Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Уголовно-правовые и уголовно-процессуальные средства обеспечения экономической безопасности. Монография
.pdf
ПРИНЯТЫЕ СОКРАЩЕНИЯ
1. Нормативные правовые акты
1
Конституция РФ — Конституция Российской Федерации (при-
нята всенародным голосованием 12.12.1993 с изменениями, одобренными в ходе общероссийского
голосования 01.07.2020)
ГК РФ — Гражданский кодекс Российской Федерации: часть
первая — Федеральный закон от 30 ноября 1994 г.
№ 51-ФЗ; часть вторая — Федеральный закон от
26 января 1996 г. № 14-ФЗ
ГПК РФ — Гражданский процессуальный кодекс Российской
Федерации — Федеральный закон от 14 ноября
2002 г. № 138-ФЗ
КоАП РФ — Кодекс Российской Федерации об административ-
ных правонарушениях — Федеральный закон от
30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ
НК РФ — Налоговый кодекс Российской Федерации: часть
первая — Федеральный закон от 31 июля 1998 г.
№ 146-ФЗ; часть вторая — Федеральный закон от
5 августа 2000 г. № 117-ФЗ
УК РФ — Уголовный кодекс Российской Федерации — Феде-
ральный закон от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ
УПК РФ — Уголовно-процессуальный кодекс Российской Феде-
рации — Федеральный закон от 18 декабря 2001 г.
№ 174-ФЗ
2. Органы власти, организации
ВС РФ — Верховный Суд Российской Федерации
КС РФ — Конституционный Суд Российской Федерации
МВД России — Министерство внутренних дел Российской Феде-
рации
1
При самостоятельном изучении нормативных правовых актов, упоминаемых в книге,
необходимо учитывать изменения и дополнения, которые были внесены в них с момента вступления в действие. С текстами документов можно ознакомиться на официальном интернетпортале правовой информации (http://www.pravo.gov.ru).
12 ПРИНЯТЫЕ СОКРАЩЕНИЯ
3. Прочие сокращения
абз. — абзац(-ы)
БВС — Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации
гл. — глава(-ы)
п. — пункт(-ы)
подп. — подпункт(-ы)
разд. — раздел(-ы)
РСФСР — Российская Советская Федеративная Социалистиче-
ская Республика
РФ — Российская Федерация
СЗ РФ — Собрание законодательства РФ
СПС «КонсультантПлюс» — справочно-правовая система «Кон-
сультантПлюс»
СССР — Союз Советских Социалистических Республик
ст. — статья(-и)
США — Соединенные Штаты Америки
ч. — часть(-и)
ПРЕДИСЛОВИЕ
В настоящее время Россия переживает период весьма сложных
социально-экономических преобразований. В современных условиях резкого обострения глобального геополитического противостояния недружественные государства задействуют против Российской Федерации самый широкий спектр методов и средств,
включая экономические.
В этих непростых условиях необходимо консолидировать усилия всех уровней власти, институтов гражданского общества. Важны согласованные действия по реализации стратегических национальных приоритетов Российской Федерации, направленные на
нейтрализацию угроз и вызовов, создание условий для надлежащего функционирования государства.
Экономическая безопасность является одним из ключевых стратегических национальных приоритетов, на которых концентрируются усилия и ресурсы органов публичной власти, организаций
и институтов гражданского общества. Проводимые в Российской
Федерации преобразования осуществляются с целью укрепления
экономического суверенитета и финансовой устойчивости государства, его территориальной целостности
указывают и внесенные в Основной закон поправки, которые подчиняются логике конституционного развития общества и вызваны
существенными изменениями, происшедшими в российском государстве
2
.
Среди доктринальных документов стратегического планирования на долгосрочную перспективу в сфере социально-экономического развития страны следует особо выделить Стратегию
национальной безопасности Российской Федерации, в которой
1
. На данное обстоятельство
1
См.: Хабриева Т.Я., Тихомиров Ю.А., Гутников О.В., Кашепов В.П. и др. Закон. Обеспечение безопасности и реальной экономики / Под ред. Т.Я. Хабриевой; М.: Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве РФ, 2015. С. 5; Институты
финансовой безопасности: монография / И.И. Кучеров, Н.А. Поветкина, О.А. Акопян [и др.];
отв. ред. И.И. Кучеров, Н.А. Поветкина. М.: ИНФРА-М; Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации, 2017. С. 17–29.
2
См.: Khabrieva T.Y., Klishas A.A. Thematic commentary to the Law of the Russian Federation
Amending the Constitution of the Russian Federation of March 14, 2020 No. 1-FKZ «On improving the
regulation of certain aspects of the organization and functioning of public authority» / T.Y. Khabrieva,
A.A. Klishas. Moscow: Norma: INFRA-M, 2021. 216 p.
14 ПРЕДИСЛОВИЕ
указывается на необходимость повышения эффективности деятельности правоохранительных органов, модернизации системы
профилактики преступности, разработки и применения специальных мер, снижающих уровень криминализации общественных отношений
1
.
В данном документе в числе основных угроз национальной безопасности в сфере экономики говорится о незащищенности отечественной финансовой системы от действий нерезидентов и спекулятивного иностранного капитала, создании условий для коррупции
и криминализации хозяйственно-финансовых отношений. Среди
мер, направленных на обеспечение экономической безопасности,
особо отмечается борьба с теневой и криминальной экономикой,
нецелевым использованием и хищением государственных средств,
коррупцией.
Основу социально-экономического развития закладывают и концептуальные подходы совершенствования государственного управления, закрепленные в Стратегии экономической безопасности
Российской Федерации на период до 2030 года2. Данный документ
содержит оценку условий и факторов, которые создают возможность причинения ущерба национальным интересам российского
государства, а также определяет систему стратегических национальных приоритетов, направленных на обеспечение экономической безопасности.
Факторами риска, которые оказывают противоправное воздействие на экономические институты, названы: уязвимость существующей финансово-банковской системы; наличие значительной
доли теневой экономики; достаточно высокая степень криминализации и коррупции; спад объема инвестиций в реальный сектор
экономики. Это стало возможным в силу неэффективной защиты
права собственности; избыточных административных барьеров,
неблагоприятного инвестиционного климата
3
.
1
Указ Президента РФ от 31.12.2015 № 683 «О Стратегии национальной безопасности
Российской Федерации».
2
Указ Президента РФ от 13.05.2017 № 208 «О Стратегии экономической безопасности
Российской Федерации на период до 2030 года».
3
См.: Зайцев О.А. Новая уголовная политика Российской Федерации в сфере защиты
прав инвесторов // Инвестиции в национальном и международном праве: баланс частных
и публичных интересов: сборник материалов к XIV Ежегодным научным чтениям памяти профессора С.Н. Братуся. М.: Институт законодательства и сравнительного правоведения при
Правительстве Российской Федерации, 2019. С. 180–189.
ПРЕДИСЛОВИЕ 15
В Стратегии экономической безопасности Российской Федерации на период до 2030 года сформулированы задачи, решение которых позволит реализовать устойчивое развитие национальной
экономической системы. Среди них особо выделяются:
– создание необходимых условий, направленных на предотвращение фактов объединения противоправных интересов представителей государственных органов и бизнес-структур;
– реализация мер, блокирующих формирование коррупционных схем их взаимодействия;
– снижение рисков ведения предпринимательской деятельности, связанных с использованием формальных поводов для ее блокировки, избирательным подходом к правоприменению в отношении представителей бизнеса;
– противодействие рейдерским захватам и иным преступным
действиям в хозяйственно-финансовой сфере, реализуемым в том
числе путем вовлечения должностных лиц правоохранительных
органов.
Указанные директивные документы стратегического планирования социально-экономического развития страны направлены на обеспечение эффективной защиты прав и свобод личности,
общества и государства от угроз, исходящих от экономической
преступности
1
. Кроме того, содержащиеся в них меры позволяют минимизировать уровень социальной напряженности за счет
наиболее оптимального урегулирования юридических конфликтов, подлежащих разрешению в ходе уголовно-юрисдикционной
деятельности
2
.
Настоящая монография подготовлена авторским коллективом при финансовой поддержке РФФИ (научный проект
№ 20-011-00500 «Экономическая безопасность: теоретические
основы, уголовно-правовые и уголовно-процессуальные средства
обеспечения»). Книга содержит основные результаты реализации
научного проекта и завершает серию исследований Института законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве
1
См.: Зайцев О.А., Нудель С.Л. Реализация Стратегии экономической безопасности
Российской Федерации до 2030 года и ее роль в обеспечении национальной безопасности:
уголовно-правовой аспект // Журнал российского права. 2021. № 8. C. 86–103.
2
См. подробнее: Уголовно-юрисдикционная деятельность в условиях цифровизации:
монография / Н.А. Голованова, А.А. Гравина, О.А. Зайцев и др. М.: Институт законодательства
и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации; ООО «Юридическая фирма Контракт», 2019. С. 16–25.
16 ПРЕДИСЛОВИЕ
Российской Федерации, посвященных различным аспектам обе-
1
спечения экономической безопасности
.
Коллектив авторов — участников проекта РФФИ № 20-011-00500
выражает надежду в том, что данная монография будет полезной
не только научным работникам, практикующим юристам, преподавателям, аспирантам, студентам юридических вузов и факультетов, но и всем тем, кто интересуется проблематикой обеспечения
экономической безопасности.
О. А. Зайцев, С. Л. Нудель
1
См.: Кашепов В.П. Особенности правового регулирования уголовной ответственности
и уголовного судопроизводства в сфере противодействия экономической преступности //
Законность в экономической сфере как необходимый фактор благоприятного инвестиционного климата: материалы VI Ежегодных научных чтений памяти профессора С.Н. Братуся
(Москва, 25 октября 2011 г.). М.: ИД «Юриспруденция», 2012. С. 283–290; Криминализация
и декриминализация как формы преобразования уголовного законодательства: монография /
В.П. Кашепов, Н.А. Голованова, А.А. Гравина и др. М.: Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации: ООО «Юридическая
фирма Контракт», 2018. 280 с.; Гравина А.А. Гуманизация уголовного законодательства и ее
роль в предупреждении преступлений в сфере предпринимательской деятельности // Журнал российского права. 2019. № 8. С. 85–95; Нудель С.Л. Уголовно-правовое воздействие
в механизме обеспечения экономической безопасности (проблемы и тенденции законодательной регламентации) // Журнал российского права. 2020. № 6. С. 106–119; Научно-практический комментарий к главе 22 «Преступления в сфере экономической деятельности»
Уголовного кодекса Российской Федерации. В 2 т. / А.А. Гравина, О.А. Зайцев, М.Г. Жилкин
и др. М.: Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве
Российской Федерации; ООО «Юридическая фирма Контракт», 2020. Т. 1. 400 с. Т. 2. 456 с.;
Уголовный закон и экономическая деятельность (соотношение частных и публичных интересов): научно-практическое пособие / В.Ю. Артемов, Н.А. Голованова, А.А. Гравина и др.
М.: ИНФРА-М; Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации, 2020. 392 с.; Зайцев О.А., Нудель С.Л. Реализация Стратегии
экономической безопасности Российской Федерации до 2030 года и ее роль в обеспечении
национальной безопасности: уголовно-правовой аспект // Журнал российского права. 2021.
№ 8. С. 86–103; Зайцев О.А. Процессуальные гарантии обеспечения прав и законных интересов предпринимателей в уголовном судопроизводстве // Журнал российского права. 2021.
№ 10. С. 108–125 и др.
Глава 1
ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ
УГОЛОВНОЙ ПОЛИТИКИ В ОБЛАСТИ
ОБЕСПЕЧЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ
БЕЗОПАСНОСТИ
§ 1. Современная уголовная политика
в области обеспечения
экономической безопасности
Современная уголовная политика является одной из сфер деятельности в области обеспечения экономической безопасности
страны. Она определяет стратегические направления, цели, принципы и средства воздействия на экономическую преступность путем формирования соответствующего законодательства, практики
его применения, а также способов воздействия на правовую культуру и правовое сознание населения.
Ученые высказывают различные подходы относительно не только понятия уголовной политики, но и содержания ключевых компонентов указанного института, основных целевых ориентиров.
Следует отметить, что научные основы уголовной политики, ее
принципы, приоритетные направления и преимущественные формы реализации достаточно тщательно исследовались в конце прошлого столетия
у представителей уголовно-правовых наук не пропал
В трудах отечественных юристов указывается на отсутствие четкой концепции уголовной политики в целом, на ее непоследователь-
1
. В начале ХХI века интерес к данному явлению
2
.
1
См., напр.: Алексеев А.И., Журавлев М.П., Сухарев А.Я. Основы государственной политики борьбы с преступностью в России. Теоретическая модель. М.: Норма, 1997; Босхолов С.С. Основы уголовной политики. М.: Библиотека «ЮрИнфоР», 1999; Тер-Акопов А.А. Уголовная политика Российской Федерации. М.: Изд-во МНЭПУ, 1999.
2
См., напр.: Воронин М.Ю. Уголовная политика: понятие, история возникновения и развития. М., 2000; Лесников Г.Ю. Уголовная политика Российской Федерации (проблемы теории и практики). М., 2004; Алексеев А.И., Овчинский В.С., Побегайло Э.Ф. Российская уголовная политика: преодоление кризиса. М.: Норма, 2006; Лопашенко Н.А. Уголовная политика.
М.: Волтерс Клувер, 2009.
18 ГЛАВА 1
ность и избирательность1. К негативным факторам уголовной политики относят и принятие решений, лишенных доктринального
содержания и не соответствующих современному уровню научного
2
развития
.
В доктрине существуют многочисленные точки зрения и позиции относительно исходных требований и целевых ориентиров уголовной политики, направлений и форм ее реализации. Но вполне
очевидно, что современная уголовная политика Российской Федерации представляет собой систему организации власти в ее отношении к преступности
3
.
В качестве приоритета уголовной политики можно назвать разрешение принципиальных для государства вопросов, касающихся
установления оснований и принципов уголовной ответственности,
определения опасных для личности, общества и государства деяний, методов и средств, используемых для противостояния данным антиобщественным явлениям.
Теоретическое и идеологическое обобщение и обоснование задач уголовной политики находят свое отражение в системе официально принятых положений, которые определяют основную сущность, цели, направления, приоритеты и критерии эффективности
нормотворческой и правоприменительной деятельности в сфере
защиты личности, общества и государства от преступных посягательств средствами законодательства
4
.
В юридической литературе среди множества проблем новейшей
уголовной политики отмечаются нестабильность законодательства
криминально-правового блока и соответствующей правопримени-
1
См., напр.: Бабаев М.М., Пудовочкин Ю.Е. Концепция уголовно-правовой политики Российской Федерации // Уголовное право. 2012. № 4. С. 4–12; Коробеев А. Современное состояние уголовно-правовой политики России и проблемы действия уголовного закона во времени // Уголовное право. 2012. № 5. С. 89–91.
2
См., напр.: Бойко А.И. Геополитика, идеология, преступность, правоохранительная деятельность // Северо-Кавказский юридический вестник. 2012. № 4. С. 98–108; Побегайло Э.Ф.
О серьезных перекосах в осуществлении российской уголовной политики // Современная уголовная политика: поиск оптимальной модели: материалы VII Российского конгресса уголовного права (31 мая — 1 июня 2012 г.). М.: Проспект, 2012.
3
См. более подробно об этом: Криминализация и декриминализация как формы преобразования уголовного законодательства: монография / В.П. Кашепов, Н.А. Голованова,
А.А. Гравина и др.; отв. ред. В.П. Кашепов. М.: Институт законодательства и сравнительного
правоведения при Правительстве Российской Федерации; ООО «Юридическая фирма Контракт», 2018. С. 29–53.
4
См.: Гуманизация современного уголовного законодательства: монография / В.П. Кашепов, А.А. Гравина, Т.О. Кошаева и др.; под общ. ред. В.П. Кашепова. М.: Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации;
ИНФРА-М, 2015. С. 25–38.
ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ УГОЛОВНОЙ ПОЛИТИКИ… 19
тельной практики, преувеличение их значимости при воздействии
на преступность
1
.
Совместное объединение усилий государства и институтов гражданского общества по разработке и реализации стратегии противодействия преступности (в том числе экономической) предполагает
поиск и целенаправленное использование имеющихся ресурсов,
наиболее эффективных социальных и специально-криминологических мер. Эти меры непосредственно «связаны с совершенствованием законодательства, практикой предупреждения и пресечения
преступных проявлений, возложением уголовной ответственности,
реализацией системы мер уголовно-правового, уголовно-процессуального, уголовно-исполнительного и административного воздействия на лиц, совершивших и готовых совершить преступление,
и с другими факторами, оказывающими влияние на состояние,
структуру и динамику преступности»
2
.
Различным направлениям обеспечения экономической безопасности представители уголовно-правовых наук посвятили немало научных работ
3
. Экономическая преступность заявляет о себе
в результате эволюционного процесса смены социально-экономической формации, что вызывает повышенную активизацию криминалитета, направленную, прежде всего, на изыскание надежных возможностей незаконного обогащения. Под данным видом
преступности понимается «совокупность общественно опасных,
причиняющих существенный материальный ущерб, корыстных
1
См., напр.: Максимов С.В. Ключевые проблемы и перспективы новейшей уголовной политики // Уголовная политика: вчера, сегодня, завтра. Девятые Кудрявцевские чтения (14 декабря 2016 г.). Сборник научных трудов / Науч. ред. С.В. Максимов. М.: Институт государства
и права РАН, 2017. С. 9–24.
2
Криминализация и декриминализация как формы преобразования уголовного законодательства: монография / В.П. Кашепов, Н.А. Голованова, А.А. Гравина и др.; отв. ред. В.П. Кашепов. М.: Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве
Российской Федерации; ООО «Юридическая фирма Контракт», 2018. С. 26.
3
См., напр.: Институты финансовой безопасности: монография / И.И. Кучеров, Н.А. Поветкина, О.А. Акопян [и др.]; отв. ред. И.И. Кучеров, Н.А. Поветкина. М.: Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации;
ИНФРА-М, 2017; Ворожихин В.В. Об актуализации определения экономической безопасности // Безопасность бизнеса. 2017. № 6. С. 3–9; Нудель С.Л. Уголовно-правовая охрана
финансовой сферы в системе обеспечения экономической безопасности России. М.: ФГКУ
«ВНИИ МВД России», 2011; Нудель С.Л. Уголовно-правовая охрана финансовых отношений /
Под ред. Г.Ю. Лесникова. М.: ФГКУ «ВНИИ МВД России», 2016; Погодина И.В. Правовое обеспечение экономической безопасности Российской Федерации: учеб. пособие. Владим. гос.
ун-т им. А.Г. и Н.Г. Столетовых. Владимир: Изд-во ВлГУ, 2015; Экономическая безопасность
(уголовно-правовые механизмы обеспечения): монография / Отв. ред. И.И. Кучеров, О.А. Зайцев, С.Л. Нудель; Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации. М.: ООО «Юридическая фирма Контракт», 2021.
20 ГЛАВА 1
посягательств на используемую для организации хозяйственной
деятельности собственность, на установленный порядок управления экономическими процессами и экономические права и интересы граждан, юридических лиц и государства со стороны лиц,
выполняющих определенные функции в системе управления экономическими отношениями»
1
.
В современный период времени ответственность за экономические преступления регламентируется в основном нормами
главы 22 «Преступления в сфере экономической деятельности»
УК РФ. Первоначальная редакция данной главы в 1996 г. содержала 37 преступлений. В последующем произошли многочисленные
изменения и дополнения, касающиеся диспозиций и санкций норм
этой главы, формирования новых норм, а также исключения некоторых ранее установленных запретов
2
.
С начала текущего столетия по настоящее время уголовная политика российского государства в области экономической безопасности имеет множество особенностей. Ее разноплановость
и многообразие являются реакцией на происходящие в стране социально-политические и экономические преобразования. Изменение содержания положений статей, предусматривающих уголовную ответственность за преступления в сфере экономической
деятельности, вызвано в первую очередь необходимостью своевременного отражения в нормах уголовного права результата появления новых экономических отношений, фиксирования особых
сложных связей и производственно-финансовых рисков
3
.
1
Кашепов В.П. Обновление законодательства об ответственности за преступления
в сфере экономической деятельности // Государство и бизнес в системе правовых координат:
монография / А.В. Габов, В.Н. Литовкин, О.В. Гутников и др.; отв. ред. А.В. Габов. М.: Институт
законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации; ИНФРА-М, 2014. С. 272–273.
2
См.: Кашепов В.П. Обновление законодательства об ответственности за преступления
в сфере экономической деятельности // Государство и бизнес в системе правовых координат:
монография / А.В. Габов, В.Н. Литовкин, О.В. Гутников и др.; отв. ред. А.В. Габов. М.: Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации; ИНФРА-М, 2014. С. 272–279; Научно-практический комментарий к главе 22 «Преступления в сфере экономической деятельности» Уголовного кодекса Российской Федерации:
в 2 т. Т. 2 / А.А. Гравина, О.А. Зайцев, М.Г. Жилкин и др.; отв. ред. И.И. Кучеров, О.А. Зайцев,
С.Л. Нудель. М.: Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации; ООО «Юридическая фирма Контракт», 2020. 456 с.
3
См.: Кашепов В.П. Особенности правового регулирования уголовной ответственности
и уголовного судопроизводства в сфере противодействия экономической преступности // Законность в экономической сфере как необходимый фактор благоприятного инвестиционного
климата: материалы VI Ежегодных научных чтений памяти профессора С.Н. Братуся (Москва,
25 октября 2011 г.). М.: ИД «Юриспруденция», 2012. С. 283–284.
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]