Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Основы оперативно-разыскной деятельности. В 2 томах. Т.2 особенная часть. Учебник
.pdf
предметов, материалов и сообщений1. Конкретные процедуры изъятия
и замены товара в ходе контролируемой поставки предусмотрены в Положении об изъятии или о замене перемещаемых через таможенную границу
РФ товаров при осуществлении контролируемой поставки
2
.
Так, полное или частичное изъятие или замена товаров, ввозимых в РФ
и вывозимых из РФ, свободная реализация которых запрещена либо оборот
которых допускает ся по специальному разрешению в соответствии с законодательством РФ, производится комиссией, создаваемой федеральным
органом исполнительной власти, осу ществляющим контролируемую поставку, и состоящей из представителей таможенных органов, а при необходимости иных органов, осуществляющих ОРД.
Изъятие или замена товаров оформляется актом комиссии, в котором
указываются:
– дата и место составления акта;
– фамилии, имена и отчества членов комиссии, принимавших участие
в изъятии или замене товара , места их работы и должности;
– ос нование для осуществления полного или частичного изъятия или
замены товара, ввозимого в РФ и вывозимого из РФ;
– наименование и количество товара, ввозимого в РФ или вывоз имого
из РФ и подлежащего полному или частичному изъятию или замене, с указанием способа его перемещения, тары или упаковки, в которой он хранился, и иной необходимой информации;
– способ изъятия или замены товара;
– решение о дальнейшем хранении, использовании или уничтожении
изъятого товара.
Копии актов направляются в органы, представители которых принимали участие в работе комиссии.
Экспертно-криминалистическое и оперативно-техническое обеспечение проведения контролируемой поставки с полным или частичным изъятием или заменой товаров, ввозимых в РФ и вывозимых из РФ, свободная
1
Так, при осуществлении контролируемой поставки ввозимых в РФ или вывозимых из
РФ товаров, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых допускается
по специальному разрешению в соответствии с законодательством РФ, эти товары могут
быть полностью или частично изъяты или заменены в порядке, определяемом Правительством РФ. Товары, представляющие повышенную опасность для здоровья людей, окружающей среды либо служащие основой для изготовления оружия массового уничтожения,
подлежат замене в порядке, определяемом Правительством РФ (ст. 391 Федерального закона о таможенном регулировании).
2
Утверждено постановлением Правительства РФ от 05.11.2003 (ред. от 11.10.2012)
№ 671.
191
реализация которых запрещена либо оборот которых допускается по специальному разрешению, осуществляется на основании межведомственных
соглашений между федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным в области таможенного дела, и иными органами, осуществляющими ОРД в соответствии с законодательством РФ.
Процедуры оформления результатов проведения контролируемой
поставки. Документирование здесь зависит от того, какой
вид контроли-
руемой поставки проводился.
1. Типичные формы закрепляющего итогового оперативно-служебного
документа:
– рапорт оперативника, который проводил это ОРМ. Данный рапорт до-
водится до руководителя, утвердившего постановление на ее проведение;
– справка (справка-меморандум);
– агентурное сообщение и др.
К итоговому оперативно-служебному документу могут прилагаться
доверенности и прочие нотариально заверенные документы (их копии),
приходно-расходные и иные документы и предметы; аудио-, видеозаписи
и другие технические носители полученной информации
2. В случае обнаружения признаков состава преступления или получении информации о действиях (бездействии), создающих угрозу РФ, оперативник составляет рапорт соответствующего содержания1.
3. Если в ходе контролируемой поставки применялись денежные средства или спецсредства, то об этом составляют акт.
4. Данные, полученные в итоге контролируемой поставки и направляемые в уголовный процесс, оформляют по правилам, изложенным в межведомственной Инструкции о результатах ОРД.
5.3.6.
Процедуры подготовки оперативного внедрения. Прежде всего уста-
навливают фактическое
и юридическое основания, свидетельствующие
о допустимости проведения оперативного внедрения, а также определяют
условия его проведения.
Фактическим основанием для проведения данного ОРМ является наличие в оперативно-разыскном органе определенных сведений (см. ч. 1
ст. 7 ФЗ об ОРД).
1
См. один из вариантов рапорта, составляемого при оформлении результатов опроса.
192
Формальным основанием (поводом) для проведения оперативного
внедрения служит наличие постановления на его проведение, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД (см. ч. 7 ст. 8 ФЗ
об ОРД).
Оформление подготовки оперативного внедрения состоит из следующих этапов:
1) отвечающее за проведение этого ОРМ должностное лицо готовит
постановление о проведении ОРМ «Оперативное внедрение», требующее
утверждения руководителем органа, который осуществляет ОРД. В этом
оперативно-служебном документе излагают:
– мотивировку для проведения именно этого ОРМ;
– конкретное основание для проведения оперативного внедрения;
– информацию, указывающую на реальную возможность добывания
необходимых и достаточных сведений для возбуждения уголовного дела
посредством проведения оперативного внедрения;
– сведения об объекте, куда планируется
внедрить оперативника или
агента;
– сроки проведения оперативного внедрения;
– необходимые и достаточные сведения о лице, которое планируют
внедрить;
– пределы правомерности действий внедренного лица в определенных
оперативно-разыскных ситуациях (см. ч. 4 ст. 16 ФЗ об ОРД);
– меры, служащие гарантией зашифровки внедряемого лица и др.;
2) в случае оперативного внедрения: а
) оперативника – руководитель
оперативного подразделения готовит письменное задание, с отработкой
линии поведения внедряемого оперативника; б) агента, оказывающего
конфиденциальное содействие без контракта, – у него берется письменное
согласие на оперативное внедрение; в) агента-контрактника – предусматривают возможность его внедрения при заключении с ним контракта или
дополняют контракт пунктом о согласии на внедрение.
задании и оперативнику, и агенту оговаривают пределы причинения
В
вреда правоохряняемым интересам, а также запрет на совершение провокации преступления;
3) как правило, для успешного внедрения заранее готовят документы
оперативного прикрытия (п. 4 ч. 1 ст. 15 ФЗ об ОРД).
Процедуры проведения оперативного внедрения. В зависимости
от предназначения различают несколько видов оперативно-разыскных
процедур при
проведении этого ОРМ.
193
1. Процедуры, фиксирующие правомерность оперативного внедрения.
При проведении этого ОРМ всем его участникам необходимо соблюдать
условия правомерности. Запрещено следующее:
– использовать технические и иные средства, угрожающие жизни, наносящие ущерб здоровью людей или причиняющие вред окружающей среде (см. ч. 3 ст. 6);
– подстрекать (провоцировать) лицо к совершению преступления, в том
числе
путем формирования у него отсутствовавшего ранее умысла на со-
вершение преступления (см. ч. 8 ст. 5 ФЗ об ОРД);
– искусственно создавать доказательства совершения преступления;
– внедренному лицу – превышать пределы правомерности действий
в случае вынужденного причинения вреда правоохраняемым интересам.
Все эти запреты должны найти отражение в письменном задании вне-
дряемому лицу.
2. Процедуры, подтверждающие гарантии безопасности участников
оперативного внедрения. Эти процедуры обусловлены предусмотренными
в ФЗ об ОРД правилами проведения данного ОРМ.
Так, сведения о лицах, внедренных в организованные преступные группы, подлежат рассекречиванию только на основании постановления руководителя органа, осуществляющего ОРД (см. ч. 1 ст. 12).
Предание гласности сведений о лицах, внедренных в организованные
преступные группы, допускается лишь с их согласия в письменной форме
(см. ч. 2 ст. 12).
Сведения о конфидентах, внедренных в организованные преступные
группы, представляют уполномоченному прокурору только с их письменного согласия, за исключением случаев, требующих их привлечения к уголовной ответственности (см. ч. 3 ст. 21).
В ФЗ об ОРД предусмотрено и то, что целях обеспечения полноты
и всесторонности рассмотрения дела орган, осуществляющий ОРД, обязан
предоставить судье по его требованию оперативно-служебные документы,
содержащие информацию о сведениях, в предоставлении которых было отказано заявителю, за исключением сведений о лицах, внедренных в организованные преступные группы (см. ч. 5 ст. 5).
3. Процедуры изъятия материальных объектов в ходе оперативного вне-
дрения. В соответствии с ФЗ об ОРД органы, осуществляющие ОРД, вправе
производить при проведении ОРМ изъятие документов, предметов, материалов и сообщений (п. 1 ч. 1 ст. 15). Эти меры применяют при выполнении определенных условий, важнейшим из которых при оперативном внедрении является недопустимость расшифровки внедренного оперативника или агента.
194
4. Процедуры реализации поощрительной нормы оперативно-разыскного
закона в условиях проведения оперативного внедрения. Такая правовая норма закреплена в ФЗ об ОРД (ч. 4 ст. 18). Она может быть применена к любому
лицу из числа членов преступной группы, которое согласится оказывать конфиденциальное содействие оперативно-разыскному органу. Ее применение
требует выполнения членом преступной
группы следующих условий:
– его привлечение к негласному сотрудничеству с органом, осущест-
вляющим ОРД (вербовка);
– этот член преступной группы не должен совершить преступное дея-
ние, повлекшее тяжкие последствия;
– он должен активно способствовать раскрытию преступления;
– он обязан возместить нанесенный ущерб или иным образом загла-
дить причиненный вред.
Все это требуется соответствующим образом документально оформить,
соблюдая необходимые процедуры.
Процедуры оформления проведенного оперативного внедрения.
Они обусловлены негласной формой осуществления данного ОРМ.
1. Как правило, данные, полученные в результате его проведения,
оформляют оперативно-служебным документом, исходящим от внедренного лица: рапортом оперативника или агентурным сообщением. Однако
они также могут быть оформлены справкой, справкой-меморандумом и др.
2. При обнаружении признаков состава преступления или получении
информации о действиях (бездействии), создающих угрозу России, оперативник должен составить соответствующей рапорт1.
К итоговому оперативно-служебному документу могут прилагаться документы и предметы, аудио-, видеозаписи и другие технические носители
добытой информации.
3. Сведения, добытые в результате этого ОРМ и направляемые в уголовный процесс, подлежат оформлению по правилам, изложенным в Инструкции о результатах ОРД.
Процедуры, следующие после окончания проведения оперативно-
го внедрения. В ФЗ об ОРД предусмотрено, что время выполнения долж-
ностными лицами органов, осуществляющих ОРД, специальных заданий
в организованных преступных группах подлежит зачету в выслугу лет для
назначения пенсии в льготном исчислении (ч. 5 ст. 16). Поэтому ответственными должностными лицами должны быть соблюдены соответствующие
процедуры оформления этих льгот участникам оперативного внедрения.
1
См. один из вариантов рапорта, составляемого при оформлении результатов опроса.
195
5.4.
5.4.1.
,
Федеральным законом от 28.06.2013 № 134-ФЗ «О внесении изменений
в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям» таможенным органам
с 29 июня 2013 г. возвращены полномочия по производству дознания. Это
дало им возможность осуществлять предварительное расследование в форме дознания по фактам уклонения от уплаты таможенных платежей
и контрабанды наличных денежных средств (денежных инструментов) в полном
объеме, начиная от возбуждения уголовного дела и заканчивая его направлением в суд (т.е. по двум статьям, трем частям, четырем составам преступлений), а также производить неотложные следственные действия по
13 статьям, 35 частям 54 составам преступлений, предусмотренных УК
РФ. Всего к компетенции органов дознания таможенных органов относится 58 составов преступлений.
Указанные изменения законодательства позволили таможенным органам в 2017 г. возбудить 2103 уголовных дела. Из незаконного оборота
изъято 389 кг наркотических средств. Стоимость незаконно перемещенных через таможенную границу Таможенного союза или государственную границу РФ с государствами – членами Таможенного союза товаров,
в том числе стратегически важных товаров и ресурсов, составила около
22 млрд руб.
Право производства неотложных следственных действий в соответствии со ст. 157 УПК РФ органам дознания таможенных органов предоставлено по 54 составам преступлений. В соответствии с п. 9 ч. 3 ст. 151
УПК РФ дознаватели таможенных органов вправе производить расследование уголовных дел в форме дознания по четырем составам преступлений, а именно: по ч. 1 ст. 194 «Уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица» УК РФ; п. «а» ч. 2
ст. 194 УК РФ (то же деяние, совершенное группой лиц по предварительному сговору); п. «г» ч. 2 ст. 194 УК РФ (то же деяние, совершенное
в особо крупном размере); ч. 1 ст. 200.1 «Контрабанда наличных денежных
средств и (или) денежных инструментов».
196
По другим составам преступлений, не относящимся к их компетенции, таможенные органы не вправе производить как неотложные следственные действия, так и ОРМ. Такие сообщения о преступлении должны регистрироваться в Книге учета сообщений о преступлениях (КУСП)
и передаваться вместе со всеми имеющимися материалами в тот правоохранительный орган, к компетенции
которого относится расследование
выявленного преступления.
При этом дознаватель или иное должностное лицо, уполномоченное
осуществлять прием и проверку сообщения о преступлениях, обязано
с учетом территориальности вынести постановление о передаче сообщения по подследственности или постановление о передаче сообщения в суд,
если речь идет о деянии, относящемся в соответствии с ч. 2 ст. 20 УПК РФ
к категории частного обвинения1.
Определение взаимодействия. Взаимодействие дознавателя и опера-
тивника таможенных органов РФ – это основанная на оперативно-разыскном и уголовно-процессуальном законах и подзаконных актах согласованная по субъектам, объектам и предметам, месту, времени, методам
и способам деятельность в целях наиболее успешного и эффективного решения задач по выявлению, пресечению и расследованию таможенных преступлений. Такое взаимодействие предполагает взаимный обмен информа-
цией о ходе и результатах проводимых мероприятий, взаимную помощь
в период производства ОРМ на завершающей его стадии, расследования
уголовных дел и производства неотложных следственных действий.
Очевидно, что главную роль в выявлении преступлений во внешнеэкономической деятельности должны играть оперативные подразделения,
которые, осуществляя производство по делам оперативного учета, документируют преступную деятельность и передают материалы в подразделения дознания для регистрации преступления, проведения доследственной
проверки и возбуждения уголовного дела.
В дальнейшем, уже при расследовании уголовных дел, оперативные
подразделения выполняют по отношению к уголовно-процессуальной деятельности подразделений дознания вспомогательные, обеспечительные
функции. Организующая роль в обеспечении взаимодействия на стадиях
регистрации, проведения проверки сообщения о преступлении, возбуждения уголовного дела и производства его расследования принадлежит
1
См. приказ ФТС России от 12.01.2007 № 23 «Об утверждении Инструкции о порядке
приема, регистрации и проверки в таможенных органах Российской Федерации сообщений о преступлениях» (п. 38).
197
дознавателю, поскольку с момента получения уголовного дела в производство он лично отвечает за порученное ему расследование, планирует
процесс расследования, определяет тактику и методику следственных действий, дает оценку полученным доказательствам, анализирует ход следствия и в соответствии с требованиями ч. 1 ст. 152 УПК РФ дает поручения
оперативникам о выполнении ОРМ или
разыскных действий.
Субъекты взаимодействия. Ими являются: оперативные подразделения (их должностные лица) и подразделения дознания (дознаватели) таможенных органов; таможенные органы и оперативные таможни; Главное
управление по борьбе с контрабандой (ГУБК) и таможенные органы (в части оказания таможенным органам методической помощи и содействия);
Управление таможенных расследований и дознания (УТРД) и таможенные
органы (в части контроля осуществления таможенными органами рассмотрения сообщений о преступлениях и предварительного расследования по
уголовным делам, оказания таможенным органам методической помощи
и непосредственного участия в организации и производстве отдельных
следственных действий).
Принципы взаимодействия. Взаимодействие указанных выше подразделений основано на следующих принципах.
1. Соблюдение законности, конституционных прав и свобод человека
и гражданина. Этот принцип означает, что вся деятельность оперативных
подразделений и подразделений дознания таможенных органов основана
на строгом соблюдении законов, конституционных прав и свобод человека
и гражданина (см. ст. 17–64 Конституции РФ). Все должностные лица указанных подразделений обязаны соблюдать законы и не нарушать их.
2. Принцип самостоятельности каждого субъекта взаимодействия
в пределах предоставленных ему законодательством РФ и нормативными
и иными правовыми актами ФТС России полномочий при выполнении согласованных решений, рекомендаций, осуществлении ОРМ и производстве
следственных действий. Данный принцип означает, что дознаватели подчиняются в своей деятельности только своим руководителям, а оперативники – руководителям оперативных подразделений.
3. Принцип разграничения установленных законодательством РФ полномочий субъектов взаимодействия. Он заключается в том, что не допускается непосредственное вовлечение дознавателей в осуществление ОРМ,
а оперативных сотрудников – в решение вопросов процессуального характера, выходящих за пределы их компетенции.
4. Согласованность планирования следственных действий и ОРМ при
расследовании уголовного дела. Этот принцип предполагает достижение
198
единства действий дознавателя и оперативников при намеченной системе деятельности в рамках расследования уголовных дел, предусматривающей порядок, последовательность и сроки выполнения следственных
действий и ОРМ.
5. Принцип комплексного и оптимального использования возможностей субъектов взаимодействия. Он означает, что дознаватели и сотрудники
оперативных подразделений осуществляют деятельность при учете, регистрации, расследовании
уголовных дел и проведении ОРМ в совокупности необходимых и достаточных проверочных мероприятий, следственных
действий и ОРМ.
6. Своевременность и непрерывность взаимодействия. Она предполагает осуществление совместных или раздельных согласованных действий субъектов взаимодействия по уголовному делу в нужный момент,
без перерывов.
7. Ответственность оперативных сотрудников и дознавателей за выполнение согласованных решений, своевременное и квалифицированное
производство следственных действий и осуществление ОРМ. Данный
принцип означает обязанность указанных лиц отчитываться перед своими
руководителями о результатах проведенных совместно мероприятий, их
эффективности, значении и недостатках.
8. Принцип конспирации (соблюдение тайны). Он означает, что не допускается несанкционированное разглашение сведений, ставших известными субъектам взаимодействия в результате ознакомления с оперативными материалами и материалами уголовного дела.
Правовая основа взаимодействия. Правовую основу взаимодействия
оперативных подразделений и подразделений дознания таможенных органов составляют Конституция РФ, Таможенный кодекс ЕАЭС, УПК РФ,
ФЗ об ОРД, УК РФ, Федеральный закон о таможенном регулировании,
а также нормативные правовые акты ФТС России. В последних определен, в частности, порядок взаимодействия правоохранительных и иных
подразделений.
В настоящее время действует приказ ФТС России от 06.06.2018 № 887
«Об утверждении Инструкции о порядке взаимодействия таможенных органов Российской Федерации и их структурных подразделений, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность и предварительное расследование
по уголовным делам, при выявлении подготавливаемых, совершаемых или
совершенных противоправных деяний, рассмотрении сообщений о преступлениях и производстве предварительного расследования по уголовным делам» (далее – Инструкция № 887). Данная инструкция, в отличие от ранее
199
имевшихся аналогичных инструкций, не только определяет процесс взаимодействия оперативных подразделений с подразделениями дознания, но и регулирует отдельные аспекты ведомственного контроля, а также оказания методической помощи субъектам взаимодействия в процессе их деятельности.
Кроме того, применяется приказ ФТС России от 18.12.2017 № 2007 «Об
организации взаимодействия подразделений таможенного контроля после
выпуска товаров
, правоохранительных подразделений и подразделений по
противодействию коррупции таможенных органов».
Направления взаимодействия. Взаимодействие оперативных подразделений и подразделений дознания таможенных органов прежде всего
предполагает:
– координацию процесса управления подчиненными подразделениями
и службами;
– обеспечение оперативного реагирования на заявления и сообщения
о преступлениях и происшествиях, непрерывного контроля за их своевременным и законным разрешением;
– организацию раскрытия и расследования преступлений, отнесенных
законом к компетенции таможенных органов;
– совершенствование профессиональной подготовки личного состава;
– оказание методической помощи и содействия подчиненным подразделениям;
Формы взаимодействия. Основными формами взаимодействия оперативных подразделений (оперативников) и подразделений дознания (дознавателей) являются:
– взаимное информирование о наличии материалов, подлежащих изучению, реализации, наличии в материалах состава преступления, необходимости проведения определенных ОРМ, следственных действий и др.;
– координация ОРМ и следственных действий;
– оказание методической помощи оперативным сотрудникам и дознавателям;
– проведение совместных совещаний оперативников и дознавателей;
– совместное планирование деятельности.
Однако формы взаимодействия могут также определяться его субъектами исходя из конкретной обстановки. Это также допустимо сделать по усмотрению начальника органа дознания, который координирует и контролирует
деятельность субъектов взаимодействия, разрешает их разногласия, является
инициатором этой деятельности в ходе работы по оперативным материалам,
а также создает необходимые условия для эффективного взаимодействия,
определяет объем представляемых дознавателю оперативных материалов.
200
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]