Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Противодействие коррупции в судебной деятельности. Научно-практическое пособие для судей
.pdf
Глава 6. Типовые ситуации по предупреждению коррупционных проявлений
и урегулированию конфликтов интересов в судебной системе
Коррупционные риски
Рассмотрение:
— в арбитражном суде
относительно обособленного
спора;
— в рамках дела о несостоятельности (банкротстве)
Возникновения конфликта
интересов в профессиональной деятельности
судьи в случае занятия его
близким родственником
должности в органах прокуратуры
Рассмотрение гражданского
дела с участием организации,
в которой работает супруг
судьи, в том числе, при рассмотрении дела в отсутствие
надлежаще извещенных
сторон, а также при рассмотрении заявления о вынесении
судебного приказа
Меры по предупреждению возникновения кон-
фликта интересов
При разрешении относительно обособленных
споров в рамках дела о банкротстве для исключения ситуации конфликта интересов не следует ограничиваться оценкой тех связей, которые
могут существовать у судьи или его близких
родственников с непосредственными участниками обособленного спора.
Обособленность спора в отношении дела о банкротстве, частью которого он является, относительна. Потенциально у любого из участников
дела о банкротстве не исключается заинтересованность в том или ином результате разрешения обособленного спора.
При наличии внешних (формальных) признаков возникновения конфликта интересов,
несмотря на внутреннюю убежденность судьи
в отсутствии оснований для заявления самоотвода, целесообразно довести до сведения
участвующих в деле лиц о соответствующих
обстоятельствах. При рассмотрении дела, в котором участвует прокурор, судье рекомендуется
сообщить о работе его близкого родственника
в прокуратуре области.
Отвод, заявленный участниками процесса, считающими это обстоятельство существенным,
рассматривается в установленной процессуальным законом процедуре, в которой мнение
заинтересованного лица не имеет решающего
значения. Но перевод вопроса в сферу регулирования процессуального законодательства
в такой ситуации снимает претензии к судье
по поводу несоблюдения требований Кодекса
судейской этики.
Судья, внутренне убежденный в том, что работа его супруга не влияет на возникновение
у него каких-либо предпочтений, предубеждения или предвзятости к сторонам процесса,
не обязан заявлять самоотвод.
При отсутствии однозначного ответа на вопрос о возможности существования конфликта
интересов в ситуации, связанной с работой
Продолжение табл.
121
Раздел I. Противодействие коррупции в судебной деятельности
Продолжение табл.
Коррупционные риски
Рассмотрение судьей дела
с участием сотрудника аппарата суда / родственника
сотрудника аппарата суда
Меры по предупреждению возникновения кон-
фликта интересов
супруга судьи или его близкого родственника
в организации, участвующей в рассматриваемом судьей деле, целесообразно судье в такой
ситуации довести соответствующую информацию до сведения участвующих в деле лиц
с отражением объяснений судьи в протоколе
судебного заседания.
Не доведение до сведения участников процесса соответствующей информации по причинам, не зависящим от судьи, но связанным
с избранной самими участниками процесса
формой реализации своих процессуальных
прав, не может являться самостоятельным
(дополнительным) основанием для заявления
судьей самоотвода. Заявление судьей самоотвода и в этом случае должно подчиняться общим
правилам, установленным процессуальным
законодательством, определяться в первую очередь внутренним убеждением судьи
Вопрос о возможности рассмотрения заявления о вынесении судебного приказа при достаточно опосредованных отношениях мирового
судьи со взыскателем или должником, по мнению комиссии, мировой судья может решать
самостоятельно, основываясь на критерии
субъективной беспристрастности.
Не свидетельствуют о наличии конфликтов
интересов следующие обстоятельства:
— ответчик ранее работал консультантом
в суде;
— по иску, предьявленному к наследникам,
наследодатель-заемщик по кредиту ранее работал в суде;
— ответчик по делу в районном суде является
бывшим супругом мирового судьи того же района;
— истец является сестрой мужа секретаря
судебного заседания районного суда, при условии что этот секретарь в рассмотрении дела
не учавствовал;
122
Глава 6. Типовые ситуации по предупреждению коррупционных проявлений
и урегулированию конфликтов интересов в судебной системе
Коррупционные риски
Рассмотрение дела с участием лица, с которым
судья ранее состоял в гражданско-правовых отношениях
Рассмотрение дела с участием лица с которым судья
в настоящее время состоит
в гражданско-правовых отношениях
Меры по предупреждению возникновения кон-
фликта интересов
— ответчик является уборщиком служебных
помещений в суде, а ранее работал в нем секретарем;
— генеральный директор организации ответчика является отцом секретаря судебного заседания, не принимавшего участия в процессе;
— ответчик-супруг помощника председателя
суда, ответчик привлечен в качестве третьего
лица без предъявления к нему каких-либо
требований;
— ответчики являются братом и племянницей
секретаря судебного заседания;
— помощник председателя суда является женой племянника истца.
В вышеизложенных ситуациях сам факт родственных отношений лица, учувствовавшего
в деле, с сотрудниками аппарата суда, либо
факт работы в данном суде лица, учавствовавшего в деле, сам по себе не свидетельствует
о возможности рассмотрения дела судьями
данного суда.
Не рассматривается как конфликт интересов
и не влечет заинтересованности ситуация, в которой участником разбирательства является
лицо, с которым ранее судья заключил договор
купли-продажи транспортного средства.
Судья зарегистрирован в квартире старшего
пристава отдела судебных приставов города.
В служебные обязанности начальника органа
дознания входило утверждение обвинительных
актов. Судья рассмотрел несколько дела с утвержденными приставом актами.
Данная ситуация влечет конфликт интересов,
поскольку может восприниматься сторонами
как личная заинтересованность судьи. В такой
ситуации рекомендуется уведомить стороны
о рассмотрении дел с «опосредованным участием» лица с которым судья состоит в гражданско-правовых отношениях.
Продолжение табл.
123
Раздел I. Противодействие коррупции в судебной деятельности
Продолжение табл.
Коррупционные риски
Рассмотрение дела с участием бывшего поручителя
Меры по предупреждению возникновения кон-
фликта интересов
Рассмотрение дела об административном
правонарушении в отношении лица, который
ранее являлся поручителем судьи по кредитному договору.
Данная ситуация влечет конфликт интересов,
поскольку может восприниматься сторонами
как личная заинтересованность судьи. Поручительство предполагает доверительные отношения, которые и приводят к возникновению
личной заинтересованности. В такой ситуации
рекомендуется уведомить стороны о рассмотрении дел с участием поручителя.
Глава 7. Противодействие коррупции в условиях цифровизации
Раздел II. Актуальные практические вопросы,
связанные с предупреждением коррупции
в современных условиях
Глава 7
Противодействие коррупции в условиях
цифровизации
7.1. Цифровизация процессов антикоррупционной
политики в международном правовом пространстве
Представляется целесообразным рассмотрение развития отечественного антикоррупционного арсенала правовых инструментов на фоне
международных и зарубежных тенденций развития данной сферы политической деятельности.
С 3 декабря 2012 г. государственные и муниципальные служащие
в Российской Федерации обязаны декларировать доходы и расходы
свои, супругов и несовершеннолетних детей и в иной форме исключать любой конфликт интересов в профессиональной деятельности.
Возложив такую обязанность, законодатель не предусмотрел механизма ее реализации. Нередко полнота декларирования чиновником
семейных доходов становится заложником внутрибрачных конфликтов — супруг по различным личным мотивам отказывается сообщать необходимые для декларирования сведения. П. 3 Бангалорских
принципов поведения судей закрепляет следующее положение:
жащий должен быть осведомлен о своих личных и материальных интересах
конфиденциального характера и принимать разумные меры в целях получения
полной информации о материальных интересах членов своей семьи. Для чего
в целях обеспечения полноты декларирования государственному служащему обеспечивается доступ во все реестры, кадастры и иные цифровые базы
данных в части получения информации об имущественном положении членов
своей семьи.
На территории Европейского Союза такое правомочие обеспечено
с 2020 г.
1
слу-
1
Глава подготовлена при участии Е. О. Руевой. См. подробнее: Арямов А. А., Ру-
ева Е. О. Противодействие коррупции в условиях цифровизации. М.: РГУП, 2022.
125
Раздел II. Актуальные практические вопросы, связанные с предупреждением
коррупции в современных условиях
В целях обеспечения полноты декларирования государственному слу-
!
жащему обеспечивается доступ во все реестры, кадастры и иные цифровые базы данных в части получения информации об имущественном
положении членов своей семьи.
15 марта 2021 г. на заседании Совета Европы состоялось обсуждение
проблемы конфискации необъясненного имущества в рамках гражданского производства
1
. В качестве итогового документа был принят доклад «Об использовании конфискации без обвинительного приговора
в отношении имущества, полученного в результате неправомерной деятельности», в котором акцент делался именно на активах, полученных в результате коррупционных деликтов при реализации транснациональных коррупционных схем на основе использования цифровых
ресурсов. Задекларирован базовый тезис: лишить коррупционное поведение привлекательности. То есть создать на пути коррупционеров
такие финансовые и имущественные препятствия, чтобы такой вид
асоциального поведения просто «не окупался», чтобы правонарушители объективно не имели возможности воспользоваться плодами своих
деяний.
В качестве основного инструмента воздействия рассматривалась
конфискации без вынесения обвинительного заключения (Non-
Conviction Based Confiscation — NCBC) в рамках гражданско-правового производства. В формировании потенциальной конфискационной
массы незаменимым орудием является потенциал трансграничной
технологии блокчейн, используемой для мониторинга финансовоимущественных потоков. Отчетливо прослеживается явное снижение
«стандарта доказывания»: активно используется институт презумпции
(презумпция незаконности происхождения декларируемых активов),
имплементированный из общего английского права инструментарий
доказывания — «вне всяких разумных сомнений» (beyond reasonable
doubt), «баланс вероятностей» (balance of probabilities), «наиболее вероятно» (highly likely), «показания с чужих слов» (hearsay evidence), «необъяснимое богатство» (unexplained wealth), «общекриминальный образ
жизни» (general criminal lifestyle).
В контексте рассматриваемой ситуации незаконность происхождения активов ответчика более вероятна, чем законность, с возложением
бремени доказывания на него же, при этом иск подается к имуществу,
1
Варби В. Datacros: инструмент оценки коррупционных рисков. URL: https://
anticor.hse.ru / main / news_page / datacros_instrument_otsenki_korruptsionnyh.
126
Глава 7. Противодействие коррупции в условиях цифровизации
а не к ответчику (action in rem). Подобного рода упрощения процесса доказывания весьма соответствуют запросам алгоритмизации цифровых
программ выявления и упрощенного взыскания неправедных доходов
(традиционные процедуры доказывания, предполагающие достаточный уровень усмотрения правоприменителя, несколько не «вписываются» в деятельность искусственного интеллекта).
Цифровизация процедуры NCBC (внедрение ее в трансграничное киберпространство) дает возможность получить получить доступ
к активам в любой части планеты, определить соответствие расходов
официальным доходам, позволяет наделить статусом инициатора этой
процедуры широчайший спектр государственных органов и «оптимизировать» их корреспондирующие связи с частным бизнесом (в аспекте комплайенс, аудита и налоговой отчетности). Предписания о раскрытии информации, истребование документации и иные привычные
процессуальные действия утрачивают свою актуальность. Мониторинг
счетов будет осуществляться в автоматическом режиме. Более того,
правосудие в этой деятельности становится как бы лишним, популярность приобретают внесудебные формы взыскания имущества.
Ожидания цифровизации самого правосудия, по всей вероятности,
не оправдаются, вектор развития обозначенных процессов приобрел
иное направление. На настоящий момент цифровые платформы NCBC
реализуются во многих странах: в Австралии, Армении, Болгарии, Канаде, Великобритании, Грузии, Италии, Новой Зеландии, Мексике,
Перу, США, Филиппинах и т. д.
1
.
Базовый тезис: лишить коррупционное поведение привлекательности.
!
16–20 декабря 2019 г. в Абу-Даби проходила восьмая сессия Конференции стран-участниц Конвенции ООН против коррупции (Conference
of the States Parties to the United Nations Convention against Corruption —
CoSP), которую посетило свыше 1300 человек из 185 стран мира
2
. В ходе
выступлений и докладов в том числе активно обсуждались вопросы
перспектив цифровизации работы антикоррупционных аудиторских
1
Доклад Совета Европы об использовании конфискации без обвинительного приговора в отношении имущества, полученного в результате неправомерной
деятельности. URL: https://anticor.hse.ru / main / news_page / doklad_soveta_evropy_
konfiskatsiya_neobyasnennogo_imuschestva_v_ramkah_grazhdanskogo_proizvodstva.
2
В Абу-Даби состоялась Конференция стран-участниц Конвенции ООН против коррупции. URL: https://anticor.hse.ru / main / news_page / v_abudabi_sostoyalas_
konferentsiya_stranuchastnits_konventsii_oon_protiv_korruptsii.
127
Раздел II. Актуальные практические вопросы, связанные с предупреждением
коррупции в современных условиях
органов и подразделений финансовой разведки, измерения коррупции
и оценки коррупционных рисков, обеспечение возврата активов, полученных в результате совершения коррупционных правонарушений,
развития открытых электронных платформ государственных закупок,
формирования программ служебных разоблачений и защиты заявителей и применения информационных технологий в целях противодействия коррупции в общем.
2–5 июня 2020 г. в Сеуле (Южная Корея) прошла 19 Международная
антикоррупционная конференция (организаторы: Комиссия по борьбе
с коррупцией и защите гражданских прав Южной Кореи и Transparency
International), материалы которой содержат весьма любопытную информацию. Работа целой секции была посвящена оценке работ альянсов по борьбе с гендерными формами коррупции; акцент делался
на противодействии использованию продукции бизнеса виртуальных
сексуальных услуг в качестве предмета подкупа должностных лиц (особо актуальна постановка такого вопроса на фоне бесконечных споров
на отечественных антикоррупционных конференциях и круглых столах
по вопросу о том: может ли быть сексуальная услуга предметом взятки / подкупа?). Также представляет интерес и доклад команды Globa
Leaks о разработке и внедрении бесплатного программного обеспечения с открытым исходным кодом для создания единой межотраслевой
цифровой системы анонимного сообщения о коррупции и иных неправомерных действиях; данная система снабжена функцией автоматического контроля за реакцией компетентных органов на информацию
о коррупционном деликте
1
.
Гендерная форма коррупции — использование продукции бизнеса
сексуальных услуг в качестве предмета подкупа должностных лиц.
В марте 2020 г. была учреждена «Группа высокого уровня ООН
по вопросам финансовой подотчетности, прозрачности и неподкупности (UN»s high-level panel on financial accountability, transparency and
integrity — FACTI)» нас прежде всего интересует департамент противо-
действия коррупции
1
В Сеуле состоялась Конференция стран-участниц Конвенции ООН против коррупции. URL: https://anticor.hse.ru / main / news_page / sostoyalas_19aya_
mezhdunarodnaya_antikorruptsionnaya_konferentsiya.
2
Обзор антикоррупционных инициатив FACTI. URL: https://anticor.hse.
ru / main / news_page / obzor_antikorruptsionnyh_initsiativ_facti.
2
в фокусе внимания которого, в первую очередь,
12 8
Глава 7. Противодействие коррупции в условиях цифровизации
рассматривается противодействие коррупционным финансовым потокам, элементами которой являются обеспечение прозрачности и подотчетности финансовой системы в целом, открытость информации
о бюджетах, тендерах и контрактах, выявление факторов уязвимости
финансовых систем, которые используются коррупционными синдикатами, совершенствование систем прозрачной отчетности о характере
и размере «комиссионных», выплачиваемых крупными финансовыми
учреждениями, разработка и внедрение международной системы защиты заявителей о коррупции. В контексте исследуемой нами тематики
представляют интерес следующие документы данной организации: а)
Справочный документ № 7 — Рекомендации по ускорению и оптимизации процесса возвращения активов, похищенных коррумпированными государственными должностными лицами
1
; б) Справочный документ № 8 — Экспертная оценка в вопросах обеспечения финансовой
неподкупности. И в том, и в другом случаях особое внимание уделяется перспективам использования цифровых программ и инструментов
в обозначенных сферах деятельности
2
.
Представляется целесообразным уделить внимание деятельности такой международной некоммерческой организации, как TRACE
International, которая на основании математического анализа колоссального объема информации, почерпнутой из открытых источников
системы Интернет, ежегодно издает многоаспектный документ —
TRACE Bribery Risk Matrix. Индекс за 2020 г. демонстрирует пристальный интерес к вопросам использования цифровых технологий в целях
противодействия коррупции прежде всего в сферах: взаимодействия
бизнеса и государства (в том числе публичного и частного секторов
экономики); обеспечения прозрачности деятельности правительства
и государственных служб
3
.
В то же время необходимо отметить и негативные тенденции в области проникновения цифровых технологий в антикоррупционную
политику. Как отмечалось в докладе неправительственной организации ReSPA
4
использование возможностей доступа к оцифрованным
базам персональных данных граждан и иным цифровым ресурсам слу-
1
URL: https://uploadsssl.webflow.com / 5e0bd9edab846816e263d633 / 5f15c02cd2766c4
0ce963878_FACTI%20BP7_return%20of%20assets.pdf.
2
URL: https://uploads-ssl.webflow.com / 5e0bd9edab846816e263d633 / 5f15be4c5827a1
7d200f116b_FACTI%20BP8 %20Peer%20review%20in%20financial%20integrity.pdf.
3
URL: https://www.traceinternational.org / trace-matrix#matrix-results.
4
Regional School of Public Administration (ReSPA). Abuse of Information Technology
(IT) for Corruption. 2019. URL: https://www.researchgate.net / publication / 292484103_
12 9
Раздел II. Актуальные практические вопросы, связанные с предупреждением
коррупции в современных условиях
жат основой для конструирования различных коррупционных схем
и для планирования противодействия антикоррупционным мероприятиям компетентных органов; кроме того, открываются новые горизонты для такого вида коррупционных преступлений, как должностной
подлог.
В качестве перспективной модели альтернативного разрешения коррупционного конфликта на настоящий момент пристально рассматривается институт «финансовой ответственности» — когда за совершение
коррупционного деликта виновное лицо привлекается к ответственности конфискационного плана во внесудебном порядке помимо уголовно-процессуальных и даже гражданско-процессуальных судебных
процедур. В качестве примера обратимся к работе одного из ведомств
Правительства США — комиссии по торговле товарными фьючерсами США (Commodity Futures Trading Commission — CFTC) — активно реализующий принцип экстратерриториального действия закона
в пространстве.
Финансовая ответственность — за совершение коррупционного
деликта виновное лицо привлекается к ответственности конфи-
скационного плана во внесудебном порядке помимо уголовно-
процессуальных и даже гражданско-процессуальных судебных
процедур.
Обнародован факт привлечения впервые иностранной компании
к финансовой ответственности за подкуп иностранных чиновников
концерна Vitol, реализующих свои полномочия в кибернетическом
пространстве на цифровых платформах. О том, что компания Vitol
была привлечена к ответственности за подкуп иностранных должностных лиц, объявили Министерство юстиции США (DOJ) и CFTC.
Согласно материалам дела, компания оплачивала фиктивные услуги консультантов, которые передавали часть денег в виде взяток должностным лицам
государственных компаний в Бразилии (Petrobras), Эквадоре (Petroecuador)
и Мексике (PEMEX) с целью заключения контрактов на покупку / поставку нефтепродуктов и получения конфиденциальной информации. Общая сумма взяток за период 2005–2020 гг. составила около $ 10 млн. В результате разбирательства Минюст заключил с Vitol Inc., американским дочерним предприятием
Information_technology_in_the_war_against_international_bribery_and_corruption_
The_next_frontier_of_institutional_reform.
13 0
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]