Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Экономическая оптимизация. Теория и практика
.pdf
С выпуска первой модели персонального компьютера IBM начался феноменальный взлет фирмы Microsoft, поскольку ее операционная система устанавливалась на всех IBM-совместимых компьютерах. Следует отметить, что программы, созданные Microsoft,
никогда не отличались высоким качеством. Программы сделаны
в спешке и предназначались для захвата и удержания рынка программного обеспечения. Фирма Apple обладала гораздо лучшими
программными продуктами, однако отсутствие совместимости с
компьютерами IBM привело к тому, что IBM вынуждена использовать гораздо худшие программные продукты Microsoft.
В таких условиях руководство IBM и Microsoft понимало, что
они не смогут превзойти Apple, если не создадут операционную
систему с графическим интерфейсом, которой обладала Apple.
Вначале IBM и Microsoft разрабатывали новую операционную
систему совместно, однако затем Microsoft смогла позволить себе
разорвать альянс с IBM и завершить разработку операционной
системы Windows самостоятельно. IBM тоже завершила разработку своей операционной системы OS/2. Первые версии этих операционных систем конкурировали друг с другом, и каждая из них
имела своих приверженцев и поклонников. С точки зрения одного
из авторов, операционная система OS/2 в своей 16-битовой версии превосходила Windows 3.1 по надежности и удобству в работе.
Однако при переходе к 32-битовой операционной системе IBM
«сошла с дистанции», поскольку объемы продаж новой версии
Windows 95 во много раз превысили соответствующие показатели для OS/2 Warp. Так фирма Microsoft сумела уничтожить своего
главного конкурента в области операционных систем. Злую шутку над фирмой IBM сыграла открытая архитектура ее персонального компьютера, поскольку к этому времени продукция IBM составляла лишь несколько процентов от рынка IBM-совместимых
компьютеров. В результате IBM не могла устанавливать свою операционную систему на большинство персональных компьютеров.
Остальные фирмы-производители предпочли Windows 95, поскольку она имела много внешне привлекательных черт.
Последующие разработки Microsoft как в области операционных систем (Windows NT, Windows 98, Windows 2000, Windows
XP, Windows Vista, Windows 7, Windows 8), так и прикладного программного обеспечения, привели к доминирующему положению
компании. В настоящее время Microsoft является одной из самых
крупных компаний мира, ее капитализация оценивается в сотни
миллиардов долларов, что превышает бюджет многих европейских стран.
281
Список монопольных преступлений Microsoft значителен и в
каждом случае фирма использовала «индивидуальный подход».
Можно напомнить об уничтожении основного конкурента в Интернет – фирмы Netscape, которая доминировала на рынке браузеров – компьютерных программ, позволяющих работать в Интернет. Для уничтожения конкурента Microsoft разработала Internet
Explorer, который она предлагала бесплатно. Когда эта программа
по характеристикам приблизилась к Netscape Navigator, Microsoft
стала встраивать Internet Explorer в свои операционные системы,
начиная с Windows 98. В результате фирма Netscape оказалась вытесненной с рынка браузеров и прекратила свое существование
как независимая компания. Прием, использованный с внедрением Internet Explorer, повторился с Media Player и другими ком-
пьютерными программами. В настоящее время основные усилия
Microsoft направляет на борьбу с открытой операционной системы Linux через подставные компании, традиционно используя
«грязные технологии».
Поскольку Microsoft грубо нарушает антимонопольное законодательство, предпринимались попытки привлечь ее к ответственности. Однако компания слишком богата, влиятельна и сильна,
чтобы запретить ей злоупотребления своим монопольным и финансовым положением.
Пример Microsoft показывает, что далеко не всегда на рынке
может возникнуть конкуренция. Конечно, программные продукты отличаются от материальных объектов производства, поскольку увеличение объема производства компьютерных программ
почти не требует издержек. Поэтому насыщение рынка дает баснословные прибыли, которые компании направляют на свой рост,
укрепляющий их монопольное положение. В сфере обычного
материального производства это не всегда возможно, поскольку
производство дополнительной продукции требует значительных
издержек, и прибыль не может быть соизмерима с прибылью производителей программного обеспечения.
Как уже отмечалось, в большинстве стран рыночной экономики монопольное положение производителей государство пытается
регулировать различными методами, в частности правовыми в рамках антимонопольного законодательства. С другой стороны, многие страны допускают, что имеются естественные монополии, где
конкуренция не должна иметь места. В таком случае государство
может регулировать цены на продукцию таких монополистов.
Помимо антимонопольного, в ряде стран действует законодательство по защите от недобросовестной конкуренции. Положе-
282
ния о недобросовестной конкуренции включены в Парижскую
конвенцию по охране промышленной собственности более ста лет
назад. В соответствии со статьей 10
bis
все члены Парижского Сою-
за «обязаны обеспечить гражданам стран, участвующих в Союзе,
эффективную охрану от недобросовестной конкуренции»
1
. Кон-
венция устанавливает, что недобросовестная конкуренция – это
конкуренция, противоречащая честным обычаям в промышленных
и торговых делах.
В соответствии с пунктом 3 статьи 10
bis
члены Союза обязаны
запретить на своей территории:
«1) Все действия, способные каким бы то ни было способом
вызвать смешение в отношении предприятия, продуктов или промышленной или торговой деятельности конкурента.
2) Ложные утверждения при осуществлении коммерческой деятельности, способные дискредитировать предприятие, продукты
или промышленную или торговую деятельность конкурента.
3) Указания или утверждения, использование которых при
осуществлении коммерческой деятельности может ввести общественность в заблуждение относительно характера, способа изготовления, свойств, пригодности к применению или количества
товаров».
2
По-существу, Парижская конвенция обязывает страны ввести
в законодательство этические нормы поведения для субъектов
рыночной экономики и обеспечить выполнение таких норм. Как
известно, отношения между рыночными партнерами никогда не
бывают этическими. В действительности – это жестокая борьба и
даже война, в которых нет места этическим нормам. Однако субъекты рыночной экономики пытаются создать в глазах общественности благородный образ своих компаний, их целей и методов. В
действительности же, как говорил Карл Маркс, капиталист пойдет
на любое преступление ради прибыли. Все попытки регулировать
недобросовестную конкуренцию в условиях рыночной экономики вводят в заблуждение. Все действия, запрещаемые Парижской
конвенцией, не искоренены, а стали еще более изощренными, подлыми и грязными.
«Черные технологии» характерны не только для политики, но
и для экономики, особенно рыночной. Никаких иллюзий здесь не
должно быть: рынок – это не честная конкурентная борьба, со-
1
Парижская конвенция по охране промышленной собственности. – Женева.
ВОИС, 1996. – С. 23.
2
Парижская конвенция по охране промышленной собственности. – Женева.
ВОИС, 1996. – С. 23–24.
283
ревнование или сотрудничество, а безжалостная экономическая
война, а на войне нет места этике. Много интересной информации
в отношении бизнеса и этики содержится в ряде публикаций, например в работах Ботрайта
1
и Барри2.
5.6. Олигопольная конкуренция
Превращение монопольного рынка в конкурентный рынок,
схематически описанное в предыдущем разделе, в действительности много сложнее. Рассмотрим строже конкуренцию нескольких производителей, называемую олигополией. Считается, что в
1838 г. Августин Курно
должают излагать в учебниках по экономике. Однако многие проблемы остались не решенными, поскольку рассматривались редкие виды производств с нулевой единичной себестоимостью. Не
удалось решить эти проблемы и в последующие годы. Попробуем
рассмотреть олигополию методом синергетической оптимизации.
Простым видом олигополии является дуополия, т. е. конкуренция двух производителей. Рассмотрим два производства, выпускающих одинаковую продукцию по схожей технологии, но с
разной единичной себестоимостью. Прибыль производителей
равна сумме прибылей каждого из них:
3
создал теорию олигополии, которую про-
πε ε=− +−()( ).PXP X
111 2 22
(6.1)
Для дифференциальной формы прибыли легко получить:
d P dX X dP P dX X dPπε ε=− + +− +() ( ) .
11111 22222
На целевую функцию налагается ограничение функцией спроса:
PPX= ().
Каждый производитель устанавливал разные цены для максимизации прибыли, поэтому цена товара, произведенного каждым
производителем, зависит только от количества товара, произведенного им:
PPX PPX
==(); ( ).
1122
1
Boatright J. R. Ethics and the Conduct of Business. 4th Ed., Pearson Education,
Inc. 2003. 452 p.
2
Barry N. Business Ethics. N.Y. MacMillan 2000, 191 p.
3
Cournot A. Research into the Mathematical Principles of the Theory of Wealth.
Homewood, Illinois. 1963. P. 65–74.
284
В таком случае можно установить:
⎝
⎠
⎝
⎠
dP
P
∂
1
dX dP
=
1
∂
X
1
;,
12
P
∂
2
dX
=
∂
2
X
2
что позволяет преобразовать дифференциальную форму прибыли
в ее полный дифференциал:
P
⎛
dP X
⎜
11 1
∂
X
∂
⎞
1
⎟
1
⎛
dX P X
+−+
⎜
1222
P
∂
⎞
2
dXπε ε=−+
.
⎟
X
∂
2
2
Условие экстремума прибыли означает, что выражения в скобках как первые частные производные прибыли равны нулю:
P
∂
PX
11 1
1
X
∂
1
PX
00−+
=−+
22 2
P
∂
2
=⋅εε;
X
∂
2
Эти уравнения экстремума совместно с любой функцией спроса позволяют установить цены и количества товара для максимизации прибыли, как это установлено в разделе 3.15. Главный результат, полученный при таком рассмотрении, очень прост: цена
товара наименьшая у производителя с наименьшей единичной
себестоимостью товара.
С формальной точки зрения максимальная прибыль для дуополии может существовать. Однако в действительности рассмотренный подход является чисто математическим. В своем поведении потребители редко следуют математике, а стремятся минимизировать свои расходы. Другими словами, если один и тот же
товар, произведенный разными производителями, оказывается на
одном рынке, то в подавляющем большинстве случаев покупатель
предпочтет товар с наименьшей ценой. Именно такую цену изначально установил производитель, имеющий меньшую единичную
себестоимость товара. В результате товар с большей ценой, т. е.
с большей единичной себестоимостью, покупатель не станет покупать, и его производитель не сможет выручить средства, потраченные на производство товара, т. е. может оказаться банкротом.
В такой ситуации, на первый взгляд, кажется естественным,
что для реализации своего товара один из производителей должен
снизить цену до цены товара с наименьшей единичной себестоимостью. Однако это лишь кажущееся решение проблемы, в чем
нетрудно убедиться.
В случае установления единой цены на одинаковую продукцию,
соответствующей цене товара с наименьшей себестоимостью:
PP P==
,
12
285
уравнение для прибыли (6.1) принимает такой вид:
πεε=+−−PX X X X()
со следующей дифференциальной формой прибыли:
d P dX X dP P dX X dPπε ε=− + +− +() () .
Общее количество товара равно сумме количеств товаров каждого производителя:
В таком случае из формулы спроса можно получить:
dP
Подстановка этой величины в дифференциальную форму прибыли дает полный дифференциал прибыли:
dP X
(
Условие экстремума прибыли означает, что выражения в скобках как первые частные производные прибыли равны нулю:
Исключая цену товаров, получаем такой результат:
Если единичные себестоимости производимых товаров одинаковы, то из этого уравнения имеем:
121122
111 22 2
XX X=+
12
P
∂
dX
=
X
∂
P
∂
11 1 22 2
εε
12 1 2
dX P X
)
X
∂
PX
−+
11
PX
−+
22
−= −
()
(6.3)
.
P
∂
dX dX=
()
X
∂
+−+
(
P
∂
=ε
X
∂
P
∂
=ε
X
∂
(6.2)
+
12
0;
0;
∂
P
∂
X
.
P
∂
dXπε ε=−+
.
)
X
∂
(6.4)
(6.5)
(6.6)
⋅XX
XX
12
Другими словами, если будет произведено такое количество
товара каждым производителем, то каждый из них получит половину максимально возможной прибыли.
Однако, как правило, единичные себестоимости продукции у
производителей различаются. В таком случае очевиден вопрос:
сколько товара должен поставить на рынок каждый производитель, чтобы получить наибольшую для себя прибыль?
Обратим внимание на то, что цена, до которой снизил цену
своего товара производитель товара с большей себестоимостью,
286
(6.7)
= .
соответствует цене товара с наименьшей себестоимостью. Например, для линейной функции спроса в разделе 15 главы 3 установлено, что
+⋅ε
a
1
=
P
1
(6.8)
2
Этой цене соответствует количество товара
−⋅ε
a
1
=
X
1
(6.9)
2
b
Подставим эти значения в уравнение для прибыли (6.2) и после простых преобразований получим простой результат:
aX+−
()
20.
122
=εε
В большинстве случаев выражение в скобках не равно нулю,
поэтому
X20= .
(6.10)
Другими словами, с формальной точки зрения производитель
товара с большей единичной себестоимостью даже при снижении
цены не сможет реализовать свой товар. Несмотря на кажущуюся неочевидность этого результата, он подтверждается прямыми
численными расчетами, например с помощью компьютерной программы Maple.
Пример 5.
Дано: коэффициенты линейной функции спроса: a = 25,
b = 0,1; единичные себестоимости товаров двух производителей
ε
= 3, ε1 = 5.
1
Найти: количество реализуемых товаров, их цену и максимальные прибыли производителей.
Решение. Целевая функция и ограничение имеют вид:
π= + − −
PX X X X
() ;
12 1 2
=− +
PXX
25 0 1
35
,( ).
12
Аналитическое решение этой задачи дает результат (6.10). Решение с помощью компьютерной программы Maple дает такой
же результат.
Ответ:
XXP
110 0 14 1210 0==== =;;; ;.ππ
12 1 1
Таким образом, численное решение с помощью программы
Maple подтверждает полученный результат (6.10).
Следует подчеркнуть, что реальная ситуация может быть иной.
Дело в том, что результат (6.10) ведет к банкротству производите-
287
ля товара с большей единичной себестоимостью. Для покупателей оба товара идентичны, и они станут приобретать товары обоих производителей. Другими словами, оба производителя могут
иметь прибыль от реализации своих товаров, но суммарная прибыль не будет максимальной, т. е. прибыль каждого производителя уменьшится по сравнению с прибылью, которую они могли бы
получить, установив цены в соответствии с единичной себестоимостью продукции.
Производитель товара с большей единичной себестоимостью
вынужден идти на потерю прибыли, поскольку это позволяет временно избежать банкротства. Производитель товара с меньшей
единичной себестоимостью вынужден согласиться с потерей части прибыли, поскольку он не может запретить другому производителю выход на рынок со сниженной ценой.
Найдем наибольшую прибыль, которую может получить каждый производитель, поставив на рынок одинаковую продукцию
по единой цене. Прежде всего, решение уравнений (6.6) и (6.3)
позволяет установить количества товаров, которые могут быть
поставлены на рынок для получения наибольшей прибыли каждым производителем:
XX PXXX PX
121 221
22 22=−−
()
∂∂ = +−
()
∂∂//(/);//(/).εε εε
Поскольку для функций спроса производная отрицательная,
эти уравнения означают, что количество товара с меньшей себестоимостью больше количества товара с большей себестоимостью.
Вычислим прибыль производителей при линейной функции
спроса. В таком случае предыдущие уравнения принимают вид:
32
−+
εε εε
a
=
X
1
12
4
b
;
a
=
X
2
2
+−
12
4
b
(6.11)
⋅
Тогда с учетом уравнений (6.8) и (6.9) получаем:
−−+
()( );()aa
εεε
=
π
1
32
112
8
b
π
2
=
+−
a
εε
12
2
2
(6.12)
8
b
⋅
В качестве иллюстрации рассмотрим простой пример.
Пример 6.
Дано: коэффициенты линейной функции спроса: a = 25, b = 0,1;
единичные себестоимости товаров двух производителей ε
= 5.
ε1
1
= 3,
Найти: количество реализуемых товаров, наибольшую прибыль каждого производителя и набольшую суммарную прибыль.
288
Решение 1. Количества товаров вычисляются по уравнениям
(6.11):
25 3 3 2 5
XX
−⋅+⋅
12
401
⋅
,
65
==
;
25325
+−⋅
401
⋅
,
45=
=
.
Решение 2. Прибыль производителей находим из уравнений
(6.12):
25 3
−
()
ππ
12
2
65 715
==
;
25325
+−⋅
()
2
45 405=
=
.
Эти же значения следуют и из общего уравнения для прибыли
для единой цены P = 14:
ππ
14 3 65 715 14 5 45 405=− = =− =() ;() .
12
Ответ:
XX
65 45 715 405 1120=== ==;; ; ; .πππ
121 2
Сравнивая полученную величину прибыли с максимальной
прибылью, вычисленной при решении примера 5, убеждаемся,
что появление на рынке товара второго производителя снизило
общую прибыль с 1210 единиц до 1120.
Следует отметить, что установленные количества товаров и
соответствующие прибыли лишь формально могут считаться
наибольшими. Дело в том, что каждый производитель может и
станет использовать особые маркетинговые методы для увеличения своей доли продаж. Такие методы требуют значительных
издержек с неопределенным результатом, поэтому производители
для сокращения своих издержек на маркетинговые войны могут
договориться о распределении долей рынка. Доли рынка, определяемые уравнениями (6.11), ни один из производителей не может
вычислить, поскольку величина единичной себестоимости является конфиденциальной у каждого производителя по причинам,
которые вскоре станут очевидными. В таких условиях наиболее
приемлемым представляется равное разделение рынка, т. е. производители поставляют на рынок одинаковое количество товара:
X
XX
==⋅
12
(6.13)
2
В случае линейного спроса легко установить:
a
ε
1
XX
==−⋅
12
(6.14)
b
4
289
Прибыли производителей оказываются:
2
−
();()( )a
ε
=
π
1
1
8
π
b
−+−
aa
εεε
=
2
112
2
(6.15)
8
b
⋅
Такие прибыли оказываются меньше, чем определенные по
уравнениям (6.12), в чем легко убедиться численными расчетами.
Пример 7.
Дано: коэффициенты линейной функции спроса: a = 25, b = 0,1;
единичные себестоимости товаров двух производителей ε
= 5.
ε1
1
= 3,
Найти: прибыль каждого производителя и суммарную прибыль.
Решение. Прибыль находим по уравнениям (6.15):
2
25 3
−
()
ππ π
1
801
⋅
605
==
,
25325325
−+−⋅
()( )
;
2
801
⋅
,
495 1100=
==
;.
Ответ:
πππ
605 495 1100===;;.
12
Сравнивая полученные результаты с решениями примера 6,
убеждаемся, что прибыль обоих производителей уменьшилась
при равенстве долей рынка.
Установленное соглашением производителей количество товара на рынке и получаемые прибыли образуют некоторое равновесие, которое Курно считал устойчивым. Однако это равновесие
едва ли является устойчивым, поскольку каждый производитель
будет стремиться продать большую долю товара и получить бульшую прибыль.
Рассмотрена ситуация, когда на рынке представлены два производителя одинакового товара разной единичной себестоимости. Выход второго производителя на рынок уменьшает не только
прибыль первого производителя, но и не позволяет реализовать
всю продукцию. Другими словами, оба производителя не смогут
реализовать всю свою продукцию на общем рынке, и поэтому они
оказываются перед выбором, по меньшей мере, трех стратегий:
1) сократить производство продукции;
2) направить нереализованную продукцию на иные рынки;
3) снизить цену продукции на рынке.
Каждая из стратегий имеет свои недостатки.
В первом случае производитель вынужден избавиться от части
трудовых ресурсов, что представляет иногда очень сложную задачу. Вынудить наемный персонал искать иную работу сокращением заработной платы не всегда возможно. Кроме того, произ-
290
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]