Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Основы оперативно-разыскной деятельности. В 2 томах. Т.2 особенная часть. Учебник
.pdf
5.4.2.
В Инструкции № 887 процесс взаимодействия оперативных подразделений и подразделений дознания таможенных органов разделен на несколько этапов. Это взаимодействие: 1) при выявлении оперативными подразделениями противоправных деяний; 2) при рассмотрении сообщений
о преступлениях; 3) при производстве предварительного расследования;
4) при приостановлении предварительного расследования.
Последовательно рассмотрим взаимодействие на каждом из этих этапов.
Совместная
деятельность при выявлении оперативными подраз-
делениями противоправных деяний. В соответствии с правилами Ин-
струкции № 887 отправной точкой взаимодействия является поручение
заместителя начальника таможенного органа, осуществляющего полномочия начальника органа дознания и курирующего оперативные подразделения, оперативному подразделению о составлении и направлении
в подразделение дознания в течение пяти рабочих дней, с момента заведения дела оперативного учета, соответствующей справки о выявленном
противоправном деянии.
Отметим, что поручение заместителя начальника таможенного органа
о составлении справки оперативному подразделению о выявленном преступлении является его правом, а не обязанностью.
Так, в п. 14 Инструкции № 887 изложено, что в случае выявления таможенным органом противоправного деяния, не указанного в п. 4 Инструкции, начальник органа дознания для правовой оценки выявленного
противоправного деяния может организовать направление в подразделение
дознания (дознавателю) справки по соответствующему делу оперативного
учета и при необходимости – представление подтверждающих содержание справки оперативных материалов, определив объем их представления.
Речь идет о следующих случаях: когда предполагаемый ущерб от деяния
превышает 30 млн руб.; когда деяние выявлено в регионе, в котором предполагаемый ущерб от него превышает 10 млн руб., при наличии сведений
о совершении такого деяния организованными группами лиц или преступными сообществами; когда деяние совершено в регионе деятельности
двух и более региональных таможенных управлений; когда деяние совершено неустановленными лицами. Но начальник вправе, оценив материалы
и определив, что справку и материалы направлять в подразделение дознания преждевременно, либо по иным причинам (опасность утечки информации и т.д.), не давать такое поручение.
201
Кроме того, в п. 7 Инструкции № 887 предусмотрено, что ГУБК и УТРД
могут принять решение о нецелесообразности осуществления взаимодействия в отношении конкретных противоправных деяний, сообщений о преступлениях, уголовных дел или поручить осуществление такого взаимодействия соответствующей оперативной таможне.
Однако окончательное принятие решения о том, осуществлять ли взаимодействие оперативных подразделений
с подразделениями дознания,
остается за начальником органа дознания, т.е. заместителем начальника
таможенного органа, курирующего оперативные подразделения, или за начальником таможенного органа.
В случае положительного решения начальника органа дознания справка
о выявленном противоправном деянии составляется и направляется в подразделение дознания (дознавателю) с соблюдением принципа конспирации
с целью правовой
оценки противоправного деяния.
В справке отражают: предполагаемый способ совершения противоправного деяния; размер ущерба или стоимости (размера) предмета противоправного деяния; нарушенные требования нормативных актов, составляющих законодательство ЕАЭС и законодательство России; обстоятельства
совершения деяния, влияющие его на квалификацию.
При отсутствии в справке и оперативных материалах (при их представлении) указанной
информации или их недостаточности для квалификации
противоправного деяния как преступления подразделение дознания в докладной записке (дознаватель в рапорте) обязано указать конкретные обстоятельства совершения противоправного деяния, подлежащие установлению в ходе предстоящего проведения ОРМ.
В представляемой справке не должны содержаться установочные
данные физических и юридических лиц, а также информация
о силах,
средствах, источниках, методах, планах и тактике их проведения. При
необходимости, с согласия начальника органа дознания, в подразделение
дознания (дознавателю) могут быть предоставлены вместе со справкой
оперативные материалы в объеме, необходимом для обоснования правовой оценки.
Итог правовой оценки выявленного противоправного деяния документируется и направляется подразделением дознания (дознавателем) на
чальнику органа дознания в форме докладной записки или рапорта в срок
до пяти рабочих дней. Такая оценка должна содержать: вывод о достаточности представленных сведений для квалификации общественно опасного деяния в соответствии с нормами УК РФ и возможности регистрации
-
202
сообщения о преступлении; информацию о подлежащих установлению
конкретных обстоятельствах совершения противоправного деяния.
Докладная записка подразделения дознания или рапорт дознавателя
в соответствии с п. 15 Инструкции № 887 должны содержать сведения:
о предполагаемом способе совершения противоправного деяния; о размере ущерба или стоимости предмета противоправного деяния; о нормах
права ЕАЭС и РФ, которые были
нарушены; о конкретных действиях лица
(лиц), его совершившего, в том числе направленных на сокрытие следов
противоправного деяния и создание препятствий по их обнаружению;
о размере неуплаченных таможенных платежей; об обстоятельствах совершения противоправного деяния; о месте и времени совершения деяния
и предполагаемой его квалификации; установленных эпизодах противоправной деятельности; об установочных данных на лиц, совершивших
противоправные действия, степени участия и роли каждого из них в совершении противоправного деяния, а также данных об их имущественном
положении; о примененных формах таможенного контроля в отношении
перемещенных товаров и принятых по его результатам мерах; об осведомленности лиц, которым предназначался незаконно перемещенный товар;
об обстоятельствах и документах, прямо или косвенно свидетельствующих
об умышленном совершении противоправного деяния.
Начальник органа дознания по результатам изучения докладной записки или рапорта в письменной форме поручает оперативному подразделению проведение необходимого объема ОРМ по установлению обстоятельств противоправного деяния. В случае несогласия с выводами
подразделения дознания (дознавателя) он организовывает проведение совещания с участием субъектов взаимодействия с целью устранения разногласий, уточнения и разъяснения позиций, а также выработки тактики
проведения ОРМ.
После устранения всех разногласий и препятствий оперативное подразделение, в производстве которого находится дело оперативного учета,
направляет начальнику органа дознания докладную записку о результатах
проведенных ОРМ, содержащую сведения, указанные в докладной записке
подразделения дознания (п. 15 Инструкции № 887), и, возможно, причины
и обстоятельства, препятствующие их установлению в полном объеме.
Начальник органа дознания в день поступления докладной записки организовывает изучение результатов ОРД подразделением дознания (дознавателем) в порядке и в сроки, предусмотренные п. 14–17 Инструкции № 887.
При выполнении всех поручений и наличии полной информации,
документов и материалов, подтверждающих противоправность деяния,
203
руководитель оперативного подразделения составляет и направляет рапорт на имя начальника органа дознания об обнаружении признаков состава преступления и его регистрации в Книге учета сообщений о преступлениях. После резолюции начальника органа дознания (в случае его
согласия) рапорт передается для регистрации в Книге учета сообщений
о преступлениях.
При поступлении
сообщения о преступлении из иных правоохранительных органов или спецслужб, а также заявления о преступлении либо
явки с повинной начальник органа дознания обеспечивает изучение поступивших материалов в день их регистрации подразделением дознания
таможенных органов, которое по результатам изучения не позднее рабочего дня, следующего за днем их регистрации, составляет и направляет
начальнику органа дознания докладную записку об установлении сведений, свидетельствующих о наличии состава преступления или об их
отсутствии.
В случае если по материалам аналогичного содержания оперативными подразделениями таможенных органов проводились ОРМ, полученные сведения и документы до регистрации таких сообщений о преступлениях, подразделение дознания повторно направляет начальнику
органа дознания докладную записку (дознаватель направляет рапорт) об
установлении или отсутствии в изученных документах сведений, свидетельствующих о наличии состава преступления либо его отсутствии
в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем их поступления
в подразделение дознания.
Совместная деятельность оперативных подразделений и подразделений дознания в ходе производства проверки сообщения о преступлении. Инициатором такой совместной деятельности является также
начальник органа дознания, который в срок не позднее дня с момента регистрации сообщения о преступлении поручает подразделению, его выявившему, совместно с оперативным подразделением подготовку плана провер-
ки сообщения о преступлении.
В такой план должны включаться позиции о производстве конкретных
следственных действий, а именно осмотра места происшествия, а также
назначении судебной экспертизы (в соответствии со ст. 144 УПК РФ они
могут проводиться до возбуждения уголовного дела).
В плане также должны быть учтены позиции: о производстве иных процессуальных действий; о сведениях и документах, подлежащих установлению (получению) как при производстве следственных и иных процессуальных действий, так и в результате ОРМ; о сроках производства следственных
204
и иных процессуальных действий; получении сведений и документов по
результатам ОРМ; о сведениях о должностных лицах таможенного органа,
на которых возложено производство следственных и иных процессуальных
действий и проведение ОРМ.
План проверки сообщения о преступлении утверждает начальник органа дознания, который также дает поручение оперативному подразделению о выполнении в срок
не более одного дня с момента регистрации
сообщения о преступлении ОРМ, указанных подразделением дознания
(дознавателем).
В случае поступления и регистрации в таможенном органе сообщения о преступлении, выявленного не оперативным подразделением определенного таможенного органа, а также поступившего из другого правоохранительного органа (спецслужбы), начальник органа дознания таможни
в срок не позднее дня его регистрации определяет конкретное оперативное
подразделение, которое должно осуществлять ОРМ по такому сообщению
и возбужденному по результатам его рассмотрения уголовному делу.
Если подразделением дознания (дознавателем) по результатам проверки выносится постановление об отказе в возбуждении уголовного дела на
основании п. 1–3 ч. 1 ст. 24 УПК РФ, начальник органа дознания организует проведение ОРМ в целях получения сведений, необходимых и достаточных для установления признаков состава преступления в связи с неустановлением которых вынесено указанное постановление.
Совместная деятельность оперативных подразделений и подразделений дознания на стадии возбуждения и расследования уголовного дела. Взаимодействие оперативных подразделений и подразделений
дознания на стадии возбуждения и расследования уголовного дела начинается с момента вынесения дознавателем постановления о возбуждении
уголовного дела. В течение трех рабочих дней со дня принятия указанного процессуального решения или непосредственно после принятия такого
решения начальник органа дознания обеспечивает составление подразделением дознания (дознавателем) совместно с оперативным подразделением плана мероприятий. Он проверяет, утверждает и организует его
получение в день составления субъектами взаимодействия, а затем контролирует ход его исполнения; обеспечивает своевременное производство следственных и иных процессуальных действий и проведение ОРМ,
предусмотренных планом.
Совместный план должен содержать позиции о проведении как необходимых следственных и процессуальных действий, так и ОРМ. В нем предусматривают: краткое изложение фактических обстоятельств совершения
205
преступления; следственные версии, подлежащие проверке; конкретные
следственные и иные процессуальные действия, которые необходимо провести; сведения и документы, подлежащие установлению и получению;
сроки производства следственных и иных процессуальных действий и получения сведений и документов в результате ОРМ; сведения о должностных лицах таможенного органа, на которых возложено производство следственных
, иных процессуальных действий и проведение ОРМ.
Дознаватель, расследующий уголовное дело, обязан в срок до истечения трех рабочих дней с момента утверждения совместного плана направить начальнику органа дознания поручение о проведении ОРМ в целях
установления предусмотренных планом конкретных документов и сведений, сообщая ему о наличии в распоряжении дознания информации,
которая может способствовать их получению, или предоставляя такую
информацию. В случае необходимости срочного производства следственных действий поручение дается дознавателем непосредственно после
возбуждения уголовного дела.
Начальник органа дознания незамедлительно, в день поступления поручения дознавателя, поручает его исполнение оперативному подразделению.
При поступлении указаний прокурора, начальника органа дознания,
начальника подразделения дознания, заключения УТРД и оперативной таможни по компетенции, а также при установлении дополнительных сведений по расследуемому противоправному деянию начальник органа дознания в течение трех рабочих дней с момента поступления таких указаний,
заключений и сведений в подразделение дознания (дознавателю) обеспечивает внесение в совместный план соответствующих изменений.
Начальник УТРД или его заместитель, курирующий подразделение организации дознания, а также начальник оперативной таможни или его заместитель, курирующий подразделение организации дознания, организовывают направление в таможенный орган, расследующий уголовное дело,
заключения об обоснованности принятых по уголовному делу процессуальных решений и направлениях предварительного расследования в течение 10 дней со дня принятия такого решения.
Порядок предоставления таможенным органом документов и сведений
и сроки предоставления для подготовки соответствующего заключения
определяются УТРД или оперативной таможней по компетенции в каждом
конкретном случае индивидуально.
В заключении дается оценка: правильности применения положений
нормативных актов, составляющих право ЕАЭС и законодательство России (при квалификации преступления – УК РФ); соответствия принятого
206
процессуального решения документам и сведениям, послужившим основанием для регистрации сообщения о преступлении и возбуждения уголовного дела; полученным в ходе производства предварительного расследования по уголовному делу и представленным в качестве результатов
ОРМ (при их наличии); полноты установления сведений, свидетельствующих о наличии состава преступления.
Кроме того, в заключении должно
быть указано, какие конкретные
следственные действия, необходимые для закрепления доказательств
преступного деяния, требуется произвести, и обстоятельства, подлежащие
установлению, в том числе путем проведения ОРМ.
Если по уголовному делу не удало сь выполнить запланированные следственные и процессуальные действия, а также ОРМ, должностное лицо,
ответственное за конкретный пункт плана, не позднее одного дня с момента истечения срока исполнения докладывает в письменной форме о причинах его невыполнения начальнику органа дознания, который в тот же срок
информирует УТРД и оперативную таможню по компетенции.
При этом тактику проведения ОРМ, силы и средства, подлежащие применению при их проведении, объем ОРМ, необходимый для получения
сведений, указанных в поручении, самостоятельно определяет оперативное подразделение, получившее поручение дознавателя.
В случае необходимости подразделением дознания (дознавателем) на
основании письменного запроса оперативного подразделения, осуществляющего ОРМ по уголовному делу, по согласованию с начальником органа дознания могут передаваться копии материалов уголовного дела, необходимые для надлежащего и эффективного проведения ОРМ.
Запрос в письменной форме нужен для того, чтобы обеспечить тайну
следствия. Запрос лучше оформить с грифом «Для служебного пользования», что поможет избежать утечки информации по уголовному делу.
И хотя в УПК РФ не определена «тайна следствия», однако в его ст. 161
наложен запрет на разглашение какой-либо информации, касающейся расследуемого дела.
При расследовании уголовного дела, поступившего из другого органа
предварительного расследования, начальник органа дознания не позднее
дня регистрации данного дела определяет, какое оперативное подразделение будет осуществлять оперативное сопровождение указанного дела.
Совместная деятельность оперативных подразделений и подразделений дознания при приостановлении предварительного расследования. В случае приостановления производства расследования по уголов-
ному делу начатое и проводимое по нему взаимодействие оперативных
207
подразделений и подразделений дознания таможенных органов продолжается несмотря на указанное процессуальное решение дознавателя.
В этом случае начальник органа дознания не реже одного раза в месяц
изучает материалы уголовного дела, проверяет выполнение совместного
плана расследования, результаты выполнения ОРМ, в том числе проведенных при выполнении отдельных поручений дознавателя, а при необ
ходимости проводит совещания с участием должностных лиц – субъектов
взаимодействия.
Изучая материалы уголовного дела, начальник органа дознания выясняет: выполнены ли все необходимые следственные действия и ОРМ;
насколько глубока осведомленность лиц, которым предназначался незаконно перемещенный товар; наличие обстоятельств и документов, прямо или косвенно свидетельствующих об умышленном совершении противоправного деяния; обстоятельства совершения преступления, в том
числе место и время его совершения; установлены ли размеры ущерба и неуплаченных таможенных платежей, а также лица, совершившие
преступление и степень их участия; способ совершения противоправного деяния; какие нормы права нарушены; правильно ли квалифицировано деяние; какие формы таможенного контроля применялись и каковы
их результаты.
При установлении факта неполноты проведенного предварительного расследования начальник органа дознания вправе: ходатайствовать
перед прокурором об отмене постановления о приостановлении предварительного расследования; дать дознавателю на основании ст. 40.2 УПК
РФ письменные указания о направлении расследования и производстве
процессуальных действий; при необходимости, в случае сложности или
большого объема следственных действий, поручить производство дознания группе дознавателей или изменить ее состав.
-
1. Как можно определить уголовно-правовую оценку информации? В чем состоит ее двойственный характер?
2. Каково соотношение уголовно-правовой оценки информации с квалификацией преступления?
3. Каково содержание механизма уголовно-правовой оценки информации?
4. Каков алгоритм проведения уголовно-правовой оценки информации?
5. В чем состоит значение уголовно-правовой оценки информации в ОРД?
6. Что понимают под оперативно-разыскной характеристикой преступления?
208
7. Разновидностью чего является оперативно-разыскная характеристика
преступления? В чем состоит ее практическое значение?
8. Каковы оперативно-разыскные процедуры прослушивания телефонных
переговоров?
9. В чем состоят оперативно-разыскные процедуры осуществления оперативного эксперимента?
10. Каковы оперативно-разыскные процедуры осуществления проверочной
закупки?
11. В чем состоят оперативно-разыскные процедуры осуществления контролируемой поставки?
12. Каково
тивного внедрения?
13. Что понимают под взаимодействием оперативника с дознавателем, со следо-
вателем?
14. Каковы принципы взаимодействия?
15. В чем заключается взаимодействие оперативника с дознавателем (органом
дознания)?
содержание оперативно-разыскных процедур осуществления опера-
209
6
,
6.1.
6.1.1.
-
С учетом направленности совершения процедур оперативно-разыскного процесса исключительно на оперативно-разыскное обнаружение латентных преступлений, а также вероятно совершаемых преступных посягательств и лиц, их совершивших (совершаемых), общие результаты этого
процесса заведомо прогнозируемы.
Во-первых, в нем может быть получена и предварительно проверена
информация о том, что: 1)
совершало; 2) оперативным путем объективно невозможно получить данные о том, совершало ли лицо преступление.
Во-вторых, результатом проведения соответствующих процедур оперативно-разыскного процесса может стать получение оперативно значимой информации о том, что: 1) совершаемое деяние может перерасти
в преступление, а потому оно требует предупредительного (профилактического) воздействия со стороны оперативно-разыскного органа и его
должностных лиц; 2) возникли причины (условия), способствующие совершению преступления, которые требуют профилактического воздействия.
В-третьих, результатом оперативной проверки в оперативно-разыскном процессе является добывание информации о вероятном совершении конкретного преступления, которая должна быть направлена в уголовный процесс.
Изложенное показывает, что результаты оперативно-разыскного процесса не тождественны результатам всей ОРД. Первые – только часть
вторых. Вместе с тем именно они направлены на добывание информации
определенное физическое лицо преступления не
210
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]