Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Основы оперативно-разыскной деятельности. В 2 томах. Т.2 особенная часть. Учебник
.pdf
1. Что понимают под оперативно-разыскной процедурой?
2. Каковы основные признаки понятия оперативно-разыскной процедуры?
3. Что такое оперативно-разыскное производство? Каково его содержание?
4. Какие известны группы оперативно-разыскных производств?
5. Какие производства выделяют по направленности оперативно-разыскных
процедур?
6. Какие производства выделяют по содержанию комплексов оперативно-ра-
зыскных процедур?
7. В чем
государства? В чем состоит специфика этой работы?
8. В чем состоит производство административной оперативно-проверочной ра-
боты? Какие ее функции известны?
9. В чем заключаются общие требования производства оперативно-провероч-
ной работы? Какие особенности административной оперативно-проверочной работы известны?
10. В каких правовых источниках нормативно закреплено производство работы
по направлению результатов ОРД в налоговые органы отдельными оперативно-разыскными органами?
11. В чем заключается производство по подготовке и направлению результатов
ОРД в налоговые органы?
заключается производство ОРД по обнаружению угроз безопасности
51
3
3.1.
3.1.1.
-
- ,
Реализация ОРМ в оперативно-разыскной правоприменительной практике происходит посредством их осуществления в определенном порядке и при
учете тех или иных организационно-тактических особенностей. С некоторой
долей упрощения и акцентирования внимания в открытом издании на процедурной стороне можно сказать, что осуществление ОРМ – это единство про-
цесса и результата
ных процедур, которые позволяют реализовать его в оперативно-разыскной
правоприменительной практике. При этом под оперативно-процессуальной
процедурой ОРМ понимают установленный нормами оперативно-разыскного законодательства и некоторых подзаконных нормативных актов порядок
подготовки и проведения конкретного ОРМ и (или) их множественности,
реализации их результатов, а также, в необходимых случаях, последующего
хранения полученных при проведении ОРМ материалов.
Все ОРМ на практике реализуют посредством проведения какого-либо
одного ОРМ (иначе – единичного ОРМ) или одновременно осуществляют
их множественность.
Единичное ОРМ – это отдельное ОРМ, предусмотренное ФЗ об ОРД
и осуществляемое на практике уполномоченным на то субъектом самостоятельно, вне непосредственной связи с каким-либо другим ОРМ.
Иначе обстоит дело при практической реализации не одного, а нескольких ОРМ. В оперативно-разыскной науке это явление предложено называть множественностью ОРМ.
необходимых и достаточных оперативно-процессуаль-
52
Понятие множественности ОРМ и ее формы. Множественность
ОРМ – это осуществление одним оперативником (агентом и др.) двух или
более единичных ОРМ синхронно или в комплексе.
Соответственно, в оперативно-разыскной науке выделяют две формы
множественности ОРМ: синхронность ОРМ и комплексы ОРМ.
Синхронность ОРМ – это осуществление двух и более единичных ОРМ
одновременно или
в течение небольшого периода времени. Для такой совокупности ОРМ нетипично наличие причинно-следственных связей между
осуществлением отдельных ОРМ, как это происходит в комплексе ОРМ.
Так, синхронностью ОРМ будет проведение одним и тем же оперативником одновременно опроса и наведения справок по различным делам оперативного учета.
Синхронность ОРМ образуют не менее двух ОРМ, каждое из которых
самостоятельно и предусмотрено в ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД. При синхронности
ОРМ каждое из них осуществляется по правилам единичного ОРМ. При
этом несоблюдение правил одного из ОРМ не влечет никаких юридических
значимых последствий для оценки содержания и результатов другого ОРМ.
В отличие от синхронности, комплекс ОРМ – это одновременное или
последовательное осуществление двух или более единичных ОРМ, проведение которых в связке взаимообусловлено причинно-следственными связями внутреннего (объективного) или внешнего (субъективного) свойства.
Разновидности комплексов ОРМ. С учетом того, что в комплексах ОРМ
между отдельными мероприятиями наличествуют определенные причинно-следственные связи, в современной оперативно-разыскной теории выделяют две разновидности комплексов ОРМ. Первая из них характеризуется внутренне обусловленным осуществлением в связке двух или более
ОРМ. Вторая – внешне обусловленным их осуществлением.
В первой из указанных разновидностей комплексов ОРМ, в свою очередь, выделяют комплексы двойных ОРМ, а также комплексы, заключающиеся в связке оперативного внедрения с проведением того или иного
единичного ОРМ, например наблюдения, или группы ОРМ.
Вторая разновидность мероприятий включает в себя два комплекса
ОРМ:
1) объединенных одним объектом оперативно-разыскной защиты или
одним объектом оперативных устремлений. Эти комплексы ОРМ осуществляют по конкретному делу оперативного учета, в ходе оперативной установки, при отработке
жилого сектора и т.д.;
2) объединенных одним субъектом. Здесь прежде всего различают
комплексы ОРМ, которые осуществляют непосредственно оперативники
53
в ходе личного сыска или наружного наблюдения, а также агенты в процессе агентурной работы (агентурного сыска).
Двойные ОРМ и их виды. Двойные ОРМ – это комплекс ОРМ, со-
стоящий из двух единичных ОРМ, осуществление одного из которых
объективно обусловлено проведением другого. Так, законный сбор образцов для сравнительного исследования в
жилище гражданина (против его воли) невозможен без выполнения требований, предъявляемых
к осуществлению такого ОРМ, как обследование помещений, зданий,
сооружений, участков местности и транспортных средств (применительно к обследованию жилища).
В современной оперативно-разыскной науке различают следующие
типы двойных ОРМ:
– сбор образцов для сравнительного исследования и последующее ис-
следование конкретного предмета (документа);
– сбор образцов для сравнительного исследования в жилище;
– сбор образцов голоса человека по телефону;
– отождествление личности по голосу по телефону;
– наблюдение с предварительным проникновением в жилище;
– проверочная закупка с предварительным проникновением в жилище.
При решении вопроса о необходимости вынесения судебного решения
для проведения проверочной закупки в жилище судам следует учитывать
положения ст. 8 ФЗ об ОРД, согласно которым проведение ОРМ, которые
ограничивают конституционные права человека и гражданина на неприкосновенность жилища, допускается на основании судебного решения
и при наличии соответствующей информации. При этом судебное решение
не требуется только в случае, если оперативный сотрудник, лицо, привлеченное к выполнению ОРМ, входит в жилище с согласия и на условии добровольности проживающих в нем лиц1.
– отождествление личности неизвестного и последующее наблюдение
за ним;
– контроль почтового отправления (телеграфного и иного сообщения)
и последующее исследование конкретного документа (письма и т.п.);
– проверочная закупка с последующим исследованием приобретенного
предмета (товара и пр.) и др.
1
Обзор судебной практики по уголовным делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных, сильнодействующих и ядовитых веществ. Утвержден Президиумом Верховного Суда РФ от 27.06.2012 (п. 7.1).
54
Группы двойных ОРМ. Все двойные мероприятия предложено делить на
две группы: последовательно проводимые ОРМ и так называемые ситуационно обусловленные ОРМ.
Под последовательно проводимыми двойными ОРМ понимают такую
связку двух мероприятий, в которой проведение первого является обязательным условием (подготовкой) для проведения второго, и наоборот, проведение второго невозможно без предварительного
осуществления первого. Например, прежде чем законно провести отождествление человека по
его голосу посредством использования фонограммы, полученной в ходе
записи телефонного разговора отождествляемого лица, необходимо выполнить все условия, предъявляемые к такому ОРМ, как прослушивание телефонных переговоров.
Ситуационно обусловленные двойные ОРМ – это такие связки двух мероприятий, в которых целесообразность проведения определенного единичного ОРМ (второго) объективно может возникнуть в итоге проведения
другого единичного ОРМ (первого). Например, в ходе отождествления по
фотографии лица, совершившего преступление, опознаваемый узнает изображенного человека. После этого оперативник приступает к опросу участника отождествления (при ином исходе опознавания опрос проводить бессмысленно).
Отличие двойных ОРМ от смежных оперативно-разыскных поступков. Эти комплексы ОРМ следует отличать:
– от единичных ОРМ, которые совершают одновременно (в системе)
с другими оперативно-разыскными поступками (например, проведение засады в жилище или изъятие предмета при обследовании участка местности);
– от последовательности действий в отдельном единичном ОРМ. Так,
при прослушивании телефонных переговоров вначале необходимо провести подключение к линии связи и только после этого возможно прослушивание переговоров;
– иных комплексов ОРМ.
Порядок осуществления единичного ОРМ (его процесс). Под дан-
ным порядком понимают юридически значимое поэтапное выполнение
набора взаимообусловленных решений и действий по выбору определенного ОРМ, подготовке конкретного ОРМ, его проведению, фиксации и хранению полученной информации, а также по его организации, реализации
тактических приемов и др. Такой порядок является обязательной частью
каждого ОРМ как правомерного поступка.
Отмечаем, что единого «реестра» процедур осуществления ОРМ в РФ
не создано. Отдельные процедуры проведения ряда ОРМ непосредственно
55
изложены в ФЗ об ОРД (ст. 8, 11 и др.) и других законодательных актах,
составляющих оперативно-разыскное законодательство, например в Федеральном законе о таможенном регулировании (ст. 390–391). В применении
некоторых других процедур осуществления ОРМ используют аналогию.
Так, в случае изъятия документов при проведении гласных ОРМ должностное лицо, осуществившее изъятие, обязано составить протокол
в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства РФ
(п. 1 ч. 1 ст. 15 ФЗ об ОРД).
Некоторые подобные процедуры предусмотрены в межведомственных
нормативных правовых актах, например Инструкции 1996 г. «Об основах
организации и тактики проведения оперативно-технических мероприятий»
и Инструкции о результатах ОРД.
Кроме того, группа данных «частных» процедур описана в открытых
подзаконных нормативных актах отдельных оперативно-разыскных органов1. Однако сведения о большей их части все же сосредоточены в закрытых ведомственных инструкциях различных оперативно-разыскных органов2, нормативные предписания которых,порой противоречат друг другу.
3.1.2.
-
Этапы осуществления ОРМ – это ступени (фазы, стадии) последовательного совершения ОРМ как разновидности правомерного поступка
(от возникновения замысла до реального проведения ОРМ). Каждый этап
характеризуется качественно иными, отличными от другого этапа объективными и субъективными признаками. Собственно их наличие, а равно
отсутствие некоторых признаков, свойственных другим этапам, позволяет
в совершении единого правомерного поступка, каким является ОРМ, выделять этапы, обозначать их пределы.
1
Например, см. приказ МВД России от 01.04.2014 № 199 г. «Об утверждении Инструкции о порядке проведения сотрудниками органов внутренних дел Российской Федерации
гласного оперативно-розыскного мероприятия обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств и Перечня должностных лиц органов
внутренних дел Российской Федерации, уполномоченных издавать распоряжения о проведении гласного оперативно-розыскного мероприятия, обследование помещений, зданий,
сооружений, участков местности и транспортных средств».
2
Все это отрицательно сказывается на правоприменительной оперативно-разыскной
практике и не служит делу укрепления законности в ОРД.
56
К объективным признакам относятся определенные поэтапные взаимообусловленные действия оперативника (других субъектов, непосредственно осуществляющих ОРД) и наступивший результат этих действий,
т.е. совершение оперативно-разыскных процедур. Например, на этапе подготовки опроса оперативник составляет перечень вопросов к опрашиваемому, а на этапе его проведения он задает эти вопросы во время
беседы.
Группу субъективных признаков образуют: осознание оперативником
необходимости совершения конкретного ОРМ, а также его правомерности
(определение предусмотренных в ФЗ об ОРД оснований и условий проведения конкретного ОРМ и др.); постановка им определенной цели (микроцели); определение конкретных задач ОРМ, характерных для конкретного
этапа его реализации; внутреннее принятие решения на проведение ОРМ
и др.
В ФЗ об ОРД речь идет о двух этапах осуществления единичного ОРМ:
подготовке ОРМ (ч. 1 ст. 17) и его проведении (ст. 6 и др.). В нем также
упоминается об отдельных процедурах «постпроведения» ОРМ1.
В современной оперативно-разыскной науке выделяют пять этапов,
образующих осуществление ОРМ (систему его процедур): 1) изучение
оперативной обстановки и ее оценка; 2) выбор определенного ОРМ среди
других; 3) принятие решения на осуществление конкретного ОРМ; 4) подготовка ОРМ; 5) проведение ОРМ.
Кроме того, в теории и оперативно-разыскном законодательстве известны тесно взаимосвязанные с осуществлением ОРМ этап реализации
результатов ОРМ (ст. 11 ФЗ об ОРД и др.) и этап последующего хранения
полученных при проведении ОРМ материалов.
В оперативно-разыскном законодательстве не содержится жесткого
требования, чтобы все ОРМ в обязательном порядке осуществлялись поэтапно. В правоприменительной практике многое зависит от конкретной
оперативно-разыскной ситуации, а также от того, какое ОРМ осуществляется – простое или сложное; к какой категории оно относится, в частности, допустимо ли осуществлять его во всей ОРД или нет. Вместе с тем
с позиций теории осуществление любого ОРМ невозможно без принятия
решения о необходимости его осуществления, что уже являются частью
предварительного этапа.
1
Например, фонограммы, полученные в результате прослушивания телефонных
и иных переговоров, должны определенное время после проведения ОРМ «храниться
в опечатанном виде в условиях, исключающих возможность их прослушивания и тиражирования посторонними лицами» (ч. 4 ст. 8 ФЗ об ОРД).
57
Например, опрос может быть проведен как с предварительной подготовкой к нему, так и без серьезной подготовки. Тем не менее в любом случае (хотя бы мысленно) оперативник составляет оперативный замысел на
его проведение. Наконец, трудно представить, чтобы такие ОРМ, как прослушивание телефонных переговоров или оперативный эксперимент, проводились без
соответствующей подготовки.
Классификация этапов осуществления ОРМ. Прежде всего эти эта-
пы группируют с учетом оконченности осуществления ОРМ. В современной оперативно-разыскной науке оконченным ОРМ предлагают считать
реализованное в оперативно-разыскной правоприменительной практике
единичное ОРМ, в котором усматривают все признаки обязательного юридического содержания (состава) конкретного ОРМ. Иначе говоря, оконченность осуществления ОРМ – это момент практического завершения конкретного ОРМ.
Зачастую оконченность осуществления ОРМ на практике наступает
вне зависимости от достижения запланированной цели и решения поставленных задач. Так, опрос считается оконченным с момента проведения оперативником беседы с интересующим его лицом вне зависимости
от того, получил ли он удовлетворяющие его ответы на поставленные
в беседе вопросы или нет. Поэтому в оперативно-разыскной науке первые четыре этапа осуществления ОРМ называют этапами неоконченного
ОРМ, или предварительными этапами, а этап проведения ОРМ – этапом
оконченного ОРМ.
Кроме того, в оперативно-разыскной теории все пять этапов осуществления единичного ОРМ классифицируют и по-другому, исходя из объек-
тивного характера совершения уполномоченными на то субъектами тех
или иных действий, принятия соответствующих решений.
Так, первые три этапа называют интеллектуальными в связи с тем,
что в их рамках начинаются и протекают соответствующие мыслительно-логические операции только в «голове» оперативника (агента и др.),
а активных реальных действий им не проводится. В теории и на практике
эти этапы порой объединяют и называют формированием оперативного
замысла.
Этапы же подготовки и проведения ОРМ называют реальными этапами,
так как именно на этих этапах осуществления ОРМ оперативники непосредственно и реально совершают те или иные оперативно-разыскные правомерные поступки (действия и решения), причем как подготовительные,
так и собственно в ходе проведения каждого ОРМ. Иначе единство этих
двух этапов называют производством ОРМ.
58
3.1.3. ,
-
,
Понятие формирования оперативного замысла. Такой замысел
есть единство первых трех предварительных этапов осуществления
ОРМ, т.е. синтез изучения и оценки оперативной обстановки, выбора
конкретного ОРМ, а также принятия решения на проведение соответствующего ОРМ.
Формирование оперативного замысла заключается во взаимосвязи мыслительно-логических операций оперативника, позволяющих ему
прийти к
выводу о целесообразности (необходимости) подготовки соответствующего ОРМ и его дальнейшего проведения. В этом мыслительном
процессе оперативника важную роль играют его профессиональная подготовка (прежде всего наличие у него юридических знаний, а также навыков и умения их применять), опыт практической оперативно-разыскной
работы и интуиция.
Так, оперативник обязан мысленно определиться в том, что ему предстоит проводить ОРМ для защиты соответствующего объекта (человека, собственности, общества или государства) именно от преступного
посягательства. По этому поводу Конституционный Суд РФ разъяснил,
что если отсутствие в деянии признаков преступления выявляется до
начала ОРД, то проведение на основании таких сведений каких-либо
ОРМ в соответствии с подп. 1 п. 2 ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД не может быть
начато1.
В содержание формирования оперативного замысла входит:
1) изучение оперативной обстановки в районе предстоящего проведения ОРМ. Этот этап заключается в необходимом и достаточном исследовании оперативной обстановки на конкретном участке (линии, объекте ОРД)
и включает анализ и оценку оперативной обстановки, обобщение имеющейся информации и т.п.;
2) выбор определенного ОРМ среди других ОРМ;
3) принятие решения о целесообразности подготовки конкретного
ОРМ.
1
См. Определение Конституционного Суда РФ от 22.04.2005 № 198-О «Об отказе
в принятии к рассмотрению жалобы гражданина Верещагина Андрея Аркадьевича на нарушение его конституционных прав положениями статьи 7 Федерального закона „Об оперативно-розыскной деятельности“».
59
Понятие подготовки ОРМ, ее фазы и их содержание. Подготовка
ОРМ – это самостоятельный первый реальный этап процесса осуществления ОРМ. Суть данного этапа заключается в создании условий для
успешного проведения определенного ОРМ. Подготовку ОРМ составляет
совокупность принятия необходимых решений, подготовительных организационных и иных мер и, в случае необходимости, поиск и
приспособление
специальных и иных средств, которые, по мнению готовящего проведение
ОРМ субъекта (прежде всего оперативника), будут способствовать его
предстоящему проведению или облегчать его.
В подготовке ОРМ как этапе осуществления ОРМ выделяют три фазы:
1) начало подготовки; 2) ход подготовки; 3) окончание подготовки (результат).
Начало подготовки ОРМ связано с принятием оперативником решения
о целесообразности (необходимости) проведения конкретного ОРМ. Здесь
устанавливают законные основания и повод для проведения ОРМ, а также
определяют его нормативные условия.
Содержание хода подготовки ОРМ составляют:
– планирование (разработка плана проведения ОРМ и при необходимо-
сти его утверждение у руководства и т.п.);
– поиск (приобретение и подготовка) оперативно-разыскных сил;
– поиск и приобретение средств для успешного проведения ОРМ (спе-
циальные технические средства, транспортные средства, документы оперативного прикрытия, инструменты, приспособления и т.п.);
– формирование среды для оптимального проведения ОРМ;
– оформление подготовки ОРМ (составление проектов соответствую-
щих документально оформленных решений, а также иных документов) и др.
Об окончании подготовки ОРМ свидетельствует принятие решения
о начале проведения ОРМ, которое базируется на объективных данных
о готовности к его проведению (оперативника и др.).
В связи с этим различают два вида решений: первое оперативник полномочен принимать самостоятельно (например, опросить соответствующего человека, провести с ним беседу); второе требует санкции руководителя
(оперативного подразделения, оперативно-разыскного органа) или, кроме
того, судьи.
Непосредственное проведение ОРМ. Проведение ОРМ есть основной этап реального осуществления ОРМ (второй этап после подготовки).
Проведение ОРМ заключается в фактической реализации обязательных
для конкретного ОРМ оперативно-разыскных процедур, а также в осуществлении определенных тактических приемов, которые в совокупности
60
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]