Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Противодействие коррупции в судебной деятельности. Научно-практическое пособие для судей
.pdf
Глава 7. Противодействие коррупции в условиях цифровизации
нидерландской Vitol Holding B. V., соглашение об отсрочке судебного преследования и обязал компанию выплатить уголовный штраф в размере $ 135 000 000:
из которых $ 45 000 000 будет выплачено в рамках параллельного разбирательства властям Бразилии, $ 90 000 000 — властям США. Кроме уголовных санкций
на компанию были наложены гражданско-правовые санкции в рамках разбирательства CFTC, которое регулятор вел совместно с DOJ: $ 12,8 млн Vitol выплатит в качестве возвращения незаконно присвоенного имущества, полученного
в результате реализации коррупционной схемы; $ 16 млн — в качестве штрафа
за манипуляции с ценами на нефть (изначально сумма штрафа составляла $ 83
млн, однако была снижена на $ 67 млн в связи с выплатами в разбирательствах
DOJ и Бразилии)
1
.
Дело против Vitol стало первым случаем, когда CFTC привлекла зарубежную компанию за подкуп иностранных должностных лиц.
Традиционно перспективы иностранной организации подвергнуться
санкциям США за коррупционный деликт, совершенный за рубежом,
определяются Законом США о коррупционных практиках за рубежом.
Компетентными органами по привлечению к такой ответственности
являются Минюст и Комиссия по ценным бумагам и биржам США
(SEC).
Тем не менее CFTC, в ведении которой находятся нарушения Закона о товарных биржах (Commodity Exchange Act — CEA), в определенных случаях также может привлекать иностранные юридические лица
за коррупционные правонарушения (прежде всего, подкуп), когда коррупционный ангажемент иностранных чиновников оказывает влияние
на цены на сырьевых рынках США, что квалифицируется как нарушение требований CEA — заключение фиктивных сделок с целью мошенничества или введения в заблуждение (§6b) или нарушение запрета на манипулирование и предоставление ложной информации (§9).
Именно последнее деяние и совершил регулятор цифровой платформы
в деле Vitol: получая от государственных компаний непубличную информацию об их прогнозируемом спросе, предложения о стратегическом планировании на рынках нефтепродуктов во всем мире, включая
рынки США. Таким образом Vitol увеличивала свою прибыль от торговли реальными товарами и операций с производными финансовыми
инструментами на международных нефтяных рынках. Деятельность
CFTC на основе принципа экстартерриториального действия закона
1
Комиссия по торговле товарными фьючерсами США: еще один игрок на сцене экстратерриториального правоприменения. Антикоррупционный центр ВШЭ.
URL: https://anticor.hse.ru / main / news_page / komissiya_po_torgovle_tovarnymi_fyuchersami_ssha_esche_odin_igrok_na_stsene_ekstraterritorialnogo_pravoprimeneniya.
131
Раздел II. Актуальные практические вопросы, связанные с предупреждением
коррупции в современных условиях
в пространстве декларирует увеличение рисков для иностранных компаний попасть под санкции США за коррупционно-упречное поведение. Наблюдается расширение сферы охвата потенциально-репрессируемых клиентов. Комиссия по торговле товарными фьючерсами
обладает полномочиями в отношении компаний, которые не попадают
под юрисдикцию SEC (например, хеджевых фондов, которые не обязаны регистрироваться в SEC, действуют как инвесторы). CFTC способно активно выявлять факты использования криптовалюты для подкупа должностных лиц, так как она по правилам торговли фьючерсами
рассматривается в качестве товара. На настоящий момент CFTC также
инициировала процедура привлечения к финансовой ответственности
также таких нефтетрейдеров как Glencore и Trafigura
1
.
На 19-й международной антикоррупционной конференции состоялась презентация цифровой программы Datacros как инструмента
оценки коррупционных рисков. По большому счету она представляет собой оцифрованную методику работы службы международной
финансовой разведки Эгмон, качественно опробированной в течение последнего десятилетия. Ее основная идея — автоматизация
риск-ориентированных процессов обработки входящей информации с минимизацией человеческого фактора. Планируется внедрение ее на пространстве Европейского Союза, корреспондироваться
она будет с множеством функционирующих цифровых платформ,
в том числе и с единой открытой общеевропейской системой финансового и налогового учета и контроля. На основании сводного
анализа информации, поступившей из различных источников, сведенных в единую систему на основании технологии блокчейн, происходит выявление оценка коррупционных рисков как в публичной,
так и в частной сферах; причем выявляются коррупциогенные связи
между ними.
Эгмон — служба международной финансовой разведки.
Определяющим является тезис: коррупционные деликты в частном
бизнесе являются предикатными для коррупции в публично-государ-
1
Халки Ж. Комиссия по торговле товарными фьючерсами США: еще один
игрок на сцене экстратерриториального правоприменения. URL: https://anticor.hse.
ru / main / news_page / komissiya_po_torgovle_tovarnymi_fyuchersami_ssha_esche_odin_
igrok_na_stsene_ekstraterritorialnogo_pravoprimenen.
132
Глава 7. Противодействие коррупции в условиях цифровизации
ственном секторе. На начальном этапе внедрения этой программы
акцент делается на традиционно высокорискованных отраслях экономики, таких как: строительство, здравоохранение, энергетический
сектор и сфера закупок… Примерный алгоритм действия программы
следующий: а) прежде всего выявляются аномалии в структуре собственности и организационной структуре компаний (например, необоснованно сложная внутренняя структура корпорации), связи и зависимости в структуре активов хозяйствующих субъектов, финансовые
операции с неочевидной экономической выгодой и т. д.; б) выявляются связи с другими организациями; в) выявляются конечные бенифициары хозяйственной деятельности и устанавливаются возможные
тождества и аффилированности между ними; г) анализируется географическая концентрация тождественной или взаимосвязанной экономической деятельности разных субъектов; д) определяется присутствие
в хозяйственных схемах субъектов, входящих в так называемые «черные списки», регистрация бизнеса в оффшорных территориях и т. д.;
е) выявляются зависимости между экономической деятельностью и решениями, принимаемыми публичными чиновниками; ж) исследуется
динамика имущественного положения такого чиновника и его близких
и фиксируются зависимости такой динамики от прибыли хозяйствующих субъектов, полученной от хозяйственных операций, находящихся
в причинно-следственной связи с решениями, принимаемыми данным
государственным служащим; з) итогом будет оценка коррупционных
рисков по сферам деятельности, по хозяйствующим субъектам и даже
иногда по персоналиям.
Определяющий тезис: коррупционные деликты в частном бизнесе являются
предикатными для коррупции в публично-государственном секторе.
Предполагается, что пользовательский интерфейс на официальном
сайте Datacros будет состоять из двух сегментов — открытые для любого пользователя данные (плацдарм для деятельности гражданского
общества и общественного контроля) и закрытый раздел аналитической статистики, доступный только для компетентных органов.
Платформа Datacros обеспечивает прозрачность и антикоррупционную безопасность бизнеса, облегчит процесс определения хозяйствующими субъектами «желательных» контрагентов, определит перечень
«коррупционно-токсичных» лиц; а помощь юрисдикционным органам
в их антикоррупционной политике трудно переоценить.
133
Раздел II. Актуальные практические вопросы, связанные с предупреждением
коррупции в современных условиях
7.2. Цифровизация процессов антикоррупционной
политики в зарубежном правовом пространстве
Использование информационных технологий для реализации антикоррупционной политики характерно для многих государств. Остановимся подробно на опыте отдельных стран, в которых их внедрение
осуществляется наиболее активно.
Так, Китай демонстрирует позитивные результаты внедрения технологии блокчейн в контрольный функции государственных органов.
Так, налоговая служба провинции Шеньчженнь в основу своей фискальной политики в 2017 г. разместила платформу
уже в 2020 г. было задекларировано, что исчезновения налоговой информации, различного рода несанкционированные вмешательства
в базы фискальных данных, манипулирование налоговой информацией (которые до недавнего времени были весьма распространенными
явлениями) исчезли практически полностью.
В то же время можно отметить негативные последствия внедрения информационных технологий в практику Китая. Так, платформа
Datacros отчетливо диссонирует с практиками КНР по автоматизации
создания особых цифровых социальных рейтингов (так называемый
индекс лояльности общественного поведения) всех граждан государства (полный цифровой контроль), когда зафиксированная на цифровых носителях и автоматически обработанная информация о асоциальном поведении в интернете, на улице или в общении с бизнес
партнерами, о несоответствии расходов официальным доходам влияет
на цифровую репутацию, что чревато множеством социально-значимых последствий: корректируется размер ставки по ипотеке, возможности поступления в ВУЗ, перспективы трудоустройства, возможность
получения визы на выезд из страны и т. д.
fintech после чего
Полный цифровой контроль — государственная деятельность в ин-
формационном пространстве в результате которой зафиксированная
на цифровых носителях и автоматически обработанная информа-
ция о асоциальном поведении в интернете, на улице или в обще-
нии с бизнес-партнерами, о несоответствии расходов официальным
доходам влияет на цифровую репутацию, что чревато множеством
социально-значимых последствий: корректируется размер ставки
по ипотеке, возможности поступления в ВУЗ, перспективы трудо-
устройства, возможность получения визы на выезд из страны и т. д.
134
Глава 7. Противодействие коррупции в условиях цифровизации
Полагаем, что подобные практики не соответствуют требованиям
демократического общества. На основании использования таких цифровых программ интернет-гигант Tencent Holdings Ltd. уволил более
1000 сотрудников по подозрению в коррупции и внес в черный список 37 компаний, замешанных в подобных делах; только за 4-й квартал 2020 г. этой организацией было расследовано более 60 деликтов
хищений и взяточничества. Опубликованная информация о внутренне-корпоративной антикоррупционной профилактике и сотрудничество с юрисдикционными органами положительно влияют на деловую
репутацию и даже на капитализацию компании (повышается индекс
инвестиционной привлекательности). Так, например, котировки акций Tencent по итогам торгов в Гонконге после опубликования итогов
комплайенс выросли на 1,6 %
1
.
Представляет также интерес цифровая программа, разработанная
в 2020 г. Шведской некоммерческой организацией «Институт противодействия коррупции» (Institutet Mot Mutor — IMM) — «Кодекс
по предупреждению коррупции в бизнес-секторе», который позволяет выявлять и оценивать торговлю влиянием и финансирование
подкупа по неосторожности (предоставление хозяйствующим субъектом активов контрагенту, которые в дальнейшем используются
в качестве предмета подкупа), а также «платежи за упрощение формальностей» (facilitation payments), «сомнительные подарки» и непринятие юридическим лицом достаточных мер по профилактике.
В качестве ответственности юридических лиц предусматривается конфискация прибыли от сделки, связанной с коррупционным
деликтом
2
.
В Узбекистане в 2020 г. разработана цифровая программа на основании которой в виртуальном режиме при сохранении анонимности
пользователя можно за сообщение об акте коррупционного поведения
получить единовременно существенную денежную премию в размере
от 669 тыс. сумов до 5,575 млн сумов (от 4 699.35 руб. до 3 916 125.3 руб.);
при этом, если сумма взятки или причиненного ущерба, или стоимость
присваиваемого (присвоенного) имущества более чем в 100 раз превышает размер БРВ, вознаграждение рассчитывается в следующем процентном соотношении: а) для значительного размера — 15 % от стои-
1
URL: https://nocorruption.old.rt.ru / ?action=news. page&id=1332.
2
В Швеции выпущен обновленный Кодекс по предупреждению коррупции
в бизнес-секторе. URL: https://anticor.hse.ru / main / news_page / v_shvetsii_vypuschen_
obnovlennyy_kodeks_po_preduprezhdeniyu_korruptsii_v_biznes.
135
Раздел II. Актуальные практические вопросы, связанные с предупреждением
коррупции в современных условиях
мости имущества; б) для крупного и особо крупного размера — 10 %
от стоимости имущества
1
.
На постсоветском пространстве на фронте цифровизации анти-
коррупционной политики приоритет принадлежит Республике Эстония: на основе технологии блокчейн была разработана единая программа
e-Estonia (на основе платформы обмена данными X-Road),
обеспечивающая деятельность всех публичных структур и оказание
государственных услуг (реестры фискальных служб, судебных актов, исполнительных производств, имущественных прав, банковских
операций и т. д. являются составными частями единой цифровой системы, что обусловливает широчайшие контрольные перспективы).
К этой базе данных обеспечен открытый доступ (как гражданам, так
и иностранцам, проживающим или осуществляющим предпринимательскую деятельность в Эстонии) с безопасной идентификацией посредством использования цифровой подписи. Эта программа также
использовалась при электронном голосовании на выборах в различные
государственные органы в 2019–2020 гг. Она же мониторит всю финансово-имущественную деятельность чиновников и в автоматическом
режиме составляет отчетную декларацию (декларанту же представляется право внести соответствующие коррективы в нее). Такие результаты
стали возможными в том числе и в силу того, что право каждого лица
в Эстонии на доступ к информации в системе Интернет с 2000 г. является конституционным правом
2
.
В порядке подведения итогов: в качестве обозначения альтернативных форм решения уголовно-правового конфликта в юридическом
обороте часто используется аббревиатура NTR. Задача противодействия конкретному виду преступности реализуется помимо традиционного организационно-сложного и затратного процесса привлечения
к уголовной ответственности; в некоторых случаях такие процедуры
осуществляются вообще во внесудебных формах (силами органов исполнительной власти). При этом как таковое обвинение в совершении
деликта не предъявляется, подозрение же в совершении правонарушения играет роль своеобразного правоустанавливающего квази-юридического факта, опираясь на который инициируются соответствующие
процедуры.
1
Постановлением правительства Узбекистана (№ 829 от 31 декабря 2020 г.) утверждено Положение о порядке поощрения лиц, сообщивших о коррупционных
правонарушениях или иным образом внесших вклад в борьбу с коррупцией. URL:
https://www.gazeta.uz / ru / 2021 / 01 / 04 / corruption.
2
URL: https://e-estonia.com / .
136
Глава 7. Противодействие коррупции в условиях цифровизации
Процедуры NTR могут осуществляться в различных формах: соглашение об отсрочке судебного преследования (DPA); соглашение об отказе от судебного преследования (NPA); отказ от уголовного преследования (declination); уведомление о штрафных санкциях (penalty notice).
Часто применение таких альтернативных мер корреспондируется
с внутрикорпоративными антикоррупционными практиками комплайенс. При этом юридическое значение имеют: плотность сотрудничества службы внутренней безопасности корпорации с соответствующими юрисдикционными органами (прежде всего, оперативность
сообщения о выявленных фактах коррупционных деликтов); эффективность внутрикорпоративных мер профилактики коррупции.
Комплайенс — внутрикорпоративные антикоррупционные прак-
тики.
В настоящее время активно развивается практика принятия пакета
законов о криминальных активах / доходах и о борьбе с коррупционными практиками за рубежом) в США, на европейском правовом поле: Англия (2013), Испания (2015), Франция (2016), и далее: Бразилия (2014),
Колумбия (2016), Мексика (2017), Аргентина (2018), Перу (2018), Япония (2018), Канада (2018), Сингапур (2018), Австралии (2020). Такие
процедуры позволяют активно вмешиваться во внутренние дела других
государств (антикоррупционная политика в конкретной стране — это,
прежде всего, внутригосударственная проблема), по мотиву «недостаточности политической воли в стране спроса и в стране предложения»;
презюмируется, что высшие эшелоны власти в таких странах сами являются бенифициарами коррупционных схем (конфликт интересов
на государственном уровне), что трансформируется в процессуальную
позицию неинициирования публично-правового преследования, и непривлечения к ответственности «своих» субъектов.
Очевидно, что, в случае выявления коррупционного деликта (место
правонарушения — территория государства, субъект — гражданин государства, объект посягательства — авторитет государства), это событие подпадает под юрисдикцию национальных правоохранительных
и судебных органов и должно реализоваться в уголовно-процессуальных формах. Другое государство не правомочно инициировать уголовное преследование в такой ситуации. И вот тут задействуются NTR,
которые формально не нарушают юрисдикцию государства, в котором
произошел деликт, реализуются во внесудебных частно-правовых про-
137
Раздел II. Актуальные практические вопросы, связанные с предупреждением
коррупции в современных условиях
цедурах. Весьма настораживающий момент, чреватый масштабными
злоупотреблениями.
Провозглашаемые тезисы об эффективном противодействии межюрисдикционным коррупционным схемам представляются простым лукавством: при наличии такой схемы полномочны инициировать преследование
как компетентные органы «государства предложения», так и «государства
спроса»; а если государство не является ни тем, ни другим, то каковы основания его вмешательства в отправление иностранного правосудия? Утверждения о том, что криминальные инвестиции (в случае вывода коррупционных
активов за рубеж) разрушают национальные экономики иных стран, звучат неубедительно на фоне расширения оффшорных практик государств,
отправляющих внесудебную санкционную антикоррупционную политику. Кроме того, очевидно грубое нарушение ст. 6 Европейской конвенции
о защите прав человека и основных свобод (1950) — право на справедливое
судебное разбирательство — каждому лицу гарантируется право на рассмотрение его дела независимым и беспристрастным судом.
Обострение проблемы (на грани юридического хаоса) имеет место,
когда в порядке отправления процедур NTR на конкретного субъекта
(физическое или юридическое лицо) одновременно претендует несколько юрисдикций. Вывод обозначенных проблем на цифровой
уровень в кибернетическом пространстве чреват рисками в геометрической прогрессии. Используя контроль за международной платформой осуществления электронных безналичных денежных платежей
СВИФТ, множество платформ различных криптовалют и иных видов
электронных платежей, опираясь на рассмотренную выше правовую
базу, государства-операторы приобретают практически безграничные
возможности воздействия на экономические интересы физических,
юридических лиц и целых государств
1
.
Особый интерес представляют практики развивающихся государств,
формирующих свою антикоррупционную политику «с чистого листа»,
что расширяет перспективы внедрения прогрессивных цифровых технологий. Так, в Руанде на основании технологии блокчейн в 2019 г.
создан единый прозрачный реестр / кадастр земельных участков и объектов недвижимости; в итоге существенно сократился объем фальсификаций при переходе прав на объекты недвижимости, которые
еще недавно были просто проклятием этого региона.
1
Горбачева Н. С. Транснациональный подкуп: современные тенденции правопри-
менения. URL: https://aif.ru / money / corruption / v_2020_godu_v_rossii_byli_osuzhdeny_
7500_korrupcionero.
13 8
Глава 7. Противодействие коррупции в условиях цифровизации
Рефреном современной антикоррупционной политики в планетарном масштабе является риск-ориентированный подход в ее планировании и реализации; что нашло отражение во множестве международных
нормативных правовых актов (рекомендации ФАТФ, ГРЕКО и т. д.).
Использование ресурса виртуального общения сокращает сферу личностного персонального общения обывателя и чиновника, в итоге
уменьшается вариативность развития коррупциогенной ситуации и автоматически снижается степень коррупционного риска. Акцентируется внимание на воздействии на количественный показатели обозначенной категории риска. Типичные для риск-менеджмента операции
хеджирования рисков: риск сам по себе не исчезает, снижается лишь
степень его опасности и перераспределяются негативные вероятностные его последствия.
Активно внедряемые в последнее время в антикоррупционную политику клаудсорсинговые программы позволяют обобщать колоссальный объем информации, которым оперируют социальные сети (например, Фейсбук, Телеграмм, Инстаграмм, В-Контакте и т. д.) и вычленять
и обобщать коррупциогенные факторы: хвастливые фотографии чиновников и членов их семей с мест отдыха, из мест их постоянного обитания, обсуждения дорогостоящих покупок, обсуждения предосудительного поведения чиновников при общении с ними. Налицо широчайшие
перспективы для выявления глубинных пластов бытовой коррупции.
Потенциал клаудсорсинга вполне может раскрыться и при цифровом
мониторинге компьютерных баз данных по платежам ЖКХ, видеокамер
фиксации нарушений правил дорожного движения — всегда можно установить реальных владельцев и пользователей дорогостоящих активов,
даже если они официально зарегистрированы на подставных номиналов. Обобщение больших баз данных разноплановой информации — Big
Data — также пользуются все большей популярностью, от здравоохранения до рынка оказания бытовых услуг и системы общепита.
Широкой известностью обладают различные клаудсорсинговые
платформы, условно объединенные под общим наименованием «Я дал
взятку»: Trims — Нигерия; Shayfeen.com — Египет;
Филипины;
Ushahidy — Кения; Toidihoilo — Вьетнам; Ipaidabribe.com —
Check My School —
Индия, а также деятельность в этой стране общественной организации
Janaagraha; Yosoborno — Колумбия1.
1
URL: http://www.ipaidabribe.com / #gsc. tab=0; Fumiko N. Changing norms is Key to
Fighting Corruption. Рeople, spaces and deliberation. Commgap blog post. The World Bank.
URL: http://blogs.worldbank.org / publicsphere / paying-zeropublic-services.
139
Раздел II. Актуальные практические вопросы, связанные с предупреждением
коррупции в современных условиях
Обязательным условием эффективной работы такого клаудсорсинга является определение общественной организации, курирующей его
работу и контролирующей оперативность и адекватность реагирования
компетентных правоприменительных органов на информацию, полученную в автоматическом режиме от операторов таковых систем (в том
числе, популяризируются компьютерные программы такого контроля,
облегчающие работу упомянутых общественных организаций).
Широкую популярность (прежде всего, в государствах Латинской
Америки) в последнее время приобретают и открытые отчетные правительственные порталы. Эти базы данных открыты в режиме реального
времени и не ограничены в использовании. Акцент в отчете делается,
прежде всего, на контроле за формированием и исполнением государственного бюджета и публичных внебюджетных фондов, осуществлением публичных закупок и заключением контрактов в отношении
товаров и услуг для государственных нужд, выявлением конечных бенифициаров заключаемых сделок, финансовых операций и оборота
активов: Open-Spending.org — Бразилия; Оpenmoney. md — Молдавия;
Dinero y Politica — Аргентина; Bitland and Benben — Гана; Digiwhist.
ec — Чили и т. д.
Финансовый мониторинг в условиях цифровизации приобрел возможности, о которых еще недавно и мечтать не приходилось. На европейском пространстве (не только государства Европейского Союза,
но и Швейцария, Норвегия, Грузия, Исландия) введена в действие
платформа
opentender. ЕС1, позволяющая выявлять налоговые убежища, финансовые микшеры, конечных бенифициаров финансовых
транзакций, мнимые и притворные сделки, «спрятанные» активы публичных лиц, их «теневой» бизнес, и их аффилированные связи. В порядке корреспонденции с этой платформой, например, немецкий банк
развития KfW внедрил программу TruBudget, позволяющую оптимизировать работу по выполнению требований ФАТФ в сфере контроля
за высокорискованными финансовыми операциями и противодействия легализации коррупционных доходов.
Технология блокчейн оказалась весьма востребованной во многих
государствах (прежде всего, Европейского Союза) и в сфере контроля за миграционными потоками, будоражащими всю планету; а также и при противодействии коррупционным деликтам, производным
от этой проблемы. Паспортная идентификация беженцев и иных мигрантов в большинстве случаев оставляет желать лучшего (возникает
1
URL: https://opentender.eu.
140
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]