Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Уголовно-правовые и криминологические меры предупреждения легализации преступных доходов. Монография
.pdf
МЕЖДУНАРОДНЫЙ ЮРИДИЧЕСКИЙ ИНСТИТУТ
В.И. Гладких, А.А. Краюшкин
УГОЛОВНО-ПРАВОВЫЕ
И КРИМИНОЛОГИЧЕСКИЕ МЕРЫ
ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ
Монография
Москва
2011
2
ББК 67.408.023.21
Г52
Г52
Гладких В.И., Краюшкин А.А. Уголовно-правовые и
криминологические меры предупреждения легализации
преступных доходов: Монография. – М.: Международный юридический институт, 2011. – 204 с.
Рецензенты:
Аминов Д.И. – д.ю.н., профессор.
Ларичев В.Д. – Заслуженный деятель науки России, д.ю.н.,
профессор.
В монографии рассматривается характеристика криминальной
ситуации, связанной с совершением преступлений в виде легализации преступных доходов, как исходная модель предупреждения
данных преступлений, предлагается система мер предупреждения
легализации преступных доходов и ее совершенствования, включающая общесоциальные, специальные криминологические и уголовно-правовые меры.
Книга предназначена для научных работников, преподавателей,
аспирантов и студентов юридических вузов, а также работников
правоохранительных органов.
ISBN 978-5-902416-25-8
© Международный юридический институт, 2011
© Гладких В.И., Краюшкин А.А., 2011
Воспроизведение всей книги или любой части запрещается без
письменного разрешения издательства
3
СОДЕ РЖА НИЕ
ВВЕДЕНИЕ ............................................................................. 4
Глава 1. Характеристика криминальной ситуации, связанной с
совершением преступлений в виде легализации
преступных доходов, как исходная модель
предупреждения данных преступлений............ 6
1.1. Понятие и генезис легализации преступных доходов.... 6
1.2 Основные криминологические показатели
легализации преступных доходов ...................................28
1.3. Факторы, детерминирующие преступления в виде
легализации преступных доходов ...................................47
2.4. Характеристика личности преступников,
участвующих в легализации преступных доходов .........65
Глава 2. Система мер предупреждения легализации
преступных доходов и ее совершенствование75
2.1. Общесоциальные меры предупреждения
легализации преступных доходов ...................................75
2.3 Специальные криминологические меры
предупреждения легализации преступных доходов.......96
2.3. Уголовно-правовые меры предупреждения
легализации преступных доходов .................................122
Заключение ......................................................................... 156
Список использованной литературы ...................................... 162
I. Официальные документы и нормативные акты...............162
III. Диссертации, лекции, учебные пособия........................174
IV. Зарубежные издания ......................................................177
Приложение
Федеральный закон
О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и
финансированию терроризма......................... 178
4
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность проведенного исследования объясняется той социально-правовой значимостью, которую в последние годы приобрела борьба с таким явлением, как отмывание (легализация) доходов, полученных преступным путем. С помощью процесса отмывания преступники не только получают возможность пользоваться средствами, формировать легальную экономическую базу
организованной преступности, но и влиять на другие стороны
жизни общества: политическую, социальную, духовную.
Между тем, ни в отечественных, ни международно-правовых
документах не дается точного определения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем. Существует также
множество схем и способов «отмывания» денежных средств, которые постоянно обновляются, что является основной проблемой в
области противодействия легализации преступных доходов, так
как во многом затрудняет деятельность правоохранительных и регулирующих органов.
По мнению авторов данной книги, успешное противодействие
преступности возможно только при условии комплексного подхода к решению проблемы, объединению усилий как государственных, так и общественных организаций.
В этих целях в работе на основе изучения отечественного и зарубежного опыта борьбы с легализацией незаконно нажитых доходов сформулирован ряд предложений общесоциального и специального криминологического характера по противодействию
данному феномену.
В то же время, актуальной для практики предупреждения преступности остается проблема ее правового обеспечения. Отмечается, что несмотря на обилие законов и подзаконных нормативных
актов, регламентирующих различные предупредительные меры,
правовое регулирование предупреждения указанных преступлений
не носит характера целостной, завершенной системы, а имеет во
многом фрагментарный характер.
Несмотря на то, что нормы уголовного законодательства о легализации (отмывании) преступных доходов на протяжении последнего десятилетия неоднократно подвергались изменениям,
правоприменительная практика по их применению не характери-
5
зуется эффективностью. Изучение юридической литературы, посвященной проблемам борьбы с легализацией (отмыванием) преступных доходов, и уголовных дел, по которым вынесены приговоры, позволили вычленить ряд проблем, возникающих при уголовно-правовой характеристике этих преступлений и их расследовании.
Одной из причин неэффективного применения рассматриваемых норм является различное толкование самого термина легализация и образующих ее понятий, перечисленных в диспозиции
ст. 174 и 1741 УК РФ.
Проведенное исследование объективных признаков составов
преступлений, предусмотренных ст. 174 и 1741 УК РФ, позволило
авторам сформулировать предложения по изменению действующей редакции ст. 174 и 1741 УК РФ.
6
Глава 1
Характеристика криминальной ситуации,
связанной с совершением преступлений
в виде легализации преступных доходов,
как исходная модель предупреждения
данных преступлений
1.1. Понятие и генезис легализации
преступных доходов
В настоящее время одним из главных приоритетов национальной политики российского государства является объединение усилий правоохранительных, контролирующих и иных государственных органов в проведении последовательных мероприятий по декриминализации экономической жизни. Важнейшим направлением
этой работы является противодействие легализации доходов, полученных преступным путем.
Основная опасность легализации доходов, полученных преступных путем, заключается в возможности их использования в
противоправной деятельности, и в первую очередь, организованными преступными группами, путем оказания негативного влияния или фактического захвата экономической и политической власти в стране и получения на этой основе возможностей управления
ключевыми сферами жизни общества, что является серьезной угрозой экономической безопасности любого государства.
По данным Международного валютного фонда (МВФ), сумма
таких денежных средств, находящихся в обороте различных финансовых систем, составляет от 590 млрд. до 1,2 трлн. долларов
США, что равно от 2 до 5% валового национального продукта
(ВНП) всех стран мира. По различным экспертным оценкам, основная часть (до двух третей) доходов, полученных в результате
противоправной деятельности, легализуется посредством неконтролируемого их ввода в гражданский оборот, как правило, путем
вклада в развитие незаконного предпринимательства, пятая часть
7
используется для приобретения недвижимости и другого имущества1.
Легализованные доходы – финансовая основа транснациональной организованной преступности, международного терроризма и
коррупции, а противодействие легализации (отмыванию денег)
путем установления уголовной ответственности и других видов
юридической ответственности – единственный эффективный способ борьбы с этими опасными криминальными проявлениями. Эта
стратегия противодействия особо опасной преступности признана
как на международном уровне, так и во многих государствах и регионах, включая и Россию2.
Впервые термин «отмывание» (денег, имущества и т.д.) в собственном смысле этого слова начинает употребляться в истории
Новейшего времени. В конце 20-х годов ХХ столетия в США в г.
Чикаго данное понятие стали употреблять для обозначения действий, связанных с вводом в легальный оборот денежных средств
(как правило, металлической монеты), полученных в результате
незаконного оборота алкогольных напитков3.
В 1920 г. в США вступил в силу в форме 18 поправки к Конституции США так называемый сухой закон, принятый Конгрессом
еще в 1917 г. В нем запрещалось производство, продажа и перевозка, а равно ввоз всяких спиртных напитков в США. Это повлекло за собой возникновение и широкое распространение тайного производства таких напитков и их контрабандный ввоз. Быстрое распространение получили организованные преступные сообщества и иные преступные организации, доходы которых были
1
См.: Выявление и расследование преступлений, связанных с легализацией
(отмыванием) преступных доходов: методическое пособие // Прокурорская и
следственная практика. 2008. № 1–2. С. 195–196.
2
Давыдов, В.С. Противодействие отмыванию преступных доходов в Росси и
деятельность специальных международных организаций / В.С. Давыдов // Следователь. 2007. № 11. С. 13.
3
Букарев, В.Б. Зарубежный опыт в сфере правового регулирования противодействия легализации (отмыванию) доходов, приобретенных преступным путем /
В.Б. Букарев, Ю.В. Трунцевский, Н.А. Шулепов // Международное публичное и
частное право. 2007. № 4 (37). С. 53.
8
связаны с контрабандой и незаконной торговлей спиртным1. В
этих условиях неизбежно встал вопрос о необходимости легализации полученных доходов и введения их в законный оборот с целью «очищения», «отмывания» для дальнейшего воспроизводства
капиталов.
В юридическом контексте выражение «отмыть деньги» впервые
появилось в США в 1970 г. и с тех пор употребляется во всем мире. Именно в этом г. Конгресс США принял три закона, которые
послужили основой для формирования современной государственной политики в области борьбы с отмыванием «грязных» денег: «О контроле за организованной преступностью», «О всеобщем контроле за распространением наркотиков», «О банковской
тайне», поскольку уже к этому времени в США начали беспокоиться по поводу использования тайных банковских счетов американскими гражданами, вовлеченными в незаконную деятельность.
Такие счета использовались для: уклонения от уплаты налогов;
манипуляций на рынке ценных бумаг США; нарушения правил
внутренней торговли, торговли золотом; перевода денег, полученных нелегальным путем, через заем (отмытых) денег2.
Президентская комиссия США по организованной преступности в 1984 г. использовала следующую формулировку для определения данного понятия: «Отмывание денег – процесс, посредством
которого скрывается существование, незаконное происхождение
или незаконное использование доходов и затем эти доходы маскируются таким образом, чтобы казаться имеющими законное происхождение»3.
1
См.: Бейсенов, Б.С. Алкоголизм: уголовно-правовые и криминологические
проблемы / Б.С. Бейсенов. М., 1981. с. 10–11.
2
Болотский, Б.С. Борьба с отмыванием доходов индустрии наркобизнеса в
странах Содружества / Б.С.Болотский. М., ООО Изд-во «Юрлиинформ», 2001.
С. 113.
3
Цит.: Тупикина, О. Международное сотрудничество в обеспечении контроля
за легализацией доходов, полученных преступным путем / О. Тупикина // Административно-правовые, уголовно-правовые, уголовно-процессуальные, криминалистические и иные меры противодействия экономическим, налоговым правонарушениям и преступлениям: материалы Всероссийской научно-практической
конференции, 8 декабря 2005 г.: в 2 ч. Челябинск: Челябинский юридический
институт МВД России, 2006. Ч. 2. С. 197.
9
В международном праве определение понятия легализации (отмывания) доходов от преступной деятельности было дано в Венской конвенции ООН от 19 декабря 1988 г.1, оказавшей большое
влияние на развитие законодательства других стран.
В пункте 1 ст. 3 указанной Конвенции определено, что легализация (отмывание) доходов от преступной деятельности понимается как «конверсия» или передача имущества, если известно, что
такое имущество получено в результате правонарушения или правонарушений, или в результате участия в таком правонарушении в
целях сокрытия или утаивания незаконного источника имущества
или в целях оказания помощи любому лицу, участвующему в совершении такого правонарушения или правонарушений, с тем
чтобы оно могло уклониться от ответственности за свои действия.
Далее перечисляются действия, связанные с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ:
– производство, изготовление, экстрагирование, приготовление,
предложение с целью продажи, распространение, продажа, поставка на любых условиях, посредничество, переправка, транзитная переправка, транспортировка, импорт или экспорт любого
наркотического средства или психотропного вещества в нарушение положений Конвенции 1961 г., этой Конвенции с поправками,
или Конвенции 1971 г.;
– культивирование опийного мака или каннабиса в целях производства наркотических средств в нарушение положений Конвенции 1961 г. и этой Конвенции с поправками;
– хранение или покупка любого наркотического средства или
психотропного вещества в целях любого из видов деятельности,
перечисленных выше;
– изготовление, транспортировка или распространение оборудования, материалов или веществ, указанных в таблице 1 и таблице 2 Конвенции, если известно, что они предназначены для использования в целях незаконного культивирования, производства
или изготовления наркотических средств или психотропных веществ;
1
Международное публичное право: сборник документов. М., 1996. С. 71.
10
– организация, руководство или финансирование любых правонарушений, перечисленных выше;
– сокрытие или утаивание подлинного характера, местонахождения, источника имущества, способа распоряжения им, если известно, что оно получено в результате правонарушения или действий, признанных таковыми в соответствии с подпунктом «а» положения ст.3, или в результате участия в таком правонарушении
или правонарушениях;
– приобретение, владение или использование имущества, если в
момент получения было известно, что такое имущество получено в
результате правонарушения или действий, признанных таковыми в
соответствии с подпунктом «а» п. 1 ст.3, или в результате участия
в таком правонарушении или правонарушениях1.
Кроме того, в Конвенции было определено, что «доходы» означают любую собственность, полученную или приобретенную прямо или косвенно в результате совершения правонарушения, признанного таковым в соответствии с подпунктом «а» пункта 1 ст. 3,
а под «собственностью» понимаются активы любого рода, материальные или нематериальные, движимые или недвижимые, осязаемые или неосязаемые, а также юридические документы, удостоверяющие право на такие активы или участие в них2.
Исходя из этого, видно, что в сферу юрисдикции Венской конвенции 1988 г. подпадают деяния, связанные с отмыванием доходов, полученных от незаконного оборота наркотических средств и
психотропных веществ. Между тем, масштабы распространения
преступности, связанной с легализацией (отмыванием) денежных
средств и иного имущества, привели к значительному росту доходов, получаемых за счет других видов противоправной деятельно-
1
О борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ: Конвенция ООН от 19.12.1988 г. (г. Вена) // Сборник важнейших
документов по международному праву. Часть 2 Особенная. М, 1997.
2
См.: Действующее международное право. В 3 т. Т. 3 / Сост. Ю.М. Колосов,
Э.С. Кривчикова. М., 1999. С. 63–64.
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]