Криминальное рейдерство в России. Монография

десятилетий назад, после распада Советского Союза, в связи с либерализационными процессами в экономике. Обращает на себя внимание то, что практически сразу рейдерство получило криминальную окраску. В России, как в эпоху первоначального накопления капитала, практика слияний и поглощений приняла крайне конфликтные и даже насильственные формы. Значительное место в этом плане занимает практика недружественных поглощений, и главным образом с использованием криминальных способов. Оценки доли рейдерских захватов в общей массе слияний и поглощений в российской экономике сильно разнятся.

По мнению депутата Государственной Думы, члена комитета по безопасности Государственной Думы Г. Гудкова, криминальные захваты составляют не более 1% совершаемых на российском рынке слияний и поглощений1.

Согласно данным А. Смирнова размер российского рынка недружественных поглощений по отношению к общему объему M&A составляет немногим более 12%, среди которых собственно криминальные захваты занимают не более 3—4%2.

В экономическом докладе «Рейдерство, или инвестиционная деятельность — переосмысление явления в национальной экономике»3, подготовленном экспертной группой, утверждается, что незаконные поглощения, т.е. криминальная составляющая российского рынка М&А, не превышают 5% общего объема сделок по слияниям и поглощениям. Более 70% сделок в данном сегменте российского рынка проходят по взаимному согласию сторон и лишь около 20% сделок — недружественные, но абсолютно законные4.

Оценка депутата Госдумы РФ П. Астахова наиболее точно отражает реальное положение вещей: в девяти из десяти случаев российских недружественных поглощений наблюдаются отчетливые признаки уголовно наказуемых деяний5. На это же указывает анализ латентности фактических рейдерских захватов, проведенный в одном из следующих разделом настоящей работы. Другими словами, если в цивилизованном мире рейдерство — это уже своеобразный экономический атавизм, однако для российского бизнеса рейдерские захваты — это современная действительность, обычная практика корпоративной жизни.

1 Как отличить рейдера-спасителя от рейдера-«убийцы» // Интернет-журнал Point.Ru. 2007. 9 августа.

2Смирнов А. Корпоративные конфликты и рейдерство в России // РЦБ. 2007. ¹ 12 (339).

3Федоров Л. Полутона рейдерства // Российская газета. 2006. 12 декабря.

4Òàì æå.

5http://www.bazalt.ru/reider.htm

11

В развитии рейдерства в современной России1 принято выделять следующие этапы (следует оговориться, что временное обозна- чение весьма условно).

П е р в ы й э т а п в литературе называют бандитским (1988— 1995). Волна рейдерства на этом этапе прокатилась на фоне масштабной структурной перестройки экономической системы и при практически полном отсутствии эффективной правовой системы, в условиях массовой скрытой, а потом и ваучерной приватизации, когда, в первом случае директорами государственных предприятий, стали создаваться кооперативы, позволявшие перенаправлять сбытовые и финансовые потоки и получать выгоду от использования активов, формально принадлежащих государству; а во втором слу- чае — фактическими собственниками, так называемыми инсайдерами (директорами и трудовыми коллективами) были получены юридические права собственности. Это обстоятельство спровоцировало хищническую активность множества владельцев финансовых ресурсов, которые всеми способами пытались заполучить себе дополнительные активы. По оценкам специалистов, это был огромный «рынок», охвативший пять российских предприятий. В этот период, когда государство, раздав собственность, еще не сформировало механизмы обеспечения корпоративного контроля, проявляло полную неспособность к регулированию общественных отношений на уровне хозяйствующих субъектов (несовершенство законодательства в области регистрации и перерегистрации компаний, в сфере акционерных обществ и банкротства), с одной стороны, а с другой — сами собственники еще не научились защищать свою собственность, последние становились легкой добычей для рейдеров. Технология рейдерских атак отличалась в известном смысле примитивностью, шаблонностью, что не мешало рейдерам весьма эффективно заниматься отъемом собственности. Как правило, рейдеры всеми правдами и неправдами скупали акции у сотрудников народных предприятий, проводили совещания и переизбирали генеральных директоров, заменяя их своими ставленниками, а потом через суд требовали права на управление всей собственностью. Затем имущество «прихватизированных» таким образом предприятий перепродавалась, шло с молотка или вносилось в уставный капитал аффилированных структур.

1 По словам автора книги «Игры в русский M&A» о проблемах рейдерства в современной России Юрия Борисова, российская история насчитывает четыре массовых революционных передела собственности, и все они были инициированы верховной властью. «Первый был в эпоху Ивана Грозного. Второй устроил Петр I. Третий — большевики, после Великой Русской революции 1917—1921 годов. Четвертый мы переживаем вместе с 1990 года», — пишет Ю. Борисов.

12

В своей деятельности рейдеры широко использовали потенциал коррупционных возможностей: от неправосудных решений, имеющих значение для отъема собственности, до заказных уголовных дел в отношении настоящих собственников в целях их нейтрализации на момент экспроприации имущества.

В качестве примера можно привести следующий факт1 (названия предприятий изменены): П. (50%), Н. (25%) и К. (25%) являлись участниками ТОО «Ирбис». 20 января 1993 г. П. был назначен генеральным директором решением общего собрания ТОО «Ирбис». 26 июля 1994 г. при обыске на базе АО «Книга» П. был задержан. В его кабинете были найдены патроны. С 26 июля 1994 г. по 6 сентября 1994 г. П. находился под стражей в связи с привлечением к уголовной ответственности по ст. 218 УК РСФСР (ношение, хранение, приобретение, изготовление или сбыт огнестрельного оружия (кроме гладкоствольного охотничьего), боевых припасов или взрывчатых веществ без соответствующего разрешения — наказывалось лишением свободы на срок от трех до восьми лет). В этот период неустановленные лица, воспользовавшись отсутствием П., мошенническим путем реализовали третьим лицам принадлежащие последнему акции ООО «Книга» на общую сумму 947656715 руб. 28 мая 1997 г. уголовное дело в отношении П. было прекращено за недоказанностью. 2 сентября 2004 г. Симоновский межрайонный прокурор г. Москвы, рассмотрев заявление П., возбудил уголовное дело ¹ 312166 по признакам преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 159 УК РФ. Производство предварительного следствия по делу было поручено СО при ОВД Даниловского района УВД ЮАО г. Москвы. 2 января 2005 г. старшим следователем СО при ОВД Даниловского района г. Москвы было принято решение о приостановлении производства по делу в связи с неустановлением лица, подлежащего привлечению в ка- честве обвиняемого. Итог: виновные не наказаны, средства собственнику не возвращены, перспективы справедливого разрешения данной ситуации весьма туманны. Как результат: по оценкам экспертов2 после ваучерной приватизации около 60% активов принадлежащих инсайдерам, причем значительные пакеты, оказались «распыленными»; примерно 30% осталась у государства; остальные перешли к внешним инвесторам. Эти госпакеты, а также небольшие доли инвесторов на следующих этапах стали своего рода «троянским конем».

1Из личной адвокатской практики автора.

2Фаенсон М.И., Пиманова А.А. Рейдерство (недружественный захват предприятий): практика современной России. М., 2007. С. 6.

13

Таким образом, особенности институциональной среды 1990-х годов в значительной степени определили распространение в этот период практики рейдерских захватов с использованием всех возможных инструментов, невзирая на права и интересы других субъектов экономической деятельности. Возникающие вследствие этого конфликты не обходили стороной ни малый бизнес, ни бизнес федерального масштаба, принося огромный ущерб экономике страны.

В т о р а я в о л н а рейдерства (рубеж миллениума) в доктрине обозначается не иначе как период олигархического передела. В этот период рейдерство в России — это приватизация основных предприятий страны, знаменитые залоговые аукционы; приватизация крупнейших сырьевых предприятий в пользу небольшого числа групп, приближенных к исполнительной власти. С этим периодом специалисты связывают самый кровавый период рейдерства, когда происходило распределение крупных отраслевых участков (горнодобывающая промышленность, металлургия, нефтехимия). В этот период рейдерство было особенно прибыльным бизнесом: от 300 до 2000% за «проект». Приватизация была связана с колоссальными откатами в сторону чиновничества, когда за незначительные суммы приватизировали активы, которые стоили миллиарды.

В служебной записке В.В. Полеванова на имя В.С. Черномырдина говорилось, что 500 крупных предприятий стоимостью не менее 200 млрд проданы на чековых аукционах за 7,2 млрд долл.1 В.В. Полеванов, в момент направления документа возглавлявший Госкомимущество России, пытался привлечь внимание Председателя Правительства РФ к тому, что предприятия необходимо приватизировать с учетом инфляции, по реальной стоимости, а не по ценам 1991 г. Его попытка осталась без внимания, если не считать того, что он был отстранен от должности. Как итог: стоимость 324 заводов составила в среднем менее 4 млн долл. ЗИЛ (стоимость основных фондов — не менее 1 млрд долл.) был продан за 4 млн. долл., Уралмаш — за 3,72 млн, Челябинский металлургический завод — за 3,7 млн, Челябинский тракторный завод — за 2,2 млн долл. Для сравнения: средняя хлебопекарня в Европе стоит 1 млн долл., средний колбасный завод в Швейцарии — 3,3 млн, цех по разделке леса и выпуску вагонки в этой же стране — 4,5 млн долл.2 Шесть промышленных гигантов России были проданы на ваучерных аукционах в 20 раз дешевле их рыночной стоимости: Газпром, РАО «ЕЭС России», ЛУКойл, Ростелеком, Юганскнефтегаз и Сургут-

1См.: Клейменов М.П., Ф¸доров А.Ю. Криминальное манипулирование в сфере экономической деятельности: криминологическая характеристика и предупреждение: монография. Омск, 2008. С. 47.

2См.: Исправников В.О. Приватизация в России // Россия и мир (информационный бюллетень). 1997. ¹ 1. С. 17.

14

нефтегаз. Газпром был продан за 250 млн долл., хотя только одни газовые ресурсы стоили 700 млн (а были еще оборудование, инфраструктура, нематериальные активы и т.д.). Незадолго до приватизации Останкинский мясокомбинат приобрел новое импортное оборудование на сумму 35 млн долл., а на аукционе комбинат и все его активы были оценены в 3 млн долл.

На этапе второй волны уже возникли и окрепли специализированные рейдерские команды, как правило, в виде консалтинговых компаний, осуществляющих систематическую деятельность по установлению контроля над активами других субъектов экономики, нарушая их права и интересы и нанося своими действиями им экономический, репутационный и иной ущерб. По оценке Г. Грефа, на рынке появились миллиардеры, незаконно отбирающие собственность. Вместо того чтобы находиться «в местах не столь отдаленных», они находятся в высших рейтингах журнала FORBES.

Российские фигуранты списка богатейших людей планеты, ежегодно составляемого американским журналом FORBES, действительно представляют интерес. Как считают сами составители списка миллиардеров, российское представительство в нем связано с экономическими успехами нашей страны. Однако анализ списка заставляет согласиться с утверждением Г. Грефа. Наибольшее продвижение вверх в нем сделали руководители рейдерских структур и лица, связанные с ними.

Самого впечатляющего успеха добился глава рейдерской компании «Нафта-Москва» Сулейман Керимов, появившийся в списке впервые с состоянием 7,1 млрд долл., претендуя этой цифрой на лидерство в способности зарабатывать деньги в самые сжатые сроки. Председатель совета директоров другой ведущей российской рейдерской структуры «Альфа-Эко» и один из трех основных совладельцев «Альфа-групп» Алексей Кузьмичев за 2005 год разбогател на 3,2 млрд — до 4,8 млрд долл. Богатство основного владельца «Альфа-групп» Михаила Фридмана в прошлом году возросло на 2,7 млрд — до 9,7 млрд долл. Третий основной акционер «Альфагрупп» Герман Хан разбогател за год на 4 млрд — до 6,1 млрд долл. А еще один ближайший партнер совладельцев «Альфа-групп» — президент Альфа-банка Петр Авен впервые вошел в 2005 г. в список российских миллиардеров сразу с состоянием в 3 млрд долл.1

Начало т р е т ь е й в о л н ы , согласно докладу ЦПТ, было ознаменовано делом ЮКОСа и делом Чичваркина2, которые открыли

1 Практика рейдерства в России: Аналитический доклад http://www.wek.ru/ articles/econ/5702/index.shtml

2 Евгений Александрович Чичваркин — российский предприниматель, основатель и экс-совладелец компании «Евросеть», владеющей сетью салонов сотовой связи. С марта 2009 г. находится в международном розыске.

15

новую эру — эру по преимуществу так называемого в публицистике, а порой и доктрине — государственного рейдерства. Мы склонны обозначать данный этап развития рейдерства в России как элит- но-властное рейдерство.

Этот период, по мнению некоторых экспертов, ознаменован снижением активности частных рейдеров и началом «государственного» рейдерства. Именно государство в лице коррумпированных чиновников стало на сегодняшний день главным рейдером страны, освоившим как корпоративные, так и силовые способы отъема собственности. При этом неправильно думать, что амбиции «негосударственных» рейдеров относительно государственной собственности на сегодняшний день исчерпаны. Совсем нет. Рейдерами на сегодняшний день активно «осваивается» госсобственность — региональные энергетические компании, речные порты1. При этом, если в прошлом чаще других предметом «слияний и поглощений» становились металлургические предприятия (более 30% сделок), то теперь угроза перенаправилась на другие объекты. Так, значительный пресс рейдерских атак навис над оборонной промышленностью. Дело в том, что большинство предприятий бывшего ВПК оказались в прошлом году на грани банкротства. Эксперты расценивают это как верный сигнал к началу атаки. По данным спецслужб и заявлениям официальных лиц, в ближайшее время будет предпринята попытка захвата более двухсот объектов ОПК.

Но не следует ожидать, что волна рейдерства в России спадет естественным путем, за неимением доступных и привлекательных для захвата активов. Зарубежная практика убедительно свидетельствует об обратном. Рейдерство, как и любой другой феномен растущей экономики (особенно в условиях глобализации финансовых рынков), имеет свойство эволюционировать. Без наличия встроенных механизмов защиты и готовности правоохранительных систем оперативно вставать на защиту акционеров дестабилизация рынка корпоративного контроля является более чем реальной угрозой на долгую перспективу вперед. При этом следует иметь в виду, что каждая следующая волна рейдерства идет на более высоком технологическом уровне, чем предыдущая, что наблюдается в настоящее время. Кроме того, кризисные явления в экономике, сказывающиеся на уязвимости хозяйствующих субъектов для недружественных поглощений, сами по себе будут способствовать наращиванию рейдерской активности. Хорошим подспорьем к этому является, на сегодняшний день, сформировавшийся в обществе благоприятный фон. По результатам проведенного ВЦИОМ2 опроса в 46 регионах

1Рейдерство — экономический атавизм России http://www.bazalt.ru/reider.htm

2Ñì.: Народ к переделу готов // Газета.ru. 2008. 25 июля.

16

о том, как граждане оценивают деятельность российских бизнесменов и как отнеслись бы к пересмотру итогов приватизации 1990-х годов, 42% респондентов считают, что такие действия оказались бы сейчас полезны отечественной экономике, 29% полагают, что такие действия были бы вредны, и 28% респондентов затруднились дать ответ на этот вопрос. Более того, в рамках того же опроса выяснилось, что несколько возросло количество россиян, считающих, что пересмотр итогов приватизации может проводиться лишь в тех слу- чаях, когда будет доказано, что этот процесс проходил с нарушениями закона (33% в 2003 г. против 39% в 2008 г.). Другими словами, все больше обычных граждан благосклонно относятся к пересмотру итогов старой приватизации, проведенной с нарушениями закона. Все больше граждан, близких к власти, готовятся к новой приватизации, а значит мы на пороге ее, тем более что законность результатов приватизации в «лихие девяностые» всегда можно оспорить, что, собственно, уже делают структуры рейдерские, государственные.

1.2.Общественная опасность криминального рейдерства

Актуальность исследования всякого социально-негативного явления преступности во многом обусловлена его общественной опасностью. Научный анализ сути и содержания общественной опасности чрезвычайно важен, поскольку в итоге направлен на совершенствование деятельности субъектов по обеспечению общественной безопасности. А между тем оценка общественной опасности рейдерства обществом и властью на сегодняшний день далеко не адекватна. Потому анализу общественной опасности изучаемого феномена мы решили посвятить отдельный параграф.

Известно, что в рейдерстве, как и любой деятельности, подразумевается преобразование: совершая преступление рейдерского характера, субъект производит в объекте определенные изменения или создает своей деятельностью предпосылки для таких изменений. Эти изменения в своей основе, как показывает российская практика слияний и поглощения, носят деструктивный характер и в социальном плане отрицательно сказываются на функционировании человека, общества или государства. Именно способность деяния причинять вред общественным отношениям в науке уголовного права определяется не иначе как общественная опасность. Так, по мнению А.В. Наумова, «общественная опасность — это способность предусмотренного уголовным законом деяния причинять существенный вред охраняемым уголовным законом объектам». Аналогич-

17

но высказывается относительно понятия общественной опасности Ю.А. Красиков1. По мнению А.И. Марцева, общественную опасность можно определить как свойство каждого преступления в отдельности и всех преступлений, вместе взятых, производить в обществе существенные отрицательные социальные изменения: нарушение безопасности жизненно важных интересов человека, общества и государства2. Однако подобное понимание общественной опасности не позволяет в полной мере представить те последствия, которые наступают в результате совершения преступления, тем более, когда предметом исследования является такое общественно опасное явление, как рейдерство. К тому же дальнейшая опасность указанного социально-негативного феномена, как показало исследование, многократно превышает, т.е. гораздо значительнее вреда, наступившего в результате совершения общественно опасного деяния. Потому-то представляется правильным обозначить общественную опасность криминального рейдерства не только в рамках, определяемых уголовно-правовыми категориями, но и шире — в рамках социальной действительности.

Надо сказать, что рейдерство в цивилизованных странах рассматривается как позитивное явление. Считается, что объектом рейдеров становятся «больные» компании (прежде всего, наследственные империи и холдинги, аккумулировавшие разрозненные, слабоуправляемые активы; компании на грани финансового кризиса и т.д.), а собственно рейдеры — «санитары леса». В частности, с рейдерством связывают:

ξрост эффективности управления и организации бизнеса. Разукрупняя компании и распродавая отдельные активы, они способствуют перераспределению собственности в пользу более эффективных управленцев, продвижению новых схем организации бизнеса, консолидации отраслевых, профильных активов и освобождению от «балласта» — активов непрофильных, ненужных;

ξразвитие новых параметров конкуренции, оздоровление бизнеса. Стремясь повысить стоимость приобретенных акций, рейдеры расширяют параметры конкуренции, находят новые экономические преимущества отдельных предприятий и производства, повышают репутацию компаний и отраслей. Значительная часть бюджетов рейдеров уходит на увеличение нематериальных активов — репутации и бренда —

1Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Под общей ред. Ю.И. Скуратова и В.М. Лебедева. М., 1996.

2Марцев А.И. Общие вопросы учения о преступлении. Омск: Юридический институт МВД России, 2000. С. 9—10.

18

приобретенной кампании, на размещение позитивных статей в СМИ;

ξувеличение открытости и улучшение репутации бизнеса. Используя «непрозрачность» деятельности атакуемых компаний, цивилизованные гринмейлеры и вовсе оказываются на страже закона, продвигая стандарты чистого и открытого бизнеса с высокой устойчивой репутаций как важнейшего способа защиты от рейдерства. Прозрачность ведения бизнеса — главное требование всех рейтинговых агентств при присвоении кредитных рейтингов компаний, банковских организаций при работе с корпоративными клиентами. Повышая степень прозрачности бизнеса, такие «захватчики» способствуют улучшению репутации своей национальной экономики;

ξсоциальную стабильность. В накладе от рейдеров не остаются ни акционеры и бывшие владельцы, продавшие акции по довольно высокой цене; ни работники предприятий, получающих в большинстве случаев гарантии сохранности рабочих мест, а при развитии производства и повышение уровня ма-

териального благосостояния.

Таким образом, в западных странах существующий легальный рынок слияний и поглощений (Mergers and Acquisitions, M&A) оказывает весьма существенное влияние на уровень экономики, в том числе на фондовые индексы. Вместе с тем в России данная сфера деятельности характеризуется высоким уровнем криминализации: практически все случаи недружественных поглощений сопровождаются нарушением норм как гражданского, административного, финансового, так и уголовного законодательства. В этой ситуации отечественные специалисты практически дружно демонстрируют склонность говорить о позитиве рейдерства в России не иначе как в ключе «чем хуже — тем лучше», «нет худа без добра». Действительно, рейдерство в России, представляющее собой не что иное, как форму экономического бандитизма, на сегодняшний день приобрело угрожающие масштабы, разрушая суверенитет государства, ослабляет его экономическую мощь и дестабилизирует социальную ситуацию. Характеризуя общественную опасность рейдерства, счи- таем возможным обозначить следующие позиции.

Прежде всего, рейдерство препятствует развитию в России предпринимательской деятельности, конкуренции и становлению цивилизованного рынка.

Рейдерство в России имеет сегодня колоссальные размеры и последствия. Рейдерство и его криминальная составляющая, чему в современных условиях российской действительности, как оказа-

19

лось, подвержены как маленькие организации, так и крупные холдинги, является настоящим бичом для современных предпринимателей и в конечном счете не только угрожает замедлением роста экономики, но и представляет собой угрозу национального масштаба. По мнению экспертов, подготовивших отчет «Рейдерство как социально-экономический и политический феномен современной России», успешное развитие бизнеса невозможно, пока рейдерство существует в таких размерах, в каких оно существует сегодня1. К аналогичному мнению пришли в МВД России и на основе имеющихся материалов сделали следующий вывод: «Фактически в России нет ни одного хозяйствующего субъекта, который мог бы чувствовать себя в полной безопасности. Рейдерским нападениям подвергаются как промышленные гиганты, так и научно-исследова- тельские институты, банки, предприятия малого и среднего бизнеса, розничная торговля, общественное питание, сфера услуг. И тенденции к сокращению захватов не наблюдается»2. Как следствие, являясь силовым коррумпированным переделом собственности, рейдерство способствует легализации криминальных сфер и препятствует развитию реального сектора экономики. В частности, если говорить, например, о малом бизнесе, то по заявлению президента объединения «Опора России» Сергея Борисова на конференции «Конкуренция: стратегия, тактика, модели, обучение» малый бизнес России, зародившийся в начале 1990-х годов и занявший в этот период свои основные ниши, практически с тех пор не развивается. Лишь в последние два года был замечен небольшой прирост — в среднем на 10%3.

Данные суждения находят подтверждение в высказываниях представителей властей, в результатах специальных исследований, опросах:

ξпо данным ответственного секретаря комиссии Торгово-про- мышленной палаты РФ по мониторингу и противодействию недружественным поглощениям Р. Волчка, только в 2005 г. в стране было зарегистрировано 5 тыс. корпоративных захватов4;

ξглава РСТ, член Совета Федерации Н.И. Рыжков, сообщил мнения экспертов по этому вопросу, которые считают, что в стране ежегодно совершается 60—70 тысяч рейдерских атак5;

1Отчет о качественном социологическом исследовании «Рейдерство как соци- ально-экономический и политический феномен современной России». М., 2008.

2См.: Граник И. От рассвета до захвата // Коммерсантъ. 2006. 28 апреля.

3См.: «Опора России»: чиновники мешают малому бизнесу // Росбалт. 17 мая. 2006.

4Ñì.: Садовская Ю., Сас И. Уголовное преследование рейдерства в России только начинается // Новая газета. 16 марта. 2007.

5Ñì.: Смирнова У. «Тольяттиазот» будет бороться до конца // Известия. 12 марта. 2008.

20