Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Борьба с легализацией преступных доходов. Теоретические и практические аспекты
.pdf
5.9. Взаимодействие правоохранительных органов и Росфинмониторинга
выданных свидетельствах, государственной регистрации;•
выданных выписках и справках из Государственного судово-•
го реестра Российской Федерации;
иных документах.•
Присвоенный входящий номер в книге учета о приеме докумен-
тов составляет основу номера государственной регистрации права,
его ограничения или сделки.
Выписка из Государственного судового реестра Российской Фе-
дерации позволяет получить информацию о существующих и прекращенных правах на судно, данными о судне и сведения о правообладателях.
F
Следует отметить, что Государственный судовой реестр Российской Федерации, дела правоустанавливающих документов и
книги учета документов хранятся в течение сроков, установленных законодательством Российской Федерации. Их уничтожение, а равно изъятие из них каких-либо документов или их частей не допускается.
5.9. Взаимодействие правоохранительных органов
и Росфинмониторинга при выявлении
и расследовании легализации
преступных доходов
Повышению эффективности выявления и расследования легали-
зации преступных доходов способствует взаимодействие правоохранительных органов с Федеральной службой по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг), способствующей установлению сделок,
совершенных с преступными доходами, выявлению новых эпизодов
криминальной деятельности. По запросам правоохранительных органов Росфинмониторинг проводит финансовые расследования, материалы которых направляются инициаторам с последующим представлением дополнительной информации о сделках и операциях с
криминальными доходами. В процессе финансового расследования
информация запрашивается в базах данных государственных органов. Дальнейшая разработка материалов органа финансового мониторинга производится правоохранительными органами.
359
Глава 5. Выявление и расследование легализации преступных доходов
Следует отметить, что взаимодействие территориальных правоохранительных органов и межрегиональных управлений Росфинмониторинга не всегда налажено должным образом. Росфинмониторинг проводит финансовые расследования не по всем сообщениям о
подозрительных операциях, часть информации объективно отсеивается при анализе, выявленные подозрительные схемы продолжают
проверяться. Однако служба не является правоохранительным органом, что негативно влияет на ее способность устанавливать преступное происхождение имущества. В результате при проверке ряда материалов Росфинмониторинга выясняется, что доходы получены от
совершения налоговых и таможенных преступлений, не являющихся
предикатными для легализации преступных доходов, или от непреступных действий.
В связи с этим Росфинмониторинг предпочитает проводить
F
финансовые расследования на основе запросов правоохрани-
тельных органов, которые позволяют выявить преступное про-
исхождение дохода. Для этого в запросе требуется кратко изла-
гать фабулу дела и иные сведения, с учетом которых Росфин-
мониторинг мог бы установить и обосновать возможную связь
имеющихся данных об операциях с событием преступления.
В соответствии с законом Росфинмониторинг направляет в
право охранительные органы информацию и материалы. Под ин-
формацией работники службы понимают письмо, адресуемое на
имя руководителя правоохранительного органа, подписанное руководством Росфинмониторинга. В письме указываются установочные
данные на фигуранта проведенной проверки и формулируется вывод
о необходимости проведения дальнейшей проверки и принятия процессуальных решений правоохранительными органами. Приведенные в письме выводы обосновываются в прилагаемых к информации
материалах, включающих в себя документы, полученные Росфинмониторингом, в том числе от кредитных и некредитных организаций,
налоговых, таможенных и иных государственных органов. Таким
образом, информация и материалы частично дублируют друг друга,
что может способствовать увеличению показателей работы Росфинмониторинга.
Сотрудники правоохранительных органов не во всех необходимых случаях направляют запросы в Росфинмониторинг для отслеживания финансовых операций, зачастую направляемые запросы не
360
5.9. Взаимодействие правоохранительных органов и Росфинмониторинга
содержат информации, достаточной для решения органами финансового мониторинга вопроса о проведении проверки. В свою очередь,
Росфинмониторинг недостаточно оперативно направляет материалы
о подозрительных операциях в правоохранительные органы, количество переданных первичных материалов незначительно.
Например, материалы финансовых расследований в отношении
;
банков «Эмал», ООО КБ «Национальный коммерческий банк»,
ООО КБ «Родник», ООО КБ «Банк проектного кредитования»
были направлены из Росфинмониторинга в МВД России уже после отзыYва у кредитных организаций лицензии на осуществление
банковской деятельности или в ходе проверки Главной инспекцией кредитных организаций Банка России, предшествующей
отзыву лицензии, что не позволило своевременно принять меры
по изъятию из этих банков документов о финансовых операциях,
наложить арест на банковские счета в рамках возбужденных уголовных дел.
Одной из насущных проблем взаимодействия является соблюдение сотрудниками Росфинмониторинга сроков финансовых расследований при исполнении запросов следователей по уголовным
делам. С учетом ограниченного срока предварительного следствия
любая затяжка с получением сведений из Росфинмониторинга негативно сказывается на качестве расследования, снижает эффективность выявления дополнительных эпизодов «отмывания», уменьшает доказательственную базу. Тем не менее зачастую ответы на запросы правоохранительных органов поступают из Росфинмониторинга
спустя значительный промежуток времени.
Так, в Краснодарском крае материал финансового расследования
;
в отношении генерального директора ООО Н. поступил следователю спустя 1 год после направления запроса в Росфинмониторинг,
когда уголовное дело уже рассматривалось в суде.
В ряде случаев ответы Росфинмониторинга на запросы правоохранительных органов свидетельствуют о формальном подходе к
их исполнению (например, служба сообщает, что информация принята к сведению и данные лица поставлены на учет).
Территориальными управлениями Росфинмониторинга не всегда в установленном порядке, определенном ведомственными документами, продлеваются сроки финансовых расследований.
361
Глава 5. Выявление и расследование легализации преступных доходов
Так, финансовое расследование, начатое управлением Росфин-
;
мониторинга по материалам, поступившим из УБЭП УВД области в отношении сельскохозяйственных кооперативов по факту
хищения бюджетных средств при реализации приоритетного национального проекта «Развитие АПК», велось в течение полугода,
однако срок финансовой проверки не продлевался.
На качество материалов, поступающих из Росфинмониторинга,
оказывает отрицательное влияние отсутствие в стране единого межведомственного информационного ресурса, в котором бы концентрировалась информация от всех государственных органов по физическим и юридическим лицам. Зачастую получить интересующую
информацию можно только путем отправления запросов на бумажных носителях или в электронные базы данных того или иного органа, что занимает большое количество времени; часто информация
представляется в нечитаемом формате.
В правоохранительных органах отсутствует единая практика
рассмотрения материалов Росфинмониторинга, в ряде регионов они
разрешаются в порядке ст. 144, 145 УПК РФ, в других регионах —
передаются для производства оперативно-розыскной деятельности.
В некоторых случаях, материалы, поступившие в правоохранительные органы из Росфинмониторинга, укрываются от учета: не регистрируются, необоснованно приобщаются к делам оперативного учета, заведенным по другим фактам. Правоохранительными органами
сверки данных о полученных и направленных ответах, запросах и
материалах с Росфинмониторингом не проводятся регулярно.
Материалы Росфинмониторинга в ряде случаев используются
для раскрытия не легализации преступных доходов, а иных преступлений экономической направленности; рассматриваются лишь отдельные эпизоды преступной деятельности. Иногда работа по материалам вообще не ведется, в других случаях результаты оперативнорозыскной деятельности при наличии достаточных признаков
«отмывания» не передаются следователю для решения вопроса о
возбуждении уголовного дела.
Так, из 21 материала финансовых расследований, приобщенных
;
к делам оперативного учета, находящимся в производстве УВД
области, в 5 случаях оперативными подразделениями при наличии достаточных оснований для проведения проверок в порядке
ст. 144, 145 УПК РФ таковые не инициированы.
362
5.9. Взаимодействие правоохранительных органов и Росфинмониторинга
Допускается волокита при проведении доследственной проверки по материалам, направленным в правоохранительные органы
по инициативе Росфинмониторинга, что связано с необходимостью
установления преступного происхождения имущества, с которым
проводились подозрительные операции и сделки.
Устранение подобных недостатков требует совершенствова-
F
ния взаимодействия правоохранительных органов и Росфинмо-
ниторинга, которое осуществляется на федеральном и региональ-
ном уровнях и включает в себя сбор, обработку и анализ Росфин-
мониторингом информации о финансовых операциях (сделках),
совершаемых с имуществом, полученным преступным путем, и
направление вновь полученной информации правоохранитель-
ным органам.
Кроме того, Росфинмониторинг осуществляет подготовку дополнительных выборок, схем и аналитических документов с использованием своих информационно-технологических ресурсов, направляет запросы в зарубежные финансовые разведки. Следователи и органы дознания, в свою очередь, информируют Росфинмониторинг
о результатах рассмотрения направленных по запросам материалов
без раскрытия следственной тайны.
Росфинмониторинг предоставляет правоохранительным органам
информацию на основании письменных запросов, которые оформляются на ведомственных бланках установленного образца и подписываются соответственно руководителями правоохранительного органа, его подразделений, их заместителями.
Запрос должен содержать указание на наличие оснований подозревать, что операции (сделки) осуществляются в целях или связаны
с легализацией доходов, полученных преступным путем. Для этого в
запросе кратко излагается фабула дела и иные сведения, с учетом которых Росфинмониторинг мог бы установить и обосновать возможную связь имеющихся данных об операциях (сделках) с событием
преступления, расследуемого или проверяемого правоохранительным органом. В случае, если основанием для направления запроса
является необходимость получения дополнительных сведений, в запросе должны быть указаны дата и исходящий номер ранее направленного обращения.
Для проверяемых физических лиц указываются фамилия, имя,
отчество, дата рождения, паспортные данные, адрес места житель-
363
Глава 5. Выявление и расследование легализации преступных доходов
ства (регистрации), место рождения, данные выданных заграничных паспортов; для юридических лиц — полное наименование,
ИНН, ОКПО, регистрационный номер, юридический и фактический
адрес, данные о руководителях и учредителях. Дополнительно в запросе могут быть указаны сведения о банковских счетах и движении
денежных средств, данные о деловых партнерах на территории Российской Федерации и за рубежом.
При проверке информации о фактах легализации преступных доходов по запросам правоохранительных органов Росфинмониторинг
идентифицирует лиц, осуществлявших операции с денежными средствами или иным имуществом, получает от правоохранительных органов данные, указывающие на преступное происхождение денежных средств или иного имущества. В этих целях правоохранительные органы представляют службе сведения о лицах, объявленных в
розыск, владении (регистрации) автотранспортных средств, наличии
судимости, возбужденных уголовных делах, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем.
На основании запроса правоохранительного органа, содержащего сведения о возможной причастности проверяемых лиц к легализации криминальных доходов, в том числе на территории зарубежных
стран, при наличии в нем конкретных реквизитов, идентифицирующих финансовые операции (сделки) за рубежом, Росфинмониторинг может запросить необходимую информацию в подразделении
финансовой разведки иностранного государства и с согласия последнего передать ее в правоохранительный орган. Такая информация
может быть использована исключительно в целях оперативной проверки или оперативного сопровождения по уголовному делу и не может быть приобщена к материалам уголовного дела и использована
в суде в качестве доказательства без согласия соответствующего подразделения финансовой разведки иностранного государства.
Следует отметить, что в базе данных Федеральной службы по финансовому мониторингу отсутствуют (и она не вправе запрашивать)
дополнительные сведения об операциях с денежными средствами
или иным имуществом, совершенных до 1 февраля 2002 года, за исключением информации, представленной на основании международных договоров. Также не предоставляются сведения о финансовых операциях и других сделках с денежными средствами или иным
имуществом, полученными в результате совершения преступлений,
предусмотренных ст. 193, 194, 198, 199, 199.1, 199.2 УК РФ.
364
5.9. Взаимодействие правоохранительных органов и Росфинмониторинга
Не могут быть предоставлены сведения о финансовых опера- F
циях и других сделках с денежными средствами или иным иму-
ществом, если отсутствуют достаточные основания подозревать,
что совершенные операции (сделки) осуществлялись с целью от-
мывания преступных доходов.
При наличии экстренной необходимости возможно исполнение
запроса в ускоренном порядке. При этом инициатору экстренного
запроса направляется ответ о наличии или отсутствии в базе данных
Росфинмониторинга запрашиваемой информации с последующим
предоставлением всех материалов в установленном порядке.
По результатам проведенного анализа и проверки данных об
операциях с денежными средствами или иным имуществом при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операция, сделка связаны с легализацией доходов, полученных преступным путем, Росфинмониторинг направляет в правоохранительные
органы информацию и материалы, в которых отражаются следующие сведения:
характер и источник поступления в Росфинмониторинг све-•
дений о финансовых операциях и других сделках с денежными средствами или иным имуществом, послуживших основанием для проведения проверочных мероприятий;
данные, позволяющие идентифицировать юридические и фи-•
зические лица;
период, количество и суммы совершенных финансовых опе-•
раций и сделок;
общая характеристика выявленной схемы отмывания дохо-•
дов и признаки, свидетельствующие о том, что совершенные
проверяемыми юридическими и физическими лицами финансовые операции и другие сделки могут быть связаны с легализацией преступных доходов;
перечень совершенных финансовых операций и сделок с ука-•
занием банковских и иных идентифицирующих реквизитов
по каждой сделке, при их наличии — документы или заверенные в установленном порядке копии этих документов, подтверждающие достоверность сведений, а также иные материалы, полученные Росфинмониторингом;
365
Глава 5. Выявление и расследование легализации преступных доходов
вопросы, которые, по мнению Росфинмониторинга, нужда-•
ются в дополнительной проверке с использованием методов
оперативно-розыскной деятельности;
реквизиты ответственного исполнителя от Росфинмонито-•
ринга.
После направления Росфинмониторингом информации и
F
материалов в правоохранительные органы дальнейшая перепи-
ска по переданным материалам, в том числе связанная с направ-
лением дополнительной информации, осуществляется на уровне
руководителей подразделений.
Отметим, что в некоторых подразделениях правоохранительных
органов сложилась практика, когда материалы Росфинмониторинга
под предлогом их конфиденциальности не проверяются в порядке,
предусмотренном ст. 144, 145 УПК РФ и не приобщаются к материалам доследственных проверок и уголовных дел, их реализация осуществляется исключительно в порядке, установленном Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности».
Представляется, что данная практика существенно сужа-
F
ет возможность рассмотрения материалов Росфинмониторин-
га следователями и противоречит нормам Федерального зако-
на «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, по-
лученных преступным путем, и финансированию терроризма»,
УПК РФ и Федерального закона «Об оперативно-розыскной дея-
тельности».
Конфиденциальность материалов Росфинмониторинга не означает, что на них распространяется режим именно государственной
тайны, характерный для оперативно-розыскной деятельности. Информация остается конфиденциальной и в других правоохранительных органах. В соответствии со ст. 161 УПК РФ данные предварительного следствия не подлежат разглашению. Закон РФ от 17 января 1992 г. № 2202-I «О прокуратуре Российской Федерации»
1
также
обеспечивает конфиденциальность прокурорской деятельности: согласно п. 3 ст. 5 данного закона никто не вправе без разрешения про-
1
СЗ РФ. 1995. № 47. Ст. 4472.
366
5.9. Взаимодействие правоохранительных органов и Росфинмониторинга
курора разглашать материалы проверок, проводимых органами прокуратуры, до их завершения.
F
В соответствии со ст. 8 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операция,
сделка связаны с легализацией доходов, полученных преступным
путем, уполномоченный орган направляет соответствующие информацию и материалы в правоохранительные органы в соответствии с их компетенцией. Закон не содержит ограничений рассмотрения материалов Росфинмониторинга по кругу правоохранительных органов и виду правоохранительной деятельности.
Оперативно-розыскные мероприятия в соответствии с п. 1 ст. 7
Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности»
проводятся при наличии сведений о признаках противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих
или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. В то же время направляемые
Росфинмониторингом материалы, подготовленные по запросам
право охранительных органов, помимо признаков «отмывания»,
могут содержать и признаки предикатных преступлений, что требует уголовно-процессуальной оценки. На практике такие материалы способствуют выявлению незаконной банковской деятельности,
хищений, коррупции.
Таким образом, материалы Росфинмониторинга с признака-
ми предикатного преступления и легализации преступных доходов
должны рассматриваться в порядке ст. 144, 145 УПК РФ или приобщаться к материалам уголовного дела о предикатном преступлении.
В случаях, если в материалах Росфинмониторинга содержатся сведения о сделках и финансовых операциях, имеющих признаки легализации преступных доходов, однако нет достаточных данных для
решения вопроса о возбуждении уголовного дела, то такой материал необходимо направить для производства оперативно-розыскной
деятельности.
367
Глава 6
Предупреждение легализации
преступных доходов
6.1. Пути оптимизации государственного
контроля и надзора за исполнением
законодательства о противодействии
легализации преступных доходов
Совершенствование деятельности органов государственного контроля в рассматриваемой сфере зависит от наличия и надлежащего
использования полномочий по выявлению нарушений законов о
противодействии легализации преступных доходов и привлечению
нарушителей к ответственности, улучшению взаимодействия контролирующих органов между собой и с правоохранительными органами.
Основным условием успешной реализации органами государственного контроля и надзора задачи противодействия легализации
преступных доходов является соблюдение принципа конструирования объема полномочий применительно к предмету контроля и надзора. Но, как показывает изучение правоприменительной деятельности, совокупность полномочий, которой в настоящее время обладают
органы государственного контроля и надзора, не всегда соответствует указанному принципу.
Нуждаются в расширении полномочия по выявлению на-
F
рушений законодательства о противодействии «отмыванию» и
применению мер ответственности, требуют развития полномо-
368
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]