Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Основы оперативно-разыскной деятельности. В 2 томах. Т.2 особенная часть. Учебник
.pdf
4) при обращении в орган, осуществляющий ОРД, человека с заявлени-
ем о вероятном совершении преступления (связанного со взяточничеством
и т.п.) соответствующее должностное лицо этого органа обязано:
– принять и оформить такое заявление;
– доложить о его поступлении руководителю;
– предложить заявителю стать участником проведения оперативного
эксперимента и в случае его
добровольного согласия документально офор-
мить это соответствующим образом.
Верховный Суд РФ разъяснил, что не является провокацией взятки или
коммерческого подкупа проведение предусмотренного законодательством
оперативного эксперимента в связи с проверкой заявления о вымогательстве
взятки или имущественного вознаграждения при коммерческом подкупе
(см. п. 25 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 10.02.2000 № 6)1;
5) протокол (акт) пометки, выдачи и осмотра денежных средств, цен-
ностей лицу, которое будет встречаться с фигурантом оперативного эксперимента;
6) протокол (акт) вручения специальных средств, лицу, которому пред-
стоит встреча с фигурантом оперативного эксперимента.
Процедуры проведения оперативного эксперимента. На всех этапах
непосредственного проведения рассматриваемого ОРМ требуется соблюдать условия его правомерности. Помимо общих условий, характерных для
каждого ОРМ и предусмотренных в ФЗ об ОРД, в частности запрета на
использование технических и иных средств, наносящих ущерб жизни или
здоровью людей и причиняющих вред окружающей среде (см. ч. 3 ст. 6),
а также запрета подстрекать (провоцировать) лицо к совершению преступления, в том числе путем формирования у него отсутствовавшего ранее
умысла на совершение преступления (см. ч. 8 ст. 5 ФЗ об ОРД), известен
ряд условий проведения оперативного эксперимента. Так, в ходе оперативного эксперимента запрещено:
– искусственно создавать ситуацию, в которой изучаемое лицо лишает-
ся выбора того или иного поведения, в том числе непреступного;
– искусственно создавать доказательства совершения преступления;
– совершать действия, унижающие честь и достоинство граждан, угро-
жающие жизни или здоровью его участников либо других лиц.
1
Также см. Информационное письмо Следственного комитета РФ от 26.05.2015
№ 224-9-2015 «О правовой позиции Европейского Суда по правам человека и российской
судебной практике по вопросу оценки оперативно-розыскного мероприятия как провокации преступления».
181
Процедуры изъятия денежных средств и материальных объектов
в ходе оперативного эксперимента. В соответствии с ФЗ об ОРД (п. 1 ч. 1
ст. 15) органы, осуществляющие ОРД, вправе производить при проведении
ОРМ изъятие документов, предметов, материалов и сообщений. Это правило полностью распространяется на оперативный эксперимент, причем при
переводе этого ОРМ из негласной формы
в гласную изъятие проводится
с составлением протокола по аналогии с правилами УПК РФ, в частности
изложенным в ст. 166 «Протокол следственного действия».
В ходе изъятия при проведении оперативного эксперимента предусмо-
трено:
– участие в нем не менее двух понятых;
– обязательное изъятие обнаруженных денежных средств, а также до-
кументов, имеющих признаки подделки, и предметов, изъятых из гражданского оборота или состоящих в ограниченном гражданском обороте, находящихся без разрешения у лица, в отношении которого проводится ОРМ;
– составление акта об изъятии денежных средств (документов и др.);
– изготовление при изъятии документа (документов) его копии (копий)
должностным лицом, изымающим его, а также заверка копии и передача
лицу, у которого документ был изъят (об этом делается запись в протоколе
изъятия).
Процедуры оформления результатов проведения оперативного экс-
перимента. Итоги данного ОРМ документируют.
1. Информация, полученная в результате оперативного эксперимента,
может быть оформлена как:
1) рапорт оперативника, который проводил оперативный эксперимент.
Данный рапорт доводится до руководителя, утвердившего постановление
на его проведение. В этом документе должны быть описаны действия в том
порядке, в каком они совершались при проведении оперативного эксперимента, а также указаны обнаруженные денежные средства, предметы,
использованные технические и иные средства и др. В случае применения
в оперативном эксперименте аудио- и (или) видеозаписи, на которых фиксировали его процесс и результат, материальные носители, содержащие их
результаты, прилагают к рапорту. К нему могут прилагаться и другие технические носители информации о проведенном ОРМ. В случае изъятия при
оперативном эксперименте денежных средств, предметов или документов
к рапорту прилагают соответствующий протокол1;
1
См. аналогичные процедуры оформления результатов гласного оперативного обсле-
дования.
182
2) рапорт оперативника: а) об обнаружении признаков состава престу-
пления1; б) о получении информации о событии или действиях (бездействии), создающих угрозу безопасности РФ;
3) иной документ: справка, агентурное сообщение, протокол, объяснение лица – участника оперативного эксперимента, явка с повинной и др.
2. Обязательно составляют протокол (акт) изъятия спецсредств, если
они выдавались лицу – участнику оперативного эксперимента.
3. Сведения, полученные в результате оперативного
эксперимента и на-
правляемые в уголовный процесс, подлежит оформлению по правилам, изложенным в межведомственной Инструкции о результатах ОРД.
5.3.4.
Процедуры подготовки проверочной закупки. Подготовка к проведению проверочной закупки начинается с установления фактического и юридического оснований, свидетельствующих о ее допустимости, а также определения условий ее проведения. Наличие
необходимых оснований и условий
фиксируют в соответствующем оперативно-служебном документе.
Фактическим основанием для проведения проверочной закупки служит
наличие у оперативника конкретной информации, указанной в ч. 1 ст. 7 ФЗ
об ОРД.
Формальным основанием (поводом) для начала проведения этого
ОРМ служит следующее. Для проведения обычной проверочной закупки поводом является наличие одного из документов, о которых идет речь
в ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД (документ, подтверждающий наличие возбужденного уголовного дела, запрос другого оперативно-разыскного органа и т.п.).
Для проведения проверочной закупки предметов, веществ и продукции,
свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, а также для льготной проверочной закупки (ее третьего вида) поводом служит наличие постановления на его проведение, утвержденного
руководителем органа, осуществляющего ОРД (см. ч. 7 ст. 8 ФЗ об ОРД).
В связи с тем, что проверочная закупка относится к группе ОРМ проверочного оперативно-разыскного производства, обязательным условием
выступает допустимость ее предстоящего проведения только для проверки уже имеющихся у оперативника сведений о вероятном совершении преступления, а не для получения первичных оперативных данных.
1
См. один из вариантов рапорта, составляемого при оформлении результатов опроса.
183
Это условие должно быть своевременно установлено и соответствующим
образом оформлено еще на этапе подготовки к проведению ОРМ.
Оформление подготовки проверочной закупки зависит от вида предстоящего ОРМ. Так, при подготовке к проведению обычной проверочной закупки, как правило, оформляют:
– заявление специалиста о добровольном участии в ОРМ (в случае его
приглашения
);
– протокол (акт) пометки, выдачи и осмотра денежных средств, ценно-
стей лицу, выступающему в качестве покупателя;
– протокол (акт) досмотра «покупателя»;
– протокол (акт) вручения спецсредств «покупателю».
При подготовке к проведению проверочной закупки предметов, веществ
и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, помимо документов, типичных для обычной проверочной
закупки, также оформляют постановление, требующее утверждения руководителем органа, осуществляющего ОРД (см. ч. 7 ст. 8 ФЗ об ОРД)1.
Процедуры проведения проверочной закупки. В ходе непосредственного проведения ОРМ его участники обязаны соблюдать условия
его правомерности. Помимо общих условий, характерных для каждого
ОРМ и предусмотренных в ФЗ об ОРД, в частности запрета на использование технических средств и иных средств, наносящих ущерб жизни или
здоровью людей и причиняющих вред окружающей среде (см. ч. 3 ст. 6),
а также запрета подстрекать (провоцировать) лицо к совершению преступления (см. ч. 8 ст. 5 ФЗ об ОРД), известен ряд условий проведения
проверочной закупки.
Так, в ходе данного ОРМ запрещается:
– искусственно создавать доказательства совершения преступления;
– совершать действия, унижающие честь и достоинство граждан, угро-
жающие жизни или здоровью его участников либо других лиц.
В тех случаях, когда до проведения ОРМ «Проверочная закупка» у правоохранительных органов не было оснований подозревать лицо в распространении наркотических средств и сам сбыт наркотического средства
явился результатом вмешательства оперативных работников, суды, как
правило, признавали наличие провокации со стороны оперативных работ-
.
ников
1
По содержанию это постановление аналогично постановлению о проведении опера-
тивного эксперимента.
184
По приговору Миллеровского районного суда Ростовской области от
29 марта 2011 г. Т. оправдан по обвинению в совершении преступления,
предусмотренного ч. 3 ст. 30, п. «б» ч. 2 ст. 228.1 УК РФ, по следующим
основаниям.
Как видно из материалов уголовного дела, 27 сентября 2010 г. оперативные работники проводили ОРМ в отношении Т. в целях закупки
гашишного масла
хуану.
Судом установлено, что на неоднократные предложения Н., выступавшего в роли покупателя при проведении проверочной закупки, о приготовлении для него гашишного масла Т. ответил отказом. Поскольку Т.
отказался изготовить гашишное масло, Н. стал выпрашивать у него марихуану. Т. только лишь показал Н., где лежит марихуана, и Н. взял ее .
Учитывая указанные обстоятельства, суд пришел к выводу, что действия закупщика Н. вопреки требованиям ст. 5 ФЗ об ОРД явно побуждали подсудимого Т. к совершению противоправных действий, поскольку
Н. оказал в ходе общения с подсудимым определенное психологическое
давление на последнего, а потому действия закупщика в данном случае
содержат признаки провокации.
Кроме того, никаких сведений о том, что Т. ранее занимался сбытом
марихуаны, суду не представлено.
При таких данных суд пришел к выводу, что результаты ОРМ от
27 сентября 2010 г. не могут быть положены в основу обвинительного
приговора, поскольку они не соответствуют требованиям закона и не
свидетельствуют о наличии у Т. умысла на незаконный оборот наркотических средств, сформировавшегося независимо от деятельности
сотрудников оперативных подразделений1.
, но фактически закупщик взял у подсудимого мари-
При гласной проверочной закупке: 1) после мнимой покупки доводят
до продавца ее истинную цель; 2) проводят контрольное взвешивание товара и его осмотр; 3) составляют в присутствии продавца акт о проведенном ОРМ.
После контрольного взвешивания товара в ходе негласной проверочной
закупки об этом по итогам ОРМ составляются: 1) оперативником – справка;
2) агентом – агентурное сообщение.
Если в ходе проверочной закупки применялись денежных средства или
спецсредства, в частности специальные окрашивающие препараты, которыми метят товар, то об этом составляют акт.
1
См. Обзор судебной практики по уголовным делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных, сильнодействующих и ядовитых веществ. Утвержден Президиумом Верховного Суда РФ от 27.06.2012 (п. 7.2).
185
В проведении данного ОРМ различают первичную и повторную проверочные закупки. Так, нормативно определено, что если в результате
проведения проверочной закупки не удалось в достаточной степени задокументировать подготавливаемое, совершаемое или совершенное противоправное деяние, то ее результаты приобщают к материалам повторной про-
верочной закупки или к другим материалам ОРМ, содержащим
признаки
преступления, которые представляют уполномоченным должностным лицам или органам (см. п. 11 Инструкции о результатах ОРД).
При этом повторная проверочная закупка полностью проводится по
правилам первичной проверочной закупки.
Судам следует учитывать, что проведение повторного ОРМ, также очередной проверочной закупки у одного и того же лица должно быть обосновано
и мотивировано в том числе новыми основаниями и целями, с обязательным
вынесением нового мотивированного постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД. Целями повторного ОРМ, также как
и проверочной закупки, могут являться пресечение и раскрытие организованной преступной деятельности и установление всех ее соучастников, выявление
преступных связей участников незаконного оборота наркотических средств,
установление каналов поступления наркотиков, выявление производства при
наличии оперативно значимой информации по данным фактам.
Кроме того, это могут быть случаи, когда в результате проведенного
ОРМ не были достигнуты цели мероприятия (например, сбытчик наркотического средства догадался о проводимом мероприятии).
Примером обоснованного проведения нескольких проверочных закупок, по результатам которых выявлены источники поставки наркотических
средств, является следующее уголовное дело.
Ф., Н., Г. и З. осуждены по приговору Димитровградского городского суда Ульяновской области от 1 ноября 2010 г., согласно которому
они признаны виновными в незаконном сбыте наркотических средств.
В рамках ОРД оперативными сотрудниками межрайонного отдела
Управления ФСКН России по Ульяновской области было проведено всего три проверочные закупки – в сентябре, октябре и декабре 2009 г. Все
три закупки проводились в отношении Ф. и Н., однако по их результатам
удалось не только установить источник поставки наркотического средства, но и доказать причастность к незаконному сбыту наркотических
средств двух других лиц1.
1
См. Обзор судебной практики по уголовным делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных, сильнодействующих и ядовитых веществ. Утвержден Президиумом Верховного Суда РФ от 27.06.2012 (п. 7.1).
186
При этом проверочную закупку не допустимо проводить повторно, если
уже добыты данные, свидетельствующие о совершении преступления.
После того как сотрудники госнаркоконтроля 25 января 2010 г.
в ходе проверочной закупки с участием К. уже выявили факт сбыта П.
в составе организованной группы наркотического средства – маковой
соломы в количестве 10,62 г, содержащий все признаки особо тяжкого преступления, имели возможность пресечь преступные действия
П. и других членов группы и располагали достаточными данными
решения вопроса о возбуждении уголовного дела, они не только не
пресекли их преступную деятельность и не приняли предусмотренные законом меры по их задержанию и привлечению к уголовной ответственности, но и вновь, 27 апреля 2010 г., провели с участием И.
ОРМ – проверочную закупку у П, т.е. уже известного им лица, по тем
же самым основаниям, что и проверочная закупка от 25 января 2010 г.,
предоставляя возможность сбытчикам наркотических средств продолжать заниматься преступной деятельностью.
Постановления о проведении обеих проверочных закупок датированы одним и тем же днем – 25 января 2010 г., тем самым постановление о проведении повторной проверочной закупки было вынесено
еще до проведения первой закупки, а повторная закупка фактически
проведена через три месяца после вынесения постановления, что
также свидетельствует об отсутствии законных оснований для проведения повторной закупки1.
для
Что касается процедур изъятия материальных объектов в ходе проверочной закупки, в соответствии с ФЗ об ОРД органы, осуществляющие
ОРД, при проведении ОРМ, включая проверочную закупку, вправе изымать
документы, предметы, материалы и сообщения (п. 1 ч. 1 ст. 15). Процедуры
изъятия в ходе проверочной закупки во многом аналогичны тем, которые
должны быть проведены в оперативном эксперименте.
Процедуры оформления результатов проведения проверочной закупки. Итоги данного ОРМ документируют. Оформление зависит от того,
какой вид проверочной закупки проводился, а также в какой форме это делалось (гласно или негласно).
1. Информация, полученная в результате ОРМ при негласной форме
проведения, может быть оформлена как:
– рапорт оперативника, который проводил проверочную закупку. Данный рапорт доводится до руководителя, утвердившего постановление на
проведение проверочной закупки;
1
См. Кассационное определение судебной коллегии по уголовным делам Верховного
Суда РФ от 09.01.2013 по делу № 45-012-77.
187
– справка (справка-меморандум);
– агентурное сообщение и др.
2. Результаты проверочной закупки, которую проводили в гласной фор-
ме, оформляют протоколами: проверочной закупки, досмотра «покупателя» после проведения ОРМ, изъятия спецсредств.
Кроме того, могут быть получены объяснения лиц – участников про-
верочной закупки.
3. В любом случае при обнаружении признаков состава преступления
или получении информации о действиях (бездействии), создающих угрозу
России оперативник составляет соответствующей рапорт1.
К итоговому оперативно-служебному документу могут прилагаться документы и предметы, аудио-, видеозаписи и другие технические носители
информации.
4. Данные, полученные в результате проверочной закупки и направляемые в уголовный процесс, подлежат оформлению по правилам, изложенным в Инструкции о результатах ОРД.
5.3.5.
Процедуры подготовки контролируемой поставки. Подготовка
к проведению контролируемой
поставки, как и других ОРМ, начинается
с установления фактического и юридического оснований, показывающих
ее допустимость, а также с определения условий ее проведения. Наличие
и оснований, и условий фиксируют в соответствующем оперативно-служебном документе.
Фактическим основанием для проведения контролируемой поставки
служит наличие конкретной информации из перечня, представленного
в ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД.
Формальным основанием (поводом) для ее проведения служит наличие следующего. Для проведения обычной контролируемой поставки поводом может явиться наличие одного из документов, о которых идет речь
в ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД (запрос другого оперативно-разыскного органа, правоохранительного органа иностранного государства и т.п.).
Для проведения контролируемой поставки веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен,
поводом служит наличие постановления на ее проведение, утвержденного
руководителем органа, осуществляющего ОРД.
1
См. один из вариантов рапорта, составляемого при оформлении результатов опроса.
188
Условия для проведения контролируемой поставки общие (см. ст. 8 ФЗ
об ОРД).
Оформление подготовки контролируемой поставки прежде всего зави-
сит от вида предстоящего ОРМ.
1. Так, при подготовке к проведению обычной контролируемой поставки (на территории РФ) оформляют постановление о проведении ОРМ
«Контролируемая поставка», утверждаемое руководителем ведомственного органа, осуществляющего ОРД.
2.
При подготовке к проведению ввозной-вывозной контролируемой поставки (ввоз товара на территорию РФ и вывоз с территории РФ1)
оформляют:
– постановление о проведении ОРМ «Контролируемая поставка», тре-
бующее утверждения соответствующим руководителем2;
– в определенной ситуации – уведомление прокурора. Так, в случае принятия решения о проведении контролируемой поставки товаров, вывозимых из РФ, на основании международных договоров РФ или по договоренности с компетентными органами иностранных государств уголовное
дело в РФ не возбуждается, и о принятом решении руководитель органа,
осуществляющего контролируемую поставку товаров, незамедлительно
уведомляет прокурора в соответствии с законодательством РФ (ч. 2 ст. 320
Федерального закона о таможенном регулировании).
3. При подготовке к проведению транзитной контролируемой постав-
ки (через территорию РФ) оформляют постановление о проведении ОРМ
«Контролируемая поставка», требующее: 1) утверждения руководителем;
2) для оперативно-разыскных органов кроме таможенных, – согласования
с руководством ФТС России3.
1
См. ч. 1 ст. 319 «Проведение контролируемой поставки товаров, ввозимых в Российскую Федерацию и вывозимых из Российской Федерации» Федерального закона о таможенном регулировании.
2
Решение о проведении контролируемой поставки ввозимых или вывозимых товаров
принимает руководитель федерального органа исполнительной власти, уполномоченного
в области таможенного дела (лицо, его замещающее), или заместитель руководителя указанного органа, курирующий оперативно-розыскную работу (ч. 1 ст. 390 Федерального
закона о таможенном регулировании).
3
Иные органы, осуществляющие ОРД, проводят контролируемую поставку товаров
по согласованию с таможенными органами. Порядок такого согласования определяется
соглашением между федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным
в области таможенного дела, и другим федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим ОРД (ч. 1 ст. 320 Федерального закона о таможенном регулировании в РФ).
189
4. При подготовке к проведению контролируемой поставки в отношении предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых
запрещена или оборот которых ограничен, оформляют:
– постановление о проведении ОРМ «Контролируемая поставка»,
требующее утверждения руководителем органа, осуществляющего ОРД
(см. ч. 7 ст. 8 ФЗ об ОРД);
– проект акта о полном или частичном изъятии или
замене товара (порядок этих действий изложен в Положении об изъятии или о замене перемещаемых через таможенную границу РФ товаров при осуществлении
контролируемой поставки1).
Аналогичным образом готовят документы для замены на муляж в предстоящей контролируемой поставке товаров, представляющих повышенную
опасность для здоровья людей, окружающей среды или служащие основой
для изготовления оружия массового уничтожения.
5. Кроме того, при оформлении подготовки всех видов контролируемой
поставки в случае планируемого использования при проведении этого ОРМ
технических и иных средств, а также финансовых средств готовят протокол
(акт) пометки, выдачи и осмотра денежных средств и спецсредств, который
подлежит утверждению руководителем оперативно-разыскного органа.
Процедуры проведения контролируемой поставки. В ходе непосредственного проведения этого ОРМ его участники обязаны соблюдать
условия его правомерности. Помимо общих условий, характерных для
каждого ОРМ и предусмотренных в ФЗ об ОРД, в частности запрета на
использование технических средств и иных средств, наносящих ущерб
жизни или здоровью людей и причиняющих вред окружающей среде
(см. ч. 3 ст. 6), а также запрета подстрекать (провоцировать) лицо к совершению преступления (см. ч. 8 ст. 5 ФЗ об ОРД), известны следующие
условия проведения контролируемой поставки. В ходе данного ОРМ
запрещается:
– искусственно создавать доказательства совершения преступления;
– совершать действия, унижающие честь и достоинство граждан, угро-
жающие жизни или здоровью его участников либо других лиц.
Процедуры изъятия материальных объектов в ходе контролируемой
поставки. В соответствии с ФЗ об ОРД (п . 1 ч . 1 ст. 15) органы, осуществляющие ОРД,
вправе производить при проведении ОРМ изъятие документов,
1
Утверждено постановлением Правительства РФ от 05.11.2003 (ред. от 11.10.2012) № 671.
190
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]