Àáç. 2 ï. 1 ñò. 6.

2Òàì æå.

3На получение таких сведений имеет право лицо, владеющее пакетом всего лишь от 1% акций. Информацию по документам бухгалтерского учета и протоколов заседаний могут получить лишь акционеры, владеющие в совокупности не менее 25% голосующих акций общества.

78

Так, в мае 2010 г. Главным следственным управлением (ГСУ) при ГУВД Москвы было возбуждено уголовное дело в отношении Рустама Клебеева, который будучи уволенным в 2009 году с поста председателя правления Международного банка развития, решил отомстить банку. По версии следствия, именно господин Клеблеев предложил рейдерам схему мошенничества, предоставив необходимые документы, которыми незаконно завладел, еще работая в банке. Дело было возбуждено в связи с обращением представителей собственника офисного здания, которое стало объектом рейдерской атаки. Они сообщили, что кто-то пытается продать на рынке офисное здание, которым через аффилированные структуры владеет бизнесмен. Офисный центр рыночной стоимостью 35 млн долл. предлагался к продаже всего за 15 млн долл. В ходе оперативнорозыскных мероприятий, проведенных сыщиками департамента экономической безопасности МВД РФ, было установлено, что здание пытаются продать люди, которые не имеют к нему никакого отношения. По версии следствия, здание пыталась продать организованная группа рейдеров, в состав которой входили бывшие сотрудники правоохранительных органов, столичные чиновники правительства, юристы и риэлторы. На основании материалов, собранных оперативниками, следователь ГСУ возбудил уголовное дело по ч. 4 ст. 159 УК РФ (мошенничество в особо крупном размере), в рамках которого экс-банкир Рустам Клебеев был арестован Тверским судом г. Москвы1.

Условия, делающие возможным враждебное поглощение, определяют бизнес-план и план захвата предприятия-жертвы. На этом этапе осуществляется предварительная оценка экономического соответствия будущего рейда.

Рейд для рейдера — это всегда инвестиционный проект, а потому составление бизнес-плана является необходимым шагом в рамках рейд-операции. Он состоит, главным образом, из нескольких позиций: нелегальное получение (за взятку) справок из органов, регистрирующих права собственности, покупка досье по налоговой и кредитной истории предприятия, затраты на добычу реестра акционеров, орграсходы (транспорт, связь, командировки, взятки и т.п.), покупка силового ресурса2.

По различным экспертным оценкам, доля так называемых трансакционных издержек может достичь 30% от стоимости захватываемого бизнеса. Это и гонорары адвокатов, и взятки чиновникам, и

1 Бывший глава «Международного банка развития» арестован за рейдерство http://www.pravo.ru/news/view/46629/

2 Годовой оборот компаний, специализирующихся на рейдерском бизнесе, составляет порядка четырех миллиардов долларов http://www.aferizm.ru/bb/ zakhvat/ bb_raider-oborot.htm

79

коммерческий подкуп, и плата за молчание или лжесвидетельство, и тому подобные «накладные расходы»1.

Примерно оцениваются и риски, с учетом «криминальности» планирующихся при рейде методов — риски потери приобретенного имущества в случае активной защиты компании-цели, риски уголовного преследования и т.п. Соответственно оценивается доходность проекта. Н.Ф. Кузнецова2 с оговоркой, «если верить этим данным», приводит прейскурант цен на услуги захватчиков, который свободно доступен через Интернет3 и содержит конкретные расценки (измеряемые десятками и даже сотнями тысяч долларов) за совершение тех или иных противоправных действий. Например, нужное (неправомерное) судебное решение в Москве стоит 5—200 тысяч долларов, в регионах 10—20 тысяч, копия договора куплипродажи из регистрационной палаты — 30 тысяч долларов в Москве и 5 тысяч в регионах, нейтрализация или привлечение силовых ведомств (полиции, прокуратуры и других) 30—60 тысяч долларов. Возбуждение уголовного дела против определенного лица — от 50 тысяч долл. Трудно себе представить, но можно даже заказать выпуск нужного постановления Правительства РФ, которое стоит от 500 тыс. долл. Закрытие любого уголовного дела оценивается – 30 тыс. (МВД) — 1,5 млн (если дело решается в Генпрокуратуре) в Москве и 50—200 тыс. долл. в регионе. Прослушивание мобильного телефона без санкции суда — 1500 долл. в день, с санкции суда — 300 долл. в день. Удержание лица с изоляцией от внешнего мира — от 20 тысяч, депутатский запрос в Госдуме стоит 5—8 тыс. долл., а сюжет по центральному телевидению — 1,5—2 млн руб. В Интернете можно найти подобные прейскуранты и в развернутом виде (см. приложение 2).

Далее рейдеры разрабатывают примерную схему захвата объекта

èпроводят мероприятия, которые позволят облегчить осуществление захвата. В рамках корпоративного захвата для разработки схемы захвата изучаются структура собственности объекта, место хранения

èдоступность учредительных документов, а также другие обстоятельства, которые позволят в дальнейшем рассчитывать на положительный конечный результат захвата.

Прежде чем приступить к собственно захвату, рейдеры осуществляют своего рода «артподготовку», для чего используют значительный арсенал инструментов, среди которых особо можно выделить наличие коррумпированных связей в федеральных и региональных

1Жаворонков А. Корпоративные войны: стратегия и тактика защиты // Корпоративный юрист. 2006. ¹ 11.

2Кузнецова Н.Ф. Проблемы квалификации преступлений: Лекции по спецкурсу квалификации преступлений. М.: Городец, 2007.

3http://www.deon.ru/price.php, http://www.olevinskiy.ru/services.php

80