Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Основы оперативно-разыскной деятельности. В 2 томах. Т.2 особенная часть. Учебник
.pdf
После проведения первоначальных ОРМ по установлению личности
неопознанных трупов, но не позже пяти суток с момента их обнаружения,
а в исключительных случаях с разрешения начальника органа внутренних
дел в срок не более 10 суток сотрудник выносит постановление и заводит
дело по установлению личности неизвестного.
Дело по установлению личности трупа прекращается в
связи с установ-
лением личности или по истечении пяти лет с момента его заведения1;
– производство оперативно-разыскной работы по подготовке и направлению результатов ОРД в налоговые органы (иначе – оперативно-разыскное производство в интересах налоговых органов);
3) отдельные оперативно-разыскные производства в третьем виде
ОРД или осуществление ОРД неантикриминальной направленности.
Наиболее общим из них выступает административно-оперативное производство или производство административной оперативно-проверочной работы (см. ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД и др.).
По содержанию комплексов оперативно-разыскных процедур (проце-
дурных комплексов) выделяют следующие (их относят к основным):
1) производство конкретных ОРМ и их множества (комплексов ОРМ
и синхронно проводимых ОРМ);
2) агентурное производство, характерное для системы взаимообусловленных стадий агентурной деятельности (агентурного процесса);
3) производство по сигнальным подборкам в оперативном поиске;
4) производство по делу оперативного учета – единство взаимообуслов-
ленных последовательно совершаемых оперативно-разыскных процедур,
необходимых и достаточных для заведения, ведения и прекращения соответствующего дела оперативного учета. Производство дел оперативного
учета ведется только в оперативно-разыскном процессе;
5) производство по заявлениям, а также жалобам граждан, поступившим в оперативно-разыскных орган.
Рассмотрим некоторые из названных выше оперативно-разыскных
производств2.
1
Извлечение из инструкции органов внутренних дел (см. Решение Ленинского район-
ного суда г. Оренбурга от 13.09.2017 по делу № 2-4829/2017).
2
Содержание всех производств в открытом издании изложить невозможно, так как
материал о них, в частности об агентурном производстве, относится к сведениям, составляющим государственную тайну.
41
2.2.2. -
Нормативно такая работа определена в ФЗ об ОРД как решение одной из
задач современной ОРД (абз. 3 ст. 2), а правила ее проведения детализированы в ряде нормативных правовых актов оперативно-разыскных органов.
Оперативно-разыскная работа по обнаружению угроз безопасности
государству – это основанное на нормах оперативно-разыскного законодательства направление современной
ОРД, процедурно выделяемое
в отдельное оперативно-разыскное производство, в котором оперативники полномочны добывать упреждающую информацию о событиях
и (или) действиях (бездействии), создающих угрозу государственной,
военной, экономической, информационной или экологической безопасности России.
Работа по обнаружению угроз безопасности РФ занимает достойное
место не только в современной ОРД (она является одним из направлений
ОРД, а ее ведущая часть признается информационно-аналитической разведкой), но и в целом в профессиональной сыскной деятельности (в разведывательной и контрразведывательной деятельности также проводят
аналогичную работу). Хотя эта работа непосредственно не предназначена для решения задач исключительно антикриминальной направленности,
она играет важную предупредительно-превентивную роль в воздействии
на преступность. Опосредованно данное оперативно-разыскное производство, решая задачу по добыванию информации о событиях и деяниях, создающих угрозу безопасности России, предназначено для защиты страны от
преступных посягательств. Поэтому все общие правила ОРД распространяются и на нее.
Вместе с тем для оперативно-разыскной работы по обнаружению угроз
безопасности государства характерны специфические правила, которые
конкретизируют ее производство с учетом особенностей решаемой задачи.
Так, специфика этой работы заключается, во-первых, в том, что она
предназначена для оперативно-разыскной защиты только одного объекта
из четырех, указанных в ст. 1 ФЗ об ОРД, – РФ. Защиты человека, собственности и общества в этом производстве в ФЗ об ОРД не предусмотрено.
Во-вторых, перечень угроз России, добывать информацию о которых
следует в рамках этого направления ОРД, определен законодателем и носит
закрытый характер. В настоящее время он включает угрозы только по пяти
аспектам безопасности России: государственной, военной, экономической,
информационной или экологической безопасности.
42
Угроза государственной безопасности РФ – негативный внутренний
и (или) внешний вызов, исходящий от деяния человека или от события,
который создает опасность для незыблемости конституционного строя, суверенитета и территориальной целостности РФ – России.
Угроза военной безопасности РФ – реальное или потенциальное возникновение опасности обороне России посредством военного конфликта
(войны) России с другим
государством и др.
Угроза информационной безопасности РФ (информационная угроза) –
совокупность действий и факторов, создающих опасность нанесения ущерба национальным интересам в информационной сфере. Иными словами, это
негативный внутренний и (или) внешний вызов, исходящий от человека (его
деяния) или события, который создает опасность жизненно важным интере-
сам России в указанной сфере.
Угроза экологической безопасности РФ – негативный внутренний
и (или) внешний вызов, исходящий от деяния человека или события, который создает опасность экологии всей России или ее региону.
Особо отметим то, что добывание информации о событиях или действиях (бездействии), создающих иные, кроме экономической, угрозы
безопасности России, прежде всего связаны с обнаружением угроз, которые таят в себе возможность совершения соответствующих преступлений против государства, а также против мира и безопасности человечества.
В их числе следующие события и действия, предусмотренные статьями
гл. 34 УК РФ:
– ст. 353 «Планирование, подготовка, развязывание или ведение агрес-
сивной войны»;
– ст. 354 «Публичные призывы к развязыванию агрессивной войны»;
– ст. 355 «Разработка, производство, накопление, приобретение или
сбыт оружия массового поражения»;
– ст. 357 «Геноцид»;
– ст. 358 «Экоцид»;
– ст. 359 «Наемничество»;
– ст. 361 «Акт международного терроризма» (введена Федеральным за-
коном от 06.07.2016 № 375-ФЗ), т.е. совершение вне пределов территории
РФ взрыва, поджога или иных действий, подвергающих опасности жизнь,
здоровье, свободу или неприкосновенность граждан РФ в целях нарушения
мирного сосуществования государств и народов либо направленных против интересов РФ, а также угроза совершения указанных действий либо
финансирование таких деяний.
43
В-третьих, специфика рассматриваемой работы проявляется в нормативной регламентации этого производства в отдельных оперативно-разыскных
органах. Так, в ФСБ России реализация отдельных результатов данного производства даже регламентирована в «ведомственном» законе – ФЗ о ФСБ.
В ФЗ о ФСБ предусмотрено, что при наличии достаточных данных, выявленных в процессе оперативно-служебной
деятельности органов ФСБ
России и указывающих на наличие причин и условий, способствующих
реализации угроз безопасности РФ, органами ФСБ России вносятся в соответствующие государственные органы, администрации предприятий, учреждений и организаций независимо от форм собственности, а также в общественные объединения обязательные для исполнения представления об
устранении причин и условий, способствующих реализации угроз безопасности РФ (ч. 2 ст. 13.1 ФЗ о ФСБ).
Порядок внесения представления об устранении причин и условий, способствующих реализации угроз безопасности РФ, а также перечни категорий руководителей органов ФСБ России и их заместителей, уполномоченных вносить представление, устанавливаются нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти в области обеспечения безопасности (ч. 5 ст. 13.1 ФЗ о ФСБ).
2.2.3.
-
Административная оперативно-проверочная работа – это основанное
на нормах ФЗ об ОРД направление современной ОРД, процедурно выделяемое в отдельное оперативно-разыскное производство, в котором осуществляется деятельность определенных оперативно-разыскных органов
по обеспечению отдельных административно-правовых режимов посредством использования оперативно-
разыскных возможностей.
Административная оперативно-проверочная работа проводится посредством реализации соответствующих оперативно-разыскных процедур,
т.е. осуществляется в определенном порядке, с целью создания условий
для эффективного обеспечения отдельных административно-правовых режимов, а также способствования решению задач ОРД.
Нормативно административная оперативно-проверочная работа опре-
делена в ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД, а ее процедуры изложены в ряде нормативных
правовых актов оперативно-разыскных органов. Так, в ФЗ об ОРД определен круг вопросов, которые в той или иной мере связаны с регламентацией
задач ОРД, оснований ОРМ и полномочий оперативно-разыскных органов
44
в ходе оперативно-проверочной работы, проводимой в административнорежимных целях.
Оперативно-проверочная работа является одним из направлений современной ОРД. Соответственно, все общие правила ОРД распространяются
и на нее. Вместе с тем для этой работы характерны специальные правила, которые конкретизируют ее проведение с учетом специфики решаемых задач.
Особенности административной оперативно
-проверочной работы.
Известны по меньшей мере четыре таких особенности. Первая заключается в том, что в ходе административной оперативно-проверочной работы органы, осуществляющие ОРД, вправе и обязаны собирать характеризующие
личность гражданина сведения не в связи с совершением им преступления,
а для решения административно-режимных вопросов.
Вторая состоит в том, что принятие необходимого решения на основании сведений, полученных в ходе ОРМ, может затрагивать, в конечном итоге, право каждого свободно распоряжаться своими способностями к труду,
выбирать род деятельности и профессию (см. ч. 1 ст. 37 Конституции РФ).
Третья особенность оперативно-проверочной работы состоит в том, что
она предназначена для обеспечения не всех административных мер, а только некоторых административно-правовых режимов.
Административно-правовой режим – система правовых норм, регулирующих деятельность (отдельные действия) юридических и (или) физических лиц, а равно порядок реализации ими обязанностей, прав и ответственности в отдельных областях государственного управления по обеспечению
безопасности общества и государства, обороны и охраны общественного
порядка в России.
Четвертая особенность рассматриваемого производства заключается
в том, что в ходе оперативно-проверочной работы законодатель из 15 ОРМ,
предусмотренных ст. 6 ФЗ об ОРД, разрешил использовать далеко не все.
Так, в целях административной проверки граждан запрещено проводить следующие ОРМ (ч. 9 ст. 8):
1) обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности
и транспортных средств;
2) контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений;
3) прослушивание телефонных переговоров;
4) снятие информации с технических каналов связи.
При этом запрет не распространяется на обеспечение собственной безопасности органов, осуществляющих ОРД (см. п. 5 ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД).
Общие требования к производству оперативно-проверочной работы. Под сбором данных, необходимых для принятия решения в ходе
45
оперативно-проверочной работы, понимают получение оперативно-разыскными органами фактической информации посредством осуществления ОРМ и совершения других оперативно-разыскных поступков, в совокупности достаточных для положительного или отрицательного вывода по
существу проверки (такой сбор возможен посредством не всех ОРМ, а только тех, которые законодатель разрешил применять в этих целях
). Вместе
с тем в ходе оперативно-проверочной работы оперативно-разыскные органы вправе собирать данные исключительно в пределах своих полномочий.
Как правило, сбор данных в процессе оперативно-проверочной работы
носит дискретный характер, т.е. его начало связано с поступлением в оперативно-разыскной орган юридически значимого повода (запроса и т.п.) от соответствующего уполномоченного на то субъекта (государственного органа,
должностного лица и др.) о необходимости проверки конкретного человека
в связи с решением вопроса о его допуске к какому-либо виду деятельности.
Порядок и сроки проведения в ОРД проверочных мероприятий устанавливают в нормативных актах соответствующих оперативно-разыскных органов.
Функции административной оперативно-проверочной работы. Под
такими функциями (направлениями) понимают конкретные участки (линии) данной работы, выделяемые в зависимости от характера и содержания
административно-режимных мер и решаемых при этом задач. В оперативно-разыскном законодательстве предусмотрены три функции (направления) административной оперативно-проверочной работы.
Для первого направления характерна группа процедур по оперативноразыскной поддержке административно-правовых режимов, обеспечивающих безопасность государства. В пределах этого направления происходит,
в частности, оперативно-разыскное обеспечение административно-правовых режимов охраны сведений, составляющих государственную тайну,
и защиты и охраны государственной границы РФ.
Второе направление административной оперативно-проверочной работы составляет группа процедур по оперативно-разыскной поддержке административно-правовых режимов, обеспечивающих общественную безопасность, общественный порядок и порядок управления. Как правило,
сюда относят производство по оперативно-разыскному обеспечению:
– лицензионной работы (выдача разрешений на частную детективную
1
и охранную деятельность и др.
);
1
Например, см. приказ МВД России от 19.06.2006 № 447 «Об утверждении Инструкции об организации работы по лицензированию и осуществлению органами внутренних
дел контроля за частной детективной и охранной деятельностью на территории Российской Федерации».
46
– допуска к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представ-
ляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для
окружающей среды (атомная энергетика и т.п.);
– безопасности полетов гражданской авиации и др.
Третье направление составляет группа процедур по оперативно-ра-
зыскной поддержке административно-правового режима, предназначенного обеспечить безопасность
самих оперативно-разыскных органов.
Так, здесь проводят работу для решения вопросов: о допуске соответствующих лиц к участию в ОРД; о доступе к материалам, полученным в результате ее осуществления; об установлении или о поддержании с лицом
отношений сотрудничества при подготовке и проведении ОРМ и др.
Основания для начала производства
административной опера-
тивно-проверочной работы. Они фактически совпадают с отдельными
основаниями ОРМ. Известны две группы этих оснований. Первая непосредственно изложена в нормативных предписаниях ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД,
вторая входит в группу оснований смешанного характера.
Согласно предписаниям ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД органы, осуществляющие
ОРД, в пределах полномочий вправе собирать
данные, необходимые для
принятия ряда решений административного свойства. По существу, речь
идет об оказании содействия уполномоченным на то законом субъектам
в соблюдении отдельных административно-правовых режимов.
Всего в ФЗ об ОРД предусмотрено две группы оснований для начала
административной оперативно-проверочной работы.
Первая группа данных оснований носит так называемый внутренний
характер.
Эти основания позволяют начать административную оперативно-проверочную работу для нужд оперативно-разыскных органов и связаны с необходимостью принятия решения:
– по обеспечению безопасности органов, осуществляющих ОРД (см. п. 5
ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД);
– о допуске к участию в ОРД или о доступе к материалам, полученным
в результате ее
осуществления (см. п. 3 ч. 2 ст. 7);
– об установлении или о поддержании с лицом отношений сотрудниче-
ства при подготовке и проведении ОРМ (см. п. 4 ч. 2 ст. 7).
Вторая группа оснований для начала административной оперативнопроверочной работы носит так называемый внешний характер. Работу проводят не в связи с нуждами субъектов ОРД, а
для обеспечения отдельных
административно-правовых режимов. Эту работу осуществляют в связи
с необходимостью принятия решения:
47
– о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну ( см. п. 1
ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД);
– о допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представ-
ляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для
окружающей среды (см. п. 2 ч. 2 ст. 7);
– о выдаче разрешения на частную детективную и охранную
деятель-
ность (см. п. 6 ч. 2 ст. 7).
2.2.4. -
-
Такая работа (иначе – оперативно-разыскное производство в интересах
налоговых органов) – это основанное на ФЗ об ОРД и отдельных подзаконных нормативных правовых актах направление современной ОРД, процедурно выделяемое в отдельное оперативно-разыскное производство, в котором
осуществляется деятельность оперативных подразделений соответствующих оперативно
-разыскных органов и их должностных лиц по информиро-
ванию налоговых органов в пределах, предусмотренных в ФЗ об ОРД.
Согласно правилам ФЗ об ОРД (ч. 3 ст. 11) результаты ОРД могут направляться в налоговые органы для использования при реализации полномочий:
1) по контролю и надзору за соблюдением законодательства о налогах
и сборах;
2) по обеспечению представления интересов государства в делах о бан-
кротстве;
3) в сфере государственной регистрации юридических лиц.
Данная разновидность оперативно-разыскного производства ведет отчет с 2013 г., когда Федеральным законом от 28.06.2013 № 134-ФЗ в ст. 11
ФЗ об ОРД была включена новая часть (третья), содержащая предписание
о направлении в налоговые органы результатов ОРД.
Работа оперативных подразделений по подготовке и направлению результатов ОРД в налоговые органы проводится посредством реализации
соответствующих оперативно-разыскных процедур и осуществляется
в определенном порядке, который должен излагаться в ведомственных
(межведомственных) нормативных актах.
В настоящее время двумя оперативно-разыскными органами совместно с ФНС России приняты соответствующие нормативные правовые акты.
Это приказ МВД России, ФНС России от 29.05.2017 № ММВ-7-2/481@
48
«О порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельно-
сти налоговому органу», а также приказ ФНС России № ММВ-7-2/950@,
ФТС России от 20.11.2017 № 1815 «О порядке представления результатов
оперативно-розыскной деятельности налоговому органу».
Оперативно-разыскное производство в интересах налоговых органов
является одним из направлений современной ОРД, поэтому все общие правила оперативно-разыскной
работы распространяются и на это производство. Вместе с тем для работы в нем характерны и специфические правила,
которые конкретизируют проведение ОРД с учетом особенностей решаемых задач. Рассмотрим их на примере работы оперативных подразделений
таможенных органов.
Особенности производства работы в оперативных подразделениях
таможенных органов по подготовке и направлению оперативно значи
мой информации в налоговые органы. Процедуры этого производства
регламентированы совместным приказом ФНС России № ММВ-7-2/950@,
ФТС России от 20.11.2017 № 1815 «О порядке п редставления результатов
оперативно-розыскной деятельности налоговому органу». В соответствии
с установленными в нем правилами в налоговый орган могут направляться результаты ОРД, полученные в ходе проведения ОРМ, при
отсутствии
угрозы причинения вреда интересам оперативно-служебной деятельности
раскрытием такой информации (п. 1.1).
Процедура представления результатов ОРД налоговому органу осуществ ляется в соответствии с правилами, установленными подп. 1.1, 1.4–1.8
п. 1 настоящего Приказа, и включает:
– рассмотрение вопроса о необходимости рассекречивания сведений,
составляющих государственную тайну, содержащихся в представляемых
результат ах ОРД, и их носителей (п
. 1.3);
– оформление необходимых документов и фактическую передачу ре-
зультатов ОРД.
Результаты ОРД представляются структурным подразделением центрального аппарата ФТС России, правомочным осуществлять ОРД, в центральный аппарат ФНС России, территориальным таможенным органом –
в соответствующий территориальный орган ФНС России (п. 1.4).
Представление результатов ОРД налоговому органу осуществляется на
основании постановления о представлении
результатов ОРД налоговому
органу руководителя ФТС России, руководителя территориального таможенного органа (п. 1.5). При этом постановление о представлении результатов ОРД налоговому органу составляется в двух экземплярах, первый
-
49
из которых направляется в соответствующий налоговый орган, второй –
приобщается к соответствующим оперативным материалам (п. 1.6).
При необходимости рассекречивания сведений, содержащихся в материалах, отражающих результаты ОРД, руководителем ФТС России, руководителем территориального таможенного органа выносится постановление
о рассекречивании сведений, составляющих государственную тайну, и их
носите лей (п. 1.7).
Постановление о рассекречивании сведений, составляющих
государственную тайну, их носителей составляется в одном экземпляре, который приобщается к соответствующим оперативным материалам (п. 1.7.1).
В иных случаях результаты ОРД, содержащие сведения, составляющие государственную тайну, представляются в соответствии с установленным порядком ведения секретного делопроизводства (п. 1.7.2).
Результаты ОРД направляют в налоговый орган в форме справки с изло-
жением информации без раскрытия способов, тактики и методики ее получения, а также видов ОРМ, в ходе которых она была получена (п. 1.8).
Справка составляется сотрудником таможенного органа в двух экземплярах, первый из которых направляют в налоговый орган, второй – приобщают к соответствующим оперативным материалам (п. 1.8.1).
Справка с сопроводительным письмом направляется в налоговый орган вместе с экземпляром постановления о представлении результатов
ОРД налоговому органу, вынесенного в соответствии с подп. 1.5. п. 1 данного приказа, за подписью руководителя структурного подразделения
центрального аппарата ФТС России, правомочного осуществлять ОРД,
либо руководителя территориального таможенного органа, либо их заместителей (п. 1.8.2).
Результаты ОРД могут быть представлены таможенным органом также по мотивированному запросу налогового органа при наличии у последнего данных, свидетельствующих о возможных нарушениях законодательства о налогах и сборах, законодательства РФ о несостоятельности
(банкротстве) и законодательства РФ о государственной регистрации
юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, влекущих уголовную ответственность. Запрос направляется ФНС России в ФТС России, территориальным налоговым органом – в соответствующий территориальный таможенный орган.
Представление результатов ОРД налоговому органу осуществляется
с соблюдением требований, установленных подп. 1.1 и 1.3 п. 1 Приказа,
в 10-дневный срок с момента получения соответствующего запроса (п. 1.9).
50
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]