Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Борьба с легализацией преступных доходов. Теоретические и практические аспекты
.pdf
7.4. Меры прокурорского реагирования
рупционные проявления; предложение способа устранения выявленных коррупциогенных факторов.
При обнаружении пробелов и противоречий в действующем за-
конодательстве о противодействии легализации преступных доходов
прокурор уполномочен внести в законодательные органы и органы,
обладающие правом законодательной инициативы, предложения об
изменении, дополнении, отмене или принятии законов и иных нормативных правовых актов. В случае выявления несоответствия постановлений Правительства РФ Конституции РФ и федеральным законам, несовершенства федерального законодательства материалы
представляются Генеральному прокурору РФ.
Наиболее часто применяемой мерой прокурорского реагирова-
ния на выявленные нарушения законов о противодействии легализации преступных доходов прокурорами является представление.
Оно вносится прокурором или его заместителем по результатам проверки в орган или должностному лицу, уполномоченному устранить
допущенные нарушения, и подлежит безотлагательному рассмотрению.
При внесении данного акта прокурорского реагирования необ-
ходимо учитывать степень распространенности правонарушений в
поднадзорных государственных органах и организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
В ряде организаций нарушение законов о противодействии легализации преступных доходов становится сложившейся практикой, в
других проявляется в отдельных недочетах или упущениях со стороны руководства и сотрудников.
Выявив отдельные правонарушения, прокурор дает их описа-
ние с указанием источников информации и требует их устранения
и недопущения в дальнейшем. Наряду с этим может быть поставлен вопрос о дисциплинарной ответственности должностных лиц.
При распространенности правонарушений прокурору в представлении необходимо в дополнение к описанию нарушений закона указать обстоятельства, способствующие правонарушениям, и представить основанные предложения по их устранению (например, об организации обучения сотрудников, модификации правил внутреннего контроля).
В своих рекомендациях прокурор не должен вторгаться в управ-
ленческую деятельность органов государственного контроля или хозяйственную деятельность организаций. Предложения об устране-
439
Глава 7. Предупреждение легализации доходов средствами прокурорского надзора
нии обстоятельств, способствовавших нарушениям закона, должны
быть законными и основываться на заключениях специалистов, материалах проверок и ревизий.
Нарушениям закона может способствовать длительное непри-
нятие предусмотренных федеральным законодательством нормативных правовых актов о противодействии легализации преступных
доходов, что также является основанием для внесения представления. Причиной непринятия могут быть нарушения, допускаемые
работниками аппаратов государственных органов при подготовке проектов нормативных актов (например, волокита). Выявив такие нарушения, прокурор в представлении должен поставить вопрос
о привлечении к дисциплинарной ответственности виновных должностных лиц.
В случаях, когда органом государственной власти (долж-
F
ностным лицом) в установленные сроки не приняты меры к приведению в соответствие с федеральным законодательством изданного (принятого) им нормативного правового акта, признанного судом противоречащим Конституции РФ, федеральным
законам либо другому нормативному правовому акту, имеющему
б льшую юридическую силу, прокурор вносит представление руководителю органа по факту неисполнения вступившего в законную силу судебного постановления.
В целях предупреждения противоправных действий приме-
няется предостережение о недопустимости нарушения закона, которое является средством индивидуального профилактического воздействия на должностных лиц, склонных к нарушению законов о
противодействии легализации преступных доходов, а также способом разъяснения законодательства и ответственности за неисполнение требований прокурора. Предостережение должно содержать
конкретные основания полагать, что допускаемые нарушения или
сложившаяся практика будут способствовать в дальнейшем нарушениям закона; меры по устранению допущенных нарушений.
Следует учитывать, что предостережение применяется тогда,
когда закон еще не нарушен, однако имеющиеся у прокурора сведения дают основание считать (например, подготовка проекта нормативного акта), что правонарушение может быть совершено, если
своевременно не принять предупредительные меры. Основанием
для предостережения должностного лица могут быть только до-
440
7.4. Меры прокурорского реагирования
стоверные сведения о готовящихся противоправных деяниях, поэтому применению предостережений может предшествовать проверка
таких сведений с истребованием от должностных лиц письменных
объяснений.
Прокурор должен принимать решение о применении предо-
стережения только с учетом правовой оценки результатов проведенных проверок, по заявлениям и обращениям граждан, информации контролирующих органов и иным конкретным сигналам,
содержащим достоверные сведения о готовящихся противоправных деяниях.
Предостережение должностному лицу может быть направлено
адресату или объявлено под расписку в прокуратуре. В целях усиления профилактического воздействия
прокурор может объявить предостережение и по месту работы должностного лица. Предостережение в
сочетании с другими правовыми
средствами может повысить результативность реагирования.
В случае неисполнения предъяв-
ленных в актах прокурорского реагирования требований прокурор в соответствии со ст. 198 АПК РФ вправе
обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействи-
тельными ненормативных правовых актов, незаконными — решений
и действий (бездействия) государственных органов, органов местно-
П
, ,
,
го самоуправления, иных органов,
должностных лиц. Данная мера прокурорского реагирования применяется, если оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действия (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают права и законные интересы граждан, организаций, иных лиц
в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности,
незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные
препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.
441
Глава 7. Предупреждение легализации доходов средствами прокурорского надзора
Заявление может быть подано в арбитражный суд в течение 3 ме-
сяцев со дня, когда прокурору стало известно о нарушении прав и законных интересов граждан и юридических лиц.
К решениям относятся акты органов государственной власти и
местного самоуправления, их должностных лиц, государственных,
муниципальных служащих принятые единолично или коллегиально,
содержащие властное волеизъявление, что порождает правовые последствия для конкретных граждан и организаций (например, распоряжение о проведении проверки исполнения законов о противодействии легализации преступных доходов).
К действиям относится властное волеизъявление названных
органов и лиц, которое не облечено в форму решения, но повлекло
нарушение прав и свобод граждан и организаций или создало препятствия к их осуществлению. К действиям, в частности, относятся
выраженные в устной форме требования должностных лиц органов,
осуществляющих государственный надзор и контроль в сфере противодействия легализации преступных доходов.
К бездействию относится неисполнение органом государствен-
ной власти, должностным лицом, государственным служащим обязанности, возложенной на них нормативными правовыми и иными
актами, определяющими полномочия этих лиц в сфере противодействия легализации преступных доходов (должностными инструкциями, положениями, регламентами, приказами). К бездействию, в
частности, относится непринятие решения относительно согласования правил внутреннего контроля.
При подготовке заявления необходимо иметь в виду, что упомя-
нутые в ст. 198 АПК РФ иные органы не являются органами государственной власти, но наделены властными полномочиями в области
государственного управления и принимают решения, носящие обязательный характер для лиц, в отношении которых они вынесены
(например, Банк России).
Следует учитывать, что ст. 198 АПК РФ не предусматривает оспа-
ривание решений и действий (бездействия) органов управления организациями и их объединениями, а также их руководителей. В то
же время подобные дела могут быть рассмотрены по правилам искового производства. В соответствии со ст. 45 ГПК РФ прокурор вправе обратиться в суд с заявлением в защиту прав, свобод и законных
интересов граждан, неопределенного круга лиц или интересов Рос-
442
7.4. Меры прокурорского реагирования
сийской Федерации, если организациями не исполняются требования законов о противодействии легализации преступных доходов.
Например, прокурор г. Прокопьевска Кемеровской области на-
;
правил в суд 6 заявлений о возложении на организации обязанности по разработке правил внутреннего контроля, 4 из которых
удовлетворены и исполнены, по 2 производство прекращено в
связи с добровольным удовлетворением требований прокурора.
При наличии данных, достоверно свидетельствующих о том, что
сделки, совершенные юридическими лицами, в уставном капитале (фонде) которых есть доля участия Российской Федерации, доля
участия субъектов РФ, доля участия муниципальных образований,
связаны с легализацией преступных доходов, прокурор вправе обратиться в арбитражный суд с иском о применении последствий недействительности ничтожной сделки. Достоверные данные о легализации преступных доходов могут быть получены из приговора суда, в
том числе иностранного, постановления о прекращении уголовного
дела по нереабилитирующим основаниям.
Выявив грубые нарушения законодательства о противодей- F
ствии легализации преступных доходов, прокурор возбуждает
дело об административном правонарушении, предусмотренном
ст. 15.27 КоАП РФ (нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма).
Данная статья предусматривает ответственность за неисполнение
организацией, осуществляющей операции с денежными средствами
или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих обязательному
контролю, а также в части организации внутреннего контроля.
В большинстве случаев поводом к возбуждению дела об адми-
нистративном правонарушении является непосредственное обнаружение прокурором достаточных данных, указывающих на наличие
события административного правонарушения. Материалы с признаками административного правонарушения, предусмотренного
ст. 15.27 КоАП РФ, могут поступить также от органов государственного контроля.
443
Глава 7. Предупреждение легализации доходов средствами прокурорского надзора
Дело об административном правонарушении считается возбуж-
денным с момента вынесения прокурором постановления о возбуждении дела об административном правонарушении, которое должно
быть мотивированным. В постановлении указываются дата и место
его составления, должность, фамилия и инициалы прокурора, сведения о лице, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, место, время совершения и событие административного правонарушения, диспозиция ст. 15.27 КоАП РФ,
иные сведения, необходимые для разрешения дела.
Физическому лицу или законному представителю юридическо-
го лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, а также иным участникам производства по
делу прокурор разъясняет их права и обязанности, предусмотренные
КоАП РФ, о чем делается запись. Лицам, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, должна быть
предоставлена возможность ознакомления с постановлением прокурора, что удостоверяется подписью; им также под расписку вручается копия постановления. Указанные лица вправе представить объяснения и замечания по содержанию постановления, которые прилагаются к нему. В случае их неявки, если они извещены в установленном
порядке, постановление выносится в их отсутствие. Копия постановления направляется лицу, в отношении которого оно вынесено, в течение 3 дней со дня его вынесения.
Прокурор должен вынести постановление о возбуждении дела
немедленно после выявления совершения административного
правонарушения. В случае, если требуется дополнительное выяснение обстоятельств дела либо данных о физическом лице или сведений о юридическом лице, в отношении которых возбуждается дело
об административном правонарушении, постановление выносится
в течение 2 суток с момента выявления административного правонарушения. Постановление не может быть вынесено по истечении 1
года со дня совершения административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 КоАП РФ.
Постановление прокурора об административном правонаруше-
нии, предусмотренном ст. 15.27 КоАП РФ, направляется в Росфинмониторинг или его территориальные управления в течение 3 суток
с момента вынесения.
Недостатки постановления и других материалов дела об админи-
стративном правонарушении устраняются в срок не более 3 суток со
444
7.4. Меры прокурорского реагирования
дня их поступления (получения) из Росфинмониторинга. Материалы дела об административном правонарушении с внесенными в них
изменениями возвращаются в течение 1 суток со дня устранения соответствующих недостатков.
Выявив нарушения закона при привлечении Росфинмониторин-
гом юридических и должностных лиц к административной ответственности, прокурор приносит протест на постановление по делу об
административном правонарушении и (или) последующие решения
по жалобам на это постановление.
По итогам проверки прокурор наряду с применением рас-
F
смотренных мер реагирования направляет информацию о выявленных нарушениях закона органам государственного контроля
для привлечения нарушителей к ответственности или решения
вопроса о ликвидации организации в судебном порядке.
По итогам применения мер реагирования прокурор в обязатель-
ном порядке проверяет фактическое устранение нарушений законов.
Необходимо обеспечить поступление сообщений о результатах рассмотрения актов прокурорского реагирования, оценить степень изменений, внесенных в нормативно-правовые акты, улучшения правоприменения, для того чтобы подобные усовершенствования не
были показными, формальными.
В случае невыполнения законных и обоснованных требова-
ний прокурора должен быть поставлен вопрос о возбуждении дела
об административном правонарушении, предусмотренном ст. 17.7
КоАП РФ (невыполнение законных требований прокурора, следователя, дознавателя или должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении).
В процессе осуществления надзора за исполнением законов в
экономике могут быть выявлены правонарушения с признаками преступления, связанные с получением значительного дохода. Однако
за время проверки заподозренные лица путем совершения различных сделок и финансовых операций нередко успевают укрыть имущество, приобретенное в результате противоправного деяния. Потерпевшие органы государственной власти и юридические лица не
всегда оперативно принимают меры к защите имущества от посягательств и возмещению ущерба. Поэтому в таких случаях прокурору с
участием специалистов необходимо выяснить размер имущества или
денежных средств, приобретенных в результате совершения деяния с
445
Глава 7. Предупреждение легализации доходов средствами прокурорского надзора
признаками преступления; какие сделки и финансовые операции совершены с данным имуществом или денежными средствами, использовались ли они в предпринимательской или иной экономической
деятельности. Кроме того, прокурору следует определить местонахождение имущества или наличных денежных средств, счета, на
которые перечислены безналичные денежные средства; установить
всех участников сделок, нового владельца данного имущества или
денежных средств; принять меры к обеспечению возврата государственного или муниципального имущества собственнику или взысканию в пользу государства сумм неосновательного обогащения.
В зависимости от степени достоверности данных о преступном
происхождении денег прокурор организует дальнейшую проверку
или направляет материалы в следственный орган для возбуждения
уголовного дела и производства расследования.
F
Для повышения эффективности применения мер прокурорского реагирования прокуроры осуществляют координацию деятельности правоохранительных органов с привлечением органов государственного финансового контроля, для чего создаются межведомственные рабочие группы, которые на постоянной
основе собирают и анализируют информацию о состоянии исполнения законодательства о противодействии легализации преступных доходов.
По итогам работы подобных групп возможно принятие указа-
ний об усилении прокурорского надзора в данной сфере, подготовка
методических рекомендаций по проведению проверок, применению
мер прокурорского реагирования.
446
Библиография
Нормативные акты
1. Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических
средств и психотропных веществ (заключена в Вене 20 декабря 1988 г.) //
Сборник международных договоров СССР и РФ. Вып. XLVII. М., 1994.
2. Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности
(принята в г. Нью-Йорке 15 ноября 2000 г. Резолюцией 55/25 на 62-м пленарном заседании 55-й сессии Генеральной Ассамблеи ООН) // СЗ РФ.
2004. № 40. Ст. 3882.
3. Конвенция ООН против коррупции (принята в г. Нью-Йорке 31 октября
2003 г. Резолюцией 58/4 на 51-м пленарном заседании 58-й сессии Генеральной Ассамблеи ООН) // СЗ РФ. 2006. № 26. Ст. 2780.
4. Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (заключена в г. Страсбурге
8 ноября 1990 г.) // СЗ РФ. 2003. № 3. Ст. 203.
5. Конвенция Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию (заключена в г. Страсбурге 27 января 1999 г.) // СЗ РФ. 2009. № 20.
Ст. 2394.
6. Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и финансировании терроризма
(заключена 16 мая 2005 г. в г. Варшаве) // СПС «КонсультантПлюс».
7. Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (заключена в г. Кишиневе 7 октября
2002 г.) // Содружество: инф. вестник Совета глав государств и Совета
глав правительств СНГ. 2002. № 2 (41).
8. Договор государств — участников Содружества Независимых Государств
о противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и фи-
447
Библиография
нансированию терроризма (подписан в г. Душанбе 5 октября 2007 г.) //
СПС «КонсультантПлюс».
9. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Беларусь о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с незаконными финансовыми операциями, а также финансовыми операциями, связанными с легализацией (отмыванием) доходов,
полученных незаконным путем (заключено 12 февраля 1999 г.) // Бюллетень международных договоров. 1999. № 11.
10. 40 Рекомендаций Межправительственной группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) // Международно-правовые
основы борьбы с коррупцией и отмыванием преступных доходов: сб. документов / сост. В.С. Овчинский. М., 2004.
11. Рекомендации Базельского комитета «Знай своего клиента» (Надлежащее отношение банков к клиентам (стандарты Базельского комитета банковского надзора, 1 октября 2001 г.) // Международно-правовые основы
борьбы с коррупцией и отмыванием преступных доходов: сб. документов / сост. В.С. Овчинский. М., 2004.
12. Уголовный кодекс Российской Федерации // СЗ РФ. 1996. № 25. Ст. 2954
(с послед. изм.).
13. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации // СЗ РФ. 2001.
№ 52. Ч. I. Ст. 4921 (с послед. изм.).
14. Гражданский кодекс Российской Федерации // СЗ РФ. 1994. № 32.
Ст. 3301 (с послед. изм.).
15. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях // СЗ РФ. 2002. № 1. Ч. I. Ст. 1 (с послед. изм.).
16. Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ //
СЗ РФ. 2001. № 33. Ч. I. Ст. 3418.
17. Закон РФ от 27 ноября 1992 г. № 4015-I «Об организации страхового дела
в Российской Федерации» // Российская газета. 1993. 12 янв.
18. Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативнорозыскной деятельности» // СЗ РФ. 1995. № 33. Ст. 3349.
19. Федеральный закон от 17 января 1992 г. № 2202-1 «О прокуратуре Российской Федерации» // СЗ РФ. 1995. № 47. Ст. 4472 (с послед. изм.).
20. Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. № 395-1 «О банках и банковской
деятельности» // СЗ РФ. 1996. № 6. Ст. 492 (с послед. изм.).
21. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ»О рынке ценных бумаг» // СЗ РФ. 1996. № 17. Ст. 1918 (с послед. изм.).
448
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]