Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Противодействие коррупции в судебной деятельности. Научно-практическое пособие для судей
.pdf
Глава 7. Противодействие коррупции в условиях цифровизации
Вполне уместно в данном случае обратиться к принципу № 3 «Бангалорских принципов поведения судей» (Гаага, 26 ноября 2020 г.), в котором честность и неподкупность судьи (как гарантии исключения коррупционного ангажемента) ставятся в прямую зависимость от степени
открытости судебного процесса: «Недостаточно просто осуществить
правосудие, необходимо сделать это открыто для общества». ГАС
Правосудие служит эффективной гарантией данного международного
принципа.
Еще 28 декабря 2016 г. Приказом № 252 Судебного департамента
при Верховном Суде РФ был утвержден «Порядок подачи в арбитражные суды Российской Федерации документов в электронном виде,
в том числе и в форме электронного документа». С 2019 г. поэтапно
в различных субъектах Российской Федерации стала вводиться программа автоматического стенографирования. В 2020 г. в
Мосгорсуде
было задекларировано внедрение элементов искусственного интеллекта для подготовки судебных решений по «бесспорным» делам
1
.
Такая методика позволит решить целый комплекс проблем в сфере
оптимизации оказания конкретного вида государственных услуг: оперативность и общее удешевление услуги, минимизация рисков психологических конфликтов личностного общения, минимизация коррупционных рисков, рисков пробельности и коллизионности информации
и т. д. Активно развивается единая система идентификации и аутентификации (ЕСИА) физических и юридических лиц. Участники исполнительного производство, получили возможность реализовывать свои
процессуальные правомочия в формате онлайн: подача ходатайств,
объяснений, отводов, жалоб и проч. И это несомненное достижение.
Но данный вектор реформ предполагает и решение множества проблем; и эти проблемы обозначаются не столько в технической сфере,
сколько в юридической
2
. Имеет место увлечение технической стороной
обозначенных процессов и игнорирование надлежащего их правового
оформления.
1
Мосгорсуд внедрит программу автоматической подготовки протокола судебного заседания // Адвокатская газета. 29.05.2019. URL: https://www.advgazeta.
ru / novosti / mosgorsud vnedrit-programmu-avtomaticheskoy-podgotovki-protokolasudebnogo-zasedaniya / .
2
Сдерживающим развитие цифровых отношений фактором является отсутствие
достаточной нормативной базы — Отчёт Счетной палаты РФ «Результативность выполнения Федеральной службой судебных приставов в период 2019–2020 годов федерального проекта “Цифровое государственное управление” национального проекта “Цифровая экономика”».
151
Раздел II. Актуальные практические вопросы, связанные с предупреждением
коррупции в современных условиях
Активно обсуждается вопрос автоматического принятия решения
в типовых ситуациях. Но какой бы типичной ситуация не была каж-
дый случай правоприменения индивидуален. Как говорил классик:
закон всеобщ, случай единичен, чтобы привести общее к частному,
необходимо мышление. Насколько искусственный интеллект может соответствовать таким мыслительным процессам? Кто будет
нести ответственность в случае причинения таким автоматическим
решением вреда законным правам и интересам граждан? Сводить
все к компенсации ущерба за счет бюджета РФ при исключении
как таковых мер дисциплинарной, административной, уголовной
ответственности представляется неправильным, так как нарушается единый системный процесс правового обеспечения бытия общественных отношений.
Восприятие цифровизации системы исполнительного производства
в РФ исключительно в призме оцифровки документооборота, обмена
информации, процедурных действий и формирования единого реестра
сведений представляется необоснованно узким подходом к решению
серьезной проблемы.
С точки зрения общей теории систем единая цифровая систе-
ма исполнительного производства должна корреспондироваться
с множеством иных цифровых систем (а система межведомственного электронного взаимодействия (СМЭВ) с этой функцией очевидно
не справляется): системой автоматического налогового учета; системой
единого кадастра объектов недвижимости; системой отчетности государственных служащих о доходах и расходах (в соответствии с Федеральным Законом № 230-ФЗ от 03.12.2012); множеством систем реестров бездокументарных ценных бумаг (в случае обращения взыскания
на эти объекты); множеством цифровых платформ криптовалют (если
таковые являются предметом взыскания); оцифрованные системы банковских транзакций (при обращении взысканий на безналичные средства платежа); реестр записей актов гражданского состояния (ЗАГС);
реестры единого учета выдачи документов о получении образования;
реестры единого учета выдачи электронных листов временной нетрудоспособности; патентные реестры; реестры учета недр и прав в сфере
недропользования; реестры сферы социального обеспечения; реестры
учета транспортных средств (ГИБДД, ГИМС…); реестры учета государственных и ведомственных наград и поощрений; реестры в сфере лесопользования и учета водных объектов; реестры учета произведений
культуры и искусства (культурных и исторических ценностей); единый
реестр учета сообщений о совершенных преступлениях (КУСП); от-
152
Глава 7. Противодействие коррупции в условиях цифровизации
крытые реестры движения делопроизводства по судебным делам (ГАС-
и реестров учета изобретений (если они являются предметом взыскания) и т. д.
Проблема заключается не столько в технической совместимости всех
этих оцифрованных систем (хотя и это не маловажно), сколько в определении единых стандартов правового регулирования столь разнородных объектов. Новые объективные реалии предполагают разработку
новых принципов правового регулирования общественных отношений
в условиях прогрессирующей цифровизации общества.
В аспекте предупреждения коррупции в судебной системе необходимо уделить внимание следующему нормативному акту: «Положение
о порядке представления гражданами, претендующими на замещение
в аппарате Верховного Суда РФ должностей федеральной государственной гражданской службы, и федеральными государственными
гражданскими служащими аппарата Верховного Суда РФ, сведений
о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного
характера, размещения этих сведений на официальном сайте Верховного Суда РФ и предоставления общероссийским средствам массовой
информации для опубликования», утвержденному Приказом Председателя Верховного Суда РФ № 614 / кд от 22.07.2015 (в ред. на состояние
01.03.2021). Налицо полная открытость информации об имущественном положении указанной категории государственных служащих,
продублированная как на открытом официальном сайте Верховного
Суда РФ, так и на цифровых платформах средств массовой информации. В отношении судей данного суда действует иной нормативный
акт: «Методические рекомендации по заполнению судьями и работниками аппаратов судов справок о доходах, расходах, об имуществе
и обязательствах имущественного характера, а также справок о доходах
и расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера
своих супруги (супруга) и несовершеннолетних детей», которые были
утверждены постановлением Президиума Верховного Суда РФ от 19
февраля 2020 г.
Приказом Председателя Верховного Суда РФ № 149 / кд от 13.03.2017
(по состоянию на 30 декабря 2020 г.) утвержден «Порядок представления в Верховном Суде Российской Федерации сведений о размещении
информации в информационно-телекоммуникационной сети Интернет», которое имеет адресатами федеральных государственных гражданских служащих аппарата Верховного Суда РФ и кандидатов на эти
должности. Закрепленные в этом нормативном акте ограничения весь-
153
Раздел II. Актуальные практические вопросы, связанные с предупреждением
коррупции в современных условиях
ма существенны и направлены на обеспечение высокого авторитета
высшего судебного органа нашего государства.
Предпринимаются результативные попытки цифрового информационного обеспечения мониторинга соблюдения антикоррупционного
законодательства в судебной системе; примечательно, что в нашем государстве этот процесс формируется прежде всего в регионах:
ст. 12 Закона Республики Крым «О противодействии коррупции»
№ 36-ЗРК —
своевременности и полноты возмещения причиненного вреда, проведение исследований, опросов, экспериментов, обработка данных о реализации мероприятий
по профилактике коррупции, по антикоррупционному обучению и пропаганде;
учет коррупционных правонарушений и мер реагирования на них,
ст. 11 Закона Нижегородской области «О противодействии кор-
рупции в Нижегородской области».
ст. 8 Закона Новгородской области «О реализации федеральных
законов о противодействии коррупции Новгородской области» —
торинг актов коррупционного поведения, коррупциогенных факторов и эффективности мер по профилактике коррупции;
мони-
ст. 8 Закона Санкт-Петербурга «О дополнительных мерах по про-
тиводействию коррупции в Санкт-Петербурге» —
коррупции, коррупциогенных факторов, мер антикоррупционной политики.
мониторинг проявлений
Направления такого мониторинга: обобщение практики рассмотрения дел коррупционной направленности; обобщение практики несоблюдения судьями требований антикоррупционного законодательства.
Результаты таких мониторингов публикуются на официальных сайтах Интернет-порталов региональных правительств. В 2020 г. началась
работа по конструированию корреспондирующих связей между этими
порталами: привести их к единообразным формам и обеспечить сравнительную аналитику.
Существенным сегментом объема коррупционных деликтов являются злоупотребления при получении и использовании документов о высшем
образовании, дающих право на участие в конкурсе на замещение вакантной должности государственного служащего. Резервом коррупционного
фронта всегда были лица с поддельным или «купленным» дипломом
о высшем образовании. Не обладая необходимыми для выполнения
профессиональных функций компетенциями, они субъективно мотивированы на коррупционное поведение: как по коррупционной схеме
заняли должность, так и по коррупционным схемам пытаются реализовать свои полномочия, так как иначе просто не умеют. Во исполнение
положений, предусмотренных ч. 9 и 10 ст. 98, п. 2 ч. 15 ст. 107 Федерального закона от 29.12.2012 № 273-ФЗ «Об образовании в Российской
154
Глава 7. Противодействие коррупции в условиях цифровизации
Федерации», и постановления Правительства Российской Федерации
от 26.08.2013 № 729. «О федеральной информационной системе «Федеральный реестр сведений о документах об образовании и (или) о квалификации, документах об обучении» Федеральная служба по надзору
в сфере образования и науки осуществляет формирование и ведение
Федерального реестра сведений о документах об образовании и (или)
о квалификации, документах об обучении; в 2021 г. планируется осуществить оцифровку этого реестра на основании программы блокчейн,
что существенно снижает степень рассматриваемого вида коррупционного риска.
Банк данных единого государственного реестра юридических лиц содержит концентрированную информацию, достаточную для выявления многих случаев конфликта интересов со стороны государственного
или муниципального служащего: является ли он (или его супруг / супруга учредителем юридического лица, входит ли в состав органов его
управления, является ли аффилированным субъектом и т. д.); в 2021 г.
планируется также оцифровка и этого реестра.
Традиционно реализация чиновником свободы правоприменительного усмотрения (дискретность правоприменения) Правительством РФ
рассматривается в качестве коррупциогенного фактора и подвергается
повсеместному ограничению. И в данном процессе весьма востребован
арсенал цифрового инструментария:
логий, когда служащий ограничен в возможности принятия решений, четкий алгоритм не дает ему возможности выйти за рамки, и он должен принимать те
решения, которые прописаны информационной системой: имеет место исключение единоличного принятия решений, закрепление функций контроля (перепроверки) за теми решениями, которые принимает конкретный исполнитель» —
«внедрение информационных техно-
Рекомендации Минтруда и Минэкономразвития РФ по организации
деятельности государственных и муниципальных служащих
1
.
1
Ст. 7932; Приказ Минэкономразвития России от 27.05.2016 № 322 «Об утверждении Методических рекомендаций по созданию и организации деятельности многофункциональных центров предоставления государственных и муниципальных услуг» // СПС «КонсультантПлюс».
155
Раздел II. Актуальные практические вопросы, связанные с предупреждением
коррупции в современных условиях
Глава 8
Конфискация как цивилистический инструмент
антикоррупционной политики государства
В настоящее время значительный ущерб, причиненный государствам в результате совершения коррупционных преступлений, подтверждает необходимость смещения акцентов с борьбы с последствиями коррупции на ее своевременное предупреждение, в том числе путем
конфискации имущества «action in rem».
Международное право этому вопросу уделяет особо пристальное
внимание. Так, Конвенция ООН против коррупции в ч. 8 и 9 ст. 31 закрепляет следующее положение: «Государства-участники могут рассматривать возможность установления требования о том, чтобы лицо,
совершившее преступление, доказало законное происхождение таких
предполагаемых доходов от преступления или другого имущества, подлежащего конфискации… Положения настоящей статьи не толкуются
таким образом, чтоб наносился ущерб правам добросовестных третьих
сторон». П / п «с» ч. 1 ст. 54 данного акта предлагает: «…создать возможность для конфискации такого имущества без вынесения приговора
в рамках уголовного производства по делам, когда преступник не может
быть подвергнут преследованию по причине смерти, укрывательства
или отсутствия, или в других соответствующих случаях». В гл. 5 анализируемой Конвенции предусматривается несколько форм исполнения
судебных постановлений о конфискации или аресте имущества, вынесенных иностранными судами, учитывая факт, что иностранные суды
активно применяют конфискацию in rem, отечественная правоприменительная практика в этой области вполне корреспондируется с международными установками и иностранными правовыми традициями.
Описанные выше положения представляют собой так называемую
конфискацию «action in rem». Наиболее полно рассматриваемый инсти-
тут (именуется также как конфискация без предъявления обвинения)
представлен в Конвенции Европейского Союза 1999 г. (Страсбург)
1
1
Глава подготовлена при участии Руевой Е. О. См. подробнее: Арямов А. А., Ру-
ева Е. О. Проблемы применения института конфискации имущества как средства
противодействия коррупции // Российский следователь. 2017. № 3; Они же. Конфискационный ресурс антикоррупционной политики: гибридные частно-публичные
формы (опыт Великобритании) // Российский следователь. 2020. № 2.
156
Глава 8. Конфискация как цивилистический инструмент антикоррупционной политики
государства
«О гражданско-правовых средствах противодействия коррупции». Также он упоминается во множестве иных актов международного права,
реализующих вектор антикоррупционной политики.
Конфискация action in rem — это форма гражданско-правового раз-
решения уголовно-правового конфликта, которая рассматривается
как классический элемент «восстановительной / компенсирующей»
юстиции, поскольку имеет предметом своего воздействия любое корыстное и, прежде всего, коррупционное поведение. Однако обращает на себя внимание, что одним из способов сокрытия и легализации активов, имеющих коррупционное происхождение, является
их оформление на так называемых «номиналов» — подставных лиц,
в том числе на несовершеннолетних родственников, поэтому рассматриваемый вид конфискации применяется по отношению к несовершеннолетним родственникам и «вторгается» в сферу ведения
ювенальной юстиции.
Цивилистический инструментарий конфискации action in rem ха-
рактеризуется эффективностью и простотой применения. Многими
экспертами в сфере антикоррупционной политики этот институт характеризуется как наиболее эффективный из допустимых инструментов противодействия коррупции. Дело в том, что во многих странах
(например, США, Великобритания, Швейцария) практикуются различного рода «упрощенные конфискации», которые, возможно более
эффективны чем action in rem, но их допустимость в цивилизованном
демократическом обществе, в правовом государстве под большим вопросом. При реализации такого вида воздействия на коррупционера
как бы «обнуляется» корыстная составляющая его поведения, утрачивается смысл рискованной преступной деятельности.
Процесс доказывания по этой категории дел элементарен, поскольку бремя доказывания возлагается на титульного владельца имущества.
Цивилистический инструмент не предполагает презумпцию невиновности, наоборот в гражданском процессе действует презумпция виновности — каждая сторона доказывает те обстоятельства, на которые
ссылается, если лицо утверждает, что является собственником имущества, то должно доказать источник и легитимность его происхождения.
Как показывает практика правоприменения, наиболее эффективными механизмами в противодействии коррупции является не уголовный
запрет, а институты гражданского права, недооцененные отечественными юристами. В законодательстве Российской Федерации на сегодняшний момент рассматриваемый институт закреплен в «усеченной»
форме: не action in rem, а action in personal. В связи с чем для анализа
157
Раздел II. Актуальные практические вопросы, связанные с предупреждением
коррупции в современных условиях
академического варианта action in rem представляется целесообразным
прежде всего обратиться к опыту зарубежных стран
1
.
Изучение опыта разных стран позволяет лучше разобраться в современных тенденциях развития законодательства, обеспечивающего
борьбу с коррупцией, оценить эффективность принимаемых для этого
мер, отыскать наиболее подходящие для конкретной страны в данных
обстоятельствах средства и способы кардинального решения насущных
проблем. Нельзя не согласиться с экспертами в том, что коррупция сегодня представляет собой трансграничное явление, что повышает ценность сравнительных исследований, позволяет лучше подготовиться
к тому, что уже происходит в соседних государствах и может коснуться
России в ближайшем будущем
2
.
8.1. Конфискация ac tion in rem: опыт зарубежных стран
Конфискация action in rem применяется во многих странах мира
как эффективный механизм предупреждения, пресечения и возмещения ущерба от коррупционных правонарушений.
Гражданско-правовая конфискация имущества в английском и американском праве появилась раньше, чем уголовно-правовая. Ее называют конфискацией «action in rem», что в переводе означает «действие
в отношении вещи». Позже появилась уголовно-правовая конфискация, ее называют конфискацией «action in person am», то есть юридическое действие в отношении конкретного лица — обвиняемого. Применяется она в отношении лица, виновного в совершении преступления,
а соответствующее имущество, связанное с преступлением, подлежит
конфискации
В современном общем праве (Великобритания, США) конфискация имущества in rem является формой решения традиционных уголовно-правовых задач гражданско-правовыми средствами и означает
взыскание в доход государства имущества физического лица, если оно
3
.
1
Арямов А. А., Колыванцев А. С., Колыванцева М. А. Конфискационный ресурс ан-
тикоррупционной политики: компаративный анализ: учеб. пособие. М., 2019. С. 8.
2
Юридические и организационные антикоррупционные меры: сравнительное
исследование / А. С. Автономов, Н. А. Голованова, В. В. Гриб и др.; отв. ред. А. С. Авто-
номов. М., 2017. С. 13.
3
Куликов А. В., Хибнерс Ю. А. Зарубежный опыт применения конфискации имущества (сравнительно-правовой анализ) // Известия Тульского государственного
университета. Экономические и юридические науки. 2021. № 4. С. 43.
15 8
Глава 8. Конфискация как цивилистический инструмент антикоррупционной политики
государства
(имущество) существенно превышает источник его доходов и имеются
подозрения, что оно нажито преступным путем.
Если обратиться к опыту применения норм о конфискации имущества в США, то по законодательству США предполагается два вида
конфискации: гражданско-правовая и уголовно-правовая. При этом
в США с каждым годом все чаще обращаются к конфискации. Правительственные (а иногда и неправительственные, например, почта)
учреждения безвозмездно могут взыскивать в бюджет государства любое имущество без предъявления владельцу (или любому другому лицу)
каких-либо обвинений в совершении преступлений
1
. В США конфискация action in rem применяется в полной объеме в отношении всего
имущества неограниченного лиц.
Основу регулирования расширенной конфискации в Англии составляет статутное право. Основным актом в данной сфере является Закон
«О доходах от преступной деятельности» (2002) (Proceeds of Crime Act).
Английское право предусматривает возможность окончательного лишения имущества, связанного с преступлением, в рамках двух различных механизмов: уголовной конфискации (criminal confiscation) и гражданско-правового восстановления активов (civil recovery).
Гражданская конфискация в рамках механизма восстановления активов (civil recovery) предполагает более широкие возможности окончательного лишения лица имущества, поскольку ее применение не зависит от осуждения (non-conviction based). Расширенная «гражданская»
конфискация исполняется на основании ордера о восстановлении,
где доказыванию подлежат уголовная противоправность поведения
(unlawful conduct), получение имущества незаконным поведением ви-
новного или третьих лиц (раздел 240–241 Закона- 2002).
При этом реализуется принцип токсичности криминальных активов:
подлежит конфискации не только непосредственный доход от преступного поведения, но и любые активы, детерминированные им (например, криминальный доход инвестирован в экономику, следовательно
все доходы от инвестиционного проекта также признаются преступными, также и нематериальные активы — патенты на изобретения
или иные научно-технические разработки, созданные в рамках такого
инвестиционного проекта также являются криминальными и подлежат
конфискации).
В прецедентной практике часто используется термин «общекрими-
нальный образ жизни», когда человек живет не по средствам, не имеет
1
Арямов А. А., Колыванцев А. С., Колыванцева М. А. Указ. соч. С. 30.
15 9
Раздел II. Актуальные практические вопросы, связанные с предупреждением
коррупции в современных условиях
легальных источников дохода, общается в сфере криминальных личностей и т. д., что рассматривается как основание для action in rem.
Опыт Швейцарской конференции показывает, что виды имущественных ценностей, которые могут быть конфискованы законом, никак
не определены и не ограничены. Применяемые законодателем формулировки (Федеральный закон Швейцарии от 01.10.2010 «О реституции
неправомерно приобретенных имущественных ценностей политически значимых лиц» (неофициальное название «Лекс Дювалье»
1
) позволяют распространить положения данного нормативного правового
акта на любые активы, в том числе и на нематериальные (патенты и авторские права, правоустанавливающие документы, которые находятся
на хранении в швейцарских депозитариях). Также определение уровня коррумпированности распространяется не только на политически
значимых лиц, но и на их окружение: при таком подходе уровень неопределенности правового предписания возрастает в геометрической
прогрессии, что создает предпосылки для произвольного (и даже спонтанного) правоприменения.
В ФЗ «О реституции неправомерно приобретенных имущественных
ценностей политически значимых лиц» («Лекс Дювалье»)
присутствует определенный диссонанс между названием данного правового акта
и его содержанием: в названии декларируется статус реституционного
процесса, но в его содержании закреплены положения именно конфискации in rem. В названии говорится об обращении реституционного
взыскания на неправомерно приобретенное имущество, что предполагает необходимость доказывания незаконности его приобретения,
а в содержании документа закрепляется презумпция «неправомерности
происхождения активов». Понятие политически значимого лица толкуется настолько широко, что под него подпадает даже мировой судья.
В данном законе регламентируется блокирование и конфискация активов нерезидентов Швейцарии.
Взыскания могут быть применены в отношении активов, находящихся в Швейцарии, принадлежащих в том числе и российским физическим или юридическим лицам; важно, чтобы данные активы имели
хотя бы косвенное отношение к Швейцарии. Относимость их к Швейцарии определяется весьма широко: достаточно, что они размещены
на территории этого государства, или даже осуществляются транзитные платежи через швейцарские банки.
1
Bundesgesetzuber die Rukerstattungunrecht massigerworbbener Vermogen-
swertepolitisch exponierter Personen — RuVG. 01.10.2010.
16 0
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]