Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Борьба с легализацией преступных доходов. Теоретические и практические аспекты
.pdf
6.3. Совершенствование деятельности правоохранительных органов
жащей конфискации, с учетом того, что такое требование допускается их внутренним законодательством. Согласно п. 39 Парижской декларации против отмывания денег странам — членам Европейского
союза предлагается ввести механизм распределения бремени доказывания незаконного происхождения капиталов в духе соблюдения
положений Европейской конвенции о защите прав человека и фундаментальных свобод.
Таким образом, международное сообщество не считает пре-
зумпцию невиновности непреодолимым препятствием для возможности возложения на обвиняемого
обязанности доказать законное происхождение имущества, подлежащего конфискации как преступный
доход или орудие преступления.
Данную обязанность можно регламентировать при соблюдении всех
прав человека и свобод. В определенных случаях это бремя доказывания даже поможет обвиняемому отстоять имущество, нажитое законным путем.
Одним из путей выявления и
изъятия преступных доходов может
быть введение гражданско-правовой
процедуры рассмотрения заявлений
о признании доходов полученными
С . 39 П —
Е
Е
преступным путем и их конфискации.
В рамках данной процедуры прокурор мог бы предъявлять иск в интересах общества и государства к осужденным лицам при наличии у
них имущества, предположительного добытого преступным путем,
но не изъятого по приговору суда в связи с отсутствием прямых доказательств. Подобная ситуация часто возникает при расследовании
уголовных дел в отношении сбытчиков наркотиков, которые обеспечивают себя только за счет преступного промысла, однако доказать
криминальное происхождение доходов таких лиц трудно. В этом
случае при обнаружении у осужденного имущества, которое по своей
стоимости явно не соответствует официальным доходам, прокурор
мог бы обращаться в суд с иском о признании этих доходов преступ-
399
Глава 6. Предупреждение легализации преступных доходов
ными и их обращении в пользу государства. Ответчик должен представить доказательства, подтверждающие законность происхождения имущества и денежных средств, в противном случае иск удовлетворяется. Указанная процедура в значительной степени снизила бы
возможности представителей организованной преступности пользоваться плодами своей противоправной деятельности.
Необходимо также привести УПК РФ в соответствие с положе-
ниями Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» о признании решения иностранного суда о
конфискации находящихся на территории Российской Федерации
доходов, полученных преступным путем, или эквивалентного им
имущества и его передаче полностью или частично иностранному
государству.
Особенности действующего законодательства, в частности ст. 26
Федерального закона «О банках и банковской деятельности», не позволяют следователям, органам дознания до возбуждения уголовного дела истребовать материалы, содержащие банковскую тайну.
В целях совершенствования мер противодействия легализа-
F
ции преступных доходов возможно введение нового оперативнорозыскного мероприятия, осуществляемого на основании судебного решения, — получение сведений о банковских счетах юридических и физических лиц.
Ввиду многочисленности фактов, когда противоправная деятель-
ность продолжается после возбуждения уголовного дела о легализации преступных доходов, важно дополнить УПК РФ положением о
такой мере процессуального принуждения в отношении подозреваемого, обвиняемого, как временный запрет на осуществление предпринимательской деятельности в ходе расследования уголовного
дела, которая могла бы применяться судом.
Следует отметить, что действующие нормативные правовые акты
и правоприменительная практика не позволяют в полной мере решить проблему противодействия экономическим преступлениям.
В частности, законодательство о противодействии коррупции не
учитывает необходимость борьбы с легализацией коррупционных
доходов, отсутствует закон о противодействии организованной преступности, который бы позволил повысить эффективность борьбы с
отмыванием доходов организованными преступниками.
400
6.3. Совершенствование деятельности правоохранительных органов
Необходимо формирование стройной правовой и институ- F
циональной системы, которая позволила бы бороться со всеми
преступными проявлениями в сфере экономики во всей их взаимосвязи и совокупности.
Большую пользу приносит обучение работников правоохра-
нительных органов по программам, посвященным противодействию легализации преступных доходов. Однако имеются резервы
для совершенствования учебной работы: 49% из 200 опрошенных
прокуроров сообщили, что информацию о легализации преступных
доходов они получают из средств массовой информации, и только
15% — по материалам аналитической деятельности правоохранительных органов.
Лекции и методические рекомендации должны освещать не толь-
ко уголовный или уголовно-процессуальный закон, а рассматривать
практические аспекты выявления и
расследования легализации преступных доходов. Возможно формирование учебного курса «Противодействие легализации преступных доходов» в рамках программ высшего
профессионального образования и
повышения квалификации сотрудников правоохранительных органов и
работников кредитно-финансовой
сферы. Большой потенциал для разработки теоретических основ проти-
Л
,
водействия легализации содержит
научная деятельность.
Борьба с коррупцией в право-
охранительных органах требует усиления кадровой политики,
основанной на формировании нового поколения хорошо обученных
работников, не имеющих коррупционных связей, обладающих чувством служебного долга, которые должны составить ядро обновленных органов. Свои плоды приносит деятельность по очищению рядов МВД России от «оборотней в погонах».
Система кадрового обеспечения любого подразделения органов
внутренних дел должна включать в себя решение следующих задач:
анализ и прогноз криминогенной обстановки; необходимость противодействия экономической преступности с точки зрения кадрово-
401
Глава 6. Предупреждение легализации преступных доходов
го обеспечения; анализ содержания деятельности конкретного подразделения; разработка квалификационных требований к сотрудникам подразделения; определение качественной и количественной
потребности в сотрудниках определенной специализации; определение методов отбора сотрудников на службу; определение ведомственных образовательных учреждений для подготовки и переподготовки специалистов; своевременная аттестация сотрудников; формирование программ ротации кадров; формирование банка данных
1
резерва специалистов
.
Кадровую работу необходимо сочетать с повышением уровня ма-
териального благосостояния работников правоохранительных органов. В то же время до каждого сотрудника правоохранительных органов необходимо довести мысль о том, что чем активнее он выявляет и обращает в доход государства преступные доходы, тем больше
средств будет направлено на правоохранительную деятельность.
1
См.: Боднаренко И.В. К вопросу о совершенствовании кадрового обеспечения
ОВД на современном этапе // Актуальные проблемы борьбы с организованной
преступностью в сфере экономики. М., 2010. С. 317.
402
Глава 7
Предупреждение легализации
преступных доходов средствами
прокурорского надзора
7.1. Предмет прокурорского надзора
за исполнением законов о противодействии
легализации преступных доходов
Основной функцией прокуратуры является надзор за соблюдени-
ем Конституции РФ и исполнением законов, действующих на территории Российской Федерации. Выявляя в процессе реализации указанной функции нарушения законодательства о противодействии
легализации преступных доходов и применяя меры реагирования,
прокурор способствует предупреждению противоправных проявлений, препятствует проникновению криминальных капиталов на финансовый рынок.
Кроме того, проверка прокурором соответствия закону дея-
F
тельности органов государственного контроля и надзора в рассматриваемой сфере содействует повышению эффективности их
работы.
В 2008 г. прокурорами выявлено 1292 нарушения законов о противодействии легализации преступных доходов, в том числе 4 незаконных правовых акта, на которые принесено 4 удовлетворенных протеста. По итогам прокурорских проверок в суды направлено
16 исков, внесено 417 представлений. По представлению прокуро-
403
Глава 7. Предупреждение легализации доходов средствами прокурорского надзора
ра привлечено к дисциплинарной ответственности 165 лиц, предостережено о недопустимости нарушений закона 111 лиц, по постановлению прокурора органами административной юрисдикции привлечено к административной ответственности 162 лица, направлено
16 материалов для решения вопроса об уголовном преследовании в
порядке ч. 2 ст. 37 УПК РФ, по которым возбуждено 4 уголовных
дела.
В 2009 г. прокурорами выявлено 549 нарушений законов о противодействии легализации преступных доходов коррупционной направленности, в том числе 1 незаконный правовой акт, на который
принесен 1 удовлетворенный протест. По итогам прокурорских проверок в суды направлено 6 исков, внесено 144 представления. По
представлению прокурора привлечено к дисциплинарной ответственности 85 лиц, предостережено о недопустимости нарушений
закона 27 лиц, по постановлению прокурора органами административной юрисдикции привлечено к административной ответственности 55 лиц, направлен 1 материал для решения вопроса об уголовном
преследовании в порядке ч. 2 ст. 37 УПК РФ, по которому возбуждено 1 уголовное дело.
Деятельность прокурора в рассматриваемой сфере регламентирована Федеральным законом «О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и приказом Генеральной прокуратуры РФ
от 19 января 2010 г. № 11 «Об организации прокурорского надзора за исполнением законов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма»
1
.
Статья 14 вышеупомянутого закона устанавливает, что надзор за
его исполнением осуществляют Генеральный прокурор РФ и подчиненные ему прокуроры. Приказ Генеральной прокуратуры РФ предусматривает проведение прокурорских проверок исполнения государственными органами, осуществляющими контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными
средствами или иным имуществом, и их должностными лицами требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов. В каждом случае прокуроры должны да-
1
Законность. 2010. № 4.
404
7.1. Предмет прокурорского надзора за исполнением законов
вать оценку исполнению законов и достаточности мер, принимаемых по выявленным нарушениям.
Особое внимание прокурорам следует обращать на соблюде-
F
ние законодательства о противодействии легализации (отмыва-
нию) преступных доходов кредитно-финансовыми учреждения-
ми. Во взаимодействии с правоохранительными органами необ-
ходимо пресекать факты осуществления в этих учреждениях и
организациях операций по легализации (отмыванию) преступ-
ных доходов.
Важно при этом иметь в виду, что основным направлением прокурорского надзора в данной сфере является проверка исполнения
законов в деятельности органов государственного контроля. Однако,
проверяя законность деятельности государственных органов в той
или иной сфере, прокурор при наличии сигналов вправе проверить и
подконтрольные или подведомственные им организации.
F
Таким образом, в рассматриваемый предмет прокурорского надзора входит исполнение государственными органами, осуществляющими на территории Российской Федерации контроль
за проведением операций с денежными средствами или иным
имуществом, и их должностными лицами, а также организациями, осуществляющими указанные операции, законов о противодействии легализации преступных доходов и законность принимаемых ими правовых актов.
При осуществлении надзора за исполнением законов о противо-
действии легализации преступных доходов прокурор использует
предоставленные ему ст. 22 Федерального закона «О прокуратуре
Российской Федерации» полномочия:
по предъявлении служебного удостоверения беспрепятствен-•
но входить на территории и в помещения проверяемых органов и организаций, иметь доступ к их документам и материалам, проверять исполнение законов в связи с поступившей в
органы прокуратуры информацией о фактах нарушения закона;
требовать от руководителей и других должностных лиц пред-•
ставления необходимых документов, материалов, статистических и иных сведений; выделения специалистов для выяснения возникших вопросов; проведения проверок по посту-
405
Глава 7. Предупреждение легализации доходов средствами прокурорского надзора
пившим в органы прокуратуры материалам и обращениям,
ревизий деятельности подконтрольных или подведомственных им организаций;
вызывать должностных лиц и граждан для объяснений по •
поводу нарушений законов.
Специфика прокурорского надзора в рассматриваемой сфере
определяется законами о противодействии легализации преступных
доходов, исполнение которых рассматривает прокурор, кругом проверяемых организаций, видами выявляемых правонарушений. Указанная специфика определяет пределы прокурорского надзора.
Основным источником права, регламентирующим противо-
действие легализации преступных доходов, является Федеральный
закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Однако указанным законом совокупность антилегализационного законодательства не ограничивается. Так, п. 11 ст. 42 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» прямо предусматривает осуществление
государственным органом (Федеральной службой по финансовым
рынкам) в целях противодействия легализации преступных доходов
контроля порядка проведения операций с денежными средствами
или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
В других законах предусмотрены полномочия органов государ-
ственного контроля по проведению проверок исполнения антилегализационного законодательства, применению мер ответственности
за его нарушения. Например, в соответствии со ст. 74 Федерального
закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России уполномочен отозвать у кредитной организации
лицензию на осуществление банковских операций в случае неоднократного нарушения в течение 1 года требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Исполнение таких законов в обязательном порядке должно проверяться
прокурором при осуществлении надзора.
F
Следует отметить, что хотя в соответствии со ст. 21 Федерального закона «О прокуратуре Российской Федерации» в
предмет прокурорского надзора входит только соблюдение положений Конституции РФ и исполнение законов, прокурору
406
7.1. Предмет прокурорского надзора за исполнением законов
необходимо обращать внимание на реализацию положений подзаконных нормативно-правовых актов, принятие которых прямо
предусмотрено законом.
В частности, ст. 7 Федерального закона «О противодействии ле-
гализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма» предусмотрено, что квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным
за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требования к подготовке и обучению кадров,
идентификации клиентов, выгодоприобретателей определяются в
соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством РФ, для
кредитных организаций — Центральным банком РФ по согласованию с Росфинмониторингом.
В отношении других подзаконных нормативных правовых ак-
тов прокурор следит за тем, чтобы их принятие и исполнение не противоречило положениям законов о противодействии легализации
преступных доходов. Прокурор также проверяет соответствие требованиям законов ненормативных правовых актов, принятых как органами государственной власти, так организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.
В круг субъектов государственного контроля, исполнение
законов которыми проверяется прокурором, входят Федеральная
служба по финансовому мониторингу, Центральный банк РФ, Федеральная служба по финансовым рынкам, Федеральная служба страхового надзора, Федеральная служба по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, Российская
государственная пробирная палата при Министерстве финансов РФ.
Для данных государственных органов контроль исполнения законодательства о противодействии легализации преступных доходов является одним из основных видов деятельности.
Перечень организаций, осуществляющих операции с денеж-
ными средствами и иным имуществом, чья деятельность подпадает под нормы Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и проверяется прокурором, установлен
ст. 5 указанного закона. В число таких организаций входят: кредитные организации; профессиональные участники рынка ценных бумаг; страховые организации и лизинговые компании; организации
407
Глава 7. Предупреждение легализации доходов средствами прокурорского надзора
федеральной почтовой связи; ломбарды; организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных
камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий; организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное
пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной
форме; организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами; организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении
сделок купли-продажи недвижимого имущества; операторы по приему платежей; коммерческие организации, заключающие договоры
финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов; кредитные потребительские кооперативы; микрофинансовые организации.
Указанный перечень является исчерпывающим и подлежит из-
менению только в рамках закона. При осуществлении надзора в рассматриваемой сфере прокурору необходимо убедиться, что организация, проверка которой планируется, входит в перечень, содержащийся в законе, что позволит избежать ошибок, связанных с неверным
определением совокупности проверяемых организаций.
Следует отметить, что требования Федерального закона
F
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», помимо организаций, распространяются и на профессиональных
посредников: адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих
предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг.
Прокурор не вправе проверять исполнение законов физически-
ми лицами, однако если указанные лица являются членами соответствующих профессиональных организаций (например, коллегии
адвокатов, аудиторской фирмы), то при наличии соответствующих
оснований прокурор может оценить исполнение законов о противодействии легализации преступных доходов в деятельности такой организации.
При осуществлении надзора необходимо учитывать, что соглас-
но ст. 21 Федерального закона «О прокуратуре Российской Федерации» органы прокуратуры при осуществлении надзора не подменяют иные государственные органы. Однако данное обстоятельство не
408
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]