Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Уголовно-правовые и криминологические меры предупреждения легализации преступных доходов. Монография
.pdf
101
дарственных, специализированных и неспециализированных. К неспециализированным субъектам относятся: Президент РФ, органы
законодательной и исполнительной власти (министерства, ведомства,
контролирующие органы), общественные организации и др.1
Ни на один из этих органов не возложена в законодательном
плане задача предупреждения преступности. В то же время, эти
органы осуществляют его, поскольку, выполняя свои непосредственные функции, одновременно устраняют либо нейтрализуют
криминогенные факторы.
В законодательном плане задача предупреждения преступности
не возлагается ни на предпринимателей, собственников, учредителей, руководителей, лиц, выполняющих управленческие функции,
трудовые коллективы этих предприятий и организаций, отдельные
их подразделения. Однако они также осуществляют предупреждение преступности, поскольку материально заинтересованы в результатах этой деятельности и, выполняя свои непосредственные
функции, предупреждают появление условий, способствующих
совершению преступлений, либо устраняют или нейтрализуют их.
Сложность и многообразие предупредительной деятельности
определяют и разнообразие субъектов этой деятельности, которые
объединяются в сложную многоуровневую и многофункциональную систему, звенья которой непосредственно или опосредованно
взаимодействуют и взаимно подкрепляют друг друга.
Как уже было отмечено, субъектом общего предупреждения
преступности является практически все общество, все институты
гражданского общества, государство в целом. Задачи специальнокриминологического предупреждения преступности также решаются множеством субъектов, которые можно разграничить по разным признакам. Дифференциация задач и функций субъектов
профилактики определяется положением и ролью данного субъекта в государстве и обществе, а также объектами профилактической
деятельности, характером причин и условий преступности, отдельных ее видов и конкретных преступлений.
1
См.: Алексеев, А. И. Указ. соч. С. 133–138.
102
По месту в государственной и общественной системе
Г.М. Миньковский классифицирует субъекты профилактики следующим образом:
1) государственные (федеральные и субъектов федерации); му-
ниципальные;
2) неправительственные (негосударственные и немуниципальные), в том числе коммерческие и некоммерческие структуры, общественные объединения и специализированные формирования;
3) граждане1.
С.И. Курганов различает субъекты профилактики по следую-
щим основаниям:
– по характеру функций: субъекты специализированные, для
которых функция предупреждения является основной или одной
из главных (органы МВД), и неспециализированные, для которых
предупреждение является подчиненной, производной от главной
функции (школа, семья);
– по сферам деятельности, или компетенции: министерства,
ведомства и исполнительные органы власти регионов; субъекты
управления отдельными направлениями предупредительной деятельности: правоохранительные органы, специализированные контролирующие органы, общественные организации; субъекты непосредственного осуществления предупредительной деятельности:
службы и должностные лица правоохранительных и контролирующих органов, члены общественных организаций, отдельные
граждане2.
В.Н.Бурлаков делит субъектов предупреждения преступности
на три группы:
1) субъекты общесоциальной профилактики. К ним относятся
федеральные, региональные и местные органы власти, а также общественные формирования, не выполняющие непосредственно
правоохранительные функции;
1
См.: Криминология: Учебник / Под ред. проф. Н.Ф. Кузнецовой, проф.
Г. М. Миньковского. С. 196.
2
См.: Курганов, С. И. Основы криминологии: Учеб. Пособие / С.И. Курганов.
С. 71–72.
103
2) субъекты специально-криминологической профилактики: государственные органы, выполняющие правоохранительные функции (МВД, ФСБ, прокуратура, налоговая полиция, суд и др.); государственно-общественные органы, выполняющие правоохранительные функции; частные и общественные структуры, содействующие выполнению правоохранительных задач, например, частные детективные службы;
3) субъекты, осуществляющие индивидуальную профилактику.
К ним относятся сотрудники государственных правоохранительных органов, работники иных государственных учреждений, отдельные граждане 1.
Представляется, что данная классификация более приемлема в
силу конкретизации органов и соответствующих им функций в
сфере профилактики преступности.
Противодействие экономической преступности в своей сущности заключается в воздействии на факторы, определяющие наличие преступности в сфере экономики или способствующие совершению конкретных экономических преступлений путем нейтрализации влияния этих факторов или их устранения. Преступления в
виде легализации преступных доходов посягают не только на сферу экономической деятельности, но и обладают способностью детерминировать многие другие виды преступлений. Таким образом,
они самым неблагоприятным образом влияют на уровень общей
преступности. В этой связи нет никаких сомнений в том, что любые меры, направленные на «оздоровление» общества от указанных преступлений или снижение темпов их распространения, уже
сами по себе вносят существенный вклад в предупреждение общей
преступности. В связи с этим, важное значение для предупреждения легализации преступных доходов имеет принятие мер специального характера.
В настоящее время легализация преступных доходов как вид транснациональной преступной деятельности находится в центре внимания
правоохранительных и финансовых органов большинства государств
мирового сообщества. Борьба с этим явлением, как и предупреждение
1
См.: Криминология. Учебник для вузов / Под ред. В.Н. Бурлакова, Н.М. Кро-
пачева. СПб.: Санкт-Петербургский университет, Питер, 2003. С. 184–185.
104
подобных преступлений, требуют принятия координационного комплекса решений уже на уровне межнациональных соглашений, с участием двух и более государств. Отмеченные новейшие тенденции позволяют, по мнению В.М. Егоршина и В.В. Колесникова, говорить о
начале формирования мегасоциального уровня предупреждения преступности, уровня, выходящего за пределы сферы чисто национальных
интересов отдельных государств1.
Таким образом, социально-политический и международный характер борьбы с легализацией доходов, полученных от преступной
деятельности, требует комплексного подхода к созданию эффективной системы противодействия отмыванию преступных доходов, как на национальном, так и на международном уровне.
Международное сотрудничество стран в борьбе с преступностью осуществляется как на многосторонней, так и двусторонней
основе. Сегодня есть целый ряд прецедентов подписания такого
рода соглашений между странами, принятия конвенций по линии
соответствующих комитетов ООН, Совета Европы, Межпарламентской Ассамблеи стран СНГ и др. Важно, что при этом, как
правило, предусматривается блок вопросов по практическому
осуществлению совместных мер превенции в отношении организованной преступности, в частности, в сфере отмывания «грязных» денег и т.д.
Вопросы разработки мер по противодействию легализации доходов от преступной деятельности нашли отражение в таких международных соглашениях как: Конвенция СЕ об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности от 8 ноября 1998 г. № 141, Сорок рекомендаций FATF (Международная комиссия по финансовым мерам борьбы с отмыванием
денег), Директива ЕЭС от 19 июня 1991 г. № 91/308/ЕЭС и др.
Система международно-правовых норм в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем,
состоит из следующих основных элементов:
1
См.: Егоршин, В.М., Колесников, В.В. Преступность в сфере экономической
деятельности: монография / В.М. Егоршин, В.В. Колесников // СанктПетербургский университет МВД России, Академия права, экономики и безопасности жизнедеятельности. СПб: Фонд «Университет», 2000. С. 156.
105
– нормы, направленные на сближение национального законодательства, устанавливающего уголовную ответственность за отмывание денег;
– нормы, регулирующие обмен информацией и сотрудничество
в сфере оперативно-розыскной деятельности; нормы регулирующие оказание правовой помощи при проведении расследований и
судебных разбирательств;
– нормы, регулирующие создание и сотрудничество подразделений финансовой разведки; нормы, определяющие роль и обязанности в сфере борьбы с отмыванием денег финансовых институтов; нормы, направленные на сближение национальных превентивных мер, осложняющих возможное отмывание денег1.
Обязанность государств установить в национальном законодательстве уголовную ответственность за «отмывание» денег предусмотрена в Венской конвенции ООН о борьбе против незаконного
оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 г.
применительно к доходам от незаконной торговли наркотиками и
психотропными веществами2, в Палермской конвенции ООН против транснациональной организованной преступности 2000 г.3, в
Конвенции Совета Европы «Об отмывании, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности» 1990 г.4 , в Директиве
Совета ЕС 91/308 по предотвращению использования финансовой
системы для отмывания денег от 10 июня 1991 г., а также Сорока
рекомендациях FATF 1990 г.. В Парижской декларации против
отмывания денег, принятой по итогам Парламентской конференции Европейского Союза 8 февраля 2002 г., государствам-членам
Европейского Союза было предложено унифицировать определения состава преступления в сфере финансовых преступлений.
1
Иванов, Э. А. Система международно-правовых норм в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем / Э.А.Иванов //
Государство и право. 2005. № 2. С. 46.
2
Международное публичное право / сборник документов. М., 1996. С. 71.
3
См.: Михайлов, В.И. Палермская конвенция против транснациональной организованной преступности / В.И. Михайлов // Российская юстиция. 2001. № 7.
С. 20–21.
4
Собрание законодательства Российской Федерации. 2001. № 23.
106
Однако эффективность противодействия легализации от преступной деятельности определяется не только установлением уголовной ответственности за придание правомерного вида тем средствам, которые добыты в результате совершения преступления, но
и определением системы мер специального предупреждения проникновения «грязных» доходов в легальный финансовый оборот.
Причем возрастание значения превентивных мер обусловлено, в
частности, тем обстоятельством, что сфера наличного применения
денежных знаков серьезно сокращается1.
Повышение эффективности борьбы с легализацией преступных
доходов требует совершенствования механизмов координации и
взаимодействия подразделений обеспечения экономической безопасности государств, юрисдикции которых используются при
осуществлении финансово-хозяйственной деятельности.
Координацию работы по борьбе с отмыванием денег на международном уровне осуществляет международная организация Financial Action Task Force on Money Laundering (сокращенно –
FATF) – Специальная финансовая комиссия по проблемам «отмывания» денег. FATF была учреждена в июле 1989 г. на парижском
совещании «большой семерки» с целью оценки эффективности
мер, направленных на борьбу с отмыванием денег2.
Задачами этой международной организации являются: анализ
результатов оперативных мероприятий по предотвращению использования банковской системы и финансовых учреждений для
«отмывания» денег, разработка модельных законодательных актов
и превентивных мер в этой области, а также повышение уровня
координации совместных усилий стран-участниц в области противодействия отмыванию. Опираясь на свои аналитические разработки, FATF дает рекомендации по совершенствованию внутреннего законодательства многим государствам, в которых законодательство в сфере противодействия легализации еще недостаточно
эффективно развито.
1
Financial havens, banking secrecy and money-laundering. United National New
York, 1998. P. 62.
2
Financial Action Task Force on Money Laundering Annual Report 2002–2003
20 June 2003/ FATF Secretariat, Paris, France. P.3. http: // www.fatf-gafi.org/
107
К 1990 г. этой организацией были разработаны международные
стандарты – Сорок рекомендаций по проблемам отмывания денег,
считающихся на сегодняшний день наилучшим образцом механизма по предотвращению отмывания денег. Они определяют
идентификацию действительных бенефициаров банковских сделок, ведение учета, позволяющего правительственным органам
восстанавливать сделки, также правовую защиту при сообщениях
о подозрительных сделках. Рекомендуется усиление контроля за
финансовыми учреждениями и увеличение перечня сообщений о
сделках с наличными. Основная мысль рекомендаций заключается
в том, что финансовая система должна стать более прозрачной,
чтобы незаконные сделки с наличными деньгами обнаруживались,
чтобы можно было о них сообщить и восстановить для нужд системы криминальной юстиции.
Большое практическое значение в предупреждении и расследовании отмывания денег имеет сотрудничество правоохранительных органов стран-участниц в рамках Международной организации уголовной полиции – Интерпола, являющегося посредником в
практическом сотрудничестве служб уголовной полиции разных
государств по раскрытию преступлений, преследованию, розыску
и задержанию международных уголовных преступников, в координации и кооперации принимаемых ими совместных действий.
В процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий и
следственных действий по раскрытию преступлений в сфере экономики и финансов органы внутренних дел могут получить от Генерального секретариата Интерпола или НЦБ зарубежных государств следующую информацию: официальные названия коммерческих структур, расположенных за рубежом; их юридический адрес, номера и даты регистрации; фамилии и имена руководителей
коммерческих структур; основные направления их деятельности;
размеры уставного капитала; сведения о прекращении деятельности; данные криминального характера относительно деятельности
коммерческих структур; сведения о заключенных российских государственных и частных структур1.
1
Мысловский, Е.Н. Государство и экономика / Е.Н. Мысловский. М.: СПАС,
1999. С. 89.
108
Повышению эффективности деятельности Интерпола и национальных центральных бюро в странах-членах способствовали получение в 1997 г. статуса наблюдателя на Генеральной ассамблее в
Организации Объединенных Наций и заключение Генерального
соглашения о сотрудничестве с ООН, что дало возможность на
безвозмездной основе подключаться к международной информационной системе ООН по борьбе с отмыванием денег.
Среди других организаций, координирующих деятельность по
контролю над отмыванием доходов, добытых преступным путем,
можно отметить Европейский комитет по борьбе с наркотиками и
Группу финансовых действий против отмывания капиталов
(ГФДО), которая была создана в 1989 г. для координации конкретных действий и разработки рекомендаций по борьбе с преступным
бизнесом.
Прямое сотрудничество национальных специализированных
органов по борьбе с отмыванием денег – Подразделений финансовой разведки (ПФР) – ведется в рамках Группы «Эгмонт» (Egmont
Group), созданной в июне 1995 г. Главной целью этой группы стало создание конференции ПФР различных стран мира, которая
оказывает поддержку национальным программам по противодействию отмыванию, в том числе, по расширению обмена финансовой информацией, повышению квалификации персонала, содействию развитию каналов связи с использованием новых технологий.
ПФР играет важнейшую роль в построении механизма противодействия отмыванию денег на уровне отдельного государства
или территории и является центральной внутригосударственной
структурой по контролю и противодействию отмыванию. Эта государственная служба должна обеспечить возможность быстрого
обмена информацией как на международном уровне, так и внутри
страны, защищая при этом интересы добросовестных участников
экономической деятельности.
Работа по укреплению контактов с представителями компетентных органов зарубежных стран и международного сотрудничества в
борьбе с преступностью, является одним из приоритетных направлений деятельности Департамента экономической безопасности МВД
России. Нормативной базой взаимодействия Российской Федерации с
органами обеспечения экономической безопасности иностранных
государств выступают Конституция Российской Федерации, между-
109
народные договоры Российской Федерации, законы и иные нормативные правовые акты, определяющие различные аспекты деятельности в сфере международных отношений, а также нормативные акты МВД России, в том числе приказы и распоряжения Министра
внутренних дел Российской Федерации1.
Министерством внутренних дел Российской Федерации заключены двусторонние соглашения межведомственного характера о
борьбе с преступностью или ее отдельными видами с правоохранительными органами Австрии, Албании, Аргентины, Афганистана, Болгарии, Венгрии, Вьетнама, Индии, Италии, Ирана, Канады,
Кипра, Республики Кореи, Кубы, Китая, Македонии, Польши, Румынии, Словакии, Танзании, Турции, Франции, Чехии, Швейцарии, Швеции.
Усилению совместной борьбы со стремительно набирающей
обороты экономической преступностью способствовало подписанное в рамках СНГ 12 апреля 1996 г. Соглашение о сотрудничестве в борьбе с преступлениями в сфере экономики2.
К середине 1999 г. при МВД России был создан Межведомственный центр по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, в состав которого вошли
сотрудники МВД России, а также прикомандированные специалисты Минфина России, МНС России, ГТК России, ФСБ России,
ФСНП России, ВЭК России, Минэкономики России. Согласно положению о Межведомственном центре, утвержденному совместным приказом от 14 мая 1999 г., в его основные задачи входили:
– сбор, анализ и предварительная проверка сведений о финансово-экономических операциях с денежными средствами или имуществом, имеющих незаконный или экономически нецелесообразный характер;
– информационно-аналитическое и организационно-методическое обеспечение общероссийских мероприятий по выявлению и
1
Например, Соглашение о сотрудничестве в борьбе с преступлениями в сфере
экономики // Бюллетень международных договоров. 1996. № 10. С. 3; Соглашение «О взаимодействии министерств внутренних дел независимых государств в
сфере борьбы с преступностью» (заключено в г. Алма-Ате 24.04.92) // Сборник
международных соглашений МВД Российской Федерации и др.
2
Бюллетень международных договоров. 1996. № 10. С. 3.
110
пресечению легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем;
– организация взаимодействия федеральных органов исполнительной власти по выявлению и пресечению легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем, и сотрудничество с
аналогичными структурами иностранных государств и международными организациями.
Создание Межведомственного центра внесло определенный
вклад в реализацию в России международных стандартов борьбы с
отмыванием денег, координацию деятельности финансовых, правоохранительных и контрольных органов. В то же время указанный Центр не мог выполнять функции национального подразделения финансовой разведки (ПФР) из-за отсутствия в стране системы
обязательного представления финансовыми учреждениями информации о подозрительных операциях. Для создания такой системы требовалась соответствующая правовая основа, включая базовый закон о борьбе с отмыванием денег1.
Для целей усиления воздействия на страны и территории, не
участвующие в международной борьбе с отмыванием денег, начиная с 2000 г., FATF инициировала появление основного на сегодня
инструмента такого воздействия. Им является ежегодно составляемый ею «черный» список стран, не проводящих целенаправленных мер по предотвращению отмывания преступных капиталов. Работа FATF в этом направлении привела к тому, что многие
из оставшихся сейчас в списке стран активно реформируют правовую систему путем создания законодательства, направленного на
противодействие отмыванию денег. В отношении России, которая
попала в список стран, не сотрудничающих с международным сообществом в борьбе с легализацией преступных доходов в 2000 г.,
FATF рекомендовала тогда мировому деловому сообществу проявлять особую осторожность в отношениях с российскими компаниями и финансовыми институтами, а также заявила о возможном
применении к России финансовых санкций. Меры FATF в отно-
1
Карпович, О.Г. Создание системы противодействия легализации (отмыва-
нию) преступных доходов в Российской Федерации / О.Г. Карпович // Юридический мир. 2008. № 8 (140). С. 57.
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]