§ 2. Процессуальные формы подготовки дела к судебному разбирательству. Собеседование и предварительное судебное заседание.

Собеседование. Одним из ключевых элементов подготовки дела к судебному разбирательству, наравне с предварительным судебным заседанием, является проведение судьей собеседования со сторонами. Именно этот этап подготовки дела должен быть использован судьей для тщательной проработки дела, именно здесь должны быть обнаружены все недостатки искового заявления, именно здесь должен начинать формироваться предмет доказывания и доказательственная база.

Особое место отводится собеседованию судьи со сторонами в целях выяснения обстоятельств, касающихся существа заявленных требований и возражений. В связи с тем, что собеседование является первоначальным этапом в стадии подготовки дела к судебному разбирательству, оно должно иметь цель по планированию и созданию условий для качественной и полной подготовки дела к судебному разбирательству. Эта общая цель для собеседования вытекает из тех, которые уже закреплены в п. 1 ч. 1 ст. 135 АПК РФ.

Деятельность по планированию подготовки в ходе собеседования должна развиваться, как нам кажется, в трех направлениях. Во-первых, судья должен получить представление о фактах, которые следует установить, чтобы правильно разрешить дело; о тех лицах, чье участие в процессе необходимо (например, соответчик или третье лицо со стороны ответчика) или желательно (например, третье лицо, заявляющее самостоятельное требование). Во-вторых, судья должен решить вопрос о круге тех доказательств, которые необходимо исследовать, чтобы установить факты, входящие в предмет доказывания. В-третьих, требуется психологическое обеспечение судебного разбирательства.

Задачами собеседования в зависимости от указанной выше цели являются следующие:

а) выяснение обстоятельств, касающихся существа заявленных требований и возражений;

Первая задача собеседования, казалось бы, совпадает с такой задачей стадии подготовки дела, как определение обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела. Для определения предмета доказывания или круга обстоятельств, имеющих значение для дела, необходимо сначала выяснить их. Следовательно, выяснение обстоятельств, касающихся существа заявленных требований и возражений, является начальным и обязательным этапом по формированию судьей предмета доказывания по каждому делу. Выполняя указанную задачу собеседования, судья тем самым осуществляет деятельность по достижению одной из основных задач стадии подготовки дела – определение характера спорного правоотношения и обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела.

Согласно действующему процессуальному закону субъектом, определяющим состав предмета доказывания, является суд. При этом, определение круга юридически значимых обстоятельств является обязанностью суда. Тем не менее, стороны участвуют в формировании предмета доказывания и, более того, оказывают определяющее влияние на его формирование. Так, в соответствии с ч. 2 ст. 65 АПК РФ источником формирования предмета доказывания служат нормы материального права и основания требований и возражений сторон.

Изначальную информацию о сути спора, характере спорного правоотношения судья получает при изучении искового заявления. В частности, истец, сформулировав предмет своего требования, в значительной степени уже определил предмет доказывания, поскольку он имеет типовую основу по всем категориям дел. Истец заинтересован в положительном исходе, поэтому обычно не приводит фактов, свидетельствующих против него и выгодных ответчику. Поэтому после предварительного определения характера спорного правоотношения, закона, подлежащего применению, и обстоятельств, обосновывающих требования, следует выяснить позицию ответчика, с тем чтобы более точно раскрыть обстоятельства, которые в дальнейшем могут повлиять не только на формирование предмета доказывания, но и на дальнейшее движение дела. Первоначальную информацию об отношении ответчика к заявленному иску судья должен уже получить при проведении собеседования. Это возможно при представлении в суд возражений ответчика в форме отзыва на иск, который должен соответствовать по форме и содержанию ст. 131 АПК РФ. Ответчик обязан направить или представить в арбитражный суд и лицам, участвующим в деле, отзыв на исковое заявление с указанием возражений относительно предъявленных к нему требований по каждому доводу, содержащемуся в исковом заявлении.

Такой отзыв может быть представлен в арбитражный суд посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда, рассматривающего дело, в сети «Интернет». Документы, прилагаемые к отзыву, могут быть представлены в арбитражный суд в электронном виде.

В случае, если в установленный судом срок ответчик не представит отзыв на исковое заявление, арбитражный суд вправе рассмотреть дело по имеющимся в деле доказательствам или при невозможности рассмотреть дело без отзыва вправе установить новый срок для его представления. При этом арбитражный суд может отнести на ответчика судебные расходы независимо от результатов рассмотрения дела в соответствии ч.2 ст. 111 АПК РФ.

б) реализация обязанности сторон по раскрытию и представлению доказательств;

При собеседовании стороны в процессе обмена состязательными бумагами друг другу и суду выявляют проблемы, связанные с представлением необходимых доказательств, которые отсутствуют у сторон или несвоевременное фиксирование которых приведет к их возможной утрате. В таких случаях арбитражный суд должен оказать содействие сторонам в собирании доказательств, однако такая обязанность возникает у суда только после обращения лица с соответствующим ходатайством об истребовании доказательства, которое должно быть разрешено на любом этапе подготовки дела, в том числе и при собеседовании.

Следует иметь ввиду, что обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований (ч. 3.1. ст. 70 АПК РФ).

в) установление психологического контакта, способствующего выявлению заинтересованности сторон в исходе дела и заключению мирового соглашения.

Собеседование – это реализация коммуникативного компонента в деятельности судьи по подготовке дела, то есть его действия в сфере общения. Целью такого общения – установить психологический контакт со сторонами и третьими лицами, выяснить, готовы ли они к сотрудничеству с судом, каков характер конфликта между ними и каковы реальные причин сложившейся ситуации, какие меры следует принять для установления психологических барьеров, для ликвидации конфликта, для формирования у суда готовности к рассмотрению дела. Полученная информация позволяет затем судье правильно построить тактику рассмотрения дела в судебном заседании. Данный вывод заслуживает внимания.

Психологам давно известно, что при прочих равных условиях человек легче принимает позицию того собеседника, к которому он относится положительно; и наоборот – труднее принимает позицию того, к кому испытывает негативные эмоции. Это один из законов психологии убеждающей коммуникации, и он действует в профессиональном взаимодействии судьи с лицами, участвующими в деле, как и в межличностном общении. [2]

Для проведения собеседования судья может приглашать стороны и (или) их представителей в суд неоднократно в пределах срока, предусмотренного статьей 134 АПК РФ.

Судья вправе провести собеседование с одной из сторон при неявке другой стороны, надлежаще извещенной о времени и месте проведения собеседования.

Судья разъясняет явившимся на собеседование лицам их права и обязанности. Если это необходимо, судья может предложить истцу уточнить свои требования и обстоятельства, на которые он ссылается в обоснование этих требований, а ответчику - суть возражений и их основания; выяснить, какие обстоятельства дела являются спорными, какие доказательства стороны считают достоверными, а какие - недостоверными, какие доказательства, кому и в какой срок необходимо дополнительно представить, не требуется ли для этого оказание содействия со стороны суда.

В проведении судьей собеседования может участвовать помощник судьи.

- во-вторых, процессуальное оформление результатов собеседования АПК РФ не предусмотрено (п. 22 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 13 августа 2004 г. № 82 «О некоторых вопросах применения АПК РФ [3]). В тоже время Постановление Пленума ВАС РФ от 20 декабря 2006 г. № 65 «О подготовке дела к судебному разбирательству» указано, что при совершении действий по подготовке дела к судебному разбирательству, в том числе при проведении собеседования, а также в других случаях, когда возникает необходимость зафиксировать какие-либо обстоятельства или отразить результаты проведения собеседования, иных подготовительных действий, судья может вести протокол. Если собеседование проводится с одной стороны по причине неявки другой стороны, то ведение протокола обязательно.

Таким образом, собеседование – это начальный этап, направленный на планирование и создание условий для качественной и полной подготовки дела к судебному разбирательству.

Предварительное судебное заседание также одно из новых явлений арбитражного процесса. Предварительное судебное заседание (ст. 136 АПК) – впервые введено в АПК, есть в США, Франции.

Предварительное судебное заседание – «генеральная репетиция» судебного заседания. Его цель – подведение итогов проведенной подготовки для решения вопроса о готовности дела к судебному разбирательству и исследования обстоятельств, препятствующих рассмотрению дела по существу.

Согласно статье 136 АПК РФ предварительное судебное заседание проводится судьей единолично для подведения итогов подготовительной работы суда и лиц, участвующих в деле, для процессуального закрепления распорядительных действий сторон на этой стадии процесса, а также для решения вопроса о готовности дела и возможности назначения его к судебному разбирательству в арбитражном суде первой инстанции.

Задачами рассматриваемого этапа, на наш взгляд, являются следующие:

а) окончательное формирование предмета доказывания по делу;

б) изучение вопроса о достаточности доказательств и их оценка на предмет относимости и допустимости;

в) исследование фактов пропуска сроков обращения в суд и сроков исковой давности.

Предварительное судебное заседание можно определить как разновидность судебного заседания, обладающего:

как общими с судебным заседанием признаками (единоличное проведение судьей, извещение о времени и месте лиц, участвующих в деле, письменная форма фиксации действий участников заседания, его завершением суд/постановлением (определением),

так и специфическими признаками (проводится на этапе подготовки дела, для достижения специфических целей, его проведение не всегда обязательно).

В предварительном судебном заседании дело рассматривается единолично судьей с извещением сторон и других заинтересованных лиц о времени и месте его проведения. Указанные лица вправе участвовать в предварительном судебном заседании путем использования систем видеоконференц-связи в соответствии со статьей 153.1 АПК РФ.

Суд по ходатайству лиц, участвующих в деле, вправе объявить перерыв в предварительном судебном заседании на срок не более пяти дней для представления ими дополнительных доказательств. Также суд может отложить по правилам ст. 158 АПК РФ (Постановление Пленума ВАС РФ от 20 декабря 2006 г. № 65 «О подготовке дела к судебному разбирательству»).

Дело может быть назначено к судебному разбирательству в арбитражном суде первой инстанции тогда, когда рассмотрены все вопросы, вынесенные в предварительное заседание, собраны необходимые доказательства и арбитражный суд с учетом мнения сторон и привлеченных к участию в деле третьих лиц признал, что дело к судебному разбирательству подготовлено. Предварительно судья с учетом позиции сторон о достаточности доказательств выясняет, все ли доказательства, которые они намеревались представить, имеются в распоряжении суда, нет ли у сторон каких-либо ходатайств, в том числе о представлении или истребовании дополнительных доказательств.

Завершая подготовку дела к судебному разбирательству, судья объявляет лицам, участвующим в деле, какой спор или требование будет рассматриваться в судебном заседании, исходя из определяемого им характера спорного материального правоотношения, и по каким правилам, установленным АПК РФ, они будут рассматриваться.

Подготовка дела к судебному разбирательству завершается вынесением определения о назначении дела к судебному разбирательству.

Таким образом, в любом случае должно проводиться два судебных заседания.

Но, если все лица, участвующие в деле, присутствуют в процессе и не возражают против незамедлительного рассмотрения дела, судья завершает предварительное судебное заседание и открывает судебное заседание в первой инстанции (ст.137, 138 АПК РФ).

Предварительное судебное заседание может перейти в обычное судебное заседание, если:

- присутствуют лица, участвующие в деле, либо лица, участвующие в деле, отсутствуют в предварительном судебном заседании, но они извещены о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия и ими не были заявлены возражения относительно рассмотрения дела в их отсутствие, суд вправе завершить предварительное судебное заседание и открыть судебное заседание в первой инстанции;

- не предусмотрено коллегиальное рассмотрение дела.

Несмотря на то, что АПК РФ не предусматривает прямого исключения из правила общеобязательности проведения предварительного судебного заседания, такое заседание не проводится (что автоматически не исключает проведение самой стадии подготовки дела к судебному разбирательству) по следующим категориям дел:

• при рассмотрении дел о несостоятельности (банкротстве);

• по делам, рассматриваемым в порядке упрощенного производства (п. 4 Инф. Письма ВАС РФ от 20 января 2005 г. № 89 «О некоторых вопросах рассмотрения дел в порядке упрощенного производства» [4]);

• может не проводится по делам о привлечении к административной ответственности (п. 25 Инф. Письма Президиума ВАС РФ от 13 августа 2004 г. № 82 «О некоторых вопросах применения АПК РФ»).