Глава 7. Особенности доказывания и принятия решений в особых порядках уголовного судопроизводства

§ 1. Особенности доказывания и принятия решений при производстве в отношении несовершеннолетних

Процесс доказывания и принятия решений в отношении несовершеннолетних обусловлен особенностями их психофизиологического развития (интеллектуальной, психической, моральной, физиологической незрелостью).

Производство по уголовным делам в отношении несовершеннолетних - это дифференцированный порядок уголовного судопроизводства по признакам несовершеннолетия субъекта уголовной ответственности, в котором общие правила как досудебного, так и судебного производства сочетаются со специальными нормами, гарантирующими защиту прав и законных интересов несовершеннолетних подозреваемых, обвиняемых, подсудимых, а также выражающими профилактический и восстановительный характер производства.

Изъятия из общего порядка уголовного судопроизводства связаны с повышенной правовой защитой несовершеннолетних, вовлеченных в орбиту уголовной юстиции.

Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 1 февраля 2011 г. N 1 "О судебной практике применения законодательства, регламентирующего особенности уголовной ответственности и наказания несовершеннолетних" определяет, что их правовая защита предполагает необходимость выявления обстоятельств, связанных с условиями жизни и воспитания каждого из них, состоянием их здоровья, другими фактическими данными, а также с причинами совершения уголовно наказуемых деяний, в целях постановления законного, обоснованного и справедливого приговора, принятия других предусмотренных законом мер для достижения максимального воспитательного воздействия судебного процесса в отношении несовершеннолетних (ст. 73, 421 УПК РФ).

Согласно постановлению Конституционного Суда РФ от 18 июля 2013 г. N 19-П "правовое регулирование в сфере государственной защиты прав несовершеннолетних - исходя из требований Конституции РФ, ее статей 7 (часть 2), 20 (часть 1), 21 (часть 1), 22 (часть 1) и 38 (часть 1), а также международно-правовых обязательств Российской Федерации - должно в приоритетном порядке гарантировать им защиту достоинства личности, права на жизнь, права на свободу и личную неприкосновенность, что предполагает, в частности, наличие законодательных мер, имеющих целью обеспечение безопасности каждого ребенка как непосредственно от преступных посягательств, так и от неблагоприятного воздействия на его нравственность и психику, которое может существенным образом повлиять на развитие его личности, даже не будучи выраженным в конкретных противоправных деяниях".

Закрепленный в уголовно-процессуальном законе порядок производства по делам несовершеннолетних, в том числе особенности доказывания и принятия решений в соответствии с принципами гуманизма и справедливости, обеспечивает применение уголовного закона так, чтобы учитывались социальные, возрастные, физиологические особенности этой категории лиц, тем самым являясь дополнительной гарантией обеспечения защиты их прав и законных интересов.

Таким образом, установление уголовно-процессуальным законом дополнительных гарантий несовершеннолетним призвано компенсировать возрастную незащищенность при разрешении различного рода как уголовно-процессуальных, так и уголовно-правовых споров о нарушении уголовно-правового запрета.

К таким гарантиям в условиях состязательного судопроизводства относятся установление расширенного предмета доказывания, обязательное участие защитника, законного представителя, педагога или психолога, а также некоторые другие обстоятельства, связанные с применением так называемых ювенальных технологий.

По уголовным делам в отношении несовершеннолетних установлен расширенный предмет доказывания. В соответствии с требованиями закона подлежат доказыванию не только обстоятельства, закрепленные в ст. 73 УПК РФ, но и ряд дополнительных обстоятельств, сформулированных в ст. 421 УПК РФ.

Под предметом доказывания по уголовным делам в отношении несовершеннолетних понимается комплекс обстоятельств, подлежащих установлению по общим правилам действия ст. 73 УПК РФ с учетом особенностей психофизиологического и социального развития несовершеннолетних подозреваемых, обвиняемых (подсудимых), направленных на справедливое разрешение уголовных дел и способствующих выполнению назначения уголовного судопроизводства.

Такая развернутая правовая регламентация предмета доказывания по данным делам является надежной процессуальной гарантией всестороннего исследования не только обстоятельств совершенного преступления, но и личности несовершеннолетнего, обеспечения восстановительного, а не карательного воздействия уголовного судопроизводства.

П.А. Лупинская вполне обоснованно утверждала, что перечень обстоятельств, подлежащих установлению, представляет собой определенную программу, руководствуясь которой следователь и суд определяют, что именно надо установить по делу, какие обстоятельства включить в пределы исследования для разрешения дела*(665).

В УПК РФ (ч. 1 ст. 421) закреплены особые обстоятельства, подлежащие установлению, когда расследуется или рассматривается судом дело в отношении несовершеннолетнего обвиняемого (подсудимого):

возраст несовершеннолетнего, число, месяц и год рождения;

условия жизни и воспитания несовершеннолетнего, уровень психического развития и иные особенности его личности;

влияние на несовершеннолетнего старших по возрасту лиц.

Точное выяснение возраста несовершеннолетнего необходимо для решения вопроса о возможности привлечения его к уголовной ответственности.

Минимальный возраст несовершеннолетнего как особого участника уголовно-правовых отношений закреплен в ст. 20 УК РФ, предусматривающей, что уголовной ответственности подлежит лицо, достигшее ко времени совершения преступления 16-летнего возраста. Лишь за некоторые умышленные преступления, перечень которых определен в ч. 2 ст. 20 УК РФ, уголовная ответственность наступает с 14-летнего возраста.

Согласно п. 5 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 1 февраля 2011 г. N 1 лицо считается достигшим определенного возраста "не в день рождения, а по истечении суток, на которые приходится этот день, то есть с ноля часов следующих суток"*(666).

Возраст устанавливается согласно данным свидетельства о рождении, паспорта, сведениям из архива органов загса или паспортно-визовой службы ФМС России.

При отсутствии официальных документов или при наличии обоснованных сомнений в их подлинности обязательно назначается судебно-медицинская экспертиза (п. 5 ст. 196 УПК РФ).

При установлении судебно-медицинской экспертизой возраста несовершеннолетнего днем его рождения считается последний день того года, который назван экспертами, а при определении возраста минимальным и максимальным числом лет следует исходить из предполагаемого экспертами минимального возраста лица*(667).

Законодатель, определяя возраст уголовной ответственности, исходит из презумпции достижения лицом к этому возрасту достаточного уровня развития, чтобы сознавать характер своих действий и их запрещенность. Однако темпы психического развития у подростков неодинаковы, возможно значительное отставание в развитии, которое не связано с психическим заболеванием и не служит критерием невменяемости. Поэтому уголовно-правовое значение имеет не только физический возраст человека, но и уровень его психического развития, соответствующий возрасту*(668).

В практической деятельности правоохранительных и судебных органов возникает немало вопросов о порядке применения ч. 3 ст. 20 УК РФ, ч. 2 ст. 421 УПК РФ и ст. 21, 22 УК РФ.

Часть 2 ст. 421 УПК РФ предусматривает необходимость назначения несовершеннолетним комплексной психолого-психиатрической экспертизы для установления признаков отставания в психическом развитии, не связанных с психическим расстройством*(669).

Это необходимо, чтобы выяснить, мог ли несовершеннолетний в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) либо руководить ими.

Отставание в психическом развитии, не связанное с психическим расстройством, может возникнуть вследствие нахождения несовершеннолетнего в социально опасной или трудной жизненной ситуации, т.е. в результате социальной, психологической и педагогической запущенности. Также оно может быть следствием серьезных соматических (не психических) заболеваний, которые отрицательно повлияли на психическое развитие ребенка и его социализацию (в том числе правовую)*(670).

Комплексный характер экспертизы позволяет сделать вывод о причинах отставания в психическом развитии: это либо психическое расстройство (заболевание), либо педагогическая, психологическая, социальная запущенность. Чрезвычайно важный момент связан с правовыми последствиями (принятием процессуального решения) неполной (ограниченной) способности несовершеннолетнего к осознанию своих действий и их регуляции: если отставание в психическом развитии является следствием психического расстройства, то речь идет о невменяемости несовершеннолетнего и необходимости применения к нему принудительных мер медицинского характера; если отставание в психическом развитии вызвано преимущественно социальными причинами и имеется личностная незрелость несовершеннолетнего, вследствие чего и была ограничена его возможность к осознанно-волевой регуляции своего поведения в момент совершения преступления, то он не подлежит уголовной ответственности, а уголовное дело (уголовное преследование) подлежит прекращению (п. 2 ч. 1 ст. 24, ч. 3 ст. 27 УПК РФ)*(671).

Трудно не согласиться с П.А. Лупинской, которая утверждала, что определение обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, важно не только для постановления приговора, но и для законности и обоснованности всех выносимых в процессе решений*(672). Особенно значим такой подход при производстве по уголовным делам в отношении детей.

Участие защитника в производстве по уголовному делу является обязательным, если несовершеннолетний имеет статус подозреваемого, обвиняемого, подсудимого, осужденного или оправданного (п. 2 ч. 1 ст. 51 УПК РФ)*(673). Если защитник не приглашен в порядке, установленном ч. 1 ст. 50 УПК РФ, его участие обеспечивают дознаватель, следователь и суд.

При рассмотрении уголовных дел в отношении несовершеннолетних судам следует иметь в виду, что право на защиту, закрепленное в ст. 16 УПК РФ в качестве принципа уголовного судопроизводства, а также право на дополнительные процессуальные гарантии, предусмотренные для несовершеннолетних УПК РФ, должны обеспечиваться на всех стадиях уголовного процесса в отношении не только подозреваемых, обвиняемых и подсудимых, но и осужденных несовершеннолетних. Начальный момент, с которого защитник допускается к участию в уголовном деле в отношении несовершеннолетнего, установлен ч. 3 ст. 49 УПК РФ.

Право на защиту несовершеннолетние могут осуществлять лично, а также с помощью защитника, законного представителя (ч. 1 ст. 16, ст. 48 и 428 УПК РФ). Приглашение, назначение и замена защитника осуществляются в порядке, предусмотренном ст. 50 УПК РФ, с учетом иных норм, устанавливающих дополнительные гарантии реализации права на защиту в отношении несовершеннолетних, действие которых заканчивается по достижении ими восемнадцатилетнего возраста, за исключением случаев, предусмотренных ст. 96 УК РФ*(674).

Следует согласиться с И.А. Макаренко, утверждающей, что защитник, участвующий в уголовном деле, должен иметь не только профессиональные юридические знания, но и опыт работы с несовершеннолетними, обладать определенными педагогическими знаниями и знаниями подростковой психологии*(675).

Участие законного представителя несовершеннолетнего в российском уголовном процессе связано с двумя обстоятельствами: 1) неполнотой процессуальной дееспособности несовершеннолетнего; 2) тем, что законный представитель (родители, усыновители, опекуны, попечители) несет ответственность за воспитание и поведение несовершеннолетнего.

Участие законного представителя несовершеннолетнего подозреваемого, обвиняемого в ходе досудебного производства по уголовному делу является обязательным*(676). Это вытекает из необходимости учета возрастных и индивидуальных особенностей несовершеннолетних, является дополнительной процессуальной гарантией повышенной защиты прав и законных интересов несовершеннолетних, способствует обеспечению воспитательного и превентивного воздействия уголовного судопроизводства.

В качестве законного представителя по усмотрению следователя, дознавателя допускаются родители, усыновители, опекуны или попечители несовершеннолетнего подозреваемого, обвиняемого либо потерпевшего, представители учреждений или организаций, на попечении которых находится несовершеннолетний подозреваемый, обвиняемый либо потерпевший, органы опеки и попечительства. С момента первого допроса несовершеннолетнего в качестве подозреваемого, обвиняемого на основании постановления следователя законный представитель участвует в уголовном судопроизводстве*(677).

Законный представитель несовершеннолетнего может быть допущен к участию в уголовном деле в качестве защитника при отсутствии к тому препятствий, предусмотренных законом (ст. 72, ч. 2 ст. 428 и др. УПК РФ). Если законный представитель несовершеннолетнего допущен в качестве защитника или гражданского ответчика, то он имеет права и несет ответственность, предусмотренные ст. 53 и 54 УПК РФ (ч. 4 ст. 428 УПК РФ)*(678).

Недопустимо привлечение к участию в деле в качестве законных представителей лиц, которые совершили преступление совместно с несовершеннолетним, а также лиц, в отношении которых несовершеннолетний совершил преступление.

Законному представителю, реализующему свои функции по защите прав и законных интересов несовершеннолетнего подозреваемого, обвиняемого, подсудимого, при его допуске к делу следователем, дознавателем, судом разъясняются все права, закрепленные в ч. 2 ст. 426 или в ч. 1 ст. 428 УПК РФ*(679).

Суд вправе отстранить законного представителя несовершеннолетнего подсудимого от участия в судебном разбирательстве, если имеются основания полагать, что его действия наносят ущерб интересам несовершеннолетнего (ч. 2 ст. 428 УПК РФ). В этом случае к участию в разбирательстве допускается другой законный представитель несовершеннолетнего из числа лиц, указанных в п. 12 ст. 5 УПК РФ.

К действиям, наносящим ущерб интересам несовершеннолетнего подсудимого, следует относить невыполнение обязанностей, вытекающих из статуса законного представителя, в том числе по воспитанию несовершеннолетнего, либо уклонение от участия в деле в качестве законного представителя, а равно злоупотребление процессуальными и иными правами, отрицательное влияние на несовершеннолетнего, создание препятствий для выяснения обстоятельств, имеющих значение для дела*(680).

Важной гарантией реализации прав и законных интересов несовершеннолетних, а также условием успешного производства процессуальных действий с ними является привлечение в уголовное судопроизводство психологов или педагогов.

Участие указанных лиц в допросе несовершеннолетних обязательно в трех случаях*(681):

когда несовершеннолетний обвиняемый (подсудимый) не достиг возраста 16 лет;

когда он достиг возраста 16 лет, но страдает психическим расстройством;

когда такое лицо отстает в психическом развитии.

Педагог или психолог не заменяют собой защитника, а участвуют в допросе несовершеннолетнего наряду с ним.

УПК РФ не содержит указаний, кто может выполнять функции психолога, но дает определение педагога как педагогического работника, выполняющего в образовательной организации или организации, осуществляющей обучение, обязанности по обучению и воспитанию обучающихся (п. 62 ст. 5 УПК РФ).

Процессуальное положение психолога и педагога в уголовном судопроизводстве не идентично процессуальному статусу специалиста. Их права шире. Так, например, педагог или психолог обязаны пресекать педагогически некорректные, способные травмировать детскую психику вопросы, ограждать несовершеннолетних от применения к ним тактических приемов и методов воздействия, несовместимых с особо защищенным статусом несовершеннолетнего участника процесса.

Таким образом, участие психологов и педагогов в производстве по уголовным делам в отношении несовершеннолетних обусловлено необходимостью учитывать возрастные, прежде всего психологические, особенности ребенка, обеспечивая тем самым дополнительную гарантию соблюдения его прав и законных интересов.

При рассмотрении уголовного дела в отношении несовершеннолетнего в суде применяются общие положения УПК РФ с учетом специальных норм гл. 50 УПК РФ.

Состав суда и подсудность уголовных дел в отношении несовершеннолетних определяются по общим правилам, установленным в ст. 30 и 31 УПК РФ.

Предварительное слушание в отношении несовершеннолетних обвиняемых проводится в соответствии с общими требованиями УПК РФ, закрепленными в ст. 229 и гл. 34.

При назначении судебного заседания в порядке, предусмотренном ст. 231 УПК РФ, судья помимо других должен разрешить ряд вопросов, обусловленных особенностями данной категории рассматриваемых дел, а именно: 1) о назначении защитника, так как согласно требованиям п. 2 ч. 1 ст. 51 УПК РФ участие защитника является обязательным; 2) наличии оснований для проведения всего судебного разбирательства или его части в закрытом судебном заседании (ст. 241 УПК РФ); 3) вызове в судебное заседание психолога, педагога, законного представителя или должностного лица специализированного детского учреждения в случае нахождения там несовершеннолетнего.

При разрешении уголовно-правового спора в отношении несовершеннолетнего, которому вменяется нарушение уголовно-правового запрета, суд, постановляя приговор, обязан обсудить и разрешить следующие вопросы: 1) о возможности освобождения несовершеннолетнего подсудимого от наказания и применения к нему принудительных мер воспитательного воздействия, предусмотренных ст. 92 УК РФ; 2) возможности условного осуждения в порядке ст. 73 УК РФ; 3) назначении наказания, не связанного с лишением свободы (ст. 88 УК РФ), при этом руководствуясь не только требованиями российского уголовного, уголовно-процессуального законодательства, но и международно-правовыми стандартами (п. 17-19 Пекинских правил), направленными прежде всего на обеспечение воспитательной, а не карательной составляющей уголовно-правового воздействия на несовершеннолетних*(682).

Уголовно-процессуальный закон различает основания освобождения несовершеннолетнего от уголовной ответственности (ст. 431 УПК РФ) и от наказания (ст. 432 УПК РФ).

Суд, рассмотрев уголовное дело об обвинении несовершеннолетнего в преступлении небольшой или средней тяжести и признав, что его исправление возможно без применения уголовного наказания, прекращает уголовное дело и применяет принудительные меры воспитательного воздействия, закрепленные в ст. 90 УК РФ (предупреждение; передача под надзор родителей или лиц, их заменяющих, либо специализированного государственного органа; возложение обязанности загладить причиненный вред; ограничение досуга и установление особых требований к поведению несовершеннолетнего)*(683).

Освобождая несовершеннолетнего от наказания, суд может принять следующие решения: 1) постановив обвинительный приговор, освободить несовершеннолетнего от наказания, применив принудительные меры воспитательного воздействия, но только при наличии следующих условий: а) несовершеннолетний совершил преступление небольшой или средней тяжести; б) установлена возможность его исправления без применения уголовного наказания; 2) постановив обвинительный приговор, направить несовершеннолетнего в специальное учебно-воспитательное учреждение закрытого типа органа управления образованием (СУВУЗТ) на срок до наступления совершеннолетия, но не более чем на три года при совершении преступления средней тяжести или тяжкого (за исключением преступлений, указанных в ч. 5 ст. 92 УК РФ), если будет признано достаточным помещение несовершеннолетнего именно в специализированное учреждение для несовершеннолетних. Вопрос о направлении несовершеннолетнего осужденного в СУВУЗТ может быть решен судом лишь при наличии медицинского заключения о возможности его пребывания в таком учреждении. При этом необходимо учитывать, что в указанное специальное учебно-воспитательное учреждение направляются несовершеннолетние осужденные, которые нуждаются в особых условиях воспитания, обучения и требуют специального педагогического подхода.

Пристальное внимание стоит уделить возможности участия несовершеннолетнего в особых порядках судебного разбирательства при согласии обвиняемого с предъявленным ему обвинением и при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве.

Пункт 7 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 5 декабря 2006 г. N 60, п. 15 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 1 февраля 2011 г. N 1, а также п. 4 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 28 июня 2012 г. N 16 предельно четко определяют позицию высшего судебного органа страны о недопустимости применения вышеуказанных порядков по уголовным делам в отношении детей в связи с тем, что в данных процессуальных институтах УПК РФ закрепляет возможность проведения лишь сокращенного судебного следствия, что создает препятствие к реализации дополнительной процессуальной гарантии несовершеннолетнему на специфику предмета доказывания по уголовному делу. За рамками судебного исследования остаются обстоятельства совершения преступления, вопрос о влиянии на несовершеннолетних старших по возрасту лиц и вопрос об установлении обстоятельств, способствовавших совершению преступления*(684). Между тем, когда речь идет о несовершеннолетнем правонарушителе, только полное исследование всех обстоятельств совершенного деяния и всесторонний учет особенностей его личности могут обеспечить принятие справедливого решения*(685). Кроме того, особенностью принятия судебного решения при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве является необходимость исследования в судебном заседании обстоятельств, оказывающих отрицательное воздействие на психику несовершеннолетних (п. 1-4 ч. 4 ст. 317.7 УПК РФ)*(686). Вместе с тем, по данным Судебного департамента при Верховном Суде РФ, за 2014 г. с несовершеннолетними в шести случаях было заключено досудебное соглашение о сотрудничестве, за первое полугодие 2015 г. - в шести случаях, из них к лишению свободы приговорены три несовершеннолетних, к штрафу - один, к ограничению свободы - один, к обязательным работам - один*(687).

Различного рода уголовно-процессуальные споры, возникающие при производстве по уголовным делам в отношении несовершеннолетних, не имеют, как правило, выраженных особенностей по сравнению с традиционными процедурами производства по уголовному делу, за исключением обязательного участия защитника и законного представителя. Однако при этом существуют и специфические уголовно-процессуальные споры, характерные исключительно для данной формы судопроизводства, например продление, прекращение или восстановление срока пребывания несовершеннолетнего осужденного в СУВУЗТ.

Продление срока пребывания несовершеннолетнего в СУВУЗТ допускается по мотивированному ходатайству администрации учреждения и Комиссии по делам несовершеннолетних и защите их прав (КДН), если суд признает, что несовершеннолетний осужденный нуждается в дальнейшем применении к нему данной меры.

Если несовершеннолетнему осужденному необходимо завершить освоение образовательных программ или получить профессиональное обучение, то продление срока его пребывания в СУВУЗТ допускается исключительно по его ходатайству.

Восстановление судом пропущенного срока пребывания несовершеннолетнего в СУВУЗТ происходит по ходатайству администрации и КДН, если несовершеннолетний уклонялся от пребывания в данном учреждении.

Прекращение пребывания несовершеннолетнего осужденного в СУВУЗТ либо перевод его в другое СУВУЗТ осуществляется по мотивированному представлению администрации учреждения и комиссии по делам несовершеннолетних и защите их прав по месту нахождения указанного учреждения либо по ходатайству несовершеннолетнего осужденного, его родителей или иных законных представителей.

Уголовно-процессуальный кодекс РФ предусматривает обязательное участие в судебном заседании как представителей СУВУЗТ и КДН, так и самого несовершеннолетнего осужденного, его родителей или законных представителей, адвоката и прокурора.

По результатам рассмотрения ходатайства несовершеннолетнего осужденного, его родителей или иных законных представителей, представления (заключения) судья выносит постановление, которое подлежит оглашению в ходе судебного заседания.