Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Основы оперативно-разыскной деятельности. В 2 томах. Т.2 особенная часть. Учебник
.pdf
непосредственно направлены на получение искомой информации, необходимой для решения конкретной задачи ОРД.
В проведении ОРМ как самостоятельном этапе осуществления ОРМ,
также как и в его подготовке, различают три фазы: 1) начало проведения
ОРМ; 2) непосредственно проведение ОРМ (ход ОРМ, его производство);
3) окончание проведения ОРМ.
Началом проведения ОРМ признается момент, когда оперативник (
агент
и др.) непосредственно приступил к совершению определенных действий,
типичных для конкретного ОРМ, с намерением довести их до конца. Например, он может приступить к беседе с опрашиваемым, т.е. начать проведение ОРМ «Опрос», или при оперативном внедрении вступить в непосредственный контакт с представителем организованной преступной
группировки, в которую должен внедриться.
По уголовному делу, рассмотренному Вольским районным судом Саратовской области в отношении Г., обвинявшегося по п. «б» ч. 2 ст. 228.1,
ч. 3 ст. 30, п. «б» ч. 2 ст. 228.1, ч. 1 ст. 30, п. «б» ч. 3 ст. 228.1 УК РФ, имелось постановление о проведении ОРМ, вынесенное 11 марта 2011 г., в то
время как производство данного мероприятия было начато 7 марта 2011 г.,
в связи с чем по данному эпизоду производство ОРМ было признано судом незаконным и Г. оправдан в части предъявленного обвинения1.
При этом уже в начале проведения ОРМ необходимо учитывать следующую правовую позицию Конституционного Суда РФ: когда в ходе ОРД
обнаруживается, что речь идет не о преступлении, а об ином виде правонарушения, проведение ОРМ в силу ст. 2 и ч. 4 ст. 10 ФЗ об ОРД должно быть
прекращено2.
Само проведение ОРМ допускается с учетом соответствия его юридического содержания конкретному типу ОРМ (его юридическому составу)
и при соблюдении соответствующих оперативно-разыскных процедур.
С проведением ОРМ тесно связаны процедуры изъятия материальных
объектов в ходе конкретного ОРМ. В соответствии с ФЗ об ОРД органы,
осуществляющие ОРД, вправе производить при проведении ОРМ изъятие документов, предметов, материалов и сообщений, а также прерывать
предоставление услуг связи (при выполнении ряда условий). При этом
в случае изъятия документов, предметов или материалов при проведении
1
Обзор судебной практики по уголовным делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных, сильнодействующих и ядовитых веществ. Утвержден Президиумом Верховного Суда РФ от 27.06.2012 (п. 7.1).
2
Определения Конституционного Суда РФ: от 14.07.1998 № 86-О; от 22.04.2005
№ 198-О.
61
гласных ОРМ должностное лицо, осуществившее изъятие, составляет протокол в соответствии с требованиями УПК РФ (п. 1 ч. 1 ст. 15).
Окончанием проведения ОРМ считается момент, когда все необходимые процедуры, характерные для проведения конкретного ОРМ, совершены.
Отметим также то, что для каждой из фаз подготовки и проведения
ОРМ типично документирование посредством оформления
определенных ведомственных оперативно-служебных документов, что также характеризует соответствующую оперативно-разыскную процедуру.
Процедуры, совершаемые после осуществления ОРМ. С проведением конкретного ОРМ тесно смыкаются еще несколько этапов его «жизни». Прежде всего речь идет о реализации результатов ОРМ. Хотя такая
реализация непосредственно не входит в проведение ОРМ, она тем не менее, играет значимую роль во всем производстве каждого ОРМ, решении
задач ОРД и достижении ее целей.
Кроме того, в осуществлении ОРМ выделяют этап «постпроведения»
ОРМ, т.е. выполнение соответствующими должностными лицами оперативно-разыскных органов определенных процедур, связанных с хранением
полученных при проведении ОРМ оперативно значимых материалов.
Приведем примеры такого хранения, предусмотренные в ФЗ об ОРД.
Так, полученные в результате проведения ОРМ материалы в отношении лиц, виновность которых в совершении преступления не доказана
в установленном законом порядке, хранятся один год, а затем уничтожаются, если служебные интересы или правосудие не требуют иного
(ч. 7 ст. 5).
Фонограммы, полученные в результате прослушивания телефонных
и иных переговоров, хранятся в опечатанном виде в условиях, исключающих возможность их прослушивания и тиражирования посторонними лицами (ч. 4 ст. 8).
Фонограммы и другие материалы, полученные в результате прослушивания телефонных и иных переговоров лиц, в отношении которых не было
возбуждено уголовное дело, уничтожаются в течение шести месяцев с момента прекращения прослушивания, о чем составляется соответствующий
протокол (ч. 7 ст. 5).
Судебное решение на право проведения ОРМ и материалы, послужившие основанием для принятия такого решения, хранятся только в органах,
осуществляющих ОРД (ч. 3 ст. 12).
62
3.2.
3.2.1.
-
Законодатель не выделяет поводов к проведению ОРМ. Так, в ФЗ об
ОРД одним и тем же термином «основания» названы собственно фактические основания для осуществления ОРМ и соответствующие формальноопределенные поводы для их проведения (ст. 7 и др.). Между тем в оперативно-разыскной науке различают понятия оснований и поводов для
проведения ОРМ.
Так, под фактическим основанием для осуществления ОРМ понима-
ется объективная непосредственная причина его реализации, материализованная в указании законодателя или наличных данных о признаках деяния (события, процесса, явления), которые входят в объект оперативных
устремлений в ОРД (п. 1 и 2 ч. 1; ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД).
Группы предусмотренных в оперативно-разыскном законе фактических оснований для проведения ОРМ. Анализ норм ФЗ об ОРД по-
зволяет выделить две группы таких фактических оснований. Эти группы
различаются по характеру причины, т.е. по непосредственному или опосредованному отношению к вероятно совершенному преступлению.
Первая группа фактических оснований, так называемых непосредствен-
ных, характеризуется наличием в оперативно-разыскном органе данных:
1) о совершении преступления. Это подтверждается: а) возбужденным
уголовным делом (п. 1 ч. 1 ст. 7); б) сведениями о лицах, уклоняющихся от
уголовного наказания (п. 3 ч. 1 ст. 7);
2) о вероятном совершении преступления. В свою очередь, это подтверждается: а) признаками подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для
решения вопроса о возбуждении уголовного дела (подп. 1 п. 2 ч. 1 ст. 7);
б) сведениями о лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия
и суда (п. 3 ч. 1 ст. 7).
Выделение второй группы фактических оснований, так называемых
опосредованных, обусловлено требованием законодателя о проведении
ОРД, не дожидаясь совершения преступления, а также необходимостью:
1) предупреждения совершения преступлений (ст. 2 ФЗ об ОРД);
63
2) поиска латентных преступлений (ст. 1 и 2);
3) проверки ставших известными органам, осуществляющим ОРД, све-
дений: а) о лицах, без вести пропавших; б) об обнаружении неопознанного
трупа (подп. 4 п. 2 ч. 1 ст. 7); в) о добывании информации о событиях или
действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной,
экономической, информационной или экологической безопасности РФ
(подп. 2 п
. 2 ч. 1 ст. 7);
4) соблюдения административно-правовых режимов и решения иных
задач административной оперативно-проверочной работы (п. 5 ч. 1
и ч. 2 ст. 7);
5) сбора данных о достоверности сведений о законности происхождения
денег, ценностей, иного имущества и доходов от них у близких родственников, родственников и близких лица, совершившего террористический
акт, при наличии достаточных оснований полагать, что деньги, ценности
и иное имущество получены в результате террористической деятельности,
но не ранее установленного факта начала участия лица, совершившего террористический акт, в террористической деятельности и (или) являются доходом от такого имущества (п. 8 ч. 2 ст. 7);
6) добывания информации о достоверности и полноте сведений, представляемых гражданами, претендующими на замещение государственных должностей РФ, государственных должностей субъектов Федерации,
а также ряда других должностей, в том числе претендующих на замещение
должности судьи (ч. 3 ст. 7);
7) определения факта установления иностранным инвестором или
группой лиц, в которую входит иностранный инвестор, контроля над
хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, а также факта наличия между иностранным инвестором и третьими лицами соглашения
и (или) их согласованных действий, направленных на установление такого контроля (ст. 8.1);
8) исполнения международного договора России (п. 6 ч. 1 ст. 7).
Перечень фактических оснований для осуществления ОРМ может быть
изменен или дополнен только посредством их внесения в ФЗ об ОРД.
Понятие поводов к осуществлению ОРМ и их характеристика. Кро-
ме фактических оснований, в оперативно-разыскной науке различают поводы или формальные, юридические основания для осуществления ОРМ.
Поводом служит обстоятельство, побуждающее совершить определенное
ОРМ. Как правило, этим обстоятельством (поводом) является посту-
пивший в оперативно-разыскной орган (к оперативнику) материальный
64
источник информации, который должен содержать сведения о фактическом основании для осуществления ОРМ (см. п. 1, 3–6 ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД).
Основными поводами для осуществления ОРМ являются:
– возбуждение уголовного дела, по которому не установлено (не обна-
ружено) лицо, совершившее преступление;
– поручения следователя, руководителя следственного органа, дознава-
теля, органа дознания по
уголовному делу или материалам проверки со-
общений о преступлении, находящимся в их производстве;
– определение судьи по уголовному делу, находящемуся в его произ-
водстве;
– запрос органа, осуществляющего ОРД, по основаниям, указанным
в ст. 7 ФЗ об ОРД;
– мотивированное постановление о применении мер безопасности
в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными
на то
органами государственной власти в порядке, предусмотренном федеральным законом;
– запрос, направленный в оперативно-разыскной орган в соответствии
с Федеральным законом от 25.12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупции», другими нормативными правовыми актами РФ в области противодействия коррупции (ч. 3 ст. 7 ФЗ от ОРД);
– запрос правоохранительного органа, спецслужбы иностранного
госу-
дарства или международной правоохранительной организации в соответствии с международным договором России.
Общая характеристика поводов к осуществлению ОРМ. Поводом
к осуществлению ОРМ может стать любой источник информации о совершении преступления или об ином основании для проведения ОРМ.
Все поводы (юридические основания) к осуществлению ОРМ делят на
две группы:
1) исходящие от непосредственных участников ОРД – оперативно-ра-
зыскных органов и их должностных лиц. Здесь выделяют поводы, которые:
а) непосредственно указаны в ст. 7 ФЗ об ОРД;
б) упомянуты в других статьях ФЗ об ОРД: наличие дела оперативного
учета (ст. 10); наличие решения руководителя оперативно-разыскных органа (постановления – ч. 5 ст. 8 и приказа –
ч. 3 ст. 8 и ч. 2 ст. 9);
в) предусмотрены в подзаконных межведомственных и ведомственных
нормативных актах: наличие оперативно-служебного документа, исполненного оперативником (рапорт и т.п.), наличие сообщения агента и др.
2) исходящие от иных субъектов. Здесь также различают поводы:
65
а) непосредственно указанные в ФЗ об ОРД: поручение следователя
(ст. 7), заявление (письмо) лица на прослушивание его телефонных пере-
говоров (ч. 4 ст. 8) и др.;
б) так называемые свободные, т.е. не содержащиеся в ФЗ об ОРД: явка
с повинной; письменное согласие лица на проведение в отношении него
проверочных мероприятий при поступлении
на работу (по ч. 2 ст. 7); со-
общение в средстве массовой информации и др.
Как правило, поводом к проведению ОРМ может быть признан документально оформленный источник информации (письменное заявление
гражданина, агентурная записка и т.д.).
Законное проведение любого из ОРМ допустимо только при наличии
одновременно повода и фактического основания. В ином случае непосредственное проведение ОРМ будет признанно незаконным.
Классификация оснований для проведения ОРМ. В оперативно-ра-
зыскной науке известны различные классификации оснований для проведения ОРМ. Так, их группируют по степени конкретизации данных, относимости данных к лицу или факту, их характеру (содержанию). С учетом
последнего критерия, т.е. в зависимости от характера содержания, в том
или ином основании определенных фактических данных выделяют три
группы оснований для осуществления ОРМ:
1) уголовно-правового характера, т.е. такие, которые содержат сведения
сугубо криминального свойства;
2) административно-правового характера, т.е. такие, которые напрямую
не содержат «криминальной» информации, а включают данные, необходимые для административной оперативно-проверочной работы в соответствии с ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД;
3) так называемого смешанного характера. Информация в этом основании может содержать различные признаки: криминального свойства (напрямую не выраженные), административно-правового характера и др.
Такое деление, имея научное обоснование, вместе с тем обладает несомненным практическим значением, так как базируется на правовых нормах
ФЗ об ОРД и позволяет оперативникам достаточно легко ориентироваться
в непростых правилах этого федерального закона.
Кроме названных трех групп, в оперативно-разыскной теории выделяют еще четвертую группу оснований для осуществления ОРМ – сугубо
оперативно-правового характера.
Так, в соответствии с п. 3–5 ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД органы, осуществляющие ОРД, вправе собирать данные, необходимые для принятия решений непосредственно в области оперативно-разыскной юрисдикции, или,
66
иначе, по правилам формирующегося оперативно-разыскного права: о допуске к участию в ОРД (агентов и др.); об установлении или о поддержании
с лицом отношений сотрудничества при подготовке и проведении ОРМ; по
обеспечению безопасности органов, осуществляющих ОРД.
Основания уголовно-правового характера для проведения ОРМ. В со-
ответствии с ч. 1 ст. 7 ФЗ
об ОРД различают три таких основания (без вы-
деления фактических и юридических оснований):
1) наличие возбужденного уголовного дела (п. 1);
2) ставшие известными оперативно-разыскному органу сведения:
о признаках противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для
решения вопроса о возбуждении уголовного дела (подп. 1 п. 2); о лицах,
скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся
от уголовного наказания (подп. 3 п. 2);
3) поручение следователя, руководителя следственного органа, дознавателя, органа дознания или определение суда по уголовным делам и материалам сообщений о преступлении, находящимся в их производстве (п. 3).
Основания административно-правового характера для проведения
ОРМ. Они предусмотрены законодателем в ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД. Согласно
ее нормативным предписаниям органы, осуществляющие ОРД, в пределах
полномочий вправе собирать данные, необходимые для принятия соответствующих решений административного свойства.
Основания смешанного характера для проведения ОРМ. Известны
шесть таких оснований (без выделения поводов), изложенных в ФЗ об ОРД:
1) запрос другого российского оперативно-разыскного органа (п. 4
ч. 1 ст. 7);
2) постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемого лица (п. 5 ч. 1 ст. 7);
3) запрос международной правоохранительной организации или правоохранительного органа иностранного государства в соответствии с международным договором России (п. 6 ч. 1 ст. 7);
4) поступление сведений о событии или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической, информационной или экологической безопасности России (подп. 2 п. 2 ч. 1 ст. 7);
5) ставшие известными оперативно-разыскному органу сведения
о лице, без вести пропавшем, об обнаружении неопознанного трупа (подп. 4
п. 2 ч. 1 ст. 7);
6) запрос, поступивший в оперативно-разыскной орган в соответствии
с Федеральным законом «О противодействии коррупции», другими нормативными правовыми актами РФ в области противодействия коррупции (ч. 3 ст. 7).
67
3.2.2.
-
В ФЗ об ОРД закреплены следующие две группы условий проведения
ОРМ: 1) общего свойства, т.е. обусловливающие осуществление всех без
исключения ОРМ всеми уполномоченными на то субъектами. Их можно
называть общими условиями; 2) содержащие исключения из общих правил
их проведения. Для простоты восприятия в учебных целях их можно называть специальными условиями
.
Под общими условиями осуществления ОРМ понимают установленные в ФЗ об ОРД правила, обусловливающие проведение всех ОРМ.
Основная совокупность правил-условий содержится в ст. 8 ФЗ об ОРД,
которая так и называется – «Условия проведения оперативно-розыскных
мероприятий». Вместе с тем некоторые из них содержатся в других статьях ФЗ об ОРД.
Виды общих условий проведения ОРМ. В ФЗ об ОРД предусмотрены
четыре общих условия, определяющих допустимость проведения ОРМ:
1) на всей территории России (но только на ней!), если иное не преду-
смотрено федеральным законом (ч. 1 ст. 8);
2) в отношении каждого, если иное не предусмотрено федеральным за-
коном. Так, гражданство, национальность отдельных лиц
и другие обстоятельства, перечисленные в ч. 1 ст. 8, не являются препятствием для проведения в их отношении ОРМ;
3) для достижения всех целей и решения всех задач ОРД, если иное не
предусмотрено ФЗ об ОРД (ст. 1 и 2);
4) посредством использования любых технических и иных средств, при
условии ненанесения ущерба жизни и здоровью
людей и непричинения
вреда окружающей среде (ч. 3 ст. 6).
Специальные условия проведения ОРМ. Такие специальные усло-
вия – это установленные в оперативно-разыскном законодательстве правила, обусловливающие проведение не всех ОРМ, а определенной группы
ОРМ или единичного ОРМ.
В ФЗ об ОРД предусмотрены три группы (или три вида) специальных
условий проведения ОРМ
, т.е. тех, которые содержат исключения из общих
правил проведения ОРМ. Ими выступают специальные условия:
1) повышающие требования к осуществлению определенной группы
ОРМ. Данные условия предъявляют к ОРМ, влекущим ограничение конституционных прав человека и гражданина;
68
2) предусматривающие экстренность осуществления отдельных ОРМ.
Эти условия связаны с такими ситуациями в ОРД, которые требуют срочного, безотлагательного принятия соответствующих мер воздействия;
3) обусловливающие осуществление ОРМ для обеспечения безопасности оперативно-разыскных органов.
Специальные условия проведения ОРМ в основном сосредоточены
в ФЗ об ОРД. Однако некоторые из них содержатся в нормах
иных законо-
дательных актов в ОРД.
Так, в ст. 3 ФЗ о наркотиках изложено условие нелицензионного применения наркотических средств при проведении ряда ОРМ, а в Законе о статусе судей предусмотрено изъятие из общего правила судебного санкционирования ОРМ – в особо оговоренных ситуациях требуется разрешение
не одного судьи, а коллегии судей (ч. 7 ст. 16).
3.2.3.
-
Первый вид специальных условий проведения ОРМ. Такие усло-
вия – это часть специальных условий проведения ОРМ, распространяющихся на осуществление группы правоограничительных ОРМ, или «особо
острых» ОРМ, проведение которых всегда влечет ограничение конституционных прав человека и гражданина
1
.
Известны следующие подобные условия, предусмотренные ФЗ об ОРД.
1. Законодатель поставил условие (см. ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД), что про-
ведение ОРМ (включая получение компьютерной информации), которые
ограничивают конституционные права человека и гражданина на тайну
переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также
право на неприкосновенность жилища, допускается только:
1) на основании судебного решения;
2) при наличии информации: а) о признаках подготавливаемого, совер-
шаемого или совершенного противоправного деяния, по которому производство предварительного следствия обязательно; б) о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших противоправное деяние, по которому
1
Заметим, что, указав на эти условия в ФЗ об ОРД, законодатель нормативно предопределил правила выделения соответствующих категорий ОРМ. Одновременно эти условия лежат в основе выделения ограничительного состава ОРМ.
69
производство предварительного следствия обязательно; в) о событиях или
действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической, информационной или экологической безопасности России.
Это нормативно установленное условие распространяется на следующую группу ОРМ: 1) контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных
сообщений; 2) прослушивание телефонных переговоров; 3) обследование
жилища.
2. Проведение отдельных ОРМ обусловлено необходимостью вынесения
утверждаемого
руководителем оперативно-разыскного органа постановления (см. ч. 7 ст. 8 ФЗ об ОРД). Это условие в обязательном порядке распространяется на следующую группу ОРМ: 1) оперативный эксперимент;
2) оперативное внедрение; 3) проверочную закупку предметов, веществ
и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых
ограничен; 4) контролируемую поставку предметов, веществ и продукции,
свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен.
3. Некоторые ОРМ допустимо проводить только для обнаружения преступлений средней тяжести, тяжких или особо тяжких (см. ч. 4 и 8 ст. 8).
Это условие распространяется на: 1) прослушивание телефонных и иных
переговоров; 2) оперативный эксперимент.
4. Ряд ОРМ проводится при условии использования только оперативнотехнических сил и средств ФСБ России и МВД России (см. ч. 4 ст. 6 ФЗ об
ОРД). Это правило распространяется на следующую группу ОРМ: 1) снятие
информации с технических каналов связи; 2) контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений с подключением к станционной аппаратуре; 3) прослушивание телефонных переговоров с подключением к станционной аппаратуре; 4) получение компьютерной информации.
5. Проведение в отношении судьи ОРМ (если в его отношении не возбуждено уголовное дело или он не привлечен в качестве обвиняемого по
уголовному делу), связанных с ограничением его гражданских прав либо
с нарушением его неприкосновенности, обусловлено необходимостью получения разрешения на то от коллегии судей, а не от одного судьи.
Так, в отношении судьи Конституционного Суда РФ, Верховного Суда
РФ, верховного суда республики, краевого, областного суда, суда города
федерального значения, суда автономной области, суда автономного округа
решение принимается судебной коллегией в составе трех судей Верховного Суда РФ. В отношении судьи иного суда решение применяется судебной
коллегией в составе трех судей соответственно верховного суда республики, краевого, областного суда, суда города федерального значения, суда
автономной области, суда автономного округа.
70
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]